会议资料
(2024 年 6 月 27 日)
上海宽频科技股份有限公司
Shanghai Broadband Technology Co.,Ltd.
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
目 录
议案之三：关于《公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告》的议案.... 22
议案之七：关于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反担保暨关联交易的议案
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上海宽频科技股份有限公司
时间：2024 年 6 月 27 日下午 14：00
地点：昆明市西山区盘龙路 25 号 17 楼 1703 会议室
一、 会议主持人致开幕词、会议出席人情况、宣读会议的议题
二、 审议会议议题
案。
三 、 参 会 股 东 提 问 （ 请 事 前 向 大 会 秘 书 处 登 记 ）。
四、 推举大会监票人。
五、 监票人宣读表决说明。
六、 监票人、计票人分发表决票。
七、 股东投票表决。
休会十分钟（统计大会表决结果）
八、 监票人公布表决结果。
九、 宣读大会决议。
十、 见证律师宣读法律意见书。
十一、 宣布会议闭幕。
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上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二四年六月二十七日
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议案之一
关于《公司 2023 年年度报告全文及摘要》的议案
公司 2023 年年度报告全文及其摘要系根据中国证监会《公开发行证券的公司信
息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2021 年修订）》《公开发
行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定（2023 年修订）》
《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自
律监管指南第 2 号——业务办理》附件《第六号 定期报告》
《第七号 财务类退市指
标：营业收入扣除》及上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2023 年年度报告披
露工作的通知》有关精神和要求编制。公司 2023 年年度报告及其摘要主要包括下述
内容：
第一节：释义
第二节：公司简介和主要财务指标
第三节：管理层讨论与分析
第四节：公司治理
第五节：环境与社会责任
第六节：重要事项
第七节：股份变动及股东情况
第八节：优先股相关情况
第九节：债券相关情况
第十节：财务报告
请各位股东予以审议。
附件：1、公司 2023 年年度报告全文
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二四年六月二十七日
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议案之二
关于《公司 2023 年董事会工作报告》的议案
一、经营情况讨论与分析
市场有效需求不足，部分行业产能过剩，社会预期偏弱，大宗商品价格波动下行。面对复杂多变
的宏观环境，公司虽然努力调整业务和客户结构，积极采取措施以降低对公司经营带来的不利影
响，但受上游供应商清盘等因素影响，公司经营业绩尤其是塑料粒子盈利水平仍有所下滑。报告
期内，公司开展的主要工作如下：
报告期内，公司围绕年度经营目标，在严控业务风险的基础上，通过调整业务结构，持续对
产品、供应商及客户结构进行合理优化，并依托大宗商品的行业经验和市场资源，进一步拓展及
延伸化工产品、农产品等业务，提升公司持续经营能力。
报告期内，为提升公司业务精细化管理水平，公司加强了产品供应的细化管理能力，逐步构
建采购、分销、仓储、配送供应链协同平台，通过客户需求信息的收集、整理、分析及反馈，依
托上游原材料厂家的产品开发能力，进一步强化了公司产品的采购、销售、仓储、物流信息化管
控能力。
报告期内，公司积极拓展新增融资，强化资金管理，并通过各项措施提升资金使用效率，为
公司业务发展提供保障。
报告期内，公司继续推动与南京斯威特集团历史遗留债权债务问题的解决工作。在前期审计、
评估、尽职调查等工作基础上，公司组织协调相关各方履行了国资审批、备案等程序。截止目前，
公司正按照昆明市国资委的相关要求，对审计、评估报告以及处置方案进行补充完善，但由于相
关历史遗留的债权债务距今时间较久，涉及南京斯威特集团的多个经营主体，相关情况较为复杂，
相关工作暂未完成，公司后续将进一步加快相关工作的推进力度，力争早日完成历史遗留债权债
务问题的解决。
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二、报告期内公司所处行业情况
随着新产能释放 2023 年国内总产量同比提升 12.69%，刷新历史新高，供应端压力大幅增加。
能增幅。低价国产料对进口料替代需求，导致进口整体低位运行。2022-2023 年 PS 产业链整体
盈利大幅下滑，且利润微薄，PS 价格上涨直接导致 PS 企业因亏损而停车，因此 2022-2023 年虽
成本压力较大，但 PS 价格跟进欠佳，消费量增速明显回落。由此影响，国内塑料粒子行业效益
日渐萎缩。
历了先涨后回落的走势。2023 年上半年 PS 行业在年初短暂上涨后转为震荡偏弱,5 月份后市场跌
势加速。下半年 PS 市场先涨后回落，四季度 PS 市场整体震荡偏弱。总体而言，行业扩能步伐
加快，供需矛盾尖锐，企业生产经营承受较大冲击。
据隆众资讯调研，2024 年预计国内 PS 行业供需失衡态势或将进一步加剧，国内 PS 行业新
产能规划依旧较多，国内 PS 供应继续增加，但受出口基数增加、出口价格、需求等限制，出口
对缓解国内供需失衡作用有限。预计 2024 年 PS 消费量整体呈现小幅增长趋势。关注国内房地
产、消费刺激政策以及人均收入等方面对消费端的向上推动效果，预计需求面 2024 年小幅波动
的常态化发展特征可能会比较明显，内外市场的供需平衡继续修复，整体谨慎。
（三）农产品行业情况
随着全球经济逐步复苏，2023 年，我国农产品进出口金额达 3330.3 亿美元，比上期增长
逆差 1351.8 亿美元，比上期减少 1.2%。总体来看，与上年相比，我国农产品贸易情况波动不大，
国际农产品市场供需关系有所改善。
稳定在 1.3 万亿斤以上，油料及食用油、生猪、水产品产量持续增长，国内农产品供给整体充裕，
需求恢复未及预期。
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有限，预计主要品种供需总体将保持稳定。
（相关数据来源：中国经济网、中国物流与采购联合会、国家统计局、隆众资讯）
三、报告期内公司从事的业务情况
（一）公司主要业务
报告期内，公司主要业务类型未发生改变，主营业务以大宗商品贸易为主，主要产品为化工
产品类塑料粒子产品、农产品及其他生产生活物资等。
（二）公司主要经营模式
公司在业务过程中根据供应商或客户需求进行资源匹配及方案规划，为客户提供化工产品、
农产品及生产生活物资等产品的购销服务，并通过集中采购、订单管理、存货管理、账期赊销、
物流规划等方式，为上下游企业实现快速资源匹配，降低客户的运营风险和业务成本，提升客户
的运营效率，为客户创造供应链增值，并赚取稳定的收益。
（三）业务开展情况
公司塑料粒子产品销售受上游主要供应商供给不足、国内市场新增产能冲击以及下游预期转
弱等因素影响，2023 年度产品销售不及预期。报告期内，公司持续对产品、供应商及客户结构进
行合理优化，拓展及延伸化工产品、农产品等业务，进一步丰富了公司产品品类。报告期内公司
累计采购各类化工产品 18,064.40 吨，同比降低 55.93%；累计销售各类化工产品 19,618.11 吨，
同比减少 54.29%；累计采购各类农产品 40,955.00 吨，累计销售各类农产品 26,915.00 吨；2023
年实现综合毛利率 5.39%，较上年同期增加 0.68 个百分点。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
源，并与相关企业建立了长期稳定的合作关系，通过客户需求信息的收集、整理、分析及反馈，
依托公司稳定的产品供应渠道及良好的保供能力，公司可根据客户需求提供针对性的产品供应服
务。
和信息资源的整合及灵活调配，为供应商及客户快速实现资源匹配，挖掘供应链运营环节潜在的
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增值机会。
户信用风险、货权管理风险、大宗商品价格波动等风险，公司均制定了相应的风险控制制度，对
应收账款、库存、货物滞期、商品价格波动等风险进行全方位把控，逐步构建了公司有效的风险
管理体系。
五、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 17,103.27 万元，同比减少 53.37%，实现营业利润-2,286.80 万
元，同比减少 519.68%；实现利润总额-2,295.26 万元，同比减少 521.23%；实现归属于上市公司
股东的净利润-2,201.50 万元，同比减少 645.68%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润-2,142.17 万元，较上年同期减少 579.91%。报告期末，公司资产总额为 15,654.11 万元，
同比减少 20.80%；归属于上市公司母公司的净资产为 4,350.86 万元，同比减少 33.60%。报告期
末存货账面余额为 4,771.60 万元，同比增加 36.61%；经营活动产生的现金流量净额为-2,146.55
万元，同比降低。
(一) 主营业务分析
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 171,032,691.59 366,774,990.16 -53.37
营业成本 161,818,971.31 349,492,731.53 -53.70
销售费用 2,369,335.22 4,469,374.60 -46.99
管理费用 4,632,206.17 5,137,919.03 -9.84
财务费用 1,893,859.23 2,478,869.81 -23.60
经营活动产生的现金流量净额 -21,465,525.48 -6,012,539.15 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -13,284.00 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 1.286,844.97 -5,295,828.02 不适用
营业收入变动原因说明：主要原因是报告期内公司塑料粒子产品销售受上游主要供应商供给
不足，同时受国内市场新增产能冲击以及下游预期转弱等因素影响，产品销售不及预期等所致。
营业成本变动原因说明：主要原因是营业收入同比减少，营业成本相应下降所致。
销售费用变动原因说明：主要原因是报告期内仓储费、码头费、装卸费及销售人员薪酬等费
用较上年同期减少所致。
财务费用变动原因说明：主要原因是报告期内归还了部分股东借款本金，借款利息减少所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是报告期末采购的存货较上年期末增
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加，报告期末暂未实现销售回款所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是报告期内购买固定资产较上年同期
减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是报告期内取得的短期流动资金借款
较上年同期增加所致。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
货或现金偿还，公司将其计入其他应收款，并计提坏账准备 2,254.02 万元。
√适用 □不适用
报告期内，公司实现营业收入 17,103.27 万元，同比减少 53.37%；营业成本 16,181.90 万元，
同比减少 53.70%；报告期内公司综合毛利率 5.39%，较上年同期增加 0.68 个百分点。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
减（%） 减（%）
商品贸易 171,032,691.59 161,818,971.31 5.39 -53.37 -53.70 增加 0.68 个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
减（%） 减（%）
化工产品 146,060,206.55 139,375,865.06 4.58 -60.18 -60.12 减少 0.13 个百分点
农产品 24,905,511.06 22,443,106.25 9.89 不适用 不适用 不适用
其他 66,973.98 100.00 1,590.53 不适用 0
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
减（%） 减（%）
国内 171,032,691.59 161,818,971.31 5.39 -53.37 -53.70 增加 0.68 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
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产品售受上游主要供应商供给不足，同时受国内市场新增产能冲击以及下游预期转弱等因素影
响，产品销售不及预期等所致；
相关业务；
《监管规则适用指引—会计类第 1 号》的相关规定，报告期内公司“其他”相关业务以净额法确认
收入，营业成本为 0，毛利率为 100%。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 采购量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
化工产品 吨 18,064.40 19,618.11 2,632.20 -55.93 -54.29 -37.12
农产品 吨 40,955.00 26,915.00 14,040.00 不适用 不适用 不适用
其他 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
产销量情况说明
的说明”；
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期 本期金
上年同
成本 占总 额较上
期占总 情况
分行业 构成 本期金额 成本 上年同期金额 年同期
成本比 说明
项目 比例 变动比
例(%)
(%) 例(%)
商品贸易 产品 161,818,971.31 100.0 349,492,731.53 100.00 -53.70 见 本 节 “ 主 营业
成本 0 务分行业、分产
品、分地区、分
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销售模式情况的
说明”
分产品情况
本期 本期金
