证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-042
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
中节能风力发电股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示：
? 累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，累计已有人民币
的 0.006397%。
? 未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，尚未转股的“节
能转债”金额为人民币 2,998,725,000 元，占“节能转债”发行总量
的比例为 99.9575%。
? 2024 年第二季度转股情况：2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月
累计转股股数为 1,136 股。
一、可转债发行上市概况
（一）基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限
公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）
核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 6 月 21 日公开发行 A 股可转换公司债券 3,000 万张，每张面值为
人民币 100 元，发行总额为人民币 30 亿元，期限 6 年。票面利率第
一年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五
年为 1.8%、第六年为 2.0%。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和
《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》的约定，“节能转债”自 2021 年 12 月 27 日（原转股起始日期
为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日延至其后的第 1 个工作日，即 2021
年 12 月 27 日）起可转换为公司 A 股普通股股票，转股期起止日期为
格为 4.05 元/股，当前转股价格为 3.44 元/股。
（二）转股价格调整情况
因公司实施 2021 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自 2022 年 5 月 27 日起调整为 4.00 元/股，具体内容详见公司于 2022
年 5 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
节能风力发电股份有限公司关于 2021 年度权益分派调整可转债转股
价格的公告》（公告编号：2022-057)。
因公司配股发行股票，“节能转债”转股价格自 2022 年 11 月
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电
股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告
编号：2022-109)。
因公司实施 2022 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自 2023 年 6 月 15 日起调整为 3.52 元/股，具体内容详见公司于 2023
年 6 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节
能风力发电股份有限公司关于 2022 年度权益分派调整可转债转股价
格的公告》（公告编号：2023-050)。
因公司实施 2023 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自 2024 年 6 月 19 日起调整为 3.44 元/股，具体内容详见公司于 2024
年 6 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格
调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040)。
截至目前，“节能转债”转股价格为人民币 3.44 元/股。
二、可转债本次转股情况
“节能转债”转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 1,136 股，转股
数量占“节能转债”转股前已发行股份总额的 0.000023%。
截至 2024 年 6 月 30 日，累计已有人民币 1,275,000 元“节能转
债”转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 320,671 股，占“节能转
债”转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.006397%。
截至 2024 年 6 月 30 日，尚未转股的“节能转债”金额为人民币
三、股本变动情况
单位：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股 回购注销
（2024 年 3 月 31 日） （2024 年 6 月 30 日）
有限售条件流通股 515,087,499 - -506,780 514,580,719
无限售条件流通股 5,959,630,389 1,136 - 5,959,631,525
总股本 6,474,717,888 1,136 -506,780 6,474,212,244
四、其他
投资者如需了解“节能转债”的相关条款，请查阅公司于 2021
年 6 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关信息
披露媒体披露的《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司
债券募集说明书》。
联系部门：公司证券法律（合规）部
联系电话：010-83052221
咨询邮箱：cecpwc@cecwpc.cn
特此公告。
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