证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-020
上海合晶硅材料股份有限公司
关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励
计划第一个行权期批量行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次 行权股票数量： 339.8001 万股 ，占行权前公司总股本的比 例为
? 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流
通，预计上市流通时间为2027年6月4日（如遇非交易日则顺延）
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）2020 年股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披露
开第一届董事会第六次会议，审议通过了《上海合晶硅材料股份有限公司股票
期权激励计划（草案）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实
施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关
事宜的议案》。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《上海合晶硅材料股份
有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于上海合晶硅材料股份有
限公司股票期权激励对象名单公示情况说明及核查意见的议案》。
公司通过现场张贴等手段，在公司内部公示了激励对象的姓名和职务，公
示期不少于10天。
合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<上海合
晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提
请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
第四次会议，审议通过了《关于向上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励
计划激励对象授予股票期权的议案》等议案。独立董事发表了同意上述议案的
独立意见。
合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》《上海合晶硅材
料股份有限公司股票期权激励计划授予方案（修订稿）》。独立董事发表了同
意上述议案的独立意见。
十一次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》
《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意142
名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为215.8万股，行权价格为2.944
元/股，内容详见公司于2024年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《上海合晶关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的公告》《上海
合晶关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》，北京
市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
（二）2022 年股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披露
上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关
于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等
议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关
于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励对象名单公
示情况说明及核查意见>的议案》等议案。
公司通过现场张贴等手段，在公司内部公示了激励对象的姓名和职务，公
示期不少于10天。
于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》
《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关
事宜的议案》等议案。
第三次会议，审议通过了《关于向上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期
权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，独立董事发表了同意上述议案的独
立意见。
会第十一次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的
议案》《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，
同意80名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为147.3333万份，行权
价 格 为 3.69 元 / 股 ， 内 容 详 见 公 司 于2024年3月14日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于调整2022年股票期权激励计划行权
价格的公告》《上海合晶关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件
成就的公告》，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）2020 年股票期权激励计划行权的基本情况
如下：
本次行权数量
已获授予的股
本次行权数 占已获授予股
序号 姓名 职务 票期权数量
量（份） 票期权数量的
（份）
比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
总经理、核心技
术人员
小计 917,000 305,667 1/3
二、其他激励对象
三、总计 6,334,000 2,111,334 1/3
注：①上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果
四舍五入所致（下同）。
②2020年股票期权激励计划有142名激励对象符合第一个行权期行权条件成就的
要求，其中有1名激励对象退休，2名激励对象因个人原因自愿放弃第一个行权期的行
权，合计放弃行权数量46,666份，上表已剔除其已获授予的股票期权数量合计140,000
份。
本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票。
本次行权的激励对象人数为139人。
（二）2022 年股票期权激励计划行权的基本情况
如下：
已获授予的股 行权数量占已
行权数量
序号 姓名 职务 票期权数量 获授予股票期
（份）
（份） 权数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
总经理、核心技
术人员
小计 2,563,000 854,334 1/3
二、其他激励对象
三、总计 3,860,000 1,286,667 1/3
注：2022年股票期权激励计划有80名激励对象符合第一个行权期行权条件成就的
要求，其中有2名激励对象因个人原因自愿放弃第一个行权期的行权，合计放弃行权数
量186,666份。上表已剔除其已获授予的股票期权数量合计560,000份。
本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票。
本次行权的激励对象人数为78人。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上
市流通，预计上市流通时间为2027年6月4日（如遇非交易日则顺延）
（二）本次行权股票的上市流通数量：339.8001万股
（三）董事、高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制：董事和高级
管理人员在公司上市后因本次行权所获得的股票自行权日起3年内不得减持。前
述禁售期限届满后，应按照公司董事、高级管理人员的相关减持规定执行。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 662,060,352 3,398,001 665,458,353
本次行权未导致公司控股股东发生变更，公司仍无实际控制人。
四、验资及股份登记情况
（一）会计师事务所对本次行权事项的验资情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次行权事宜出具了《验资报
告》（信会师报字[2024]第ZA13692号），审验了公司截至2024年5月20日止的
新增注册资本实收情况。
截至2024年5月20日止，公司2020年股票期权激励计划第一个行权期实际
由139名股权激励对象认购2,111,334股，每股2.944元，实际收到限制性股票激
励对象缴纳的认购款人民币6,215,767.30元，其中新增股本人民币2,111,334.00元
（人民币贰佰壹拾壹万壹仟叁佰叁拾肆元整），资本公积（资本溢价）人民币
货币资金出资。公司2022年股票期权激励计划第一个行权期实际由78名股权激
励对象认购1,286,667股，每股3.69元，实际收到限制性股票激励对象缴纳的认
购款人民币4,747,801.23元，其中新增股本人民币1,286,667.00元（人民币壹佰贰
拾捌万陆仟陆佰陆拾柒元整），资本公积（资本溢价）人民币3,461,134.23元
（人民币叁佰肆拾陆万壹仟壹佰叁拾肆元贰角叁分），各激励对象均以货币资
金出资。
本次行权后公司股本变更为人民币665,458,353.00元。
（二）股份登记情况
公司已完成本次股票期权行权新增股份的登记手续，并于2024年6月4日取
得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为3,398,001股，占行权前公司总股本的比例为
次行权未对公司股权结构造成重大影响。
根据公司2024年第一季度报告，公司2024年第一季度实现归属于上市公司
股东的净利润1,826.68万元，基本每股收益为0.03元/股；本次行权后，以行权后
总股本665,458,353股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况
下，公司2024年第一季度基本每股收益相应摊薄，本次行权对公司最近一期财务
状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
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