证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-030
第一创业证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
表决时均进行单独计票。
一、会议召开情况
（1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）13:30 开始
（2）网络投票时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 6 月
进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-15:00。
次会议决议召开。
一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、会议出席情况
出席本次股东大会的股东及股东代理人共 24 人，代表股份数 1,253,787,158
股，占公司有表决权股份总数的 29.8350％。其中，出席现场会议的股东及股东
代理人共有 5 人，代表股份数 533,827,229 股，占公司有表决权股份总数的
（1）公司全体董事、监事和董事会秘书出席了本次会议。
（2）公司总裁和其他高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。
三、提案审议表决情况
本次会议采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，本次会议提案均获得
通过。
（一）非累积投票提案审议表决情况
本次会议审议并通过了以下非累积投票提案，具体表决情况如下：
提案 同意 反对 弃权 是否获
提案名称
编码 股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比 得通过
关于《公司 2023 年
告》的议案
关于《公司 2023 年
告》的议案
关于《公司 2023 年
要的议案
关于《公司 2023 年
的议案
关于公司 2023 年度
案
预 计与北京国有
资 本运营管理有
行 动人发生的关
联交易
预 计与银华基金
管 理股份有限公
司 发生的关联交
易
预 计与其他关联
易
关于公司 2024 年度
案
关于公司发行债务
权的议案
关于修订《第一创
业证券股份有限公
司会计师事务所选
聘制度》的议案
关于续聘公司 2024
的议案
关于《2023 年度独
的议案
关于修订《第一创
业证券股份有限公
司独立董事工作制
度》的议案
关于修订《第一创
业证券股份有限公
司章程》及其附件
的议案
关于公司 2024 年中
权事项的议案
注：上表中的“占比”，指每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的比例。
第 6.00 项提案涉及关联交易，需进行逐项表决。股东大会进行逐项投票表
决时，关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。
对第 6.01 项提案《预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人
发生的关联交易》进行投票表决时，关联股东北京国有资本运营管理有限公司回
避了表决，回避表决股份数为 464,686,400 股。对第 6.03 项提案《预计与其他关
联方发生的关联交易》进行投票表决时，关联股东浙江航民实业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数为 113,586,269 股。
第 13.00 项提案为特别决议提案，已经出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的三分之二以上通过。
（二）累积投票提案审议表决情况
本次会议审议并通过了以下累积投票提案，全部候选人得票数占出席会议有
效表决权股份总数的比例均超过 50%，具体表决情况如下：
得票数占出席会
提案 是否
提案名称 得票数 议有效表决权股
编码 当选
份总数的比例
第 13.00 项提案获表决通过系第 15.00 项提案、第 16.00 项提案表决结果生
效的前提。因第 13.00 项提案获表决通过，第 15.00 项提案、第 16.00 项提案的
表决结果有效。
第 15.00 项累积投票提案的各项子提案均获得通过，吴礼顺先生、王芳女士、
青美平措先生、梁望南先生、葛长风女士、高天相先生当选为公司第五届董事会
非独立董事，其任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
第 16.00 项累积投票提案的各项子提案均获得通过，李旭冬先生、刘晓华女
士、余剑峰先生当选为公司第五届董事会独立董事，其任期自股东大会审议通过
之日起至第五届董事会任期届满之日止。
第 17.00 项累积投票提案的各项子提案均获得通过，张长宇先生、王学锋先
生当选为公司第五届监事会监事，其任期自股东大会审议通过之日起至第五届监
事会任期届满之日止。
四、中小股东表决情况
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
（一）非累积投票提案
提案 同意 反对 弃权
提案名称
编码 股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比
关于《公司 2023 年度
议案
关于《公司 2023 年度
议案
关于《公司 2023 年年
议案
关于《公司 2023 年度
案
关于公司 2023 年度
利润分配方案的议案
预计与北京国有资
本运营管理有限公
司及其一致行动人
发生的关联交易
预计与银华基金管
生的关联交易
预计与其他关联方
发生的关联交易
关于公司 2024 年
议案
关于公司发行债务融
议案
关于修订《第一创业
证券股份有限公司会
计 师 事 务所选聘制
度》的议案
关 于 续 聘 公 司 2024
议案
关于《2023 年度独立
案
证券股份有限公司独
立董事工作制度》的
议案
关于修订《第一创业
程》及其附件的议案
关于公司 2024 年中
事项的议案
注：上表中的“占比”，指中小股东对每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次
股东大会中小股东有效表决权股份总数的比例。
（二）累积投票提案
得票数占出席会议中
提案编码 提案名称 得票数 小股东有效表决权股
份总数的比例
五、律师见证情况
及召开程序、召集人与出席会议人员的资格、表决程序与表决结果等事宜，符合
法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，股东大会表决结果合法有
效。
六、备查文件
限公司 2023 年度股东大会决议；
年度股东大会之法律意见书》。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二四年六月二十九日
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