国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于东兴证券股份有限公司
致：东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年年度股东大会（以下简称
“本次股东大会”）于 2024 年 6 月 20 日在北京市西城区金融大街 9 号金融街中心
托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共
和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《东兴证券
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对公
司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人
员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和决议
的合法有效性发表法律意见。
本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律意
见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及
重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，
并依法对本所出具的法律意见承担责任。
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司董事会已于会议召开二十日以前即 2024 年 5 月 31 日
于中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了《东兴证券股份有限公司关于召开
度股东大会会议文件》，以公告方式通知各股东。公司发布的该等公告载明了会议
的时间、地点、召集人及会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，说明了股东
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有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权，载明了有权出席股东的股权登记日，
披露了会议审议的事项，告知了出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名，
提示了参加网络投票的操作流程。
经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，
其中：
股股东提供了本次股东大会的网络投票平台，网络投票时间为：采用上海证券交易
所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的
交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为本次股东大会召开当日的 9:15-15:00。涉及融资融券、转融通业务、约定购
回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，按照《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。
金融街中心 18 层第一会议室如期召开。本次会议由公司董事长李娟女士主持。
经本所律师核查，公司在本次股东大会召开前二十日刊登了会议通知；公司发
出通知的时间、方式及通知内容均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的
相关规定；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公告一致；本次股东大会的
召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
经本所律师核查出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代理人的身份证
明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果，通过现场和网络方式
参加本次股东大会表决的股东及委托代理人共 15 名，代表股份 1,676,343,244 股，
占公司有表决权股份总数的 51.8599%。通过现场和网络方式出席本次会议的中小
投资者共 14 名，代表股份 221,742,760 股，占公司有表决权股份总数的 6.8599%。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、委托代理人均具有合法有
效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。通过网络投票
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系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
经本所律师核查，除上述股东及委托代理人出席本次股东大会现场会议之外，
通过现场或视频方式出席或列席本次股东大会的还有公司董事、监事、高级管理人
员、见证律师及公司邀请的其他人员。本所律师认为，该等人员均具备出席本次股
东大会的合法资格。
经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集。本所律师认为，公司本
次股东大会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召
集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序
经本所律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就公
告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，本次股东大会审议事项与公告列明
事项相符。公司按《公司章程》规定的程序由两名股东代表、一名监事代表和两名
律师进行计票、监票，当场公布表决结果。
本次股东大会通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网
络形式的投票平台。
为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的
参与度，公司本次股东大会涉及影响中小投资者利益的重大事项，已对中小投资者
表决情况单独计票并公布。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会表决结果
本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。
根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案表决情况如下：
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（一）非累积投票议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,117,414 99.9268 722,930 0.0431 502,900 0.0301
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,117,414 99.9268 744,430 0.0444 481,400 0.0288
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,138,914 99.9281 722,930 0.0431 481,400 0.0288
易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 217,726,776 98.1888 3,652,984 1.6473 363,000 0.1639
审议结果：通过
表决情况：
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同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,672,596,160 99.7764 3,384,084 0.2018 363,000 0.0218
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,672,596,160 99.7764 3,384,084 0.2018 363,000 0.0218
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,138,914 99.9281 722,930 0.0431 481,400 0.0288
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,257,314 99.9352 722,930 0.0431 363,000 0.0217
报规划》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,620,314 99.9568 722,930 0.0432 0 0.0000
审议结果：通过
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表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,257,314 99.9352 722,930 0.0431 363,000 0.0217
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
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审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
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审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,653,844,313 98.6578 20,062,243 1.1967 2,436,688 0.1455
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,117,414 99.9268 744,430 0.0444 481,400 0.0288
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审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,257,314 99.9352 722,930 0.0431 363,000 0.0217
《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,257,314 99.9352 722,930 0.0431 363,000 0.0217
《关于修订<东兴证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,675,257,314 99.9352 722,930 0.0431 363,000 0.0217
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,672,596,160 99.7764 3,384,084 0.2018 363,000 0.0218
（二）涉及重大事项，中小投资者的表决情况如下：
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
《东兴证券 220,516,930 99.4471 722,930 0.3260 502,900 0.2269
司 2023 年度
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董事会工作
报告》
《东兴证券 220,516,930 99.4471 744,430 0.3357 481,400 0.2172
股份有限公
监事会工作
报告》
《东兴证券 220,538,430 99.4568 722,930 0.3260 481,400 0.2172
股份有限公
度报告》及
摘要
与中国东方 217,726,776 98.1888 3,652,984 1.6473 363,000 0.1639
资产管理股
份有限公司
及其相关企
业的关联交
易预计
与其他关联 217,995,676 98.3101 3,384,084 1.5261 363,000 0.1638
交易预计
与关联自然 217,995,676 98.3101 3,384,084 1.5261 363,000 0.1638
易预计
《东兴证券 220,538,430 99.4568 722,930 0.3260 481,400 0.2172
股份有限公
财务决算报
告》
《关于东兴 220,656,830 99.5102 722,930 0.3260 363,000 0.1638
证券股份有
年度利润分
配的议案》
《东兴证券 221,019,830 99.6739 722,930 0.3261 0 0.0000
股份有限公
司未来三年
东回报规
划》
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《关于确定 220,656,830 99.5102 722,930 0.3260 363,000 0.1638
公司 2024 年
规模的议
案》
债务融资发 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
行主体
债务融资工 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
具品种
债务融资工 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
具的期限
债务融资工 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
格及利率
债务融资工 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
具规模
债务融资工 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
具币种
担保及其它 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
排
募集资金用 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
途
发行对象及 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
配售的安排
偿债保障措 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
施
债务融资工 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
牌
债务融资工 199,243,829 89.8535 20,062,243 9.0475 2,436,688 1.0990
项
《东兴证券 220,516,930 99.4471 744,430 0.3357 481,400 0.2172
股份有限公
职报告》
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《关于修订 220,656,830 99.5102 722,930 0.3260 363,000 0.1638
<东兴证券
司章程>的
议案》
《关于修订 220,656,830 99.5102 722,930 0.3260 363,000 0.1638
<东兴证券
股份有限公
司股东大会
议事规则>
的议案》
《关于修订 220,656,830 99.5102 722,930 0.3260 363,000 0.1638
<东兴证券
股份有限公
司董事会议
事规则>的
议案》
《关于修订 217,995,676 98.3101 3,384,084 1.5261 363,000 0.1638
<东兴证券
股份有限公
司独立董事
制度>的议
案》
经本所律师审核，本次股东大会审议的议案已经参加表决的全体股东（包括委
托代理人）审议；涉及特别决议事项的议案已经出席会议的股东（包括委托代理人）
所持表决权的三分之二以上通过；涉及影响中小投资者利益的重大事项的，对中小
投资者的表决单独计票；涉及关联交易的议案，关联股东已回避表决。
本所律师经核查后认为，公司本次股东大会的表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召
集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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【本页为国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公司 2023 年年度股东
大会的法律意见书之签章页】
本法律意见书正本叁份，无副本。
国浩律师（上海）事务所 经办律师：
林雅娜 律师
负责人：
徐晨 律师 曹江玮 律师
联系方式：
地址：上海北京西路 968 号嘉地中心 27 层
电话：021-52341668
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