董事会秘书工作细则
西安环球印务股份有限公司
董事会秘书工作细则
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第一章 总 则
第一条 为规范公司董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票
上市规则》（以下简称《“上市规则”》）等法律、法规和《西安环
球印务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《西安
环球印务股份有限公司董事会议事规则》的相关规定，制定本工作细
则。
第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人
员，对公司和董事会负责。
董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法
律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋
取利益。
第二章 董事会秘书的任职资格
第三条 公司董事会秘书的任职资格：
（一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经
验的自然人；
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（二）董事会秘书应当严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履
行职责，并具有良好的处理公共事务的能力；
（三）公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法
律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一
的人士不得担任公司董事会秘书：
报批评；
入措施，期限尚未届满；
期限尚未届满；
第三章 董事会秘书的职责
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第四条 董事会秘书的主要职责是：
（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织
制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵
守信息披露相关规定；
（二） 负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与
证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟
通；
（三） 组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、
董事会、监事会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作
并签字；
（四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露
时，及时向深圳证券交易所报告并公告；
（五） 关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会
等有关主体及时回复深圳证券交易所问询；
（六） 组织董事、监事和高级管理人员进行法律法规及相关规
定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七） 督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、
规范性文件、深圳证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履
行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或
可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向深圳证
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券交易所报告；
（八） 负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
（九） 《公司法》、《证券法》等法律法规、中国证监会和深
圳证券交易所要求履行的其他职责。
第五条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或总会计
师担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳
证券交易所同意。
第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监
事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合
董事会秘书工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加
涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人
员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可
以直接向深圳证券交易所报告。
第四章 董事会秘书的任免
第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼
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任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，
则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
公司原则上应当在首次公开发行股票并上市后或者原任董事会
秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第八条 公司在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，由证券事务
代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书
对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本细则第三条执行。
第九条 公司聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并
向深圳证券交易所提交下述资料：
（一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、
聘任说明文件，包括符合本细则任职条件、职务、工作表现及个人品
德等；
（二） 董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印
件）；
（三） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交
变更后的资料。
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第十条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解
聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所
报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞
职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。
第十一条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：
（一） 本细则第三条第（三）项规定的任何一种情形；
（二） 连续三个月以上不能履行职责；
（三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重
大损失；
（四） 违反法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、深圳
证券交易所其他规定和《公司章程》，给公司、投资者造成重大损失。
第十二条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要
求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有
关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监
事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事
项。
第十三条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内，或者原
任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺
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期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职
责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书
职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期
间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在六个月内完
成董事会秘书的聘任工作。
第五章 董事会秘书的工作细则
第十四条 有关董事会的工作事项
（一） 依照有关法律、法规及《公司章程》的规定及时完成董
事会会议筹备工作；
（二） 将董事会会议通知及会议资料按规定的方式及时间送达
各位董事；
（三） 对会议所议事项应认真组织记录和整理，保证记录的真
实性、准确性、完整性，董事会会议记录应载明下列内容：
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见、对提案的表决意向；
弃权票数）；
出席会议的董事、董事会秘书和记录人应在会议记录上签名。
除会议记录外，董事会秘书还可以对会议召开情况作成简明扼
要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的
决议记录。
（四） 依照有关法律、法规及深圳证券交易所的规定，及时报
送董事会决议等文件资料并办理有关公告事宜；
（五） 依照《公司章程》的规定认真保管董事会会议文件、会
议记录，并装订成册，建立档案。
第十五条 有关股东大会的工作事项
（一） 依照有关法律、法规及《公司章程》的规定及时完成股
东大会会议的筹备工作；
（二） 在年度股东大会召开二十日前、临时股东大会召开十五
日前通知公司股东并依照有关法律、法规及深圳证券交易所的规定进
行公告，会议通知应载明下列内容：
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委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（三） 在会议召开前，按规定取得有权出席本次会议的股东名
册，并建立出席会议人员的签到簿；根据前述股东名册，在会议召开
日负责核对出席会议股东（包括代理人）的资格是否合法、有效，对
不具有合法资格的股东（包括代理人）有权拒绝其进入会场和参加会
议；
（四） 应在股东大会召开前，将下列资料置备于会议通知中载
明的会议地址，以供出席会议的股东（包括股东代理人）查阅：
重大事项的合同和/或协议，以及董事会关于前述重大事项的起因、
必要性、可行性及经济利益等所作的解释和说明；
或其他高级管理人员的利害关系及利害关系的性质和程度，以及这种
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利害关系对公司和除关联股东外的其他股东的影响；
案作出决定的其他有关资料。
（五） 协助董事会依法召集并按公告日期召开股东大会；因不
可抗力或其他异常原因导致股东大会不能正常召开或未能做出任何
决议时，协助董事会向证券交易所说明原因并按规定进行公告，公司
董事会有义务采取必要措施尽快恢复召开股东大会；
（六） 协助董事会、监事会采取必要的措施保证股东大会的严
肃性和正常秩序；
（七） 按有关法律法规、《公司章程》的规定做好股东大会的
会议记录，会议记录应载明以下内容：
他高级管理人员姓名；
占公司股份总数的比例；
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内容。
会议召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议
的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会
议记录上签名。
（八） 依照有关法律、法规及深圳证券交易所的有关规定，及
时报送股东大会决议等文件资料并办理公告事宜；
（九） 依照《公司章程》的规定认真管理保存公司股东大会会
议文件、会议记录，并装订成册，建立档案。
第十六条 信息披露事项
（一） 依照有关法律、法规及深圳证券交易所的规定，认真配合
深圳证券交易所完成信息披露核查工作；
（二） 信息披露工作应以真实、及时、公平为原则，应符合及时
性、准确性、完整性、合规性四方面的要求；
（三） 信息披露工作在及时性方面应符合以下要求：
（1） 在每个会计年度的前三个月、前九个月结束后的一个月内
公告季度报告；
（2） 在每个会计年度的前六个月结束后的两个月内公告半年
度报告；
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（3） 在每个会计年度结束后的四个月内公告经注册会计师审
计的年度报告。
露时限及时向深圳证券交易所报告并办理相关公告事宜。
定网站披露有关文件。
大事件，投资者尚未得知时，应当按有关规定立即将有关该重大事件
的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予
公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
（四） 信息披露工作在准确性方面应符合以下要求：
（五） 信息披露工作在完整性方面应符合以下要求：
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（六） 信息披露工作在合规性方面应符合以下要求：
关规定以及《公司章程》的相关规定；
交易所的相关规定以及《公司章程》的相关规定。
（七） 董事会秘书应按以下要求配合信息披露监管工作：
时履行信息披露义务；
时及时通知深圳证券交易所；
第十七条 其他事项
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第六章 附 则
第十八条 本细则所称“以上”、“内”都含本数，“超过”不含
本数。
第十九条 本细则未尽事宜，按照中国的有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》执行。
第二十条 本细则经公司董事会决议通过之日起生效，修改时亦同。
第二十一条 本细则的修改及解释权属于公司董事会。
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二〇二四年六月四日
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