证券代码：002843 证券简称：泰嘉股份 公告编号：2024-041
湖南泰嘉新材料科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划第三个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
的激励对象共计 2 人，可行权的股票期权数量为 126.00 万份，占公司目前股本总
额 252,871,516 股的 0.50%，行权价格为 5.17 元/份（调整后）。
限为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的行权手续办理完成之后，自
算有限责任公司深圳分公司的行权手续已办理完成。
湖南泰嘉新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 29
日召开了第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于
公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权方式为自主行权，截至本公
告发布之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）完成自主行权
相关登记申报工作。自 2024 年 6 月 19 日起，符合行权条件的 2 名激励对象可以在
可行权期间内的可行权日通过承办券商股票交易系统进行自主行权。本次自主行权
具体安排如下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关程序
泰嘉新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，
独立董事对相关事项发表了独立意见。
泰嘉新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查
公司 2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单的议案》等议案。
（www.bichamp.com）进行了公示，公示期限内，公司监事会未接到与激励计划拟
激励对象有关的不符合相关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，或不符
合公司激励计划确定的激励对象范围的异议。公示期满后，公司披露了《监事会关
于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
嘉新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，
同时，披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公
司股票情况的自查报告》。
七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对
上述事项发表了独立意见，监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并
发表了同意意见，独立财务顾问发表了相关核查意见，律师出具了法律意见书。
期权简称：泰嘉 JLC1，期权代码：037127。2021 年股票期权激励计划向 2 名激励
对象授予 420.00 万份股票期权，行权价格为 5.62 元/份。
第九次会议，审议通过《关于修订公司<2021 年股票期权激励计划>及其摘要和
<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事对上述事
项发表了独立意见，财务顾问出具了独立财务顾问报告，律师出具了法律意见书。
于修订公司<2021 年股票期权激励计划>及其摘要和<2021 年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》。
第十六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》
和《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。对上述
相关事项，公司独立董事发表了独立意见，公司监事会进行了审核并发表意见，财
务顾问出具了独立财务顾问报告，律师出具了法律意见书。
会第三十次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权
条件成就的议案》。对上述议案，公司独立董事发表了独立意见，公司监事会进行
了审核并发表意见，财务顾问出具了独立财务顾问报告，律师出具了法律意见书。
四次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成
就的议案》《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》。对上述相关
事项，公司监事会进行了审核并发表意见，财务顾问出具了独立财务顾问报告，律
师出具了法律意见书。
二、关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的说明
（一）第三个等待期届满的说明
根据公司《2021 年股票期权激励计划（修订稿）》
（以下简称“《激励计划》”、
“本次激励计划”）的相关规定，激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，
自激励对象获授股票期权授权完成之日起计算，分别为 12 个月、24 个月和 36 个
月。公司向激励对象授予的股票期权第三个行权期为自股票期权授权完成日起 36
个月后的首个交易日起至股票期权授权完成日起 48 个月内的最后一个交易日当日
止，可行权数量占获授股票期权总数的 30%。
本次激励计划的授予日为 2021 年 5 月 10 日，授予的股票期权登记完成日为
月 30 日届满。
（二）第三个行权期行权条件达成情况说明
公司《激励计划》规定的行权条件 行权条件是否成就的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
公司未发生左述情形，满足
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
行权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生左述情形，
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 满足行权条件。
施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司需同时满足下列两个条件：（1）以 2020 年营 出具的审计报告，公司 2023
业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 50%； 年 经 审 计 的 营 业 收 入 为
（2）以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长 1,844,645,068.45 元 ， 相 比
率不低于 50%。 2020 年 营 业 收 入 增 长
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收 357.52%；公司 2023 年经审
入；上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股 计的归属于上市公司股东净
东的净利润。 利润 133,064,931.29 元，相
比 2020 年 净 利 润 增 长
的行权条件。
