北京大成（广州）律师事务所
关于湖南南新制药股份有限公司
法律意见书
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关于湖南南新制药股份有限公司
致：湖南南新制药股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理员会《上市公司股
东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规
和其他有关规范性文件的要求，北京大成（广州）律师事务所（以下简称“本所”）
接受湖南南新制药股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会
所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见
书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2024 年 3 月 25 日，公司召开第二届董
事会第八次会议，审议通过了《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》等议
案；2024 年 5 月 30 日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于
提请召开 2023 年年度股东大会的议案》。
召开本次股东大会的通知及提案内容，公司于 2024 年 5 月 31 日在上海证券
交易所官方网站进行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
号华天大酒店召开，由公司董事长主持本次股东大会。
本次股东大会网络投票时间为：2024年6月20日。通过上海证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为2024年6月20日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午
月20日9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规和《湖南南新制药股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《湖南南新制药股份有限公司股东大会议事规则》（以
下简称“《议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》《证券法》《公司章程》《议事规则》及本次股东大会的通
知，本次股东大会出席对象为：
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有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以
以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共21人，代表股份合计
日公司回购专户持有的股份数1,228,955股，下同）的45.54%。具体情况如下：
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东和股东代表共1人，所代表股份共计78,400,000股，占公司有表决权股份总数的
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股
东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
根据上海证券信息有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东20
人，代表股份46,008,244股，占公司有表决权股份总数的16.84%。
出席本次会议的中小股东和股东代表共计19人，代表股份2,888,244股，占公
司有表决权股份总数的1.06%。其中现场出席0人，代表股份0股；通过网络投票
（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格
在其进行网络投票时，由上交所网络投票系统进行认证）；出席会议股东代理人
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的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》的规定，有权对
本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
（以下简称“《股东大会通知》”），
根据《关于召开2023年年度股东大会的通知》
提请本次股东大会审议的提案为：
案》
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次股东大会
实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上
述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》《议事规则》规定的
程序对现场表决进行计票、监票，并根据上海证券交易所交易系统及互联网提供
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的网络投票数据进行网络表决计票；由会议主持人当场公布了现场表决结果；网
络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总
数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的议案共十一项，经合并网络投票及现场表决结
果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
序 反对 弃权 同意比
议案名称 投票情况 同意（股）
号 （股） （股） 例
总投票情况 123,202,725 1,205,519 0
《 关 于 <2023 年 度 董 事 会
工作报告>的议案》
资者投票情 1,682,725 1,205,519 0
况
总投票情况 123,202,725 1,205,519 0
《 关 于 <2023 年 度 监 事 会
工作报告>的议案》
资者投票情 1,682,725 1,205,519 0
况
总投票情况 123,202,725 936,223 269,296
《关于<2023年年度报告>
及其摘要的议案》
资者投票情 1,682,725 936,223 269,296
况
总投票情况 123,202,725 936,223 269,296
《 关 于 <2023 年 度 财 务 决
算报告>的议案》
资者投票情 1,682,725 936,223 269,296
况
总投票情况 123,202,725 936,223 269,296
《关于公司2023年度利润
分配方案的议案》
资者投票情 1,682,725 936,223 269,296
况
总投票情况 123,202,725 936,223 269,296
《关于向银行申请2024年
度综合授信额度的议案》
资者投票情 1,682,725 936,223 269,296
况
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总投票情况 123,202,725 936,223 269,296
《关于公司及子公司为子
公司提供担保的议案》
资者投票情 1,682,725 936,223 269,296
况
总投票情况 123,202,725 1,205,519 0
《关于修订<公司章程>和
案》 资者投票情 1,682,725 1,205,519 0
况
总投票情况 123,202,725 1,205,519 0
《关于提请股东大会授权
对象发行股票的议案》 资者投票情 1,682,725 1,205,519 0
况
总投票情况 123,202,725 936,223 269,296
《关于制定<公司未来三
报规划>的议案》 资者投票情 1,682,725 936,223 269,296
况
总投票情况 123,202,725 1,205,519 0
《关于使用部分超募资金
案》 资者投票情 1,682,725 1,205,519 0
况
议案5、8、9为特别决议议案，应当经过出席本次股东大会的股东及股东代
表（或代理人）所持表决权的三分之二以上通过；其他议案为普通议案，应当经
过出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的二分之一以上
通过。
表决结果：上述议案均获通过。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的
事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
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