关于金风科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书
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北京市竞天公诚律师事务所
关于金风科技股份有限公司
之
法律意见书
致：金风科技股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受金风科技股份有限公司
（以下简称“金风科技”或“公司”）的委托，委派本所律师出席公司 2023 年年度
股东大会（以下简称“本次股东大会”），根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）和《金风科技股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
本所律师按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的合法、合规、真实、
有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大
遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其
他任何目的。本所律师同意本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，
并依法对本法律意见书承担责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和
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验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
金风科技董事会于 2024 年 4 月 26 日作出第八届董事会第二十二次会议决
议，同意召开本次股东大会。公司于 2024 年 3 月 29 日在深圳证券交易所网站
（www.szse.com.cn）及巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）发布了《金风科
技股份有限公司第八届董事会第二十一次会议决议公告》及《金风科技股份有限
公司第八届监事会第九次会议决议公告》、于 2024 年 4 月 27 日在深圳证券交易
所网站（www.szse.com.cn）及巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）发布了《金
风科技股份有限公司第八届董事会第二十二次会议决议公告》及《金风科技股份
有限公司第八届监事会第十次会议决议公告》，并于 2024 年 5 月 11 日在深圳证
券交易所网站（www.szse.com.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
刊登了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》
（以下简称“《股东大会通知》”），
以公告形式通知召开本次股东大会，并充分披露了本次股东大会将审议的议案。
该等公告载明了本次股东大会的现场会议召开时间、网络投票时间、会议召开地
点、会议召集人、投票方式、股权登记日、参加会议的方式、会议审议事项、参
会人员、参会方法、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序及其他事项等内
容。
根据香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）的规定，公司在香
港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）刊载了关于本次股东大会通知的通告。
经查验，《股东大会通知》载明了召开本次股东大会的时间、地点、议案、
会议出席对象、会议登记事项以及参加网络投票的操作程序等。金风科技已按照
有关规定对议案的内容进行了充分的披露，符合《股东大会规则》以及《公司章
程》的规定。
本所律师认为，本次股东大会的召集程序和提案的提出程序符合《公司法》
《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
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公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
（1）本次股东大会的现场会议于 2024 年 6 月 25 日（星期二）下午 14:30 在
北京经济技术开发区博兴一路 8 号公司会议室召开，由公司董事长武钢先生主
持。
（2）本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网
投票系统为公司 A 股股东提供了网络投票平台。其中：通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 6 月 25 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至
间为：2024 年 6 月 25 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
经查验，金风科技董事会已就本次股东大会的召开以公告形式提前 45 日通
知股东，金风科技本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与公告载明的相关
内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据公司提供的出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的相关统
计资料，本所律师对证券账户卡、股东代理人的授权委托书和身份证明等进行了
查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东的委托代理人共 10 名，代表公
司有表决权的股份数为 1,095,270,084 股，占金风科技股份总数的 25.9231%。经
查验，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次网络投票的统计数据，参加本次股东
大会网络投票的股东共计 69 名，代表公司有表决权的股份数为 658,772,598 股，
占公司出席会议有表决权股份总数的 37.5574%。
据此，公司本次股东大会在现场出席以及通过网络投票表决的股东及股东的
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委托代理人共计 79 名，合计代表股份 1,754,042,682 股，占公司股份总数的
除上述股东之外，公司 7 名董事、3 名监事、4 名高级管理人员与本所律师
参加了本次股东大会。
经合理查验，本所律师认为，除公司部分董事、监事、高级管理人员因工作
原因未出席/列席本次股东大会外，本次股东大会的出席人员符合相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会的召集人为公司董事会，
召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东对已公告的会议通知所列出
的议案进行了审议，并以记名投票方式表决。公司按照《股东大会规则》和《公
司章程》的规定选举了股东代表、监事代表及本所律师共同进行计票和监票，并
当场清点、公布现场表决结果。
公司通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统向股
东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提
供了本次股东大会网络投票的表决权总数和统计数据。
本次股东大会投票结束后，金风科技合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果如下：
(一) 审议《关于修订<金风科技股份有限公司章程>的议案（一）》
