方正证券承销保荐有限责任公司
关于索通发展股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）
作为索通发展股份有限公司（以下简称“索通发展”或“公司”）2021 年度非公
开发行 A 股股票的保荐机构，根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导》等有关规定，对索通发展 2021 年度非公开发行股票限售股解禁上市
流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
索通发展本次限售股上市类型为 2021 年向特定对象非公开发行的股份。
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 25 日出具的《关于核准索通发展
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1472 号）核准，公司
向特定投资者郎光辉先生非公开发行人民币普通股（A 股）24,605,385 股。
公司已于 2021 年 7 月 5 日就本次增发股份在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）办理完毕股份登记手续。
本次非公开发行完成后，发行对象郎光辉先生认购的股份自本次非公开发行
结束之日起三十六个月内（即 2021 年 7 月 5 日至 2024 年 7 月 5 日）不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自本次限售股形成至本公告披露日，公司股本数量变化情况如下：
股票数量 682,250 股，并于 2021 年 9 月 14 日上市流通，公司总股本由 459,268,184
股变更为 459,950,434 股。
离职而不再具备激励资格，该 3 名激励对象已获授但尚未解除限售的 14,700 股
限制性股票于 2021 年 11 月 12 日注销，公司总股本由 459,950,434 股变更为
股票数量 682,250 股，并于 2022 年 7 月 28 日上市流通，公司总股本由 459,935,734
股变更为 460,617,984 股。
发展股份有限公司向薛永等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许
可〔2022〕3255 号）（以下简称“《批复》”）核准，公司向交易对方薛永、梁
金、谢志懋、薛占青、薛战峰、张宝发行人民币普通股（A 股）46,223,228 股，
并于 2023 年 3 月 22 日在中国结算上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股
本由 460,617,984 股变更为 506,841,212 股。
算上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股本由 506,841,212 股增加至
除上述变动外，公司未发生因回购注销、派发股票股利、资本公积转增股本
等导致股本数量变动的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
发行对象郎光辉先生承诺认购的股份自本次非公开发行结束之日起三十六
个月内不得转让。截至本公告披露日，郎光辉先生严格履行了股份锁定承诺，不
存在相关承诺未履行而影响本次限售股份上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方占用资金情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
五、本次限售股上市流通情况
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股数
股东姓名
号 数量（股） 司总股本比例 量（股） 量（股）
合计 24,605,385 4.5494% 24,605,385 0
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 - 24,605,385
东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所交易
规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份》等相关规定。
六、股本变动结构表
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股（股） 67,347,090 -24,605,385 42,741,705
无限售条件的流通股（股） 473,499,074 24,605,385 498,104,459
股份合计（股） 540,846,164 0 540,846,164
七、中介机构核查意见
方正承销保荐作为索通发展的保荐机构，经核查后认为：公司本次限售股上
市流通符合《上市公司证券发行注册管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法
律、法规和规范性文件的要求。公司对上述内容的披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
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