独立董事提名人声明与承诺
提名人杭州聚合顺新材料股份有限公司董事会 ,现 提名尹德军先生
为杭州聚合顺新材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人 ,并 己充
分了解被提名人职业 、学历 、职称 、详细 的工 作经历 、全部兼职 、有无
重大失信等不 良记录等情况 。被提名人 己同意 出任杭州聚合顺新材料
股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人 (参 见该独 立 董事候选人
声 明 )。
提名人认为 ,被 提名人具各独立 董事任职资格 ,与 杭州聚合顺新
材料股份有限公司之间不存在任何影响其独 立 性 的关系 ,具 体声 明并
承诺如下 :
一 、被提名人具备上市公司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行政
法规 、规章及其他规范性文件 ,具 有 5年 以上法律 、经济 、会计 、财
务 、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 。
被提名人 己经 参加培训并取得证券交 易所认可的相关培训证 明
材料 。
二、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章 的
要求 :
(— )《 中华人 民共和 国公司法 》关于董事任职 资格 的规定 ;
(二 )《 中华人 民共和 国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定
(如 适用 );
(三 )中 国证监会 《上市公司独立董事管理办法 》、上海证券交
易所 自律监管规 则 以及公司章程有关独 立 董事任职 资格和 条件 的相
关规定 ;
(四 )中 共 中央纪委 、 中共 中央组织部 《关于规范 中管干部辞
去公职或者退 (离 )休 后担任上市公司 、基金管理公司独 立 董事 、独
立监 事 的通知》的规定 (如 适用 );
(五 )中 共 中央组织部 《关于进 一步规范党政领导干部在 企业
兼职 (任 职 )问 题 的意见 》 的相关规定 (如 适用 );
(六 )中 共 中央纪委 、教育部 、监 察部 《关于加强高等学校反
腐倡廉建设的意见》的相关规定 (如 适用 );
(七 )中 国人 民银行 《股份制商业银 行独立董事和外部监事制
度指 引》等的相关规定 (如 适用 );
(八 )中 国证监会 《证券基金经 营机构董事 、监事 、高级管理
人员及从业人员监督 管 理 办法 》等的相关规定 (如 适用 );
亍业金 融机构董事 (理 事 )和 高级管 理人员任职资格
(九 )《 银彳
管理办法 》 《
保险公司董事 、监事和高级管理人员任职资格管理规定》
保险机构独立董事管理办法》等的相关规定 (如 适用 );
《
(十 )其 他法律法规 、部 门规章 、规范性文件和上海证券交易
所规定的情形 。
三 、被提名人具备独 立 性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上市公司或者其附属 企业任职的人员及其配偶 、父母 、
子女 、主要社会关系 (主 要社会关系是指兄弟姐妹 、兄弟姐妹的配偶 、
配偶的父母 、配偶的兄弟姐妹 、子女的配偶 、子女配偶的父母等 );
(二 )直 接或者间接持有上 市公司 己发行股份 1%以 上 或者是上
市公司前十名股东中的 自然人股东及其配偶 、父母 、子女 ;
(三 )在 直 接或者 间接持有 上 市公司 己发行股份 5%以 上 的股东
或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶 、父母 、子女 ;
(四 )在 上市公司控股股东 、实际控制人的附属企业任职的人
员及其配偶 、父母 、子女 ;
(五 )与 上 市公司及其控股股 东 、实际控制人或者其各 自的附
属 企业有重大业务往来的人员 ,或 者在有重大业务往来的单位及其控
股股东 、实际控制人任职的人员 ;
(六 )为 上 市公司及其控股股 东 、实际控制人或者其各 自附属
企业提 供财务 、法律 、咨询 、保荐等服务的人员 ,包 括但不限于提供
服务的中介机构的项 目组全体人员 、各级复核人员 、在报告上签字 的
人员 、合伙人 、董事 、高级管理人 员及主要负责人 ;
(七 )最 近 12个 月内曾经具有前六项所列举情形的人员 ;
(八 )其 他 上 海 证 券交易所认定不具各独 立性 的情形 。 四 、
独 立 董事候选人无下列不 良记录 :
(一 )最 近 36个 月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的 ;
(二 )因 涉嫌证券期货违法犯罪 ,被 中国证监会立 案调查或者
被司法机关立 案侦查 ,尚 未有 明确结论意见的 ;
(三 )最 近 36个 月内受到证券交易所公开谴责或 3次 以上通报
批评的 ;
(四 )存 在重大失信等不 良记录 ;
(五 )本 所认定的其他情形 。
五、被提名人不是过往任职独立 董事期间因连续两次未能亲 自出
席也不委托其他董事 出席董事会会议 被董事会提议 召开股东大会予
以解除职务的人员 。
六 、包括杭州聚合顺新材料股份有限公司在 内,被 提名人兼任独
立 董事 的境 内上 市公司数量未超过 三 家 ,被 提名人在杭州聚合顺新材
料股份有限公司连续任职未超过六 年 。
七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格 的
情况 。
被提名人 己经 通过杭州聚合顺新材料股份有限公司第三 届董事会提
名委员会资格审查 ,本 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能
影响独 立 履职情形的密切关系 。
本提名人 己经 根据 《上海 证券交易所上 市公司 自律监管指 引第 1
号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求 。
本提名人保证 上述声明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假陈
述或误导成分 ,本 提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果 。
特 此声 明 。
提 名人 :杭 州 聚合顺新 董事 会
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