国金证券股份有限公司
关于广东恒申美达新材料股份公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒申新材
保荐代表人姓名：李鸿 联系电话：021-68826800
保荐代表人姓名：杨盛 联系电话：021-68826800
现场检查人员姓名：杨盛、周聖
现场检查对应期间：2024 年 1 月 29 日-2024 年 6 月 21 日
现场检查时间：2024 年 6 月 20 日-2024 年 6 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅公司董事会、监事
会、股东大会材料及相关决议；3、核查董监高人员是否发生变动；4、核查控股股东、
实际控制人是否发生变动；5、查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；6、对董秘
进行访谈了解。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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职责
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露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度、内部
审计报告及专项报告等信息；2、查阅审计委员会会议文件；3、查阅内部审计部门工作
计划、工作报告及年度内部控制评价报告。
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（如适用）
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计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
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进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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控制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度；2、查阅公司信息披露公告文件及相
关备查文件；3、访谈公司董事会秘书，了解公司信息披露情况。
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披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理和对外担保管理制度；2、取得公司关联方
清单、关联交易和对外担保等相关资料；3、查阅公司征信报告，核查对外担保情况；
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度；2、查阅募集资金三方监管协议及公
司有关募集资金使用的信息披露文件、会议审批文件；3、核对募集资金专户银行对账
单、银行日记账和银行流水。
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告，进行财务报告分析；
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件；3、访谈公司董事会秘书，了解公司、股东、董事、监
事、高级管理人员等承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、现金分红相关会议决议等文件；2、查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关审批文件；3、访谈公司董事会秘书，了解公司生产经
营情况。
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风险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的
事项。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广东恒申美达新材料股份公司 2024
年上半年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
李 鸿 杨 盛
国金证券股份有限公司
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