深圳瑞捷技术股份有限公司
第一章 总则
第一条 为确保深圳瑞捷技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会会
议的正常秩序和议事效率，保证监事会依法行使职权，维护监事正常享有的监
督权，履行正当义务，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳瑞捷技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
制定本议事规则。
第二条 监事会依照国家及当地有关法律、法规和《公司章程》依法独立
行使监督职权，其正当活动受法律保护，任何单位、个人不得干涉。
第三条 公司依法设立监事会，监事会是公司的监督机构，对股东大会负
责及报告工作。监事会依据《公司法》和《公司章程》的规定行使职权。
第二章 监事会的组成及职权
第四条 监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，监事会主席由全体
监事过半数选举产生。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，
其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职
工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第五条 公司监事会对全体股东负责，对公司财务以及董事、总裁和其他
高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第六条 公司董事、总裁及其他高级管理人员不得兼任监事。
第七条 监事的每届任期为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事任
期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，
在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，
履行监事职务。
第八条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，
监事应当对公司定期报告签署书面确认意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第九条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第十条 监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列
席监事会会议，回答所关注的问题。
第十一条 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者《公司章程》
的，应当履行监督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向
中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所或者其他部门报告。
第十二条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务
所等专业机构给予帮助，所发生的费用由公司承担。监事会依照《公司法》第
一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司各部门必须予以
协助，不得拒绝、推诿、阻挠和变相阻挠。
第三章 监事会的议事方式和表决程序
第十三条 监事会由监事会主席负责召集并主持；监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由过半数的监事共同推举一名监事召集和主持监事会会
议。
第十四条 监事会会议分为定期会议和临时会议，监事会每 6 个月至少召
开一次定期会议；监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会会议应当以现场方式召开。必要时，监事会会议在保障监事充分表
达意见的前提下，可以用视频、电话、传真、电子邮件等方式进行并作出决议，
并由参会监事签字。
第十五条 监事会的定期会议应在召开 10 日前以书面或《公司章程》规定
的其他方式通知全体监事，临时监事会议通知时间为会议召开前 3 日，监事会
会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
如情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其
他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第十六条 会议出席
（一）监事会会议实际出席的人数应超过规定人数的二分之一以上方可举
行；
（二）监事应亲自出席监事会会议，因故不能出席会议的监事，可以书面
委托其他监事代为出席和投票表决，也可以提出书面的意见和书面表决，在监
事会召开之前提交给监事会主持人。一名监事不应在一次监事会会议上接受超
过两名或监事总数三分之一以上监事的委托；
（三）监事缺席会议而不委托其他监事代为出席，也不提书面意见和书面
表决的，视为弃权；
（四）监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，监
事会应建议股东大会或职工代表大会予以撤换；
（五）监事会认为必要时，可邀请董事长、总裁等有关人员列席监事会会
议。
第四章 监事会的决议及会议记录
第十七条 监事会作出决议，必须经全体监事过半数通过。监事应对监事
会决议承担责任。监事会决议违反法律、行政法规或《公司章程》，致使公司遭
受损失的，参与决议的监事应当承担责任。但经证明在表决时曾表示异议并记
载于会议记录的，该监事可以免除责任。
第十八条 监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，监事会可
以不经召集会议而通过书面决议，但要符合《公司章程》规定的预先通知时间
且决议需经全体监事传阅。经取得《公司章程》规定的通过决议所需人数的监
事的签署后，则该决议于最后签字监事签署之日起生效。书面决议可以以传真
方式或其他方式进行。
第十九条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应在记录上签
名确认。监事有权要求在记录上对其发言作出某种说明性记载。监事会会议记
录应包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；
（七）与会监事认为应记载的其他事项。
第二十条 监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。监事有权要
求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。会议记录、委托出席会
议的监事委托书、决议的表决票、会议决议等文件作为本公司档案应与出席会
议的监事签名簿由公司予以保存。保存期限不少于十年。
第五章 监事会决议的执行和反馈
第二十一条 监事会决议应报送股东大会，股东大会闭会期间由董事会秘
书负责办理信息披露事项，并根据决议内容分送董事会或高级管理层。
第二十二条 对监事会决议中要求办理和纠正的事项，重大事项由董事会
根据股东大会决议安排实施，一般和具体事项由总裁直接安排实施。执行结果
应向上级负责机构报告，并向监事会通报。
第二十三条 监事会主席对决议中要求办理和纠正的事项的执行过程组织
监事进行检查，并可提出评价意见。
第六章 附 则
第二十四条 本规则经股东大会批准之日起生效。未尽事项按国家有关法
规和《公司章程》规定执行。
第二十五条 本规则自股东大会审议通过后生效。
第二十六条 在本规则中，“不少于”包括本数；“以上”“过”“低
于”，不含本数。
第二十七条 本规则解释权归公司监事会。
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