证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2024-043
浙江帕瓦新能源股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“帕瓦股份”）本次
股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 33,863,313 股。
本次股票上市流通总数为 33,863,313 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 25 日。
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 26 日出具了《关于同意浙江帕瓦新
能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637 号），
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股 3,359.4557 万股，并于 2022 年 9 月 19 日在上海证券交易所科创板上市，发
行完成后总股本 13,437.8228 万股，其中无限售条件流通股 2,721.3962 万股，占
公司发行后总股本的比例 20.25%，有限售条件流通股 10,716.4266 万股，占公司
发行后总股本的比例 79.75%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的部分限售股，涉及
限售股股东数量 12 名，限售期为自其股份完成变更登记之日起 36 个月，具体详
见公司于 2022 年 9 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的
《浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量 33,863,313 股，占目前公司总股本的
比例 21.00%。现锁定期即将届满，将于 2024 年 6 月 25 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2023 年 4 月 12 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四
次会议，于 2023 年 6 月 26 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关于
体股东每 10 股转增 2 股，转增完成后，公司总股本由 13,437.8228 万股增加至
施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-020）。
截至本公告披露日，公司总股本为 16,125.3874 万股。除上述事项外，公司
未发生其他导致公司股本数量变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股
说明书》及《浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，
本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下：
（一）关于本次发行前所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
公司股东深圳市慧悦成长投资基金企业（有限合伙）、诸暨市暨阳高层次人
才创业投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区智汇润鑫股权投资合伙企
业（有限合伙）、共青城泰复投资中心（有限合伙）、苏州汇毅芯源壹号创业投
资合伙企业（有限合伙）、苏州汇毅芯源贰号创业投资合伙企业（有限合伙）、
苏州汇毅芯源叁号创业投资合伙企业（有限合伙）、绍兴市越芯投资合伙企业（有
限合伙）、湖州源玺企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、宜宾晨道新能源产业
股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区超兴创业投资合伙企业（有
限合伙）、厦门建发新兴产业股权投资贰号合伙企业（有限合伙）承诺：（1）自
取得发行人股份完成工商变更登记之日 36 个月内或自发行人股票上市之日起 12
个月内（以孰晚为准），本公司不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有
的帕瓦股份首次公开发行前已发行的股份，也不由帕瓦股份回购该等股份。（2）
如违反上述承诺，本公司将不符合承诺的所得收益上缴帕瓦股份所有；如未履行
上述承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损
失。
（二）关于持股意向及减持意向的承诺
公司股东厦门建发新兴产业股权投资贰号合伙企业（有限合伙）、苏州汇毅
芯源壹号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州汇毅芯源贰号创业投资合伙企业
（有限合伙）、苏州汇毅芯源叁号创业投资合伙企业（有限合伙）承诺：（1）本
公司看好帕瓦股份所处行业的发展前景，拟长期持有发行人股份，在股份锁定期
内，不减持本公司持有的发行人股份。本公司所持发行人股份的锁定期届满后，
本公司将依据届时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，并根据公司经
营、资本市场、自身资金需求等情况进行综合分析后审慎决定是否减持所持发行
人股份。（2）如本公司在锁定期届满后，拟减持所持发行人股份的，本公司将严
格遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定并及时、准确地履
行信息披露义务。（3）如未履行上述承诺，由此取得收益的，本公司将取得的收
益上缴帕瓦股份所有；由此给帕瓦股份或者其他投资者造成损失的，本公司将向
帕瓦股份或者其他投资者依法承担赔偿责任，并按照相关规定接受中国证监会、
上海证券交易所等部门依法给予的行政处罚。
（三）关于未能履行承诺的约束措施的承诺
公司股东厦门建发新兴产业股权投资贰号合伙企业（有限合伙）、苏州汇毅
芯源壹号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州汇毅芯源贰号创业投资合伙企业
（有限合伙）、苏州汇毅芯源叁号创业投资合伙企业（有限合伙）承诺：如存在
未履行相关承诺、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、
自然灾害及其他不可抗力原因导致的除外），本公司将自愿采取以下约束措施：
（1）及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者
公开道歉。（2）如本公司违反的相关公开承诺可以继续履行，本公司将及时有效
地采取相关措施消除相关违反承诺事项；若本公司违反的相关公开承诺确已无法
履行的，本公司将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代承诺，
尽可能保护投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交帕瓦股份股东大会
审议。（3）如因本公司未能履行、无法履行或无法按期履行相关公开承诺导致投
资者遭受损失的，本公司将依法对投资者进行赔偿。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东关于股份上市流通无其他特
别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，帕瓦股份本次上市流通的
限售股股东均严格履行了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的承
诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《公司法》
《证券
法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关规定。帕瓦股份对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对帕瓦股份本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 33,863,313 股，占公司股本总数的比例
（二）本次上市流通日期为 2024 年 6 月 25 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售
剩余限售
序 持有限售股 股占公司 本次上市流
股东名称 股数量
号 数量（股） 总股本比 通数量（股）
（股）
例
宁波梅山保税港区超兴创业投资合伙企业 -
（有限合伙）
宁波梅山保税港区智汇润鑫股权投资合伙 -
企业（有限合伙）
苏州汇毅芯源叁号创业投资合伙企业（有 -
限合伙）
苏州汇毅芯源壹号创业投资合伙企业（有 -
限合伙）
苏州汇毅芯源贰号创业投资合伙企业（有 -
限合伙）
厦门建发新兴产业股权投资贰号合伙企业 -
（有限合伙）
宜宾晨道新能源产业股权投资合伙企业 -
（有限合伙）
湖州源玺企业管理咨询合伙企业（有限合 -
伙）
诸暨市暨阳高层次人才创业投资合伙企业 -
（有限合伙）
合计 33,863,313 21.00% 33,863,313 -
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；总数与总分项数
值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
限售期为自其股份完成变更登
记之日起 36 个月
合计 33,863,313 -
六、上网公告附件
《海通证券股份有限公司关于浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公开发行部
分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
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