启迪药业集团股份公司
的管理和使用、维护资金的安全与完整、防范资金活动风险、提高资金效益，促
进企业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《企
业内部控制应用指引第 6 号——资金活动》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，结合本公司实际情况，制定本《管理办法》。
公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分
离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者筹
集资金、增发股票等筹集资金的活动。
筹资活动管理制度，确保该制度的有效实施。筹资活动管理制度应当对筹资方案
的编制与审批、筹资实施、筹资入账、筹资活动后续管理等内容进行明确规定。
司控制的其他企业须遵守本办法。
较好的可行性，有效筹集资金、解决公司资金缺少的问题。
关责任人处分，必要时，相关责任人应按照法律法规的规定，承担相应民事赔偿
责任。
略、公司目前资金状况编制年度筹资方案。年度筹资方案需包括筹资金额、筹资
形式、利率、筹资期限、资金用途等内容，提出筹资方案的同时还应与其他生产
经营相关业务部门沟通协调，在此基础上形成初始筹资方案。证券事务部根据年
度筹资方案召开部门会议编制债权/股权筹资方案。
可行性评估。筹资方案的编制人与评估人应当进行分离。通过可行性论证的筹资
方案需要在企业内部按照分级授权审批的原则进行审批。重大筹资方案，应当提
交股东（大）会审议，筹资方案需经有关管理部门批准的，应当履行相应的报批
程序。审批人员与筹资方案编制人员应适当分离。在审批中，应贯彻集体决策的
原则，实行集体决策审批或者联签制度。在综合多方面意见的基础上进行决策，
筹资方案发生重大变更的，应当重新履行可行性研究以及相关审批程序。若有必
要，还可以邀请相关专家参与筹资方案的评估与审批。
谈授信事宜、明确借款规模、利率、期限、担保、还款安排、相关的权利义务和
违约责任等内容，双方达成一致意见后按照《合同管理办法》签订借款合同。
转换债券等，并对还本付息方案作出系统安排，确保按期、足额偿还到期本金和
利息。通过发行股票方式筹资的，应当依照《中华人民共和国证券法》等有关法
律法规和证券监管部门的规定，优化企业组织架构，进行业务整合，选择具备相
应资质的中介机构，如证券公司、会计师事务所、律师事务所等协助企业做好相
关工作，确保符合股票发行条件和要求。同时，企业应当选择合理的股利支付方
式，兼顾投资者的近期与长远利益，调动投资者的积极性，避免分配不足或过度。
董事会秘书准备证券发行或增发预案，董事会、股东大会审批后提交证监会审核。
本息偿还、股利支付等相关情况，妥善保管筹资合同或协议、收款凭证、入库凭
证等资料，定期与资金提供方进行账务核对，确保筹资活动符合筹资方案的要求。
关原始凭证、根据借款合同测算借款利息、定期偿还利息与本金。董事会、股东
大会审议股利分配方案。同时计划财务部可根据需要通过编制借款存量表、借款
计划表、还款计划表等，掌握贷款资金的动向。
程》。存在冲突时，按有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行。
相抵触的，以本办法为准。
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