上年同
成本 占总 额较上
期占总 情况
分产品 构成 本期金额 成本 上年同期金额 年同期
成本比 说明
项目 比例 变动比
例(%)
(%) 例(%)
化工产品 产 品 139,375,865.06 86.13 349,492,731.53 100.00 -60.12 见 本 节 “ 主 营业
成本 务分行业、分产
品、分地区、分
销售模式情况的
说明”
农产品 产 品 22,443,106.25 13.87 见 本 节 “ 主 营业
成本 务分行业、分产
品、分地区、分
销售模式情况的
说明”
其他 根据《企业会计
准则第 14 号—
收入》《监管 规
则适用指引—
会计类第 1 号》
的相关规定，相
关业务以净额法
确认收入，故营
业成本为 0，
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
√适用 □不适用
经公司 2023 年 6 月 15 日召开的第九届董事会第四十二次会议审议通过，同意将长期未开
展生产经营的控股子公司上海硅盛予以清算注销。根据上海市浦东新区人民法院下发的《民事裁
定书》[(2023)沪 0115 强清 129 号]以及《清算组接管通知书》
（沪硅盛强清函字[2023]第 1 号），
上海硅盛于 2023 年 8 月将所有财产及相关材料移交清算组后，公司不再将上海硅盛纳入合并范
围。截止目前，上海硅盛清算注销工作已经完成。
具体内容详见公司分别于 2023 年 6 月 16 日披露的《关于清算注销控股子公司的公告》
（公
告编号：临 2023-023）和 2024 年 3 月 22 日披露的《关于控股子公司清算注销完成的公告》
（公
告编号：临 2024-012）。
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(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 12,706.45 万元，占年度销售总额 74.29%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依
赖于少数客户的情形
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
占年度销售总额比例
序号 客户名称 销售额
（%）
报告期内前 5 名客户中存在以上 2 名新增客户，无严重依赖于少数客户的情形。
B.公司主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名供应商采购额 22,767.98 万元，占年度采购总额 73.24%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 5,548.52 万元，占年度采购总额 17.85%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重
依赖于少数供应商的情形
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
占年度采购总额比例
序号 供应商名称 采购额
（%）
报告期内前 5 名供应商中存在以上 4 名新增供应商，无严重依赖于少数供应商的情形。
其他说明
报告期内公司与香港石化发生关联采购额 5,548.52 万元，占年度采购总额的 17.85%。
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√适用 □不适用
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
税金及附加 420,574.35 566,105.38 -25.71
销售费用 2,369,335.22 4,469,374.60 -46.99
管理费用 4,632,206.17 5,137,919.03 -9.84
财务费用 1,893,859.23 2,478,869.81 -23.60
销售费用、财务费用变动原因详见本章节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”的相关
说明。
(1).研发投入情况表
□适用 √不适用
(2).研发人员情况表
□适用 √不适用
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
√适用 □不适用
变动比例
项目 本年金额 上年金额 变动原因
（%）
主要原因是报告期内销
销售商品、提供劳
务收到的现金
金较上年同期降低所致。
主要原因是报告期内收
收到的税费返还 1,902,229.82 不适用 到上年度企业所得税等
税收返还增加所致。
主要原因是报告期内营
支付的各项税费 2,716,670.05 5,236,939.20 -48.12 业收入减少，相应各项税
费同比降低所致。
购建固定资产、无 主要原因是报告期内购
形资产和其他长期 13,284.00 -100.00 买办公用固定资产较上
资产支付的现金 年同期减少所致。
主要原因是报告期内取
取得借款收到的现
金
上年同期增加所致。
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主要原因是报告期内应
收到其他与筹资活
动有关的现金
增加所致。
主要原因是报告期内归
偿还债务支付的现
金
致。
分配股利、利润或 主要原因是报告期内归
偿付利息支付的现 1,523,473.92 4,859,897.61 -68.65 还借款利息较上年同期
金 减少所致。
主要原因是报告期内租
支付其他与筹资活
动有关的现金
所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
截至 2023 年 12 月 31 日，公司及控股子公司上海益选尚有 3,005.36 万元预付香港石化的货款尚
未收货或现金偿还，公司将其计入其他应收款，并计提坏账准备 2,254.02 万元。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
单位：元
本期 上期
本期期
期末 期末
末金额
数占 数占
项目 较上期
本期期末数 总资 上期期末数 总资 情况说明
名称 期末变
产的 产的
动比例
比例 比例
（%）
（%） （%）
主要原因是报告期末股东
货币
资金
收票据增加所致。
主要原因是报告期末采用
应收
票据
致。
主要原因是报告期末公司
应收
账款
净额减少所致。
应收 主要原因是报告期末采用
款项 票据结算的业务增加所
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融资 致。
主要原因是报告期末预付
预付
款项
类至其他应收款所致。
主要原因是报告期末预付
其他
香港石化供应商货款从预
应收 9,827,249.13 6.28 814,774.82 0.41 1,106.13
付款项重分类至本科目并
款
计提坏账准备所致。
主要原因是报告期末农产
存货 47,716,040.78 30.48 34,928,263.38 17.67 36.61 品库存较上年期末增加所
致。
其他 主要原因是报告期末以净
流动 33,669,457.71 21.51 5,825,750.35 2.95 477.94 额法确认业务的存货较上
资产 年期末增加所致。
主要原因是报告期末车辆
固定
资产
年同期减少所致。
主要原因是报告期末公司
使用
办公室房屋租赁合同到期
权资 890,123.57 0.57 324,404.04 0.16 174.39
续签，使用权资产账面价
产
值增加所致。
主要原因是报告期末取得
短期
借款
加所致。
主要原因是为控制汇率波
交易
动风险，公司部分采购信
性金
融负
务在报告期末完成结算，
债
对应金融工具转回所致。
应付 主要原因是报告期末应付
职工 352,649.27 0.23 200,250.88 0.10 76.10 职工年终奖较上期期末增
薪酬 加所致。
主要原因是本年度销售收
应交 入减少，期末应交增值税
税费 及附加税较上期期末减少
所致。
其他
应付
款 主要原因是报告期末以前
其 1,523,148.92 0.77 -100.00 年度应付银行借款利息完
中： 成支付所致。
应付
利息
租赁 404,905.90 0.26 不适用 主要原因是报告期末公司
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负债 办公室房屋租赁合同到期
续签，租赁负债账面价值
增加所致。
递延
主要原因是报告期末使用
所得
税负
时性差异所致。
债
□适用 √不适用
√适用 □不适用
截止报告期末，公司使用受限制的资产为银行保证金 101,686.58 元,占报告期末总资产的
-受限制的货币资金明细”。
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本章节“二、报告期内公司所处行业情况”。
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司子公司上海硅盛进行了清算注销，对外投资较上年同期减少 35.81%。报告期末，
母公司对外股权投资余额为：550.00 万元。具体如下：
项目 金额(元)
报告期内投资额 0
投资额增减变动数 -3,068,550.00
上年同期投资余额 8,568,550.00
投资额增减幅度（%） -35.81
□适用 √不适用
□适用 √不适用
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□适用 √不适用
证券投资情况
□适用 √不适用
私募基金投资情况
□适用 √不适用
衍生品投资情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
主要产
注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
公司名称 品或服
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
务
上海益选
大宗商
国际贸易 1,000.00 2,675.90 916.38 12,837.19 -257.20 -286.09
品贸易
有限公司
报告期内，公司主要控股子公司为上海益选，公司持股比例为55%，其业务主要为化工产品
类塑料粒子大宗商品贸易业务。2023年上海益选塑料粒子产品销售受上游主要供应商供给不足、
国内市场新增产能冲击以及下游预期转弱等因素影响，营业收入同比下降58.36%，营业利润同比
下降204.29%，净利润由盈转亏。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
加部分产业周期性、结构性问题，大宗商品行业可持续发展和抗风险能力受到挑战，市场集中度
提升，行业格局重塑迎来加速。关于行业运行和发展趋势的具体分析，详见本节之“一、报告期
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内公司所处行业情况”。
在行业转型发展的大趋势下，公司将依托自身在化工产品、农产品等商品贸易行业内的资源
和渠道优势，加强与上下游的深入合作，同时以客户业务需求为导向，通过多产品线的发展，提
供具有竞争力的优质产品供应服务，引导下游客户优化配置生产资源，降低生产经营和交易成本，
进而提高业务粘性，提升公司的核心竞争力及可持续发展能力。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
根据公司“主营业务高质量发展，积极谋求产业转型”的战略，公司将继续开拓、发展商品贸
易行业的化工产品、农产品等相关业务，强化公司上下游资源获取能力，提升供应链服务水平，
为客户创造供应链增值，进而提升公司盈利能力及核心竞争力。同时，积极寻求战略合作机遇，
探索战略合作模式，为优质产业的导入奠定基础，实现公司新的跨越式发展。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
根据公司现有业务状况，为进一步提高公司盈利能力、风险控制能力、资金管理效率，提升
未来持续经营能力，公司制定了具体的经营计划并采取措施，拟通过持续优化业务模式、积极拓
展业务渠道、严格控制营业成本和费用以及提高资金使用效率等措施，提升公司盈利能力，并力
争早日撤销公司其他风险警示。具体经营计划如下：
务等业务类型及业务规模，拓展下游实体生产制造企业的销售规模，逐步提高业务核心竞争力。
逐步构建采购、分销、仓储、配送供应链协同平台，进一步强化产品的采购、仓储、物流管控能
力，有效降低各项成本，提升各类业务供应链全链条信息化管理水平；结合现有业务管理要求，
运用 ERP 供应链管理系统，强化在线办公业务协同效应，提高供应链服务能力。
优化公司业务流程，细化内控制度，强化审批流程，完善考核激励机制，在风险可控的前提下切
实提升服务质量和效率。
司融资能力；优化落实对供应商和客户的信用评估工作及对应收账款的管理、定期跟踪和评估，
健全款项回收应急机制，以切实降低违约风险。
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作，在前期审计、评估及尽职调查的基础上，加快推进债权转让国资备案工作，力争早日完成相
关债权的公开挂牌转让；
（2）按照相关法律法规，持续跟进并积极采取措施以妥善处理公司与香
港石化间的债权债务问题，维护公司及全体股东的合法权益。
务转型发展。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
品及生产生活物资等，其行业发展深受国内外政治经济环境、国内外供需关系、商品价格等多重
因素影响，其行业毛利率相对较低，盈利能力受到业务模式、风险控制能力、资金管理效率等多
项因素影响，存在一定经营风险。
①经济周期波动风险
公司现有业务主要为大宗商品贸易及供应链服务，产品包括化工类产品、有色金属及农产品。
大宗商品价格的波动受国内外需求影响较大，与宏观经济运行周期关联较为紧密。虽然公司通过
采取加强风险控制、注重经营安全、提高优势品种比重等方式努力应对和防范经济周期波动风险，
但是经济增长的波动属于客观规律，未来目标市场的周期性变动仍不可避免。公司主营业务及所
处行业特点决定了公司在未来一段时间内将面临着世界和国内经济周期波动给公司未来经营发
展带来的风险。
②经营信用风险
公司所处的商品贸易及供应链服务行业是资金密集型行业，公司需要与供应商和客户签署相
应的业务合同，在合同履行期间，公司与客户和供应商之间会产生较多的往来款项，包括向供应
商支付的预付账款、对客户的应收账款等。在此情况下，如果合同未能正常履行，公司的业务运
行可能会受到不利影响，公司面临一定的经营信用风险。
③汇率波动风险
汇率风险是金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。公司与
中国大陆地区以外的部分供应商采用远期外汇信用证结算，可能因汇率变动而导致需实际支付货
款的人民币金额波动。预期不到的汇率变化会影响到公司的采购价格、成本等，从而导致公司在
未来一个时期内现金流量变动。
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①公司将以市场为依托，积极调整和优化产品结构，搭建业务模式时采取风险转移、风险规
避等措施，严格把控风险较高的流程、环节，同时，安排业务人员进行货物现场监控、跟踪物流
信息等手段，确保业务可控、货物安全。另外，采取多种方式优化资产负债结构，减轻债务负担，
降低财务费用，提高公司的持续经营能力，增强产品盈利能力及市场竞争力。
②对供应商和客户进行信用评估工作及对应收账款的管理、定期跟踪和评估，健全款项回收
