中信证券股份有限公司
关于有研半导体硅材料股份公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为有研半导体硅材料股
份公司（以下简称“有研硅”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的
保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对首次公开发行部
分限售股解禁上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 6 日出具的《关于同意有研半
（证监许可〔2022〕2047 号）
导体硅材料股份公司首次公开发行股票注册的批复》
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 187,143,158 股，并于 2022 年 11 月 10 日在上海证券交易所科
创板上市，发行完成后股本总数为 1,247,621,058 股，其中有限售条件流通股
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及股东数量为 3
名，限售期为自取得公司的股份完成工商登记之日（即 2021 年 6 月 22 日）起 36
个月且自上市之日起 12 个月（以孰晚为准）。本次限售股上市流通数量为
起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行前总股本为 1,060,477,900 股，首次公开发行后总股本为
化的情况。本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）中电科核心技术研发股权投资基金（北京）合伙企业（有限合伙）
的承诺：
“1、本企业目前持有的有研硅的股份为本企业真实持有，不存在任何股份
已发生变动而未告知有研硅的情形；本企业的股东中不存在三类股东（契约型基
金、信托计划、资产管理计划），不存在委托持股、信托持股或其他可能导致本
企业所持有研硅的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形；不存在任何质押、冻
结、查封等权利受到限制的情形。
起12个月内（以孰晚为准），不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有
的有研硅首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“上市前股份”），也不
由有研硅回购本企业直接或者间接持有的有研硅上市前股份。
份的，将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定，减持所持有的发行人
股份数量应符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所相关减持规定。
和证券交易所对本企业持有的有研硅股份之锁定及减持另有要求的，本企业将按
此等要求执行。
虚假或遗漏之处。如未履行上述承诺出售股票或违规进行减持，本企业承诺将该
部分出售或减持股票所取得的收益（如有）全部上缴有研硅所有。如本企业未将
前述违规操作收益上交有研硅，则有研硅有权扣留应付本企业现金分红中与应上
交有研硅的违规操作收益金额相等的部分直至本企业履行上述承诺。”
（二）深圳诺河投资合伙企业（有限合伙）的承诺：
“1、本企业目前持有的有研硅的股份为本企业真实持有，不存在任何股份
已发生变动而未告知有研硅的情形；本企业的股东不是三类股东（契约型基金、
信托计划、资产管理计划）；本企业持有的有研硅股份不存在委托持股、信托持
股或其他可能导致本企业所持有研硅的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形；
不存在任何质押、冻结、查封等权利受到限制的情形。
起12个月内（以孰晚为准），不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有
的有研硅首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“上市前股份”）， 也
不由有研硅回购本企业直接或者间接持有的有研硅上市前股份。
份的，将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定，减持所持有的发行人
股份数量应符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所相关减持规定。
和证券交易所对本企业持有的有研硅股份之锁定及减持另有要求的，本企业将按
此等要求执行。
虚假或遗漏之处。如未履行上述承诺出售股票或违规进行减持，本企业承诺将该
部分出售或减持股票所取得的收益（如有）全部上缴有研硅所有。如本企业未将
前述违规操作收益上交有研硅，则有研硅有权扣留应付本企业现金分红中与应上
交有研硅的违规操作收益金额相等的部分直至本企业履行上述承诺。”
（三）中信证券投资有限公司的承诺：
“1、本企业目前持有的有研硅的股份为本企业真实持有，不存在任何股份
已发生变动而未告知有研硅的情形；本企业的股东中不存在三类股东（契约型基
金、信托计划、资产管理计划），不存在委托持股、信托持股或其他可能导致本
企业所持有研硅的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形；本企业目前持有的有
研硅的股份不存在任何质押、冻结、查封等权利受到限制的情形。
起12个月内（以孰晚为准），不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有
的有研硅首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“上市前股份”），也不
由有研硅回购本企业直接或者间接持有的有研硅上市前股份。
份的，将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定，减持所持有的发行人
股份数量应符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所相关减持规定。
和证券交易所对本企业持有的有研硅股份之锁定及减持另有要求的，本企业将按
此等要求执行。
虚假或遗漏之处。如未履行上述承诺出售股票或违规进行减持，本企业承诺将该
部分出售或减持股票所取得的收益（如有）全部上缴有研硅所有。如本企业未将
前述违规操作收益上交有研硅，则有研硅有权扣留应付本企业现金分红中与应上
交有研硅的违规操作收益金额相等的部分直至本企业履行上述承诺。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的部分限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的部分限售股数量为 45,000,000 股，占公司股本总数
的比例为 3.61%，限售期为自取得公司的股份完成工商登记之日（2021 年 6 月
（二）本次上市流通日期为 2024 年 6 月 24 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售
持有限售股数 股占公司 本次上市流通数 剩余限售股
序号 股东名称
量（股） 总股本比 量（股） 数量（股）
例（%）
深圳诺河投资合伙企业
（有限合伙）
中电科核心技术研发股权
业（有限合伙）
合计 51,054,490 4.09 45,000,000 6,054,490
注：持有限售股占总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。合计数与各明细数相加
之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
自取得公司的股份完
成工商登记之日起
日起 12 个月（以孰
晚为准）
合计 45,000,000 /
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券
发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相
关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；截至本核查意见出具之日，
公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁
定相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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