中信建投证券股份有限公司
关于北京天智航医疗科技股份有限公司
通事项的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”
）
作为北京天智航医疗科技股份有限公司（以下简称“天智航”或“公司”）2021
年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对天智航 2019 年股票期权激励计划第
一个行权期行权限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 26 日出具的《关于同意北京天
智航医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
于 2020 年 7 月 7 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行前总
股本为 376,542,648 股，首次公开发行后总股本为 418,442,648 股，其中无限售条
件流通股为 34,995,902 股，有限售条件流通股为 383,446,746 股。
本次上市流通的限售股为公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期（以
下简称“本次期权行权”）行权限售股，锁定期为自行权日起三年，本次上市流
通的限售股数量为 1,404,200 股，股东数量为 35 名。本次申请上市流通的限售股
占截至本公告发布之日公司总股本比例为 0.31%，将于 2024 年 6 月 18 日起上市
流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件
成就的议案》，根据该激励计划的行权安排，35 名激励对象第一个行权期实际行
权数量为 1,404,200 股，新增股份已于 2021 年 6 月 18 日在中国证券登记结算有
限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 完 成 登 记 ， 公 司 总 股 本 由 418,442,648 股 变 更 为
根据公司分别于 2021 年 6 月 23 日、2021 年 7 月 9 日、2021 年 11 月 25 日、
第七次会议、2021 年第一次临时股东大会、第五届董事会第十次会议、第五届
董事会第十一次会议、第五届董事会第十五次会议、2021 年年度股东大会的决
定及授权，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）29,545,091 股，公司本次
发行新增的 29,545,091 股股份已于 2023 年 3 月 7 日在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续，公司总股本由 419,846,848 股
变更为 449,391,939 股。
除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
激励对象承诺自行权日起三年内不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、
监事及高级管理人员的相关减持规定执行，在前述期间内离职的，应当继续遵守
本款规定。激励对象减持公司股票需遵守相关规定。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为：1,404,200 股
（二）本次上市流通日期为：2024 年 6 月 18 日
（三）限售股上市流通明细清单
序号 股东名称 职务 本次上市流通数量（股）
合计 1,404,200
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
天智航本次 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流通事
项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求
及限售承诺；本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机
构对天智航本次 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流通事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京天智航医疗科技股份有
限公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流通事项的核查
意见》之签章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
孙 栋 朱 进
中信建投证券股份有限公司
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