应急机制，以切实降低违约风险。对非正常逾期回款的客户实施重新信用评估、现场走访、发函
催收等必要程序，对客户的实际经营状况、财务状况以及现金流状况等进行审慎评价，针对不同
的分析结果采取降低其信用额度、减少合作的资金规模或直接终止合作等措施以控制公司经营风
险。
③针对可能产生的汇率变动风险，公司加大力度培养和强化汇率风险防范意识，建立防范汇
率风险的管理机制，把好合同签订关，事前控制交易风险，借助金融交易，尽可能的规避交易和
折算风险，实行资金集中管理，从内部控制交易和折算风险。
(五) 其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二四年六月二十七日
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议案之三
关于《公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告》的
议案
公司2023年年度财务报表已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了带有
解释性说明的无保留意见的审计报告。注册会计师认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业
会计准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现
金流量，并出具了编号为众环审字（2024）1600084号的带有解释性说明的无保留意见的审计报
告。现将本年度的财务决算报告如下：
第一部分 财务决算
一、总体概况
（一）主营业务基本情况
报告期内，公司主要业务类型未发生改变，主营业务以大宗商品贸易为主，主要产品为化工
产品类塑料粒子产品、农产品及其他生产生活物资等。报告期内，公司实现营业收入 17,103.27
万元，同比减少 53.37%，实现营业利润-2,286.80 万元，同比减少 519.68%；实现利润总额-2,295.26
万元，同比减少 521.23%；实现归属于上市公司股东的净利润-2,201.50 万元，同比减少 645.68%；
实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2,142.17 万元，较上年同期减少 579.91%。
报告期末，公司资产总额为 15,654.11 万元，同比减少 20.80%；归属于上市公司母公司的净资产
为 4,350.86 万元，同比减少 33.60%。报告期末存货账面余额为 4,771.60 万元，同比增加 36.61%；
经营活动产生的现金流量净额为-2,146.55 万元，同比降低。
（二）总体主要数据
单位：元
主要会计数据 2023 年
调整后 调整前 同期增减(%)
营业收入 171,032,691.59 366,774,990.16 366,774,990.16 -53.37
归属于上市公司股
-22,015,030.94 4,034,389.89 4,018,832.63 -645.68
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 -21,421,714.29 4,463,712.89 4,448,155.63 -579.91
损益的净利润
经营活动产生的现
-21,465,525.48 -6,012,539.15 -6,012,539.15 不适用
金流量净额
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主要会计数据 2023 年末 年同期末增减
调整后 调整前
（%）
归属于上市公司股
东的净资产
总资产 156,541,085.68 197,661,724.64 197,563,644.44 -20.80
主要财务指标变动说明：
商供给不足、国内市场新增产能冲击以及下游预期转弱等因素影响，营业收入较上年同期同比
下降；
于上市公司股东的净资产同比变化的主要原因是：公司塑料粒子业务的主要供应商之一香港石化
于 2023 年 12 月被香港法院下达了强制清盘令，公司基于谨慎性原则对向其支付的往来货款
末增加，报告期末暂未实现销售回款所致。
二、财务状况
（一）总体状况
单位：元
项目 2023 年期末 增减变动
调整后 调整前 （%）
资产总额 156,541,085.68 197,661,724.64 197,563,644.44 -20.80
负债总额 108,908,765.70 126,722,731.61 126,641,630.60 -14.06
归属于母
公司净资 43,508,593.28 65,523,624.22 65,508,066.96 -33.60
产
少数股东
权益
资产负债 增加 5.46 个
率 百分点
说明：
上升；
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大、金额由高到低的项目依次是存货、其他流动资产、货币资金及应收票据，合计 12,996.23
万元，分别占期末资产总额的比例为 30.48%、21.51%、17.29%及 13.74%，总占比为 83.02%；
金额由高到低的项目依次系：其他流动负债、应付账款、短期借款及其他应付款，该三个项
目的金额合计 10,364.07 万元，分别占期末负债总额的 63.48%、15.35%、11.57%及 4.66%，
总占比为 95.07%；
海益选净利润同比下降。
（二）资产、负债重大项目增减变动超过 30%的情况说明
单位：元
本期期末 本期期末金
上期期末数
数占总资 额较上期期末
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
产的比例 变动比例
比例（%）
（%） （%）
货币资金 27,071,664.52 17.29 89,665,085.66 45.36 -69.81
应收票据 21,505,111.47 13.74 4,700,000.00 2.38 357.56
应收账款 4,698,957.15 3.00 22,887,382.05 11.58 -79.47
应收款项融资 8,856,737.94 5.66 6,000,000.00 3.04 47.61
预付款项 2,046,235.37 1.31 32,133,463.69 16.26 -93.63
其他应收款 9,827,249.13 6.28 814,774.82 0.41 1,106.13
存货 47,716,040.78 30.48 34,928,263.38 17.67 36.61
其他流动资产 33,669,457.71 21.51 5,825,750.35 2.95 477.94
固定资产 37,454.09 0.02 68,773.11 0.03 -45.54
使用权资产 890,123.57 0.57 324,404.04 0.16 174.39
短期借款 12,604,583.33 8.05 不适用
交易性金融负债 614,959.95 0.31 -100.00
应付职工薪酬 352,649.27 0.23 200,250.88 0.10 76.10
应交税费 456,351.66 0.29 1,633,901.51 0.83 -72.07
其他应付款
其中：应付利息
租赁负债 404,905.90 0.26 不适用
递延所得税负债 222,530.90 0.14 81,101.01 0.04 174.39
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增减变动或形成原因：
增加所致；
少所致；
其他应收款所致；
付款项重分类至本科目并计提坏账准备所致；
年期末增加所致；
所致；
续签，使用权资产账面价值增加所致；
增加所致；
用证开展的远期结售汇业务在报告期末完成结算，对应金融工具转回所致；
加所致；
加税较上期期末减少所致；
借款利息完成支付所致；
续签，租赁负债账面价值增加所致；
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暂时性差异所致。
三、经营成果
（一）总体经营成果
单位： 元
项 目 2023 年
调整后 调整前 度增减（%）
营业收入 171,032,691.59 366,774,990.16 366,774,990.16 -53.37
营业成本 161,818,971.31 349,492,731.53 349,492,731.53 -53.70
营业利润 -22,868,040.42 5,448,899.14 5,448,899.14 -519.68
利润总额 -22,952,592.50 5,448,899.14 5,448,899.14 -521.23
归属于上市公司股东的净
-22,015,030.94 4,034,389.89 4,018,832.63 -645.68
利润
归属于上市公司股东的扣
-21,421,714.29 4,463,712.89 4,448,155.63 -579.91
除非经常性损益的净利润
说明：
要供应商供给不足、国内市场新增产能冲击以及下游预期转弱等因素影响，营业收入较上年同期
同比下降；营业收入同比减少，营业成本相应下降所致；
性损益的净利润同比变化的主要原因是：公司塑料粒子业务的主要供应商之一香港石化于 2023
年 12 月被香港法院下达了强制清盘令，公司基于谨慎性原则对向其支付的往来货款 3,005.36 万
元计提信用减值损失 2,254.02 万元。
（二）产品营业收入及营业成本情况
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
商品流通 增加 0.68
业 个百分点
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单位：元
主营业务分产品情况
营业成
营业收入 毛利率比
毛利率 本比上
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 上年增减
（%） 年增减
减（%） （%）
（%）
化工产 减少 0.13
品 个百分点
农产品 24,905,511.06 22,443,106.25 9.89 不适用 不适用 不适用
其他 66,973.98 100.00 1,590.53 不适用 0
营业成
营业收入 毛利率比
分地 毛利率 本比上
营业收入 营业成本 比上年增 上年增减
区 （%） 年增减
减（%） （%）
（%）
增加 0.68
国内 171,032,691.59 161,818,971.31 5.39 -53.37 -53.70
个百分点
公司本年度和上年度均未开展国外业务。
采购量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 采购量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
化工产品 吨 18,064.40 19,618.11 2,632.20 -55.93 -54.29 -37.12
农产品 吨 40,955.00 26,915.00 14,040.00 不适用 不适用 不适用
其他 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
品 19,618.11 吨，同比减少 54.29%；累计采购各类农产品 40,955.00 吨，累计销售各类农产品
要供应商供给不足，同时受国内市场新增产能冲击以及下游预期转弱等因素影响，产品销售不及
预期等所致；
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相关业务；
《监管规则适用指引—会计类第 1 号》的相关规定，报告期内公司“其他”相关业务以净额法确认
收入，营业成本为 0，毛利率为 100%。
（三）损益项目增减变动的原因说明
单位：元
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 2,369,335.22 4,469,374.60 -46.99
其他收益 602,413.54 291,196.55 106.88
投资收益 -806,386.66 不适用
公允价值变动收益 -65,609.46 -614,959.95 不适用
信用减值损失 -22,099,076.75 1,681,577.84 -1,414.19
营业外支出 85,052.08 不适用
所得税费用 233,203.49 1,290,275.33 -81.93
增减变动原因：
费用较上年同期减少所致；
开展的远期结售汇业务在报告期末完成结算，对应金融工具转回并确认损益所致；
购信用证开展的远期结售汇业务在报告期末完成结算，对应金融工具转回所致；
一香港石化并被香港高等法院下达了强制清盘令，公司预付货款产生信用减值损失增加所致；
致；
（四）非经常性损益项目
单位：元
非经常性损益项目 2023 年金额 2022 年金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备
的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 600,000.00 270,000.00
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密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -118,624.26
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性
金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损
-1,272,797.14 -614,959.95
益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -84,552.08
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,413.54 21,196.55
减：所得税影响额 -110,600.52
少数股东权益影响额（税后） 239,181.99 97,535.86
合计 -593,316.65 -429,323.00
说明：公司本年度发生的非经常性损益项目主要是子公司上海硅盛微系统科技有限公司清算
冲销已计提的资产减值准备、收到的政府补助及公司为控制汇率波动风险对部分采购信用证开展
远期结售汇业务结算后金融工具转回形成的交易性金融负债。
四、现金流量
总体现金流量及增减变动超过 30%的说明
单位：元
项 目 本期金额 上期金额 变动比例（%）
销售商品、提供劳务收到的现金 256,760,723.47 390,171,936.27 -34.19
收到的税收返还 1,902,229.82 不适用
支付的各项税费 2,716,670.05 5,236,939.20 -48.12
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
取得借款收到的现金 10,000,000.00 不适用
收到其他与筹资活动有关的现金 22,904,665.29 不适用
偿还债务支付的现金 29,500,000.00 不适用
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 594,346.40 435,930.41 36.34
说明：
上年同期降低所致；
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致；
