北京金杜（杭州）律师事务所
关于中华企业股份有限公司 2023 年度股东大会年会之
法律意见书
致：中华企业股份有限公司
北京金杜（杭州）律师事务所（以下简称本所）接受中华企业股份有限公司
（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称《股东大会规则》）等中华人民
共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别
行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规
章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2024
年 6 月 27 日召开的 2023 年度股东大会年会（以下简称本次股东大会），并就本
次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
程》（以下简称《公司章程》）；
《上海证券报》
《证券日报》及
上海证券交易所网站的《中华企业股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会
的通知》《中华企业股份有限公司第十届董事会第十九次会议决议公告》及《中
华企业股份有限公司第十届监事会第十六次会议决议公告》等相关公告；
及上海证券交易所网站的《中华企业股份有限公司第十届董事会第十七次会议决
议公告》 《中华企业股份有限公司第十届监事会第十四次会议决议公告》 《中华企
业股份有限公司 2023 年年度报告》 《中华企业股份有限公司关于延长向特定对象
发行 A 股股票股东大会决议有效期和相关授权有效期的公告》 《中华企业股份有
限公司关于续聘 2023 年度审计机构的公告》《中华企业股份有限公司关于 2023
年度利润分配预案公告》 《中华企业股份有限公司关于提供财务资助的公告》 《中
华企业股份有限公司关于注销回购股份并减少注册资本的公告》《中华企业股份
有限公司关于修订公司章程部分条款的公告》《中华企业股份有限公司关于公司
及《中华企业股份有限公司关于公司 2024 年度融资计划的公告》等相关公告；
到会登记记录及凭证资料；
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的；文件材料为副本或复印件的，
其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所
审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律
发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
事会秘书根据确定的时间及内容适时发出 2023 年度股东大会年会会议通知。
报》及上海证券交易所网站刊登了《中华企业股份有限公司关于召开 2023 年度
股东大会年会的通知》，决定于 2024 年 6 月 27 日召开公司 2023 年度股东大会年
会。
（二）本次股东大会的召开
紫藤宾馆召开，该会议由公司副董事长李剑主持。
通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为股东大会召开当日的
交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、方式、会议审议的议案与
《中华企业股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会年会的通知》中公告的时
间、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律法规 、
《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格及召集人资格
（一）出席本次股东大会人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然
人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等
相关资料进行了核查，确认出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 10 人，
代表有表决权股份 4,499,645,746 股，占公司有表决权股份总数的 74.4218%。
根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次
股东大会网络投票的股东共 8 名，代表有表决权股份 19,455,248 股，占公司有表
决权股份总数的 0.3218%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 16 人，代表有表决权股份
综 上，出席本次股东大会的股东人数共计 18 人，代表有表决权股份
除上述出席本次股东大会的人员以外，出席本次股东大会的人员还包括公司
部分董事、部分监事和董事会秘书以及本所律师，公司部分高级管理人员列席了
本次股东大会。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的
股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所
律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规
则》和《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
股东大会年会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现
场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公
司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
同意 4,518,376,936 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9840%；反对 50,178 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0011%；弃权 673,880 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0149%。
同意 4,518,376,936 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9840%；反对 50,178 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0011%；弃权 673,880 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0149%。
同意 4,518,376,936 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9840%；反对 50,178 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0011%；弃权 673,880 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0149%。
同意 4,518,376,936 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9840%；反对 50,178 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0011%；弃权 673,880 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0149%。
同意 4,518,376,936 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9840%；反对 600,758 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0133%；弃权 123,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0027%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 163,522,344 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5592%；反对 600,758 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.3658%；弃
权 123,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.0750%。
同意 4,501,385,966 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.6080%；反对 17,041,148 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.3771%；弃权 673,880 股，占出席会议股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的 0.0149%。
同意 4,518,321,945 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9828%；反对 105,169 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0023%；弃权 673,880 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0149%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 163,467,353 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5257%；反对 105,169 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0640%；弃
权 673,880 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.4103%。
同意 4,518,872,525 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9949%；反对 105,169 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0023%；弃权 123,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0028%。
联交易发生额的议案》之表决结果如下：
同意 575,769,057 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.8744%；反对 50,178 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0087%；弃权 673,880 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.1169%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 163,522,344 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5592%；反对 50,178 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0306%；弃
权 673,880 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.4102%。
就本议案的审议，上海地产（集团）有限公司及其关联方作为关联股东，进
行了回避表决。
同意 4,518,927,516 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9962%；反对 50,178 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0011%；弃权 123,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0027%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 164,072,924 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8944%；反对 50,178 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0306%；弃
