青岛农村商业银行股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为保障青岛农村商业银行股份有限公司（以下称“本
行”）监事会依法独立行使监督权，确保监事会高效规范运作，
完善本行公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国商业银行法》《银行保险机构公司治理准则》《商业
银行监事会工作指引》等法律法规、监管规定及《青岛农村商业
银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”），结合本行
实际，制定本规则。
第二条 本行监事会是本行的监督机构，对股东大会负责。
第二章 监事会构成及职权
第三条 监事会成员由职工监事、外部监事和股东监事组成。
监事会成员 7 人，其中职工监事 3 人，外部监事 3 人，股东监事
第四条 监事人选的任职资格需符合监管部门和本行相关规
定。
第五条 职工监事候选人由监事会、本行工会提名。职工监
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事由本行职工代表大会选举、罢免和更换。
外部监事候选人由监事会、单独或合计持有本行有表决权股
份 1%以上的股东提名；股东监事候选人由监事会、单独或合计
持有本行有表决权股份 3%以上的股东提名。股东监事和外部监
事由股东大会选举、罢免和更换。
监事实行任期制，每届任期 3 年，可以连选连任。外部监事
任职时间累计不得超过 6 年，不应在超过两家商业银行同时任职，
不应在可能发生利益冲突的金融机构兼任外部监事。
第六条 外部监事每年在本行工作的时间不得少于 15 个工
作日。
第七条 监事会设监事长 1 名，经全体监事过半数选举产生。
监事长每届任期 3 年，可连选连任。监事长应当由专职人员担任，
至少应当具有财务、审计、金融、法律等某一方面的专业知识和
工作经验。
第八条 监事会下设提名委员会和监督委员会，并制定各委
员会的议事规则和工作程序。各委员会直接对监事会负责，委员、
主任委员由监事会决定。监事会拟决议的相关事项可以先提交相
应的专门委员会进行审议，由该专门委员会提出审议意见，报监
事会审议决策。各委员会设主任委员一名，成员不少于 3 名，成
员由具有与专门委员会职责相适应的专业知识和经验的监事担
任。提名委员会、监督委员会主任委员由外部监事担任。
第九条 监事会行使下列职权：
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（一）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符
合本行实际的发展战略；
（二）对本行发展战略的科学性、合理性和稳健性进行评估，
形成评估报告；
（三）对董事的选聘程序进行监督；
（四）对董事、监事、高级管理人员履职情况进行监督、考
核、评价，对违反法律、行政法规、本行章程或者股东大会决议
的董事、监事、高级管理人员提出罢免的建议或依法提起诉讼；
（五）当董事、高级管理人员的行为损害本行的利益时，或
违反法律法规或者本行章程的,应当要求董事、高级管理人员予
以纠正,并向董事会通报或向股东大会报告，也可以直接向中国
证监会及其派出机构、证券交易所或者其他部门报告；
（六）根据需要，组织对董事、监事、行长和其他高级管理
人员进行专项审计和离任审计；
（七）检查监督本行的财务活动；
（八）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行监督
检查并督促整改，指导和监督内部审计工作，有权要求董事会和
高级管理人员提供审计方面的相关信息；
（九）对董事长、董事及高级管理人员进行质询；
（十）提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持
股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议；
（十一）发现本行经营情况异常，可以进行调查，必要时可
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以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用
由本行承担；
（十二）负责制订本行有关监事薪酬方案，并提交股东大会
审议确定，对全行薪酬管理制度实施情况及高级管理人员薪酬方
案的科学性、合理性进行监督；
（十三）向股东大会提出提案；
（十四）修订监事会议事规则，报股东大会批准；制定、修
改监事会下设专门委员会议事规则；
（十五）定期与银行业监督管理机构沟通本行情况等；
（十六）对董事会编制的本行证券发行文件和定期报告进行
审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见；
（十七）其他法律、法规、规章及本行章程规定应当由监事
会行使的职权。
对需党委前置研究讨论的监事会职权范围内的重大事项，由
党委前置研究讨论后提交监事会。
第十条 监事长行使下列职权：
（一）召集和主持监事会会议；
（二）代表监事会向股东大会报告工作；
（三）签署监事会报告和其他重要文件；
（四）组织履行监事会职责；
（五）依照适用法律法规和本行章程规定，应该履行的其他
职责。
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第十一条 监事会应当每年向股东大会至少报告一次工作，
报告内容包括：
（一）对本行董事会和高级管理层及其成员履职、财务活动、
内部控制、风险管理的监督情况；
（二）监事会工作开展情况；
（三）对有关事项发表独立意见的情况；
（四）其他监事会认为应当向股东大会报告的事项。
董事会和高级管理层及其成员对监事会决议、意见和建议拒
绝或拖延采取相应措施的，监事会有权报告股东大会，或提议召
开临时股东大会，必要时可以向监管机构报告。
第十二条 监事应认真履行忠实义务和勤勉义务，能够投入
足够的时间和精力参与本行事务，及时了解经营管理和风险状况，
按要求出席监事会及其专门委员会会议，对提交监事会审议的事
项认真研究并作出审慎判断。
监事应立足监事会职责定位，结合自身的专业知识、从业经
历和工作经验，研究提出科学合理的意见建议，推动监事会有效
监督。
监事应当不断提升履职所必需的专业知识和基本素质，了解
掌握与本行经营管理相关的法律法规和监管规定，积极参加监管
部门、行业协会和本行等组织的培训，持续提升履职能力和水平。
第十三条 监事会下设办公室，配备专职人员，负责监事会
日常工作。
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第三章 会议召集和召开
第十四条 监事会会议由监事长召集和主持。监事长不能履
行职务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集
和主持监事会会议。
第十五条 监事会会议分为例会和临时会议，监事会会议每
年度至少召开 4 次，于会议召开 10 日前以书面或电子邮件等方
式通知全体监事。临时会议于会议召开 5 日前以书面或电子邮件
等方式通知全体监事。
第十六条 在发出召开监事会例会的通知之前,监事会办公
室应当向全体监事征集会议提案,并至少用两天的时间向本行员
工征求意见。在征集提案和征求意见时,监事会办公室应当说明
监事会重在对本行规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监
督而非公司经营管理的决策。
监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或
者直接向监事长提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应