办公用固定资产较上年同期减少所致；
所致；
加所致；
年同期减少所致；
增加所致。
五、子公司经营情况
子公司经营情况如下：
单位：万元
公司 持股比例 2023 年度
名称 （%） 营业收入 净利润 总资产 净资产 注册资本
上海
益选
公司 持股比例 2022 年度
名称 （%） 营业收入 净利润 总资产 净资产 注册资本
上海
益选
说明：
品类塑料粒子大宗商品贸易业务。2023 年上海益选塑料粒子产品销售受上游主要供应商供给不
足、国内市场新增产能冲击以及下游预期转弱等因素影响，营业收入同比下降 58.36%，营业利
润同比下降 204.29%，净利润由盈转亏。
六、指标分析
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公司主要指标情况如下表：
项目 2023 年度 本年度比上年度增减
调整后 调整前
综合毛利率(%) 5.39 4.71 4.71 增加 0.68 个百分点
流动比率(%) 1.47 1.58 1.58 减少 0.11 个百分点
资产负债率(%) 69.57 64.11 64.10 增加 5.46 个百分点
基本每股收益（元） -0.0669 0.0123 0.0122 -643.90
稀释每股收益（元） -0.0669 0.0123 0.0122 -643.90
扣非后的基本每股收
-0.0651 0.0136 0.0135 -578.68
益（元）
加权平均净资产收益
-40.38 6.35 6.33 减少 46.73 个百分点
率（%）
扣非后的加权平均净
-39.29 7.03 7.01 减少 46.32 个百分点
资产收益率（%）
说明：
报告期内公司塑料粒子产品销售受上游主要供应商供给不足、国内市场新增产能冲击以及下
游预期转弱等因素影响，2023 年度产品销售不及预期。报告期内综合毛利率较上年有所上升，
同比较上年度增加 0.68 个百分点，主要原因是报告期内采用净额法核算的业务增加。在资产结
构上流动比率同比较上年度减少 0.11 个百分点，资产负债率同比较上年度增加 5.46 个百分点。
本年度归属于上市公司股东的净利润-2,201.50 万元，同比较上年度减少 645.68%，每股收益及稀
释后每股收益较上年度减少 643.90%，加权平均净资产收益率减少 46.73 个百分点；实现归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2,142.17 万元，同比较减少 579.91%，扣非后每股收
益同比减少 578.68%，扣非后的加权平均净资产收益率减少 46.32 个百分点。
第二部分 财务预算
公司2024年度财务预算报告是根据公司2023年度的实际经营情况、财务状况和经营成果，
并考虑2024年国内外经济形势，以及市场、国家政策等因素无重大变化的假设前提而编制，现
将本年度的财务预算报告如下：
一、预算编制说明
本预算报告以公司 2023 年度的经营业绩为基础，根据 2024 年度公司经营发展规划与市场
销售预计编制。
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二、预算编制范围
本预算包括公司及合并报表范围内的下属子公司。
三、预算编制基本假设
(一) 公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和产业政策无重大变化；
(二) 公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；
(三) 公司所处行业形势、市场行情、主要产品和原料的市场价格和供求关系无重大变化；
(四) 公司生产经营业务涉及的税收政策及外币汇率在正常范围内波动。
四、2024 年度主要预算指标
根据公司 2023 年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，经公司研究分析，公司
五、确保全面预算完成的措施
(一) 积极开拓新业务，优化业务结构
在严控业务风险的基础上，通过调整业务结构、收付款方式、业务周期等方式，加强业
务风险防控。为满足更加严格的上市公司监管要求和摆脱原有单一业务、单一供应商带来的
市场风险，拟依托塑料粒子的行业经验和市场资源，拓宽供应商渠道和塑料贸易产品品类，
并逐步调整公司主营业务品类。同时，加强其他化工产品、农产品及其他产品业务的拓展及
延伸，谋求盈利水平较高的业务模式和标的商品，提升公司整体盈利水平。
(二) 提高供应链服务水平
提升公司业务精细化管理水平，加强供应链业务数字化管理能力，逐步构建采购、分销、仓
储、配送供应链协同平台，进一步强化产品采购、仓储、物流管控能力，有效降低各项成本，提
升业务供应链全链条信息化管理水平；结合现有业务管理要求，运用 ERP 供应链管理系统，强
化在线办公业务协同效应，提高供应链服务能力。
(三) 提升团队素养
抓好团队建设，打造学习型团队，强调团队执行力和责任心的提升，不断提高员工专业业务
水平和职业素养，提高贸易业务领域的风险防控能力。
(四) 完善内部控制工作控制业务风险
针对公司现有业务特点，持续优化公司业务流程，细化内控制度，强化审批流程，完善考核
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激励机制，在风险可控的前提下切实提升服务质量和效率。
(五) 提升融资能力
逐步恢复融资能力，将加强与各类金融机构的对接，利用控股股东支持，持续提升公司融资
能力。
(六) 加强资金管理，降低经营风险
继续加强对供应商和客户的信用评估工作及对应收账款的管理、定期跟踪和评估，健全款项
回收应急机制，以切实降低违约风险。对非正常逾期回款的客户实施重新信用评估、现场走访、
发函催收等必要程序，对客户的实际经营状况、财务状况以及现金流状况等进行审慎评价，针对
不同的分析结果采取降低其信用额度、减少合作的资金规模或直接终止合作等措施以控制公司经
营风险。
(七) 推进历史债权债务处置工作
持续推进公司持有的南京斯维特集团债权公开挂牌转让工作，在前期审计、评估及尽职调查
的基础上，加快推进债权转让国资备案工作，力争早日完成相关债权的公开挂牌转让。
(八) 推动业务转型
积极寻求战略合作机遇，探索战略合作模式，为优质产业的导入奠定基础，推动公司业务转
型发展。
六、特别提示
本财务预算报告不构成公司对 2024 年度的收入及盈利预测，也不构成公司对投资者的任何
实质性承诺，本预算能否实现取决于经济环境、市场需求状况、汇率变化等诸多因素，公司 2024
年度财务预算主要指标能否实现存在较大不确定性，敬请广大投资者予以特别注意。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二四年六月二十七日
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议案之四
关于《公司 2023 年利润分配预案》的议案
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现归属于母公
司 所 有 者 的 净 利 润 -22,015,030.94 元 ， 报 告 期 末 母 公 司 未 分 配 利 润 余 额 为 -
不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二四年六月二十七日
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议案之五
关于《公司独立董事 2023 年度述职报告》的议案
独立董事李红斌先生、李正先生、欧保华女士恪尽职守，忠实勤勉地履行了作为独立
董事的职责，出席了相关会议，并对董事会的相关事项发表了意见，切实维护了全体
股东尤其是中小股东的利益。
按照《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所股票
上市规则》及《独立董事年度报告期间工作指引》等有关规定，公司独立董事就 2023
年度的工作情况向公司董事会进行汇报,并向公司股东大会述职。
各独立董事述职报告详见附件。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二四年六月二十七日
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议案五之附件：独立董事李红斌 2023 年度述职报告
上海宽频科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东、股东代表：
本人作为上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年
按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要
求，以及本公司《公司章程》《独立董事年报工作制度》等相关制度的要求，充分发
挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东的利益。现
将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
李红斌：男，1967 年生，本科学历，高级会计师、注册会计师、注册税务师。
任云南亚太会计师事务董事、副总经理、主任会计师；2003 年 7 月至 2007 年 9 月任
亚太中汇会计师事务所董事、副总经理、云南分所主任会计师；2007 年 9 月至 2008
年 4 月任昆明世博园股份有限公司总经理助理、云南世博兴云房地产有限公司总会
计师；2008 年 4 月至 2017 年 2 月任云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事、副总经
理、财务总监；2017 年 4 月至今任云南天赢会计师事务所有限公司董事长兼总经理。
其间，兼任上海宽频科技股份有限公司独立董事、云南云天化股份有限公司独立董
事、昆明理工恒达科技股份有限公司独立董事、丽江玉龙旅游股份有限公司独立董
事。自 2023 年 8 月 28 日任公司第十届董事会独立董事、审计委员会主任委员、提
名委员会委员。
（二）关于影响独立性的情况说明
本人已就 2023 年度任职期间的独立性进行自查并向董事会提交了自查报告，本
人具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，2023 年度能够独立履行职责，未受
到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在
履职过程中保持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
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二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会、董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
（1）2023 年本人任职期间董事会召开 2 次，亲自出席 1 次，通讯方式参加 1
次；公司 2023 年度临时股东大会召开 1 次，亲自出席 1 次。本人对本年度提交董事
会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司会议的召集召开符合法定程序，重
大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人对提交
董事会审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审议
均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（1）2023 年本人任职期间主持召开第十届董事会审计委员会召开 1 次，以通
讯方式参加 1 次，独立董事专门会议未召开。本人本着审慎客观的原则，以勤勉负
责的态度，充分发挥各自专业作用。在各专门委员会会议召开前，本人对会议相关
审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极
配合并及时进行回复。在会议召开过程中，本人就审议事项与其他董事进行充分讨
论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事
及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科
学性，切实维护了公司和全体股东的利益。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（二）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
本人作为独立董事，密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序
及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时，本人通过日常工作交流方式与公司审
计部进行沟通，强调内部审计是公司内部控制的第三道防线，需规范内控审计的自查
与抽查工作，强化内部控制建设。
此外，本人与公司聘请的外部审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
保持紧密联系。本人与负责公司审计工作的注册会计师进行讨论年度审计工作安排
及重点事项、审阅年度报告，并与会计师就重要会计事项进行探讨和交流，维护审计
工作的独立、客观、公正。
（三）现场工作及公司配合独立董事工作情况
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邮件等方式与公司董事、管理层进行深入沟通，通过查阅文件、听取汇报及对相关
人员问询的方式，了解公司经营情况、内部控制制度建立及执行情况、会议决议的
执行情况、财务运行情况等，与管理层共同分析公司所面临的市场形势、行业发展
趋势，并对公司财务管理方面的工作提出指导意见。
执行董事会决议事项的执行落实情况或实施进展，并在每次召开董事会前通过董事
会会议材料以书面形式呈送给全体董事（含独立董事），在每次董事会上董事会秘书
就上述尚在执行事项的进展情况、执行董事会议案审议情况及重要事项进展等进行
汇报。公司能够切实保障独立董事的知情权，为独立董事履职创造有利条件，不存
在妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺
均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
事会第二次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》。本人认
真审核定期报告中的财务信息。公司披露的财务会计报告及定期报告内容不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高均保证定期报告内容真实、准确、完整。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
师事务所的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
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董事会秘书兼财务负责人的议案》。经充分了解被提名人的任职资质、专业经验、职
业操守和兼职情况等相关事项，本人认为被提名人具备担任公司财务负责人的资质
