证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-025
上海凯淳实业股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
上海凯淳实业股份有限公司（以下简称“公司”）拟以集中竞价交易方式回购
公司股份方案的主要内容如下：
过人民币 2,000.00 万元。
起 12 个月内。
按照本次回购金额上限不超过人民币 2,000.00 万元，回购价格上限不超过
人民币 27.00 元/股进行测算，回购数量约为 74.00 万股，回购股份比例约占公
司总股本的 0.92%。按照本次回购金额下限不低于人民币 1,000.00 万元，回购
价格上限不超过人民币 27.00 元/股进行测算，回购数量约为 37.00 万股，回购
股份比例约占公司总股本的 0.46%。
经自查，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管
理人员回购期间无明确的减持计划。若未来拟实施股份减持计划，公司将按相关
规定及时履行信息披露义务。
（1）本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，
导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
（2）若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时经营需要、
投资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案
无法实施或者部分实施的风险；
（3）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经
营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本
次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或
终止本次回购方案的风险；
（4）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程
中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择机
做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义
务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股份回购规则》（以下简
称“《回购规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购
股份》及《公司章程》等相关规定，公司于 2024 年 7 月 1 日召开公司第三届董
事会第九次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的及用途
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为维护广大投
资者的利益，增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司管理
人员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效推动公司的长远发展，
公司拟使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公司股份拟用于员工
持股计划或股权激励。
（二）回购股份符合相关条件
本次回购事项符合《上市公司股份回购规则》第八条以及《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十条相关规定：
（三）回购股份的方式、价格区间
价格上限不高于公司董事会通过回购股份（A 股股份）决议前三十个交易日公司
股票交易均价的 150%，具体回购价格由董事会在回购实施期间，综合公司二级
市场股票价格、公司财务状况及经营状况确定。
在本次回购期内，如公司实施派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、
缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深
圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限。
（四）回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的
资金总额
拟回购股份数量 拟回购资金总额
回购目的 占公司总股本比例
(万股) (万元)
员工持股计划或
股权激励
合计 37.00-74.00 0.46%-0.92% 1,000.00-2,000.00
按照本次回购金额上限不超过人民币 2,000.00 万元，回购价格上限不超过
人民币 27.00 元/股进行测算，回购数量约为 74.00 万股，回购股份比例约占公
司总股本的 0.92%。按照本次回购金额下限不低于人民币 1,000.00 万元，回购
价格上限不超过人民币 27.00 元/股进行测算，回购数量约为 37.00 万股，回购
股份比例约占公司总股本的 0.46%。
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限
届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股
本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证
监会及深圳证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
实际回购股份使用的资金总额为准。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为自有资金。
（六）回购股份的实施期限
公司本次回购股份的期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个
月内。回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，
回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深交所规定的最长期限。
（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案立即
实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
回购方案之日起提前届满。
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨
跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（七）预计回购后公司股本结构变动情况
购的资金总额上限人民币 2000 万元、回购价格上限 27 元/股进行测算，回购数
量约为 74 万股，约占公司当前总股本的 0.92%）。假设本次回购股份将全部用
于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 29,700,000 37.12 30,440,000 38.05
二、无限售条件流通股 50,300,000 62.87 49,560,000 61.95
三、总股本 80,000,000 100.00 80,000,000 100.00
购的资金总额下限人民币 1000 万元、回购价格上限 27 元/股进行测算，回购数
量约为 37 万股，约占公司当前总股本的 0.46%）。假设本次回购股份将全部用
于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 29,700,000 37.12 30,070,000 37.59
二、无限售条件流通股 50,300,000 62.87 49,930,000 62.41
三、总股本 80,000,000 100.00 80,000,000 100.00
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际
回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会
损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
截至 2024 年 03 月 31 日，公司总资产 9.35 亿元、归属于上市公司股东的净
资产 8.19 亿元、流动资产 6.94 亿元，假设以本次回购资金总额的上限不超过人
民币 2,000.00 万元计算，本次回购资金占公司总资产、归属于上市公司股东的
净资产和流动资产的比重分别为 2.14%、2.44%、2.88%。本次回购不会对公司的
经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响。
如前所述，根据测算，本次回购不会导致公司控制权发生变化，也不会改变
公司的上市公司地位，股权分布情况仍然符合上市条件。
公司本次回购反映了管理层对公司内在价值的肯定和对未来可持续发展的
坚定信心，有利于实现全体股东价值的回归和提升，有利于保护全体股东特别是
中小股东的利益、增强公众投资者信心；本次回购股份用于员工持股计划或股权
激励，有利于进一步健全公司的长效激励机制，充分调动公司优秀员工的积极性，
促进公司的长远健康发展。
公司全体董事承诺：在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公
司利益及股东和债权人的合法权益；本次回购股份不会损害公司的债务履行能力
和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行
动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在
单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的
增减持计划
经公司自查，公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人
及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖本公司股票
的行为，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人及其一致行动
人在回购期间无明确的增减持计划。若未来拟实施股份增减持计划，公司将按相
关规定及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的
相关安排
本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励，公司董事会将根据证券市
场变化确定股份回购的实际实施进度，若未能在股份回购完成之后根据相关法律
法规规定的期限内实施上述用途，未转让部分股份将依法予以注销。公司届时将
根据具体实施情况及时履行信息披露义务，依照《公司法》等有关规定，就注销
股份及减少注册资本事宜履行决策、通知债权人等法律程序及披露义务，充分保
障债权人的合法权益。
（十一）对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司董事会为保证本次股份回
购的顺利实施，在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原
则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
的具体方案；
涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会重新审议的事项外，董事会
对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
本授权自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
二、本次回购股份方案的审议情况
公司于 2024 年 7 月 1 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于
回购公司股份方案的议案》，且出席本次董事会的董事人数超过三分之二。根据
《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——
回购股份》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，本次回购股份事项属于董
事会审批权限范围内，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过，无需提
交股东大会审议。
三、本次回购相关风险提示
致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无
法实施或者部分实施的风险；
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止
本次回购方案的风险；
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择机
做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义
务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
特此公告。
上海凯淳实业股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
