证券代码：688681 证券简称：科汇股份 公告编号：2024-039
山东科汇电力自动化股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 37,678,315 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 17 日。
（因 2024 年 6 月 16 日为非
交易日，因此上市流通日顺延至 2024 年 6 月 17 日）
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 27 日出具的《关于同意山东科
汇电力自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1499
号），同意山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“科汇股份”）
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 26,170,000 股，并于 2021 年
限售条件流通股 83,278,648 股，无限售条件流通股为 21,391,352 股。具体情况详
见公司于 2021 年 6 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的
《科汇股份首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及限售股股东 2 名，
分别为山东科汇投资股份有限公司、徐丙垠，对应的限售股数量合计为 37,678,315
股，占公司现有总股本的 35.9972%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月，将
于 2024 年 6 月 17 日起上市流通（因 2024 年 6 月 16 日为非交易日，因此上市流
通日顺延至 2024 年 6 月 17 日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导
致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《科汇股份首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》
《科汇股份首
次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请解除股份限售的股东关于其
持有的限售股上市流通的承诺如下：
“（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公
司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购该部分股份。
（2）本公司所持有的发行人股票在上述锁定期届满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价。若在本公司减持股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转
增股本等除权除息事项，则本公司的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
（3）发行人上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本公司所持发行人股票的锁
定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。如发行人发生分红、派息、送股、
资本公积金转增股本等除权除息事项，则上述发行价应做相应调整。
（4）本公司将严格遵守法律、法规、规范性文件关于公司控股股东的持股及
股份变动的有关规定并同意承担并赔偿因违反上述承诺而给发行人及其控制的企
业造成的一切损失。
（5）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、上海证券交
易所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本公司直接或间接所持发行人股份锁
定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。”
“（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人
直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购
该部分股份。
（2）本人所持有的发行人股票在上述锁定期届满后两年内减持的，减持价格
不低于发行价。若在本人减持股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
（3）发行人上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期
限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。如发行人发生分红、派息、送股、资本
公积金转增股本等除权除息事项，则上述发行价应做相应调整。
（4）在上述期限届满后，本人担任发行人董事、监事、高级管理人员的，本
人将及时按照上海证券交易所的相关规定申报本人所持发行人股份及其变动情况，
并遵守下列限制性规定：1）本人每年转让的发行人股份不超过本人直接或间接持
有的发行人股份总数的 25%；2）离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发
行人股份；3）法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易
所规定对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
（5）本人在担任发行人董事、监事和高级管理人员任期届满前离职的，在就
任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，承诺仍将遵守下列限制性规定：1）本
人每年转让的发行人股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定对董事、监事、高级管理人
员股份转让的其他规定。
（6）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、上海证券交
易所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本人直接或间接所持发行人股份锁定
期和限售条件自动按该等规定和要求执行。”
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露
日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，科汇股份本次上市流通
的限售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时作
出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；科汇股份已就本次部分
限售股份上市流通事项进行了信息披露。保荐机构对科汇股份本次部分限售股上
市流通事项无异议。
六、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 37,678,315 股。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 6 月 17 日。
（三）首发限售股上市流通明细清单
持有限售 本次上市 剩余限
序 占公司总
股东名称 股数 流通股数 售股数
号 股本比例
（股） （股） （股）
合计 37,678,315 35.9972% 37,678,315 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留四位小数。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 37,678,315 -
七、上网公告附件
《国海证券股份有限公司关于山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开发
行部分限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
山东科汇电力自动化股份有限公司董事会
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