和能力。本次财务负责人的提名方式、聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的有
关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差
错更正
会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
长、副董事长及董事会下属各专门委员会人员组成的选举，对高级管理人员包括总经
理、董事会秘书及财务负责人的聘任。
经充分了解被提名人的任职资质、专业经验、职业操守和兼职情况等相关事项，
本人认为被提名人具备担任公司董事、高级管理人员的资质和能力。本次董事、高级
管理人员的提名方式、聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，不存在
损害公司和中小股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安
排持股计划
真审阅了公司管理层及独立董事薪酬方案的议案及相关材料后，本人认为其薪酬方
案科学、合理，薪酬支付及审议程序符合《公司章程》及公司内部管理制度的有关规
定。
四、总体评价和建议
程》的规定，勤勉尽责地履行了独立董事职责，充分利用自己的专业知识和执业经验，
为公司董事会科学决策和规范运作发表了意见和建议，充分保护了公司及中小股东
的合法权益。
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忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，维护好全体股东的合法权益，为公司
的科学决策和风险防范提供独立意见和建议。
独立董事：李红斌
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议案五之附件：独立董事李正 2023 年度述职报告
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独立董事 2023 年度述职报告
各位股东、股东代表：
本人作为上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年
按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要
求，以及本公司《公司章程》《独立董事年报工作制度》等相关制度的要求，充分发
挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东的利益。现
将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
李正：男，1973 年生，中共党员，毕业于厦门大学会计系，博士研究生学历，
教授职称。2001 年 6 月至 2004 年 9 月任上海国家会计学院教研部教师；2007 年 6
月至 2019 年 11 月历任杭州电子科技大学会计学院讲师、副教授、教授；2019 年 11
月至今任云南财经大学会计学院审计系主任、特聘教授、博士生导师，兼任武定农商
银行外部监事、禄劝农商银行独立董事。2023 年 8 月 28 日始任公司第十届董事会独
立董事、薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员。
（二）关于影响独立性的情况说明
本人已就 2023 年度任职期间的独立性进行自查并向董事会提交了自查报告，本
人具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，2023 年度能够独立履行职责，未受
到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在
履职过程中保持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会、董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
（1）2023 年本人任职期间董事会召开 2 次，亲自出席 1 次，通讯方式参加 1
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次；公司 2023 年度临时股东大会召开 1 次，亲自出席 1 次。本人对本年度提交董事
会及股东大会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召开符合法
定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，
本人对提交董事会审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判断，
经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（1）2023 年本人任职期间第十届董事会审计委员会召开 1 次，以通讯方式参
加 1 次；薪酬与考核委员会召开 1 次，亲自出席 1 次；独立董事专门会议未召开。
本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作用。在各专门
委员会会议召开前，本人对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必
要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，本
人就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公
司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，
积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（二）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
本人作为独立董事，密切关注公司的内部审计工作，做好对公司审计的指导、监
督、沟通与核查，确保公司审计工作的独立性和有效性。同时，本人积极与公司审计
部进行沟通，强调内部审计是公司内部控制的第三道防线，需规范内控审计的自查与
抽查工作，强化内部控制建设。
此外，本人与公司聘请的外部审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
保持紧密联系。本人与负责公司审计工作的注册会计师进行讨论年度审计工作安排
及重点事项、审阅年度报告，并与会计师就重要会计事项进行探讨和交流，维护审计
工作的独立、客观、公正。
（三）现场工作及公司配合独立董事工作情况
邮件等方式与公司董事、管理层进行深入沟通，通过查阅文件、听取汇报及对相关
人员问询的方式，了解公司经营情况、内部控制制度建立及执行情况、会议决议的
执行情况、财务运行情况等，与管理层共同分析公司所面临的市场形势、行业发展
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
趋势，并对公司财务管理方面的工作提出指导意见。
执行董事会决议事项的执行落实情况或实施进展，并在每次召开董事会前通过董事
会会议材料以书面形式呈送给全体董事（含独立董事），在每次董事会上董事会秘书
就上述尚在执行事项的进展情况、执行董事会议案审议情况及重要事项进展等进行
汇报。公司能够切实保障独立董事的知情权，为独立董事履职创造有利条件，不存
在妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺
均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
事会第二次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》。本人积
极参与审计工作，认真审核定期报告中的财务信息。本人认为，公司披露的财务会计
报告及定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高均保证定
期报告内容真实、准确、完整。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
师事务所的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
董事会秘书兼财务负责人的议案》。经充分了解被提名人的任职资质、专业经验、职
业操守和兼职情况等相关事项，本人认为被提名人具备担任公司财务负责人的资质
和能力。本次财务负责人的提名方式、聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的有
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差
错更正
会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
长、副董事长及董事会下属各专门委员会人员组成的选举，对高级管理人员包括总经
理、董事会秘书及财务负责人的聘任。
经充分了解被提名人的任职资质、专业经验、职业操守和兼职情况等相关事项，
本人认为被提名人具备担任公司董事、高级管理人员的资质和能力。本次董事、高级
管理人员的提名方式、聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，不存在
损害公司和中小股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安
排持股计划
真审阅了公司管理层及独立董事薪酬方案的议案及相关材料后，本人认为其薪酬方
案科学、合理，薪酬支付及审议程序符合《公司章程》及公司内部管理制度的有关规
定。
四、总体评价和建议
程》的规定，勤勉尽责地履行了独立董事职责，充分利用自己的专业知识和执业经验，
为公司董事会科学决策和规范运作发表了意见和建议，充分保护了公司及中小股东
的合法权益。
忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，维护好全体股东的合法权益，为公司
的科学决策和风险防范提供独立意见和建议。
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
独立董事：李正
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案五之附件：独立董事欧保华 2023 年度述职报告
上海宽频科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东、股东代表：
本人作为上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年
按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要
求，以及本公司《公司章程》《独立董事年报工作制度》等相关制度的要求，充分发
挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东的利益。现
将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
欧保华：女，1966 年生，本科学历，持有律师职业资格证。1988 年 9 月至 1988
年 12 月在云南省红河州蒙自市司法局工作；1988 年 12 月至 1996 年 4 月任云南省红
河州蒙自市律师事务所专职律师；1996 年 4 月至今任云南新洋务律师事务所任专职
律师。2023 年 8 月 28 日始任公司第十届董事会独立董事、提名委员会主任委员、审
计委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
（二）关于影响独立性的情况说明
本人已就 2023 年度任职期间的独立性进行自查并向董事会提交了自查报告，本
人具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，2023 年度能够独立履行职责，未受
到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在
履职过程中保持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会、董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
（1）2023 年本人任职期间公司第十届董事会召开 2 次，亲自出席 1 次，通讯方
式参加 1 次；公司 2023 年度临时股东大会召开 1 次，亲自出席 1 次。本人对本年度
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
提交董事会及股东大会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召
开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法
有效，本人对提交董事会审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判
断，经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（1）2023 年本人任职期间第十届董事会审计委员会召开 1 次，以通讯方式参加
本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作用。在各专门委员会
会议召开前，本人对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公
司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，本人就审议事
项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理
化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董
事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（二）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
本人作为独立董事，密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序
及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时，本人通过日常工作交流方式与公司审
计部进行沟通，强调内部审计是公司内部控制的第三道防线，需规范内控审计的自查
与抽查工作，强化内部控制建设。
此外，本人与公司聘请的外部审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
保持紧密联系。本人与负责公司审计工作的注册会计师进行讨论年度审计工作安排
及重点事项、审阅年度报告，并与会计师就重要会计事项进行探讨和交流，维护审计
工作的独立、客观、公正。
（三）现场工作及公司配合独立董事工作情况
邮件等方式与公司董事、管理层进行深入沟通，通过查阅文件、听取汇报及对相关人
员问询的方式，了解公司经营情况、内部控制制度建立及执行情况、会议决议的执行
