核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于深圳安培龙科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为深圳安培龙科技股份有限公司（以下简称“安培龙”或“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等有关规定，对安培龙首次公开发行网下配售限售股上市流通的事
项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、首次公开发行网下配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳安培龙科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1645 号）同意注册，并经深圳证
券交易所同意，深圳安培龙科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）。公司首次公开发行股票后，总
股本由 56,770,335 股变更为 75,693,835 股。其中无流通限制及无锁定安排的股票
数量为 16,147,518 股，占本次发行后总股本的比例为 21.33%；有流通限制或锁
定安排的股票数量为 59,546,317 股，占本次发行后总股本的比例为 78.67%。
公司于 2024 年 5 月实施完成了 2023 年度权益分派方案。因资本公积金转增
股本，公司股本总额由 75,693,835 股变更为 98,401,985 股。其中，无流通限制及
无锁定安排的股票数量为 20,991,773 股，占本次发行后总股本的比例为 21.33%；
有流通限制或锁定安排的股票数量为 77,410,212 股，占本次发行后总股本的比例
为 78.67%。
本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股 1,148,722
股，占发行后公司总股本的 1.1674%，限售期为公司首次公开发行并上市之日起
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
核查意见
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自首次公开发行
网下配售限售股形成至今，公司完成了 2023 年度权益分派方案。因资本公积金
转增股本，公司股本总额由 75,693,835 股变更为 98,401,985 股。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披
露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，“网下发行部分采用
比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限
售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股
票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；
始计算。本次发行中，网下投资者缴款认购股份数量为 8,798,782 股，其中网下
比例限售 6 个月的股份数量为 883,545 股，约占网下投资者缴款认购股份数量的
的限售期为 6 个月，约占网下投资者放弃认购股数的 10.02%。本次发行中网下
比例限售 6 个月的股份数量为 883,632 股，占网下发行总量的 10.04%，占本次公
开发行股票总量的 4.67%。”
股本 75,693,835 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00 元（含税），
共计派发现金股利 22,708,150.50 元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每
转增后本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 883,632 股变更为 1,148,722
股。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股
东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情
形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
核查意见
占总股本比 本次解除限售 剩余该类型限售
限售股类型 限售股股份数量
例 股数量 股数量
首次公开发行网下
配售限售股
注：因存在一名股东持有多个账户的情形，户数不代表股东数量。
的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任
董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次限售股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 占总股本比例 （股） 数量（股） 占总股本比例
一、有限售条件
股份
其中：首发前限
售股
首发后限售股 3,608,777 3.67% -1,148,722 2,460,055 2.50%
二、无限售条件
股份
三、总股本 98,401,985 100.00% - 98,401,985 100.00%
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以 2024 年 6 月 11 日作为股权登
记日下发的股本结构表填写。本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司最终办理结果为准。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，安培龙首次公开发行网下配
售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流
通数量和上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律
法规及规范性文件的要求；公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真
实、准确、完整。综上，保荐人对安培龙首次公开发行网下配售限售股上市流通
事项无异议。
核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳安培龙科技股份有限公
司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
龙伟 刘杰
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
