证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2024-032
债券代码：113659 债券简称：莱克转债
莱克电气股份有限公司
关于不向下修正“莱克转债”转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 截至 2024 年 7 月 1 日，莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）
股价已出现任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价
格的 80%之情形，已触发“莱克转债”的转股价格向下修正条款。
? 经公司第六届董事会第十次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正
“莱克转债”的转股价格，并且在未来 6 个月内（即 2024 年 7 月 2 日至 2025 年
修正方案。从 2025 年 1 月 2 日起首个交易日重新开始计算，若再次触发“莱克
转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“莱
克转债”转股价格的向下修正权利。
一、可转换公司债券的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》
（证监许可【2022】2065 号）核准，莱克电气股份有限公司
（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 14 日公开发行可转换公司债券 1,200 万张，
每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 120,000 万元。本次发行的可转债期
限为自发行之日起六年，即 2022 年 10 月 14 日至 2028 年 10 月 13 日。债券票面
利率为：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307 号文同意，可转换公司债券
于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券
代码“113659”。
公司本次可转债的初始转股价格为 34.17 元/股，最新转股价格为 33.21 元/
股。
转股价格调整的具体情况如下：
计划首次授予的 130,200 股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，
需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自 2022 年 12 月 7 日起“莱克转债”
的转股价格将由原来的 34.17 元/股调整为 34.18 元/股。具体内容详见公司于
于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编
号：2022-079）。
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 2 月 17 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.18 元/股调整为
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整
“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 6 月 27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.19 元/股调整为
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整
“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-037 ）。
股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 10.00 元（含税），不转增股本，
不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的
月 6 日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 30 日
在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于 2022 年度利润
分配调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-040）。
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 10 月 27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 33.20 元/股调整为
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整
“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-063）。
二、转股价格触发修正条款
根据《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，在本次发行的可
转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易
日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正
方案并提交公司股东大会审议表决。
三、本次不向下修正“莱克转债”转股价格的具体内容
截至 2024 年 7 月 1 日，公司股价已出现任意连续 30 个交易日中至少有 15
个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%之情形，已触发“莱克转债”的转股
价格向下修正条款。
鉴于“莱克转债”距离存续届满期尚远（存续的起止日期：2022 年 10 月 14
日至 2028 年 10 月 13 日），且近期公司股价受宏观经济、市场调整等因素影响较
大，未能正确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层综合考虑公司
的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内
在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司于 2024 年 7 月 1 日召开第六届
董事会第十次会议，全票审议通过了《关于不向下修正“莱克转债”转股价格的
议案》。公司董事会决定本次不向下修正“莱克转债”的转股价格，并且在未来
转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。从 2025 年 1 月 2 日起首个
交易日重新开始计算，若再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款，届时公
司董事会将再次召开会议决定是否行使“莱克转债”转股价格的向下修正权利。
“莱克转债”转股期限为 2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月 13 日，目前已
进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
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