情况、财务运行情况等，与管理层共同分析公司所面临的市场形势、行业发展趋势，
并对公司法务管理方面的工作提出指导意见。
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
执行董事会决议事项的执行落实情况或实施进展，并在每次召开董事会前通过董事
会会议材料以书面形式呈送给全体董事（含独立董事），在每次董事会上董事会秘书
就上述尚在执行事项的进展情况、执行董事会议案审议情况及重要事项进展等进行
汇报。公司能够切实保障独立董事的知情权，为独立董事履职创造有利条件，不存在
妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺
均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
事会第二次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》。本人认
真审核定期报告中的财务信息。公司披露的财务会计报告及定期报告内容不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高均保证定期报告内容真实、准确、完整。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
师事务所的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
董事会秘书兼财务负责人的议案》。经充分了解被提名人的任职资质、专业经验、职
业操守和兼职情况等相关事项，本人认为被提名人具备担任公司财务负责人的资质
和能力。本次财务负责人的提名方式、聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的有
关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
错更正
会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
长、副董事长及董事会下属各专门委员会人员组成的选举，对高级管理人员包括总经
理、董事会秘书及财务负责人的聘任。
经充分了解被提名人的任职资质、专业经验、职业操守和兼职情况等相关事项，
本人认为被提名人具备担任公司董事、高级管理人员的资质和能力。本次董事、高级
管理人员的提名方式、聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，不存在
损害公司和中小股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安
排持股计划
真审阅了公司管理层及独立董事薪酬方案的议案及相关材料后，本人认为其薪酬方
案科学、合理，薪酬支付及审议程序符合《公司章程》及公司内部管理制度的有关规
定。
四、总体评价和建议
程》的规定，勤勉尽责地履行了独立董事职责，充分利用自己的专业知识和执业经验，
为公司董事会科学决策和规范运作发表了意见和建议，充分保护了公司及中小股东
的合法权益。
忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，维护好全体股东的合法权益，为公司
的科学决策和风险防范提供独立意见和建议。
独立董事：欧保华
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案五之附件：独立董事周立 2023 年度述职报告
上海宽频科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东、股东代表：
本人作为上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年
按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要
求，以及本公司《公司章程》《独立董事年报工作制度》等相关制度的要求，充分发
挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东的利益。现
将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
周立：男，1966 年 11 月出生，中共党员，会计学教授，清华大学企业管理专业
（会计方向）博士研究生。历任东南大学热能工程研究所讲师、副教授；清华大学科
技处副教授、副处长；清华大学科技开发部主任；清华大学与企业合作委员会副主任；
清华大学国家技术转移中心主任；清华大学企业集团董事；清华科技园发展中心董
事；清华大学会计研究所研究员；河北清华发展研究院院长；清华大学副秘书长；云
南昆明市呈贡县县委常委、副县长；云南省昆明市市长助理；深圳英威腾电气股份公
司独立董事。现任清华大学经济管理学院会计系教授；北京市海淀区政府顾问。截止
委员会委员。
（二）关于影响独立性的情况说明
本人已就 2023 年度任职期间的独立性进行自查并向董事会提交了自查报告，本
人具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，2023 年度能够独立履行职责，未受
到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在
履职过程中保持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会、董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
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（1）2023 年本人任职期间第九届董事会召开 4 次，以通讯方式参加 4 次；公司
审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人对提交董事会
审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审议均投出赞
成票，没有反对、弃权的情形。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（1）2023 年本人任职期间第九届董事会审计委员会召开 2 次，以通讯方式参加
开 1 次，以通讯方式参加 1 次。本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分
发挥各自专业作用。在各专门委员会会议召开前，本人对会议相关审议事项进行较为
全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回
复。在会议召开过程中，本人就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的
专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职
责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司
和全体股东的利益。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（二）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
本人作为独立董事，密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序
及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时，本人通过日常工作交流方式与公司审
计部进行沟通，强调内部审计是公司内部控制的第三道防线，需规范内控审计的自查
与抽查工作，强化内部控制建设。
此外，本人与公司聘请的外部审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
保持紧密联系。本人与负责公司审计工作的注册会计师进行讨论年度审计工作安排
及重点事项、审阅年度报告，并与会计师就重要会计事项进行探讨和交流，维护审计
工作的独立、客观、公正。
（三）现场工作及公司配合独立董事工作情况
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邮件等方式与公司董事、管理层进行深入沟通，通过查阅文件、听取汇报及对相关人
员问询的方式，了解公司经营情况、内部控制制度建立及执行情况、会议决议的执行
情况、财务运行情况等，与管理层共同分析公司所面临的市场形势、行业发展趋势，
并对公司财务管理方面的工作提出指导意见。
执行董事会决议事项的执行落实情况或实施进展，并在每次召开董事会前通过董事
会会议材料以书面形式呈送给全体董事（含独立董事），在每次董事会上董事会秘书
就上述尚在执行事项的进展情况、执行董事会议案审议情况及重要事项进展等进行
汇报。公司能够切实保障独立董事的知情权，为独立董事履职创造有利条件，不存在
妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
如下：
九届董事会第四十一次会议，作为公司独立董事，本着审慎、负责的态度，基于独立
董事的独立判断下，本人在认真审阅了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议
案》的相关材料后，发表了事前认可及独立意见；
九届董事会第四十一次会议，公司向银行申请期限为一年的不超过 3 亿元的年度综
合授信额度，由控股股东昆明交投提供连带责任保证担保，按照《昆明市市属监管企
业借款和担保管理暂行办法》，公司为上述担保事项向昆明交投担保提供反担保。作
为公司独立董事，本人认真审阅了《关于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反
担保暨关联交易的议案》的相关材料后，基于独立判断立场，发表了相关事前认可意
见独立意见；
九届董事会第四十一次会议，公司根据生产经营的需要，预计公司与香港石化 2023
年度发生总计不超过人民币 6 亿元的日常关联交易金额。作为上海宽频科技股份有
限公司独立董事，本着审慎、负责的态度，基于独立董事的独立判断下，在认真审阅
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了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》的相关材料后，发表了事前认可
及独立意见。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案;
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺
均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施;
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
议通过了《关于<公司 2022 年度财务报告及审计报告>的议案》《关于<公司 2023 年
第一季度报告>的议案》；
于<公司 2022 年度报告全文及摘要>的议案》《关于<公司 2022 年度内部控制评价报
告>的议案》；
九届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年半年度报告及摘要>的
议案》
本人积极参与审计工作，认真审核定期报告中的财务信息。我认为，公司披露的
财务会计报告及定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高
均保证定期报告内容真实、准确、完整。
本人积极与上市公司相关负责人进行交流，验证披露信息的真实性和有效性，并
就相关议案发表了明确同意的意见。除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规
范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完
备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部
控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能
够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
年度股东大会决议，公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度财务报告审计和内部控制审计机构，本人发表独立意见：经审阅相关资料，公司
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拟续聘的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务许可
证，具有多年为上市公司提供外部审计服务的经验与能力，能够满足公司未来外部审
计工作的要求；且此次拟聘请会计师事务所事项的决策程序符合相关法律法规及《公
司章程》的有关规定，不会损害公司的整体利益和中小股东的合法权益。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差
错更正；
公司前期会计差错变更的议案》。本人发表独立意见：本次会计差错变更的审议和表
决程序符合法律、法规以及《公司章程》等有关规定。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
会第四十三次会议，公司完成了对第十届董事会董事的换届提名及选举。经认真查阅
相关本次被提名的董事候选人的履历材料的基础上，本人认为本次董事候选人的提
名方式、聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，本次候选人符合担任
上市公司董事（含独立董事）的条件，具备担任公司董事（含独立董事）的资格，符
合《公司法》
《公司章程》及《上市公司独立董事规则》等的有关规定，不存在损害
公司和中小股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安
排持股计划
真审阅了《关于公司 2022 年度董事、监事、高级管理人员报酬情况的议案》的相关
材料后，本人认为其薪酬方案科学、合理，薪酬支付及审议程序符合《公司章程》及
公司内部管理制度的有关规定。
四、总体评价和建议
程》的规定，勤勉尽责地履行了独立董事职责，充分利用自己的专业知识和执业经验，
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
为公司董事会科学决策和规范运作发表了意见和建议，充分保护了公司及中小股东
的合法权益。
独立董事：周立
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案五之附件：独立董事苏建明 2023 年度述职报告
上海宽频科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东、股东代表：
本人作为上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年
按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要
求，以及本公司《公司章程》《独立董事年报工作制度》等相关制度的要求，充分发
挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东的利益。现