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相
关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、
公司对本次可行权的 2 名激
“B”、“C”三个等级，各考核评价结果对应的股
励对象 2023 年度个人层面
票期权行权比例如下表：
绩效进行考核，该 2 名激励
考核得分
X≥80 80＞X≥60 X<60 对象个人绩效考核结果均为
（X）
考核结果 A B C A，行权比例为 100%。
行权比例 100% 80% 0%
激励对象个人当年实际可行权额度=个人当年计划
行权额度×行权比例。
综上所述，公司董事会认为本次激励计划第三个行权期的行权条件已经成就，
公司及可行权的激励对象均不存在禁止行权或不得成为激励对象情形，第三个行权
期达到考核要求的 2 名激励对象对应的 126.00 万份股票期权均可行权。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
了第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调
整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，将公司 2021 年股票期权激励计划
的行权价格由 5.62 元/份调整为 5.37 元/份。
第四次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》《关于调整 2021
年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司 2023 年度利润分配方案：向全体股
东每 10 股派发现金股利 2 元（含税），不以资本公积金转增股本，不派送红股。
该分配方案已经公司 2023 年年度股东大会审议批准并于 2024 年 5 月 13 日实施完
毕。根据《激励计划》的相关规定，公司 2021 年股票期权激励计划的行权价格由
除上述调整外，本次实施的激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
四、2021 年股票期权激励计划第三个行权期的行权安排
第三个行权期 剩余尚处等待
获授的股票 B 占公司当
可行权的股票 期的股票期权 B占A的
姓名 职务 期权数量 前总股本的
期权数量 B 数量 比例
A(万份) 比例
（万份） （万份）
董事、副
杨乾勋 210.00 63.00 0.00 30.00% 0.25%
总裁
核心技术人才（共
合计 420.00 126.00 0.00 30.00% 0.50%
注：①实际行权数量以中国结算深圳分公司登记为准。
②杨乾勋先生，系本次激励计划获授股票期权的激励对象之一，因在本次激励计划实施过
程中，公司于 2023 年 12 月 6 日换届选举其为董事，并于同日聘用其担任高级管理人员，其职
务调整为“董事、副总裁”。
有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股
权期权数量和行权价格将进行相应调整。
日起至 2025 年 5 月 30 日止。本次实际可行权期限为中国结算深圳分公司的行权手
续办理完成之后，自 2024 年 6 月 19 日起至 2025 年 5 月 30 日止。截至本公告披露
日，中国结算深圳分公司的行权手续已办理完成。
日）上市交易。
公司董事、高级管理人员买卖本公司股票有限制的期间内行权。
根据公司本次激励计划的相关规定，激励对象必须在规定的行权期内行权，本
次行权期结束后，在本次行权期内可行权但未行权或未全部行权的股票期权，不得
递延至下一期行权，由公司注销。
五、本次激励计划行权对公司的影响
本次行权相关股份支付费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期
内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据本次激励计划，假设本期可行
权的股票期权 126.00 万份全部行权，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较
小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
若第三个行权期可行权股票期权全部行权，公司总股本将增加 1,260,000 股，
公司股本结构变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动数 本次变动后（预计）
股份性质
数量 比例 量 数量 比例
一、有限售条件股份 2,846,500 1.1257% 472,500 3,319,000 1.3060%
高管锁定股份 472,500 0.1869% 472,500 945,000 0.3719%
股权激励限售股 2,374,000 0.9388% 0 2,374,000 0.9342%
二、无限售条件股份 250,025,016 98.8743% 787,500 250,812,516 98.6940%
三、股份总数 252,871,516 100.0000% 1,260,000 254,131,516 100.0000%
注：①变动前股本结构情况为 2024 年 6 月 7 日数据，变动后的数据以假设本期可行权的股票
期权全部行权为前提，最终的股份变动情况以中国结算深圳分公司确认数据为准。
①表中百分比取数按四舍五入原则取数。
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。本次激励计划股票期权行权完成后，公司股份仍具备上市条件。
公司在授予日采用 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为定价模型确定股票期
权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股
票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期
权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
六、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次行权激
励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣
代缴的方式。
七、参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前 6 个月买卖公司股票情况
经公司自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员杨乾勋先生在本公告日
前 6 个月内，因股权激励被授予的股票期权行权，持股增加 63 万股，在本公告日
前 6 个月未卖出公司股票。
为避免出现短线交易等违规行为，参与激励的高级管理人员将严格遵守《证券
法》等相关法律法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，即行权
后 6 个月内不得卖出所持有的本公司股票，或卖出持有的本公司股票后 6 个月内不
得行权。
八、其他相关说明
要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统符合自主行权业务操作及
相关合规性要求。
人员已出具书面承诺自股票期权行权之日起六个月内不卖出所持股份（含行权所得
股份和其他股份），避免出现短线交易等行为。
特此公告。
湖南泰嘉新材料科技股份有限公司董事会
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