证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-017
广州慧智微电子股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划第一个行权期
第二次行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次行权股票数量：2,766,000份
? 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预
计上市流通时间为2027年6月28日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权
激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公
司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股
份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册
资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发
行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完
整的激励计划、考核管理办法等文件。
<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股
本总额1%的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激
励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对2021年股票期权激励计划相关事
项发表了同意的独立意见。
<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股
本总额1%的议案》《关于核实公司<2021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>
的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励计划相关事项发表了核查意见。
司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司
股本总额1%的议案》《关于股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划
相关事宜的议案》等议案。
《关于调整2021年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进
行资本公积转增股本，因此公司董事会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激
励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整后的期权计划总额为不超过2,200万
份，行权价格为1元/股。
第一届监事会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，
董事会按照股东大会的授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励
对象名单，第二期激励对象的行权价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元
/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议
案》和《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条
件的57名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离
职的5名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意
的独立意见，北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见书。上述内容详见公司
于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票
期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-010）、《关于
注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023-011）。
会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事
项的议案》，同意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个
行权期的届满时间延长12个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届
满时间依次往后递延，同时对员工的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激
励计划的议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交2023年第一次临时股东大会审
议。北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见书，保荐人华泰联合证券有限责
任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28日公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的公告》
（公告编号：2023-016）。
权激励对象为51人，行权股票数量为2,697,200股。上述内容详见2023年9月6日公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一
个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-018）。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
本次行权数量占
已获授予的股票期权 本次行权数量
姓名 职务 已获授予股票期
数量（份） （份）
权数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
董事长、总经
李阳 理、核心技术人 5,500,000 840,000 15.27%
员
郭耀辉 董事、副总经理 2,920,000 300,000 10.27%
财务总监、董事
徐斌 360,000 70,000 19.44%
会秘书
苏强 核心技术人员 1,160,000 353,000 30.43%
小计（4人） 9,940,000 1,563,000 15.72%
二、其他激励对象
重要岗位人员（26人） 5,270,000 1,203,000 22.83%
合计（30人） 15,210,000 2,766,000 18.19%
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。
（三）行权人数
本次行权人数共30人。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，
预计上市流通时间为2027年6月28日。
（二）本次行权股票的上市流通数量：276.60万股。
（三）本次行权股票的锁定和转让限制：根据《2021年股票期权激励计划》的规
定，激励对象锁定承诺如下：
期满后，激励对象应当承诺比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。
过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股
份。
法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州慧智微电子股份有限公司章程》中对公
司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让
其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次行权股本变动
单位：股
项目 本次变动前 本次变动数 本次变动后
股本总数 455,203,548 2,766,000 457,969,548
本次股份变动后实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年6月13日出具了天健验字[2024]7-14
号《验资报告》，审验了公司截至2024年6月4日止的新增注册资本及股本情况。截至
数30名，行权股数为2,766,000股，收到行权出资款合计人民币2,934,000.00元，其中增
加股本人民币2,766,000.00元，增加资本公积人民币168,000.00元。本次变更后，公司
注册资本人民币457,969,548.00元，累计实收股本人民币457,969,548.00元。
本次行权新增股份已于2024年6月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次股票期权行权的股票数量为 276.60 万股，占行权前公司总股本的比例为
未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权前，公司2023年年度基本每股收益为-0.95元，每股净资产为4.77元；本
次行权后，以行权后总股本457,969,548为基数测算，在归属于上市公司股东的净利润
不变的情况下，公司2023年年度每股收益和每股净资产相应摊薄。本次行权对公司最
近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
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