经查验，表决结果为：同意 1,752,575,884 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 99.9164%；反对 983,781 股，占出席会议有表决权的所有股东所持
股份的 0.0561%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 319,939,909 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 99.5436%；反对 983,781 股，占出席会议有表决权的
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中小股东所持股份的 0.3061%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的中小股
东所持股份的 0.1503%。
(二) 审议《关于修订<金风科技股份有限公司章程>的议案（二）》
经查验，表决结果为：同意 1,690,864,716 股，占出席会议有表决权的所有
股东所持股份的 96.3982%；反对 62,694,949 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 3.5743%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的所有股东所持
股份的 0.0275%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 258,228,741 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 80.3433%；反对 62,694,949 股，占出席会议有表决
权的中小股东所持股份的 19.5064%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的中
小股东所持股份的 0.1503%。
(三) 审议《关于修订<金风科技股份有限公司股东大会议事规则>的议案》
经查验，表决结果为：同意 1,690,824,716 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 96.3959%；反对 62,694,949 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 3.5743%；弃权 523,017 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股
份的 0.0298%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 258,188,741 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 80.3309%；反对 62,694,949 股，占出席会议有表决
权的中小股东所持股份的 19.5064%；弃权 523,017 股，占出席会议有表决权的中
小股东所持股份的 0.1627%。
(四) 审议《金风科技 2023 年度董事会工作报告》
经查验，表决结果为：同意 1,751,763,484 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 99.8701%；反对 1,022,881 股，占出席会议有表决权的所有股东所
持股份的 0.0583%；弃权 1,256,317 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股
份的 0.0716%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 319,127,509 股，占出席会议有表
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决权的中小股东所持股份的 99.2909%；反对 1,022,881 股，占出席会议有表决权
的中小股东所持股份的 0.3183%；弃权 1,256,317 股，占出席会议有表决权的中
小股东所持股份的 0.3909%。
(五) 审议《金风科技 2023 年度监事会工作报告》
经查验，表决结果为：同意 1,751,763,484 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 99.8701%；反对 1,022,881 股，占出席会议有表决权的所有股东所
持股份的 0.0583%；弃权 1,256,317 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股
份的 0.0716%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 319,127,509 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 99.2909%；反对 1,022,881 股，占出席会议有表决权
的中小股东所持股份的 0.3183%；弃权 1,256,317 股，占出席会议有表决权的中
小股东所持股份的 0.3909%。
(六) 审议《金风科技 2023 年度审计报告》
经查验，表决结果为：同意 1,751,763,484 股，占出席会议有表决权的所有
股东所持股份的 99.8701%；反对 982,881 股，占出席会议有表决权的所有股东所
持股份的 0.0560%；弃权 1,296,317 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股
份的 0.0739%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 319,127,509 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 99.2909%；反对 982,881 股，占出席会议有表决权的
中小股东所持股份的 0.3058%；弃权 1,296,317 股，占出席会议有表决权的中小
股东所持股份的 0.4033%。
(七) 审议《金风科技 2023 年度利润分配预案》
经查验，表决结果为：同意 1,752,548,484 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 99.9148%；反对 953,971 股，占出席会议有表决权的所有股东所持
股份的 0.0544%；弃权 540,227 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
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中小投资者对该议案的表决情况为：同意 319,912,509 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 99.5351%；反对 953,971 股，占出席会议有表决权的
中小股东所持股份的 0.2968%；弃权 540,227 股，占出席会议有表决权的中小股
东所持股份的 0.1681%。
(八) 审议《金风科技 2023 年度报告》
经查验，表决结果为：同意 1,751,763,484 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 99.8701%；反对 1,022,881 股，占出席会议有表决权的所有股东所
持股份的 0.0583%；弃权 1,256,317 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股
份的 0.0716%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 319,127,509 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 99.2909%；反对 1,022,881 股，占出席会议有表决权
的中小股东所持股份的 0.3183%；弃权 1,256,317 股，占出席会议有表决权的中
