国浩律师（上海）事务所
关于
平顶山天安煤业股份有限公司
之
法律意见书
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于平顶山天安煤业股份有限公司
致：平顶山天安煤业股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）作为平顶山天安煤业股份有
限公司（以下简称“公司”或“平煤股份”）之特聘法律顾问，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）、《平顶山天安煤业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等法律法规及规范性文件的规定，指派律师出席并见证了公司于2024年6月3日上
午9时30分在河南省平顶山市民主路2号平安大厦召开的2024年第三次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的召集、召开程序、出
席人员资格、会议表决程序等事宜进行了审查。
本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国现行法律、
法规及规范性文件发表法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告的法定文件，随公司其
他公告一并提交上海证券交易所审查并予公告。
本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料及证言进行了
审查判断，并据此出具法律意见。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
本次股东大会的相关法律问题发表如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会已于2024年5月17日在上海证券交易所网站刊登了《平顶山天安
煤业股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》。本次股东大会
现场会议于2024年6月3日上午9时30分在河南省平顶山市民主路2号平安大厦召
开。
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本所律师经审查认为，公司召开本次股东大会的公告刊登日期距本次股东大
会的召开日期已超过十五日，公司发布的公告载明了会议召开的时间、地点及审
议事项，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权、有权出席股东
大会的股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等；本次股东大会审议的议
案为：
关于选举独立董事的议案。
经审查，以上议案符合《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，并已
在《平顶山天安煤业股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》
中列明，议案内容已充分披露。
本所律师认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《证券法》
《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《公司章程》及关于召开本次
股东大会的通知，出席本次股东大会的人员应为：
公司登记在册的公司股东或股东代理人，该股东代理人不必持有公司股份；
经本所律师查验，现场与网络出席公司本次股东大会会议的股东及股东授权
代理人共计113人，代表股份1,135,439,920股，占公司总股份的比例为45.85%。
其中：通过现场投票的股东3人，代表股份1,054,800,646股，占上市公司总股份
的比例为42.59%；通过网络投票的股东110人，代表股份80,639,274股，占上市
公司总股份的比例为3.26%。
另有公司的董事、监事、高级管理人员、公司聘请的本所律师及其他与本次
股东大会有关的人员参加。
经本所律师审查，出席公司本次股东大会的上述人员符合《公司法》《证券
法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
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三、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，以
现场投票与网络投票相结合的方式对公告中列明的事项进行了投票表决。公司股
东代表、监事代表和本所律师按照《股东大会规则》和《公司章程》的规定进行
了计票和监票，并当场公布表决结果，议案获有效表决通过。出席会议的股东和
股东代理人对表决结果没有提出异议。
本所律师认为本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》《股东大
会规则》以及《公司章程》的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席股东
大会人员的资格及股东大会的表决程序均符合有关法律、法规和《公司章程》的
规定，合法、有效。本次股东大会形成的有关决议合法有效。
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（本页为国浩律师（上海）事务所关于平顶山天安煤业股份有限公司 2024 年第
三次临时股东大会的法律意见书之签字盖章页）
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