中信证券股份有限公司
关于富满微电子集团股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：富满微
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：花少军 联系电话：0755-23835201
保荐代表人姓名：刘坚 联系电话：0755-23835269
现场检查人员姓名：花少军、刘坚、朱晨
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、
高级管理人员名单，分析是否变化，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控
股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决
策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事会秘书、证券事务代表进
行访谈。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业
务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部
门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评
价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件，对相关管理人员进行访谈。
是
门
是
部审计部门
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
是
情况进行一次审计
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
是
计委员会提交年度内部审计工作报告
是
部控制评价报告
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知
情人登记管理情况，公司内部管理制度，会计师出具的内部控制鉴证报告，检索
公司舆情报道，对公司相关人员进行访谈。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易、对外担保、重大对外投资的明细，
查阅信息披露材料；查阅会计师关于 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用
情况的专项说明，对公司相关人员进行了访谈。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金存放与使用情况的专项报告和年审会
计师出具的募集资金存放与使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
对；
金占用情况的专项说明，公司科目余额表，确认对外提供财务资助的情况；
解交易支付对象及支付原因，并进行抽凭；
在重大投资及重大合同文件；
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈；
李志雄先生的配偶作为股权激励对象在获授的限制性股票完成登记的 6 个月内存
在卖出公司股份的行为，构成短线交易。经核查，违规对象不存在因获悉内幕信
息而交易公司股票的情况。保荐人已对公司及相关人员进行了相关法规宣讲，并
在年度持续督导培训中进行了讲解，公司发布了相关的致歉公告。
不适用
或者风险
是
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
九次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目计划进度的议案》，由
于市场环境变化及土地建设受地质结构、雨季、台风、安全作业要求等因素影响，
项目实施完成时间延后，因此将 5G 射频芯片、LED 芯片及电源管理芯片生产项
目、研发中心项目的投资截止期由 2023 年 12 月 31 日延期至 2024 年 6 月 30 日。
针对上述问题，保荐人已督促上市公司按照调整后的计划建设募投项目，并持续
关注募投项目的建设情况和募集资金使用情况。
的净利润-3.48 亿元，同比下降 101.49%，2023 年度业绩大幅下降、连续亏损。
主要原因为 2023 年全球宏观经济增速放缓，国际地缘政治冲突加剧，国际贸易
不确定性增加，电子业终端需求走弱，半导体行业景气度持续下降，公司主要产
品售价下降，存货跌价损失增加，2023 年度，公司综合毛利率 7.30%，同比下降
搁置，2023 年度固定资产减值损失增加 3,014.73 万元。针对上述情况，保荐人提
请公司关注宏观经济、行业变化对公司持续经营能力的影响，针对行业不利影响
采取积极应对措施，加强存货和固定资产管理，关注存货跌价和固定资产减值的
风险。
港”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《立案告知书》
（证监立案字 00720233—3 号）和《调查通知书》（证监调查字 007202323 号）：
因集晶香港在减持富满微股票过程中，涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民
共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对
集晶香港立案调查。截至本文件出具日，上述事项尚未结案。针对上述情况，保
荐人提请公司股东规范股票交易行为。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于富满微电子集团股份有限公司
保荐代表人：
花少军 刘 坚
中信证券股份有限公司
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