和顺电气: 创业板上市公司股权激励计划自查表

证券之星 2024-06-28 04:30:57
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公司简称:和顺电气 股票代码:300141
独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司
                                      是否存在该
序号                  事项                事项(是/否   备注
                                       /不适用)
             上市公司合规性要求
     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
     见或者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
     见或者无法表示意见的审计报告
     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
     诺进行利润分配的情形
             激励对象合规性要求
     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实
     前述人员成为激励对象的必要性、合理性
     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
     行政处罚或者采取市场禁入措施
             激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
     数累计是否超过公司股本总额的 20%
     益数量的 20%
     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东
     计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
           股权激励计划披露完整性要求
     (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上
     市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情
                                     是
     形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符
     合上市条件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围       是
     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
     比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本
     总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激
                                     是
     励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所
     涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计
     算方法的说明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,
     应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
     划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分
                                     是
     类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比
     例;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获
     授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、
                                     是
     可行权日、锁定期安排等
     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
     法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定
     的方确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作    是
     出说明,独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东
     利益,发表意见并披露
     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
     应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应
     当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益
     条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事    是
     和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;
     披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设
     定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,
     后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说
     明原因及合理性
     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明
     确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的      是
     期间
     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和
                                      是
     程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价
     值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激     是
     励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
     (11)股权激励计划的变更、终止                 是
     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变
                                      是
     更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决
                                      是
     机制
     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
     假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文
     件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权
                                      是
     益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
     益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
     益的计算原则、操作程序、完成期限等。
          绩效考核指标是否符合相关要求
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利
     于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司
     是否不少于 3 家
         限售期、归属期、行权期合规性要求
     限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是
     否少于 1 年
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
     的 50%
     限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1
     年
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
     股票期权总额的 50%
        监事会及中介机构专业意见合规性要求
     监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、
     是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照《股权
     激励管理办法》的规定发表专业意见
     (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权
                                      是
     激励的条件
     (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规
                                      是
     定
     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权
                                      是
     激励管理办法》的规定
     (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相
                                      是
     关法律法规的规定
     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
                                      是
     义务
     (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助             否
     (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
                                      否
     和违反有关法律、行政法规的情形
     (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否
                                      是
     根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
     (9)其他应当说明的事项                    不适用
     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专
     业意见是否完整,符合《股权激励管理办法》的要求
             审议程序合规性要求
  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误所
产生的一切法律责任。
苏州工业园区和顺电气股份有限公司

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