将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
苏建明：男，1950 年出生，汉族，中国国籍，大学学历，律师。1970 年 7 月至
长；1983 年 4 月至 1993 年 3 月在云南省司法厅律师管理处任副处长、云南省律师协
会副秘书长，1993 年 3 月至今任云南新洋务律师事务所主任。截止 2023 年 8 月 28
日任公司第九届董事会独立董事、提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考
核委员会委员。
（二）关于影响独立性的情况说明
本人已就 2023 年度任职期间的独立性进行自查并向董事会提交了自查报告，本
人具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，2023 年度能够独立履行职责，未受
到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在
履职过程中保持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会、董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
（1）2023 年本人任职期间第九届董事会召开 4 次，以通讯方式参加 4 次；公司
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人对提交董事会
审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审议均投出赞
成票，没有反对、弃权的情形。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（1）2023 年本人任职期间第九届董事会审计委员会召开 2 次，以通讯方式参加
开 1 次，以通讯方式参加 1 次。本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分
发挥各自专业作用。在各专门委员会会议召开前，本人对会议相关审议事项进行较为
全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回
复。在会议召开过程中，本人就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的
专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职
责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司
和全体股东的利益。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（二）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
本人作为独立董事，密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序
及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时，本人通过日常工作交流方式与公司审
计部进行沟通，强调内部审计是公司内部控制的第三道防线，需规范内控审计的自查
与抽查工作，强化内部控制建设。
此外，本人与公司聘请的外部审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
保持紧密联系。本人与负责公司审计工作的注册会计师进行讨论年度审计工作安排
及重点事项、审阅年度报告，并与会计师就重要会计事项进行探讨和交流，维护审计
工作的独立、客观、公正。
（三）现场工作及公司配合独立董事工作情况
邮件等方式与公司董事、管理层进行深入沟通，通过查阅文件、听取汇报及对相关人
员问询的方式，了解公司经营情况、内部控制制度建立及执行情况、会议决议的执行
情况、财务运行情况等，与管理层共同分析公司所面临的市场形势、行业发展趋势，
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
并对公司法务管理方面的工作提出指导意见。
执行董事会决议事项的执行落实情况或实施进展，并在每次召开董事会前通过董事
会会议材料以书面形式呈送给全体董事（含独立董事），在每次董事会上董事会秘书
就上述尚在执行事项的进展情况、执行董事会议案审议情况及重要事项进展等进行
汇报。公司能够切实保障独立董事的知情权，为独立董事履职创造有利条件，不存在
妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
况如下：
九届董事会第四十一次会议，作为公司独立董事，本着审慎、负责的态度，基于独立
董事的独立判断下，本人在认真审阅了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议
案》的相关材料后，发表了事前认可及独立意见；
九届董事会第四十一次会议，公司向银行申请期限为一年的不超过 3 亿元的年度综
合授信额度，由控股股东昆明交投提供连带责任保证担保，按照《昆明市市属监管企
业借款和担保管理暂行办法》，公司为上述担保事项向昆明交投担保提供反担保。作
为公司独立董事，本人认真审阅了《关于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反
担保暨关联交易的议案》的相关材料后，基于独立判断立场，发表了相关事前认可意
见独立意见；
九届董事会第四十一次会议，公司根据生产经营的需要，预计公司与香港石化 2023
年度发生总计不超过人民币 6 亿元的日常关联交易金额。作为上海宽频科技股份有
限公司独立董事，本着审慎、负责的态度，基于独立董事的独立判断下，在认真审阅
了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》的相关材料后，发表了事前认可
及独立意见。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案;
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺
均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施;
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定披露定期报告，具体
情况如下：
议通过了《关于<公司 2022 年度财务报告及审计报告>的议案》；
九届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年第一季度报告>的议
案》；
于<公司 2022 年度报告全文及摘要>的议案》《关于<公司 2022 年度内部控制评价报
告>的议案》；
九届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年半年度报告及摘要>的
议案》；
本人积极参与审计工作，认真审核定期报告中的财务信息。我认为，公司披露的
财务会计报告及定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高
均保证定期报告内容真实、准确、完整。
本人积极与上市公司相关负责人进行交流，验证披露信息的真实性和有效性，并
就相关议案发表了明确同意的意见。除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规
范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完
备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部
控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能
够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
年度股东大会决议，公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
年度财务报告审计和内部控制审计机构，本人发表独立意见：经审阅相关资料，公司
拟续聘的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务许可
证，具有多年为上市公司提供外部审计服务的经验与能力，能够满足公司未来外部审
计工作的要求；且此次拟聘请会计师事务所事项的决策程序符合相关法律法规及《公
司章程》的有关规定，不会损害公司的整体利益和中小股东的合法权益。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差
错更正；
公司前期会计差错变更的议案》。本人发表独立意见：本次会计差错变更的审议和表
决程序符合法律、法规以及《公司章程》等有关规定。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
会第四十三次会议，公司完成了对第十届董事会董事的换届提名及选举。经认真查阅
相关本次被提名的董事候选人的履历材料的基础上，本人认为本次董事候选人的提
名方式、聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，本次候选人符合担任
上市公司董事（含独立董事）的条件，具备担任公司董事（含独立董事）的资格，符
合《公司法》
《公司章程》及《上市公司独立董事规则》等的有关规定，不存在损害
公司和中小股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安
排持股计划
真审阅了《关于公司 2022 年度董事、监事、高级管理人员报酬情况的议案》的相关
材料后，本人认为其薪酬方案科学、合理，薪酬支付及审议程序符合《公司章程》及
公司内部管理制度的有关规定。
四、总体评价和建议
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
程》的规定，勤勉尽责地履行了独立董事职责，充分利用自己的专业知识和执业经验，
为公司董事会科学决策和规范运作发表了意见和建议，充分保护了公司及中小股东
的合法权益。
独立董事：苏建明
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案五之附件：独立董事钟德红 2023 年度述职报告
上海宽频科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东、股东代表：
本人作为上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年
按照《公司法》
《证券法》
《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要求，
以及本公司《公司章程》
《独立董事年报工作制度》等相关制度的要求，充分发挥独
立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东的利益。现将
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
钟德红：男，汉族，1970 年 10 月生，中共党员，1993 年 7 月毕业于云南财贸学
院计划统计系，2008 年 1 月取得西南财经大学会计硕士学位。正高级会计师、注册
会计师、注册税务师、资产评估师、企业法律顾问执业资格、高级国际财务管理师、
云南省首届高级会计管理人才（会计领军人物）。2004 年 10 月至 2005 年 3 月，任天
盟农资连锁有限公司财务部部长；2005 年 4 月至 2006 年 10 月任云南马龙产业集团
股份有限公司财务部经理；2006 年 11 至 2011 年 3 月任云南云天化股份有限公司财
务部经理，兼证券部经理；2011 年 3 月至 2014 年 10 月任云南云天化股份有限公司
财务总监、财务负责人；2014 年 10 月至今任云南云天化股份有限公司财务总监、董
事会秘书，2019 年 7 月至今任云南云天化股份有限公司董事。截止 2023 年 8 月 28
日任公司第九届董事会独立董事、审计委员会主任委员、提名委员会委员。
（二）关于影响独立性的情况说明
本人已就 2023 年度任职期间的独立性进行自查并向董事会提交了自查报告，本
人具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，2023 年度能够独立履行职责，未受
到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在
履职过程中保持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（一）参加董事会、股东大会、董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
（1）2023 年，本人任职期间公司第九届董事会召开 4 次，以通讯方式参加 4 次；
公司 2023 年度股东大会召开 1 次，亲自出席 1 次。本人对本年度提交董事会及股东
大会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，重
大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人对提交董
事会审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审议均投
出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（1）公司 2023 年度审计委员会召开 2 次，以通讯方式参加 2 次；提名委员会
会议召开 1 次，以通讯方式参加 1 次。本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态
度，充分发挥各自专业作用。在各专门委员会会议召开前，本人对会议相关审议事项
进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时
进行回复。在会议召开过程中，本人就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身
积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员
会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护
了公司和全体股东的利益。
（2）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
（二）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
本人作为独立董事，密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序
及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时，本人通过日常工作交流方式与公司审
计部进行沟通，强调内部审计是公司内部控制的第三道防线，需规范内控审计的自查
与抽查工作，强化内部控制建设。
此外，本人与公司聘请的外部审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
