中信建投证券股份有限公司
关于本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的
核查意见
甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“甘肃能源”、“上市公司”或“公
司”）拟通过发行股份及支付现金方式购买甘肃省电力投资集团有限责任公司持
有的甘肃电投常乐发电有限责任公司 66.00%股权，同时拟向不超过 35 名（含）
符合条件的特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第 5 号
——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第
监管》及监管部门的相关要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建
投证券”或“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对本次交易相关内
幕信息知情人买卖股票的情况进行了核查，具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次重组申请股票停
牌前六个月至重组报告书披露之前一日，即 2023 年 9 月 6 日至 2024 年 5 月 31
日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
知情人员；
及其配偶、子女和父母。
三、核查对象在自查期间内买卖上市公司股票的情况
根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的
相关《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
《股东股份变更明细清单》，自
查主体在自查期间通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的行为如下：
（一）法人主体买卖上市公司股票的情况
变更数量
名称 证券账户 交易日期 交易方向 结余数量（股）
（股）
甘肃省电
力投资集
团有限责
任公司可 0899299495
交换私募
债质押专
户
小计 58,155,412 -
上表中甘肃省电力投资集团有限责任公司股票账户 0899299495 为甘肃省电
力投资集团有限责任公司可交换私募债质押专户，自查期间，因可交换债自愿换
股 58,155,412 股导致股份数量发生变动，结余股份数 79,700,183 股。上表中股票
变动情况均非二级市场股票买卖行为。
交易 结余数量
名称 证券账户 交易日期 数量（股）
方向 （股）
买入 161,600 /
卖出 -161,600 0
买入 81,000 /
基金
-81,000 /
申购
基金
赎回
卖出 -3,800 0
买入 454,100 /
卖出 -489,100 0
中信建投证券股份
买入 108,500 /
有限公司（自营账 899091869 2023/9/6-2024/5/8
卖出 -116,500 0
户）
买入 1,133,900 /
卖出 -1,181,600 400
买入 52,700 /
卖出 -59,600 0
买入 163,500 /
卖出 -181,300 0
买入 1,111,100 /
卖出 -1,263,900 0
买入 6,800 /
卖出 -6,800 0
中信建投证券－中
信银行－中信建投 买入 4,100 /
智享盈波 2 号集合资
产管理计划 卖出 -4,100 0
中信建投证券－工
商银行－中信建投 买入 5,400 /
智享灵动 1 号集合资
产管理计划 卖出 -5,400 0
中信建投证券出具说明如下：
“本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执行内部信息
隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本公司建立了严格的信息隔离墙机制，
各业务之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运作、经营管理等方
面的独立隔离机制及保密信息的管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利
益冲突发生的违法违规行为。本公司买卖甘肃能源股票是依据其自身独立投资研
究作出的决策，属于其日常市场化行为。除上述情况外，在本次重组实施过程中，
本公司不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径违规买卖甘肃能源股
票，也不以任何方式将涉及本次重组的未公开信息违规披露给第三方。”
（二）自然人买卖上市公司股票的情况
成交数量 结余数量
姓名 身份/职务 交易日期 交易方向
（股） （股）
甘肃电投常乐发电有 2024-01-11 买入 5,700 5,700
马军
限责任公司董事长 2024-01-16 卖出 -5,700 0
甘肃能源证券部副主 2024-3-25 买入 3,000 3,300
姜思宇
任汤玉霞之配偶 2024-4-16 卖出 3,000 300
就上述自查期间内买卖股票的行为，马军已作出如下不可撤销的承诺：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人及本人直系亲属不存在其他买卖甘肃
能源股票的情况；
未接收到任何关于甘肃能源拟进行重组的任何信息；
场操纵等禁止的交易行为；
公告信息自行判断而进行的个人投资决策，不存在利用甘肃能源本次重组相关内
幕信息进行交易的情况，未进行任何内幕交易；
立案调查或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相
关的内幕交易而被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的
情况；
上述甘肃能源股票交易而获得的全部收益上交甘肃能源。”
就上述自查期间内买卖股票的行为，汤玉霞已作出如下不可撤销的承诺：
“1、姜思宇上述买卖甘肃能源股票的行为，完全基于对股票二级市场行情的
独立判断，系根据市场公开信息及个人判断所做出的投资决策，纯属个人投资行
为，与甘肃能源本次重组不存在关联关系。本人严格按照有关法律、行政法规及
规范性法律文件的规定履行保密义务，未向姜思宇透漏任何有关本次重组的内幕
信息，本人亦未以明示或暗示的方式向姜思宇作出买卖甘肃能源股票的指示。
幕消息买卖甘肃能源股票的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的
动机。
源股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股
票投资的动机。
的规范性文件，本人将督促姜思宇将上述期间买卖股票所得收益上缴甘肃能源。”
就上述自查期间内买卖股票的行为，汤玉霞配偶姜思宇已作出如下不可撤销
的承诺：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人不存在其他买卖甘肃能源股票的情况；
组事宜，亦未接到任何关于甘肃能源拟进行重组的任何消息；
本次重组的任何内幕消息；
为；
资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人正常的证券投资行为，与本次重组无
任何关联。本人在交易甘肃能源股票时未获知任何本次重组的内幕信息，本人直
系亲属汤玉霞未向本人透漏甘肃能源本次重组的信息，亦未以明示或暗示的方式
向本人作出买卖甘肃能源股票的指示；
案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的内幕交易而
被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情况；
述甘肃能源股票交易而获得的全部收益上交甘肃能源。”
除上述情形外，前述纳入本次交易自查范围的相关主体在自查期间不存在通
过二级市场买卖上市公司股票的情形。
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》及本次重组的内幕信息知情人签署的自
查报告及承诺等文件，经核查，独立财务顾问认为：在上述相关主体承诺与声明
真实、准确、完整及有关承诺措施得到履行的情况下，上述内幕信息知情人在核
查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次重组内幕信息进行的内幕交易
行为。除上述已披露情形外，本次重组核查范围内其他内幕信息知情人在核查期
间内不存在买卖上市公司股票的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于本次交易相关内幕知情人买
卖股票情况的自查报告的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问协办人签名：
李祖业 黄嘉柯
财务顾问主办人签名：
毕厚厚 贺星强 田文明
夏秀相
并购业务部门负责人签名：
张钟伟
内核负责人签名：
张耀坤
法定代表人或授权代表签名：
刘乃生
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