中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 （以 下 简 称 “中信建投证券”或 “保 荐 机 构 ”）
作 为 兰 州 银 行 股 份 有 限 公 司 （以 下 简 称 “兰 州 银 行 ”或 “公 司 ”）首次公开发行
股票的持 续 督 导 机 构 ，根 据 《证券 发 行 上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所股票 上 市 规 则 》《深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 1 号一 主板上市
公司规范运作》等 有 关 规 定 ，对公司部分首次公开发行股票限售股份上市流通事
项进行了 核 查 ，具体情况 如 下 ：
一、首次公开发行前已发行股份概况
(一 ） 首次公开发行情况
经中国 证券监督管理委员会 《关于核准兰州银行股份有限公司首次公开发行
股票 的 批 复 》 （证 监 许 可 〔
币普通股569,569,717股 。经 深 圳 证 券 交 易 所 《关于兰州银行股份有限公司人民币
普通股股票上市的通知》 （深 证 上 〔
首 次公开发行前，兰州银行总股本5,126,127,451股 ，发行后兰州银行总股本
本次上市流通的限售股为兰州银行首次公开发行前己发行但未办理股权托
管确权手续的部分股份，由牟琴等16户 股 东 所 持 有 ，现 己 完 成 确权 ，并己在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。该部分 限 售 股 共 计147,531股 ，
占兰州银行总股本的0.0026%，锁定期为自兰州银行股票在深圳证券交易所上市
交 易 之 日 起 12个 月 ，该部分限售股己于2023年 1月 1 7 日锁定期届满，将于2024年6
月2 5 日上市流通。
(二 ） 兰州银行上市后股份总额变动情况
A 股上市后至本核查意见出具 日 ，兰州银行未发生配股、公积金转增股本等
事 项 ，兰州银行总股本数量未发生变化。
二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况
根 据 兰 州 银 行 分 别 于 2 0 2 1 年 1 2 月 1 4 日、2 0 2 2 年 1 月 1 4 日 公 告 的 《首次
公开发行股票招股说明书》及 《首次公开发行股票上市公告书》披 露 ，此次申请
解除股份限售的股东作为兰州银行首次公开发行股票前的股东，根 据 《中华人民
共 和 国公司法》的规定，自兰州银行在深圳证券交易所上市交易之日起一年内不
进 行 转 让 。除上述情况外，本 次 申 请 解除股份限售的股东未做出其他承 诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反上述规定
和承诺的情形。
持有本次上市流通限售股份的股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，
兰州银行也未发生对其违规担保的情形。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
占兰州 银行无限售条件股份的0.0053%。
单位：股
序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 质押及司法冻结股份数量合计
序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 质押及司法冻结股份数量合计
合 计 147,531 147,531 -
四、股本结构变动表
单位：股
项目 本次上市流通前 变 动 增 减 （+ , _ ) 本次上市流通后
一 、有限售条件股份 2,927,125,947 -147,531 2,926,978,416
二 、无限售条件股份 2,768,571,221 +147,531 2,768,718,752
三 、股份总数 5,695,697,168 - 5,695,697,168
五、保荐人的核查意见
经 核 查 ，保 荐 机 构 认 为 ：本 次 限 售 股 份 上 市 流 通 符 合 《深圳证券交易所股票
上市规 则 》《深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 1 号一 主板上市公司规
范运作》等相 关法律法规和规范性文件的要求；本 次 限 售股份解除限售 数量、上
市流通时间符合相关法律法规和股东限售承诺；本次解除限售股份股东严格履行
了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核 查 意 见 出 具 之 日 ，兰
州银行相关信息披露真实、准 确 、完 整 。保荐机构对兰州银行本次限售股份上市
流通事项无异议。
(本页无正文，为*《中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司部
分首次公开发行前已发行股份上市流通的核査意见》之签章页）
保荐代表人签名:
曾琨杰 田斌
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