保持紧密联系。本人与负责公司审计工作的注册会计师进行讨论年度审计工作安排
及重点事项、审阅年度报告，并与会计师就重要会计事项进行探讨和交流，维护审计
工作的独立、客观、公正。
（三）现场工作及公司配合独立董事工作情况
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
邮件等方式与公司董事、管理层进行深入沟通，通过查阅文件、听取汇报及对相关人
员问询的方式，了解公司经营情况、内部控制制度建立及执行情况、会议决议的执行
情况、财务运行情况等，与管理层共同分析公司所面临的市场形势、行业发展趋势，
并对公司财务管理方面的工作提出指导意见。
执行董事会决议事项的执行落实情况或实施进展，并在每次召开董事会前通过董事
会会议材料以书面形式呈送给全体董事（含独立董事），在每次董事会上董事会秘书
就上述尚在执行事项的进展情况、执行董事会议案审议情况及重要事项进展等进行
汇报。公司能够切实保障独立董事的知情权，为独立董事履职创造有利条件，不存在
妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
情况如下：
九届董事会第四十一次会议，作为公司独立董事，本着审慎、负责的态度，基于独立
董事的独立判断下，本人在认真审阅了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议
案》的相关材料后，发表了事前认可及独立意见；
九届董事会第四十一次会议，公司向银行申请期限为一年的不超过 3 亿元的年度综
合授信额度，由控股股东昆明交投提供连带责任保证担保，按照《昆明市市属监管企
业借款和担保管理暂行办法》，公司为上述担保事项向昆明交投担保提供反担保。作
为公司独立董事，本人认真审阅了《关于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反
担保暨关联交易的议案》的相关材料后，基于独立判断立场，发表了相关事前认可意
见独立意见；
九届董事会第四十一次会议，公司根据生产经营的需要，预计公司与香港石化 2023
年度发生总计不超过人民币 6 亿元的日常关联交易金额。作为上海宽频科技股份有
限公司独立董事，本着审慎、负责的态度，基于独立董事的独立判断下，在认真审阅
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》的相关材料后，发表了事前认可
及独立意见。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案;
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺
均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施;
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格按照《上海证券交易所科股票上市规则》的相关规定披露定期报告，具
体情况如下：
议通过了《关于<公司 2022 年度财务报告及审计报告>的议案》
九届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年第一季度报告>的议案》
于<公司 2022 年度报告全文及摘要>的议案》《关于<公司 2022 年度内部控制评价报
告>的议案》
九届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年半年度报告及摘要>的
议案》
本人积极参与审计工作，认真审核定期报告中的财务信息。我认为，公司披露的
财务会计报告及定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高
均保证定期报告内容真实、准确、完整。
本人积极与上市公司相关负责人进行交流，验证披露信息的真实性和有效性，并
就相关议案发表了明确同意的意见。除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规
范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完
备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部
控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能
够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
上海宽频科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
年度股东大会决议，公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度财务报告审计和内部控制审计机构，本人发表独立意见：经审阅相关资料，公司
拟续聘的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务许可
证，具有多年为上市公司提供外部审计服务的经验与能力，能够满足公司未来外部审
计工作的要求；且此次拟聘请会计师事务所事项的决策程序符合相关法律法规及《公
司章程》的有关规定，不会损害公司的整体利益和中小股东的合法权益。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差
错更正；
公司前期会计差错变更的议案》。本人发表独立意见：本次会计差错变更的审议和表
决程序符合法律、法规以及《公司章程》等有关规定。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
会第四十三次会议，公司完成了对第十届董事会董事的换届提名及选举。经认真查阅
相关本次被提名的董事候选人的履历材料的基础上，本人认为本次董事候选人的提
名方式、聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，本次候选人符合担任
上市公司董事（含独立董事）的条件，具备担任公司董事（含独立董事）的资格，符
合《公司法》
《公司章程》及《上市公司独立董事规则》等的有关规定，不存在损害
公司和中小股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安
排持股计划
四、总体评价和建议
程》的规定，勤勉尽责地履行了独立董事职责，充分利用自己的专业知识和执业经验，
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为公司董事会科学决策和规范运作发表了意见和建议，充分保护了公司及中小股东
的合法权益。
独立董事：钟德红
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议案之六
关于《公司 2023 年度监事会工作报告》的议案
根据《公司法》《公司章程》的有关规定，我们作为上海宽频科技股份有限公司
（下称“公司”）监事，现就2023年度工作情况作如下报告：
一、监事会的年度会议召开情况
本报告期内，公司监事会共召开 5 次会议。监事会会议形成的决议均履行了信
息披露义务。监事会会议的主要内容为：
文及摘要》的议案；审议关于《公司 2022 年监事会工作报告》的议案；审议关于《公
司 2022 年财务决算报告》的议案；审议关于《公司 2022 年利润分配预案》的议案；
审议关于《公司 2022 年度内部控制评价报告》的议案；审议关于公司向控股股东借
款展期暨关联交易的议案；审议关于《公司 2023 年第一季度报告》的议案；审议关
于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反担保暨关联交易的议案；审议关于公
司 2023 年度日常关联交易预计的议案；审议关于公司前期会计差错更正的议案；审
议关于会计政策变更的议案；
案；
及摘要》的议案；
议案；
案。
二、监事会对公司依法运作情况的意见
本报告期内，监事会列席了公司股东大会及董事会。监事会认为：公司严格按照
《公司法》《证券法》《公司章程》及其他法律法规规范运作，公司决策程序依法合
规；公司正在按照有关规定逐步建立和完善内部控制制度；公司董事、高级管理人员
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执行职务时能够勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的意见
本报告期内，监事会依法对公司的定期报告进行了审议。监事会认为：公司财务
管理制度完备，会计核算符合企业会计准则要求；中审亚太会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的审计报告客观、真实反映了公司的财务状况和经营成果。
四、监事会对公司募集资金使用情况的意见
本报告期内，公司没有进行募集资金的变更和运作。
五、监事会对公司收购出售资产情况的意见
本报告期内，公司发生的收购、出售资产行为均依有关程序进行决策和执行，交
易价格公允，没有发现内幕交易，没有损害股东权益或造成公司资产流失的情形。
六、监事会对公司关联交易情况的意见
本报告期内，公司发生的关联交易履行了规定的决策程序与信息披露义务，定价
公允，不存在损害公司和股东权益的情形。
年度我们将继续发挥监事会的监督职能，在公司全体股东的支持下，积极了解公司经
营情况，独立、有效地对公司财务进行检查以及对公司董事、经理和其他高级管理人
员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司监事会
二〇二四年六月二十七日
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议案之七
关于公司向银行申请年度综合授信额度
并提供反担保暨关联交易的议案
一、申请年度综合授信额度的基本情况
为满足经营发展的需要，公司2024年拟向银行申请期限为一年的不超过2亿元
的年度综合授信额度，公司控股股东昆明市交通投资有限责任公司（以下简称“昆
明交投”）或其指定的第三方为上述授信无偿提供连带保证担保。根据《昆明市市
属监管企业借款和担保管理暂行办法》的规定，公司拟以应收账款或存货作为质
押向昆明交投或其指定的第三方提供相应的反担保，反担保金额以昆明交投担保
的金额为限，不超过2亿元。以上拟申请的授信额度最终以银行实际审批的授信额
度为准。
上述反担保事项须由公司股东大会审议通过，关联股东应回避表决。
二、关联担保方的基本情况
（一）昆明交投基本情况
公司名称：昆明市交通投资有限责任公司
注册资本：1,204,595.3332万人民币
企业性质：国有独资
法定代表人：马东山
注册地：昆明市盘龙路25号院1栋2楼、4楼
主营业务：对交通产业、公路、铁路建设项目、市政公用设施的投融资、经
营管理及相关配套开发；投资开发形成的国有资产的经营和管理；政府授权的土
地开发、整理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截止2023年12月31日，昆明交投主要经营数据：总资产1,915.04亿元，净资产
计。
（二）昆明交投与公司关系
昆明交投持有公司12.01%股份，是公司控股股东，与公司存在关联关系。
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昆明市人民政府国有资产监督管理委员会
昆明市交通投资有限责任公司
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三、申请综合授信额度、提供担保及反担保的主要内容
（一）申请综合授信额度的情况
汇等融资品种；
明交投或其指定的第三方担保的金额为限，不超过 2 亿元。
以上年度授信额度限额内可循环使用，有效期自股东大会审议通过之日起至
下一次股东大会审议通过之日止。以上年度授信额度不等于公司的实际融资金额，
实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。本次事项
提交本次股东大会审议。
（二）昆明交投或其指定的第三方向公司提供的连带责任保证担保
的年度综合授信额度无偿提供连带责任保证担保；
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(三）公司向昆明交投或其指定的第三方提供的反担保
的反担保，反担保金额以昆明交投或其指定的第三方担保的金额为限，不超过 2
亿元。
收账款或存货进行反担保时，可以不进行质押登记以及公证等环节的操作。公司
质押相应金额应收账款或存货的基础合同原件、发票复印件、履行基础合同项下
的交付货物、存货证明或提供服务的过程中的相关文件和单据等资料由公司交付
昆明交投或其指定的第三方保管，在相关担保责任未解除之前，未经昆明交投或
其指定的第三方同意，公司不得就影响应收账款或存货的相关合同条款、单据等
资料进行任何变更。
截至本公告披露日，公司尚未签署相关担保协议。如本议案获得公司股东大
会审议通过，公司将根据银行的要求，与银行签订最终的担保协议，具体内容以
银行提供的协议为准。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日公司对外担保总额1,746.17万元，占公司最近一期经审计净资
产的比例为40.13%，上述公司对外担保余额中746.17万元为以前年度对公司原控
股股东南京斯威特集团有限公司及其关联方的历史遗留问题。具体详见2023年年
度报告第十节“财务报告”十八项“其他重要事项”第八点“其他”相关章节说明。
本次申请年度综合授信额度产生的反担保金额预计不超过2亿元，约占公司最
近一期经审计净资产的比例为459.68%，占公司最近一期经审计总资产的比例为
五、董事会、审计委员会及独立董事专门会议意见
（一）公司董事会认为相关事项符合国家有关法律、法规及规范性文件的规
定，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。上述反担保事项
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须公司股东大会审议，关联股东应回避表决。
（二）经公司第十届董事会审计委员会第二次会议审议，审计委员会认为相
关事项符合国家有关法律、法规及规范性文件的规定，董事会审计委员会同意将
《关于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反担保暨关联交易的议案》提交
董事会审议。
（三）经公司第十届董事会独立董事专门会议第三次会议审议，独立董事专
门委员会认为相关事项符合国家有关法律、法规及规范性文件的规定，有利于公
司实现融资计划，符合公司经营发展需要；此次向银行申请综合授信额度并提供
反担保暨关联交易的事项的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规
定，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形，符合国家有关法
律、法规及规范性文件的规定；独立董事专门会议同意公司将上述关联交易事项
提交董事会审议。
提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司管理层办理相关事宜。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二四年六月二十七日
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