国浩律师（杭州）事务所
关 于
浙江华铁应急设备科技股份有限公司
之
法律意见书
地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008
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二〇二四年六月
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关 于
浙江华铁应急设备科技股份有限公司
之
法律意见书
致：浙江华铁应急设备科技股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受浙江华铁应急设备科技
股份有限公司（以下简称“华铁应急”、“公司”）的委托，担任华铁应急 2021
年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专项法律顾问。本所
根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券
法》
（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关
法律、法规及规范性文件和《浙江华铁应急设备科技股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的相关规定，就华铁应急调整 2021 年股票期权激励计划行
权价格（以下简称“本次调整”）、注销部分股票期权（以下简称“本次注销”）、
首次及预留授予的股票期权第三个行权期行权条件成就（以下简称“本次行权”）
相关事项出具本法律意见书。
第一部分 引 言
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《浙江华铁应急设备科技
股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》
（以下简称“《激励计划》”）、
《浙江华
铁应急设备科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》
（以下简称“《激励对象名单》”）、《浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2021
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年股票期权激励计划实施考核管理办法》
（以下简称“《考核管理办法》”）公司相
关股东大会会议文件、董事会会议文件、监事会会议文件、公司以及激励对象的
书面说明或确认以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公
开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划有关的文件
资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
司法》
《证券法》
《管理办法》等中国现行法律、法规和规范性文件的有关规定发
表法律意见。对于出具本法律意见书至关重要而无法得到独立证据支持的事实，
本所律师依赖于有关政府部门、公司、单位或个人出具的证明文件或口头及书面
陈述。
司本次调整、本次注销及本次行权的合法合规性进行了充分的核查验证，保证本
法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
意见，而不对公司本次激励计划所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理
性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数
据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何
明示或默示的保证。
所律师提供了出具本法律意见书所必需的文件资料，并就相关事宜做出了口头或
书面陈述；其文件资料及口头或书面陈述真实、准确、完整、有效，不存在任何
隐瞒、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；其提供的副本材料或复印件均与其
正本材料或原件一致和相符；其提供的文件材料上的签字和印章是真实的，并已
履行了签署该等文件资料所必需的法定程序，获得了合法授权。
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目的使用，未经本所书面同意，公司不得用作任何其他目的。
关法律事项所必备的法律文件，随其他申报材料一起上报及公开披露，并依法对
本法律意见书承担相应的法律责任。
基于上述声明，本所律师根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对华铁应急本次调整、本次注销及本次
行权的相关法律事项所涉及的有关事实进行了核查和验证，出具本法律意见书。
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第二部分 正 文
一、本次调整、本次注销及本次行权的批准和授权
议通过了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》及
《考核管理办法》，并授权董事会处理本次激励计划的有关事宜。
整 2021 年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》《关于公司
就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。同日，公司第四届监事会第五十
九次会议审议通过上述议案。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整、本次注销及
本次行权事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》
《管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定。公司
尚需根据《管理办法》的规定就本次调整、本次注销及本次行权事项履行信息
披露、登记和公告等相关程序。
二、本次调整的具体情况
（一）调整事由
公司于 2024 年 5 月 6 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023
年度利润分配方案的议案》，公司 2023 年度利润分配方案为：公司以 2023 年 12
月 31 日的总股本 1,960,899,360 股剔除已回购股份 7,885,980 股后的 1,953,013,380
股为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.22 元（含税）。以此计算，公
司本年度合计拟派发现金红利 42,966,294.36 元（含税）。
根据《管理办法》《激励计划》等相关规定，公司应对本次激励计划授予的
股票期权行权价格进行调整。
（二）行权价格的调整
根据《激励计划》，若在本次激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股
份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股