当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
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（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事长收到监事的书面提议后 3 日内，
监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
第十七条 监事会召开会议所需的会议材料等文件由监事会
办公室准备并保管，其中需要由监事在开会前阅读的文件，由专
人或采取电子邮件等通讯方式于会议召开前发送至各监事。
当全部外部监事认为监事会会议议案材料不充分或论证不
明确时，可以联名书面提出延期召开监事会会议或延期审议有关
议案，监事会应当予以采纳。
第十八条 有下列情形之一的，本行应在 10 个工作日内召集
临时监事会会议：
（一）监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律法规、行政规
章、监管部门的各种规定和要求、本行章程、本行股东大会决议
和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给本行造成重大
损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）本行、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）本行、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门
处罚或者被证券交易所公开谴责时；
（六）银行业监督管理机构、证券监管部门要求召开时；
（七）法律法规、行政规章及本行章程规定的其他情形。
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第十九条 监事会会议通知应包括如下内容：
（一）会议的日期、地点；
（二）会议期限；
（三）提交会议审议的事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第二十条 监事会会议应当由过半数的监事出席方可召开。
每一位监事享有一票的表决权。
第二十一条 监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能
亲自出席的，可以书面委托其他监事代为出席，但外部监事只能
书面委托其他外部监事代为出席，且一名监事不应当在一次监事
会会议上接受超过两名监事的委托。委托书应当载明代理人的姓
名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名。代为出席会
议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会
会议，亦未委托代表出席的，将无权对决议事项行使权利，并不
计入有效表决票。
第二十二条 监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监
事代为出席的，或每年未能亲自出席至少 2/3 的监事会会议的，
视为不能履行职责，监事会应当提请股东大会或职工代表大会予
以罢免。
第二十三条 监事会会议实行签到制度,参加会议的监事必
须亲自签名,不可由他人代签。
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第四章 会议表决和决议
第二十四条 监事会每项议案经过讨论后，提请与会监事进
行表决。
第二十五条 监事会决议表决实行一人一票的表决制度。监
事的表决分为同意、反对、弃权，与会监事应当选择其一，未做
选择的，会议主持人应要求其重新选择，拒不选择的，视为弃权；
中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第二十六条 监事会作出决议，必须经全体监事的过半数通
过。监事会提请罢免独立董事、外部监事的提案应当由全体监事
的 2/3 以上表决通过后方可提交股东大会审议。
第二十七条 监事应当在监事会决议上签字并对监事会的决
议承担责任。监事会的决议违反法律、法规或本行章程的规定，
致使本行遭受损失的，参与决议的监事对本行负赔偿责任。但经
证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的监事可以免除责
任。
第二十八条 当议案与某监事有关联时，该监事应当回避，
且不得参与表决。
第二十九条 监事会决议可以采用现场会议表决和书面传签
表决两种方式作出。采用书面传签表决形式的，至少在表决前 3
日内应当将书面传签表决事项及相关背景资料送达全体监事。
第三十条 监事会可要求本行董事、行长及其他高级管理人
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员、本行相关人员、外部审计人员列席会议，回复监事会提出的
问题。
第五章 会议记录及其他
第三十一条 监事会办公室应当安排人员对监事会会议做好
记录，会议记录应完整、真实。出席会议的监事和记录人应当在
会议记录上签名。出席会议的监事有权要求在记录上对其在会议
上发言作出说明性记载。监事会会议记录应包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席会议监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监
事姓名；
（三）会议议程；
（四）监事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞
成、反对或弃权的票数)；
（六）与会监事认为应当记载的其他事项。
第三十二条 会议记录由出席会议的监事或其委托代理人和
记录人员在会议记录上签名。监事对会议记录有不同意见的，可
以在签名时做出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，
也可发表公开声明。
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监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出
书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意
会议记录和决议记录的内容。
第三十三条 监事会会议档案，包括会议通知、会议材料、
会议签到簿、经与会监事签字确认的会议记录、会议决议、录音
录像等，由监事会办公室负责保存，监事会会议档案的保存期限
为永久。
监事会的决定、决议及会议记录等应在会议结束后 10 日内
报送银行业监督管理机构备案。
第三十四条 监事会的决议在公开披露之前，与会监事和会
议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
有关本行监事会决议的公告等其他信息披露事项由本行董
事会秘书根据股票上市地的证券交易所股票上市规则的有关规
定办理。
第六章 附 则
第三十五条 本规则未尽事宜或与法律法规、行政规章、本
行章程规定相冲突的，以法律法规、行政规章或本行章程的规定
为准。
第三十六条 本规则由股东大会批准、修改和废止，由本行
监事会负责解释。
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第三十七条 本规则于股东大会审议通过，且本行章程报经
银行业监督管理机构批准时生效实施，修改时亦同。
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