证券代码：688550 证券简称：瑞联新材 公告编号：2024-074
西安瑞联新材料股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 股权激励权益授予日：2024 年 6 月 5 日
? 股权激励权益授予数量：541.30 万股，占目前公司股本总额 134,801,744
股的 4.02%
? 股权激励方式：第二类限制性股票
《西安瑞联新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称《激励计划》或“本次激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，
根据西安瑞联新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第三次临时股
东大会的授权，公司于 2024 年 6 月 5 日召开的第三届董事会 2024 年第三次临时
会议、第三届监事会 2024 年第三次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首
次授予限制性股票的议案》，确定 2024 年 6 月 5 日为授予日，以 19.73 元/股的
授予价格向 120 名激励对象首次授予 541.30 万股限制性股票。现将有关事项说
明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
通过了《关于<西安瑞联新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<西安瑞联新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2024
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划
相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会 2024 年第二次临时会议，审议通过了《关于<
西安瑞联新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于<西安瑞联新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》以及《关于核实<西安瑞联新材料股份有限公司 2024 年限
制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本次激励计划
的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-059），根据
公司其他独立董事会的委托，独立董事肖宝强先生作为征集人，就公司 2024 年
第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投
票权。
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会收到个别员工
对本次拟首次授予的激励对象名单提出问询，经向当事人解释说明，当事人未再
提出其他问询。截止公示期满，公司监事会未再收到任何员工对本次拟激励对象
提出的异议。2024 年 5 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的
公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-065）。
《关于<西安瑞联新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<西安瑞联新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2024
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励
对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发
现利用内幕信息进行股票交易的情形。2024 年 5 月 29 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-069）。
三届监事会 2024 年第三次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限
制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为授
予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会
对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
本次授予的内容与公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过的激励计划相
关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意
见
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足
如下条件：
（1）公司未发生任一以下情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未出现上述任一情形，亦不存
在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经成就。
董事会同意公司本次激励计划的授予日定为 2024 年 6 月 5 日，并同意以 19.73
元/股的授予价格向 120 名激励对象授予 541.30 万股限制性股票。
（1）本次激励计划授予限制性股票的激励对象人员名单与公司第三届董事
会 2024 年第二次临时会议、2024 年第三次临时股东大会批准的《激励计划》及
其摘要中规定的首次授予激励对象名单相符。
（2）本次激励计划首次授予激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理
人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工，不包括独立董事、监事。
本次激励计划首次授予激励对象具备《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和规
范性文件及《公司章程》规定的主体资格，符合《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称《管理办法》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激
励信息披露》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称《上市规则》）
规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（3）公司和本次激励计划首次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，
公司《激励计划》规定的授予条件已经成就。
（4）公司监事会对本次激励计划的授予日进行了核查，认为本次激励计划
的授予日确定为 2024 年 6 月 5 日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授
予日的相关规定。
经核查，监事会认为公司本次激励计划首次授予的条件已经成就，监事会同
意公司将本次激励计划的授予日定为 2024 年 6 月 5 日，并同意以 19.73 元/股的
授予价格向 120 名激励对象授予 541.30 万股限制性股票。
（1）根据公司 2024 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计
划的授予日为 2024 年 6 月 5 日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及
公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）本次激励计划首次授予激励对象具备《公司法》《证券法》等法律法
规和规范性文件及《公司章程》规定的主体资格，符合《管理办法》及《上市规
则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司
本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全
公司激励约束机制，吸引和留住公司管理人员、核心技术人员以及其他人员，充
分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于
公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
（5）公司不存在向激励对象提供贷款、提供担保或其他任何形式的财务资
助的计划或安排。
（6）董事会在审议本次授予事项时，审议及表决程序符合法律、法规和《公
司章程》的相关规定。
综上，独立董事认为公司本次激励计划首次授予的条件已经成就，独立董事
同意公司将本次激励计划的授予日定为2024年6月5日，并同意以19.73元/股的授
予价格向120名激励对象授予541.30万股限制性股票。
（四）限制性股票首次授予的具体情况
（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内
归属：
①公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
（3）本次激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属权益数量占授予限
归属安排 归属时间
制性股票总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至
第一个归属期 首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日 25%
止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至