小股东所持股份的 0.3909%。
(九) 审议《关于公司及子公司开展套期保值业务的议案》
经查验，表决结果为：同意 1,752,536,784 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 99.9141%；反对 1,022,881 股，占出席会议有表决权的所有股东所
持股份的 0.0583%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份
的 0.0275%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 319,900,809 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 99.5315%；反对 1,022,881 股，占出席会议有表决权
的中小股东所持股份的 0.3183%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的中小
股东所持股份的 0.1503%。
(十) 审议《关于为合并报表范围内全资子公司、控股子公司提供担保额度
的议案》
经查验，表决结果为：同意 1,698,661,988 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 96.8427%；反对 54,897,677 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 3.1298%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股
关于金风科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书
份的 0.0275%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 266,026,013 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 82.7693%；反对 54,897,677 股，占出席会议有表决
权的中小股东所持股份的 17.0804%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的中
小股东所持股份的 0.1503%。
(十一) 审议《关于为合并报表范围内全资子公司、控股子公司代为开具保函
的议案》
经查验，表决结果为：同意 1,698,660,988 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 96.8426%；反对 54,898,677 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 3.1298%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股
份的 0.0275%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 266,025,013 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 82.7690%；反对 54,898,677 股，占出席会议有表决
权的中小股东所持股份的 17.0808%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的中
小股东所持股份的 0.1503%。
(十二) 审议《关于公司未来三年（2024-2026）股东回报规划的议案》
经查验，表决结果为：同意 1,752,701,074 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 99.9235%；反对 960,581 股，占出席会议有表决权的所有股东所持
股份的 0.0548%；弃权 381,027 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 320,065,099 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 99.5826%；反对 960,581 股，占出席会议有表决权的
中小股东所持股份的 0.2989%；弃权 381,027 股，占出席会议有表决权的中小股
东所持股份的 0.1185%。
(十三) 审议《关于聘请会计师事务所的议案》
经查验，表决结果为：同意 1,752,362,784 股，占出席会议有表决权的所有股
关于金风科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书
东所持股份的 99.9042%；反对 1,196,881 股，占出席会议有表决权的所有股东所
持股份的 0.0682%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份
的 0.0275%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 319,726,809 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 99.4773%；反对 1,196,881 股，占出席会议有表决权
的中小股东所持股份的 0.3724%；弃权 483,017 股，占出席会议有表决权的中小
股东所持股份的 0.1503%。
(十四) 审议《关于推荐公司监事候选人的议案》
经查验，表决结果为：同意 1,701,282,604 股，占出席会议有表决权的所有股
东所持股份的 96.9921%；反对 52,243,961 股，占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的 2.9785%；弃权 516,117 股，占出席会议有表决权的所有股东所持股
份的 0.0294%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 268,646,629 股，占出席会议有表
决权的中小股东所持股份的 83.5846%；反对 52,243,961 股，占出席会议有表决
权的中小股东所持股份的 16.2548%；弃权 516,117 股，占出席会议有表决权的中
小股东所持股份的 0.1606%。
上述议案中，第（一）项至第（三）项议案为特别决议案，根据《公司法》
及《公司章程》等的有关规定，须经出席会议有表决权的所有股东所持表决权的
等的有关规定，须经出席会议有表决权的所有股东所持表决权的 1/2 以上表决通
过。
经合理查验，本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序合法，上
述议案均获本次股东大会审议通过，表决结果符合相关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
关于金风科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书
本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序、出席会议的人员资格、
本次股东大会议案的表决方式、表决程序及表决结果，符合《公司法》
《证券法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合
法有效。
本法律意见书一式贰份，经本所经办律师、本所负责人签字并加盖本所公章
后生效。
（本页以下无正文）
关于金风科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书
（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于金风科技股份有限公
司 2023 年年度股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赵 洋 吴 琥
经办律师：
李琳楚
二〇二四年六月二十五日
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