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或派息等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行
权价格低于股票面值。调整方法如下：
P＝P0–V
其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价
格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
根据上述规则，本次激励计划的行权价格调整如下：
调整后的股票期权行权价格为 P＝P0–V＝5.29-0.022=5.27 元/股。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整的具体情况符合《公
司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划》的
相关规定。
三、本次注销的具体情况
鉴于本次激励计划首次授予的激励对象中有 58 名激励对象因离职或退休而
不再具备激励对象资格，该部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量共计
激励对象资格，该部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量共计 15.8760
万份。同时，本次激励计划第二个行权期已届满，部分激励对象符合行权条件但
放弃行权，涉及需注销的股票期权为 70.2135 万份。综上，上述激励对象已获授
但尚未行权的 199.6911 万份股票期权将由公司统一注销。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次注销的具体情况符合《公
司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划》的
相关规定。
四、本次行权的具体情况
（一）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
根据《激励计划》及《考核管理办法》的规定，本次激励计划首次/预留授
予的股票期权第三个行权期为自首次/预留授予部分股票期权授权日起 36 个月后
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的首个交易日起至首次/预留授予部分股票期权授权日起 48 个月内的最后一个交
易日当日止，可行权数量占获授股票期权数量比例为 30%。本激励计划的首次及
预留授予日为 2021 年 6 月 21 日，首次及预留授予的股票期权第三个等待期于
本次激励计划首次及预留授予的股票期权第三个行权期行权条件已经满足，
具体如下：
公司激励计划规定的行权条件 是否满足行权条件的说明
（一）公司未发生如下任一情形：
定意见或者无法表示意见的审计报告；
具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 未发生左述情况，满足本项行权
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
当人选；
截至本法律意见书出具日，本次
行权的激励对象均未发生左述
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
情形，满足本项行权条件。
董事、高级管理人员情形的；
（三）公司层面的业绩考核要求：
经致同会计师事务所审计，2021
首次授予的股票期权第三个行权期公司业绩考核目标：
年至 2023 年三年公司累计实现
营业收入 103.29 亿元，满足本项
预留授予的股票期权第三个行权期公司业绩考核目标：
行权条件。
（四）激励对象个人层面的绩效考核要求： 首次授予的激励对象中，有 58
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制 人离职或退休，不再符合激励对
度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、 象资格，剩余 513 名激励对象的
“D”、“E”五个等级。 考核等级均为“A”，满足全额行
考核等级 A B C D E 权条件。
行权系数 100% 90% 80% 50% 0% 预留授予的激励对象中，有 8 人
个人当年可行权额度=个人当年计划行权额度×行权系 离职或退休，不再符合激励对象
数。 资格，剩余 94 名激励对象的考
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核等级均为“A”，满足全额行权
条件。
（二）本次行权的具体情况
本次行权的具体情况如下：
合计 2,049.3858 万份
始时间需根据中国证券登记结算有限责任公司的办理完成时间确定，但不早于 2024
年 6 月 21 日，本次股票期权行权截止日期为 2025 年 6 月 20 日。行权所得股票可于
行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（1）首次授予激励对象名单及行权情况
可行权数量 占股权激励计划 占授予时总股本
姓名 职务
（万份） 总量的比例 的比例
张伟丽 董事、财务总监 1.7640 0.0224% 0.0019%
郭海滨 董事会秘书 2.9400 0.0374% 0.0032%
核心技术/业务人员
（511 人）
首次授予合计（513）人 1,725.1920 21.9239% 1.9111%
（2）预留授予激励对象名单及行权情况
可行权数量 占股权激励计划 占授予时股本总
姓名 职务
（万份） 总量的比例 额的比例
张伟丽 董事、财务总监 1.1760 0.0149% 0.0013%
郭海滨 董事会秘书 1.1760 0.0149% 0.0013%
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核心技术/业务人员
（92 人）
预留授予合计（94）人 324.1938 4.1199% 0.3591%
注：1、实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准。
五入所致。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次行权条件已成就，
行权安排符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、规范性文件
和《激励计划》的相关规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：
截至本法律意见书出具之日，公司本次调整、本次注销及本次行权事项已
经取得了现阶段必要的批准和授权；公司本次注销符合《公司法》
《证券法》
《管
理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；公司本次
行权条件已成就，行权安排符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律
法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。公司尚需根据《管理办法》的
规定就本次调整、本次注销及本次行权事项履行信息披露、登记和公告等相关
程序。
（以下无正文）
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