权 123,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.0750%。
同意 4,518,872,525 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9949%；反对 105,169 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0023%；弃权 123,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0028%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 164,017,933 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8609%；反对 105,169 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0640%；弃
权 123,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.0751%。
同意 559,328,667 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 97.0226%；反对 9,805,440 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.7009%；弃权 7,359,008 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 1.2765%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 147,081,954 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 89.5496%；反对 9,805,440 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 5.9700%；
弃权 7,359,008 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股
份总数的 4.4804%。
就本议案的审议，上海地产（集团）有限公司及其关联方作为关联股东，进
行了回避表决。
同意 4,518,376,936 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9840%；反对 600,758 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0133%；弃权 123,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0027%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 163,522,344 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5592%；反对 600,758 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.3658%；弃
权 123,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.0750%。
表决结果如下：
同意 4,518,265,625 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9815%；反对 712,069 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0158%；弃权 123,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0027%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 163,411,033 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.4914%；反对 712,069 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.4335%；弃
权 123,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.0751%。
本议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
体事宜有效期的议案》之表决结果如下：
同意 4,518,265,625 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9815%；反对 816,569 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0181%；弃权 18,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0004%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 163,411,033 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.4914%；反对 816,569 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.4972%；弃
权 18,800 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.0114%。
本议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
同意 4,518,927,516 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9962%；反对 154,678 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0034%；弃权 18,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0004%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 164,072,924 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8944%；反对 154,678 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0942%；弃
权 18,800 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.0114%。
本议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
同意 4,518,927,516 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 99.9962%；反对 50,178 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0011%；弃权 123,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0027%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 164,072,924 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8944%；反对 50,178 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0306%；弃
权 123,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.0750%。
本议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
表决结果：同意 4,518,220,786 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9805%；其中，中小投资者表决情况为，同意 163,366,194 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.4641%。
表决结果：同意 4,518,220,341 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9805%；其中，中小投资者表决情况为，同意 163,365,749 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.4638%。
表决结果：同意 4,517,760,881 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9703%；其中，中小投资者表决情况为，同意 162,906,289 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.1841%。
表决结果：同意 4,517,760,441 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9703%；其中，中小投资者表决情况为，同意 162,905,849 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.1838%。
表决结果：同意 4,518,220,341 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9805%；其中，中小投资者表决情况为，同意 163,365,749 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.4638%。
根据表决结果，李钟、王昕轶、李剑、严明勇、段石磊当选为公司董事。
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
表决结果：同意 4,518,221,939 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9805%；其中，中小投资者表决情况为，同意 163,367,347 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.4648%。
表决结果：同意 4,518,368,939 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9838%；其中，中小投资者表决情况为，同意 163,514,347 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5543%。
表决结果：同意 4,518,368,940 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9838%；其中，中小投资者表决情况为，同意 163,514,348 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5543%。
根据表决结果，史剑梅、方芳、李健当选为公司独立董事。
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
表决结果：同意 4,517,764,042 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9704%；其中，中小投资者表决情况为，同意 162,909,450 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.1860%。
表决结果：同意 4,518,370,943 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9838%；其中，中小投资者表决情况为，同意 163,516,351 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5555%。
根据表决结果，沈磊、王静思当选为公司监事。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会对议案的表决程序符合《公司法》
等法律法规、
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表
决结果合法有效。
（以下无正文，下接签章页）
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