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北京国枫律师事务所
关于中国核工业建设股份有限公司
法律意见书
国枫律股字[2024]A0350 号
致：中国核工业建设股份有限公司（贵公司）
北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见
证贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券
法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证
券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《中国核工业建
设股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程
序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意
见书。
对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：
会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议
案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；
网络投票结果均由上海证券交易所系统和上海证券交易所互联网系统予以认证；
事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏；
律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》
《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事
项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经查验，本次会议由贵公司第四届董事会第二十六次会议决定召开并由董事会召
集。贵公司董事会已于2024年5月28日在上海证券交易所网站（https://www.sse.com.cn/）
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）公开发布了《中国核工业建设股份
有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称为“会议通知”），会议通
知载明了本次会议的召开日期、时间、地点、投票方式、网络投票的时间、股权登记日
及会议登记方式等事项，并说明了登记在册的股东有权亲自或委托人代理人出席股东大
会并行使表决权，同时列明了本次会议的审议事项以及对议案内容进行了充分披露。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2024年6月17日14:00在上海市青浦区蟠龙路500号中核科创
园A1办公楼如期召开，由贵公司董事长陈宝智主持。本次会议通过上海证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为2024年6月17日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通
过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年6月17日9:15-15:00。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明
的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性
文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股
东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。
根据现场出席会议股东相关身份证明文件及股东代理人提交的股东授权委托书和
个人有效身份证件、上海证券信息有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股
权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票
的股东（股东代理人）合计17人，代表股份2,136,692,506股，占贵公司有表决权股份总
数的70.7907%。
除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司董事、监事、
高级管理人员、本所经办律师和其他人员。
经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已
由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及
《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，
表决结果如下：
（一）表决通过了《关于2023年董事会工作报告的议案》；
同意2,136,016,406股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对660,900股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0309%；
弃权15,200股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0008%。
（二）表决通过了《关于2023年监事会工作报告的议案》；
同意2,136,016,406股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对660,900股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0309%；
弃权15,200股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0008%。
（三）表决通过了《关于2023年独立董事年度述职报告的议案》；
同意2,136,016,406股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对660,900股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0309%；
弃权15,200股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0008%。
（四）表决通过了《关于2023年财务决算报告的议案》；
同意2,136,016,406股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对676,100股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0317%；
弃权0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0%。
（五）表决通过了《关于2023年利润分配预案的议案》；
同意2,136,016,406股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对676,100股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0317%；
弃权0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0%。
其中，中小股东投票表决结果为：同意116,257,518股，占出席本次会议的中小股东
所持有效表决权的99.4218%；反对676,100股，占出席本次会议的中小股东所持有效表
决权的0.5782%；弃权0股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权的0%。
（六）表决通过了《关于2023年年度报告及其摘要的议案》；
同意2,136,016,406股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对660,900股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0309%；
弃权15,200股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0008%。
（七）表决通过了《关于董事2023年薪酬及2024年薪酬方案的议案》；
同意2,136,016,406股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对676,100股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0317%；
弃权0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0%。
其中，中小股东投票表决结果为：同意116,257,518股，占出席本次会议的中小股东
所持有效表决权的99.4218%；反对676,100股，占出席本次会议的中小股东所持有效表
决权的0.5782%；弃权0股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权的0%。
（八）表决通过了《关于购买董监事及高级管理人员责任险的议案》；
同意2,136,016,406股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对676,100股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0317%；
弃权0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0%。
（九）表决通过了《关于注销限制性股票并减少注册资本的议案》；
同意2,136,016,406股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对676,100股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0317%；
弃权0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0%。
其中，中小股东投票表决结果为：同意116,257,518股，占出席本次会议的中小股东
所持有效表决权的99.4218%；反对676,100股，占出席本次会议的中小股东所持有效表
决权的0.5782%；弃权0股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权的0%。
（十）表决通过了《关于修订<公司章程>的议案》。
同意2,136,016,306股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
反对660,900股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0309%；
弃权15,300股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0008%。
其中，中小股东投票表决结果为：同意116,257,418股，占出席本次会议的中小股东
所持有效表决权的99.4217%；反对660,900股，占出席本次会议的中小股东所持有效表
决权的0.5651%；弃权15,300股，占出席本次会议的中小股东所持有效表决权的0.0132%。
本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票
当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公布。其中，贵
公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决结果。
经查验，上述第一项至第八项议案经出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效
表决权的过半数通过；上述第九项、第十项议案经出席本次会议的股东（股东代理人）
所持有效表决权的三分之二以上通过。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规范性文
件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、
规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召
集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书一式贰份。
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