第二个归属期 首次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日 25%
止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至
第三个归属期 首次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日 25%
止
自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至
第四个归属期 首次授予之日起 60 个月内的最后一个交易日 25%
止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
（4）本次激励计划的禁售安排
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段，本次限
制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期。本激励计划的激励对象为公
司董事、高级管理人员的，禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》执行，包括但不限于：
①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
②激励对象为持有公司 5%以上股份的股东、董事和高级管理人员的，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此
所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
③激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》等相关规定。
④在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对本公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关
规定发生了变化，则这部分激励对象转让所持有的公司股票应当在转让时符合修
改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
规定。
获授限制性股票 占本次授予总量 占本激励计划公告
姓名 职务
数量（万股） 的比例 日总股本的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
刘晓春 董事长 82.81 12.34% 0.61%
副董事长、核心技术
刘骞峰 10.00 1.49% 0.07%
人员
董事、总经理、总工
王小伟 55.10 8.21% 0.41%
程师、核心技术人员
副总经理、财务负责
王银彬 36.17 5.39% 0.27%
人、董事会秘书
副总经理、核心技术
袁江波 14.00 2.09% 0.10%
人员
钱晓波 副总经理 14.00 2.09% 0.10%
胡 湛 副总经理 14.00 2.09% 0.10%
胡宗学 副总经理 14.00 2.09% 0.10%
周 全 副总经理 14.00 2.09% 0.10%
赵 彤 核心技术人员 4.23 0.63% 0.03%
路志勇 核心技术人员 5.92 0.88% 0.04%
毛 涛 核心技术人员 5.92 0.88% 0.04%
李启贵 核心技术人员 4.23 0.63% 0.03%
何汉江 核心技术人员 7.18 1.07% 0.05%
郭 强 核心技术人员 2.96 0.44% 0.02%
小计 284.52 42.38% 2.11%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他员工
（105 人）
三、预留部分 130.00 19.37% 0.96%
合计 671.30 100% 4.98%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人的配
偶、父母、子女及外籍员工。
及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励
对象相关信息。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
（一）公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上
市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在
《管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：
或者采取市场禁入措施；
（二）本次激励计划首次授予激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理
人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工，不包括公司独立董事、
监事。
（三）本次激励计划首次授予激励对象名单与公司第三届董事会2024年第二
次临时会议、公司2024年第三次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的首次
授予激励对象名单相符。
（四）本次激励计划首次授予激励对象具备《公司法》《证券法》等法律法
规和规范性文件及《公司章程》规定的主体资格，符合《管理办法》及《上市规
则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司
本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
综上，监事会同意公司本次激励计划首次授予激励对象名单，同意公司将本
次激励计划的授予日定为2024年6月5日，并同意以19.73元/股的授予价格向120
名激励对象授予541.30万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出
公司股份情况的说明
经公司自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员除因股权激励归属而
取得公司股票外，在授予日前6个月不存在买卖公司股票的情况。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的会计处理方法、公允价值确定方法
按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金
融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，
根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可
归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服
务计入相关成本或费用和资本公积。
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金
融工具确认和计量》以及《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》关于公
允价值确定的相关规定，公司选择Black-Scholes模型来计算第二类限制性股票的
公允价值，该模型以首次授予日2024年6月5日为计算的基准日，对授予的541.30
万股第二类限制性股票进行了测算，具体参数选取如下：
首个可归属日的期限）
年期、3 年期、5 年期收益率）
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本次激励计划限制性股票对各期会计成本的影响如
下表所示：
单位：万股；万元
授予的限制性 预计摊销
股票 总费用
注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与实际生效和失效的权益数量有关，上述对
公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
上述测算部分不包含限制性股票的预留部分 130 万股，预留部分授予时将
产生额外的股份支付费用。
限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但考虑到限制性股
票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理、业务、技术团队的积极
性，从而提高公司经营效率，激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费
用增加。
四、法律意见书的结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股权激励计划授予的相关事宜已经取得
现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《管理办法》等相关法律法规及《公
司章程》《激励计划》的相关规定；本次股权激励计划的授予日、激励对象、授
予数量及授予价格符合《公司法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》
《激励计划》的相关规定；公司本次股权激励计划限制性股票授予的条件已成就，
符合《管理办法》《激励计划》的规定；公司本次授予尚需按照《管理办法》《激
励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露并办理相应后续手续。
五、上网公告附件
（一）独立董事关于第三届董事会2024年第三次临时会议相关事项的独立意
见；
（二）监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查
意见（截至授予日）；
（三）2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）；
（四）北京市君泽君（上海）律师事务所关于西安瑞联新材料股份有限公司
特此公告。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
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