中信建投证券股份有限公司
关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十
三条规定的重组上市情形的核查意见
甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟通
过发行股份及支付现金方式购买甘肃省电力投资集团有限责任公司（以下简称
“电投集团”）持有的甘肃电投常乐发电有限责任公司（以下简称“标的公司”）
特定对象发行股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受上市公司
委托，担任本次交易的独立财务顾问，就本次交易是否构成《上市公司重大资
产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形，进行核查并发表如下意见：
本次交易前 36 个月内，公司控股股东为电投集团，实际控制人为甘肃省
人民政府国有资产监督管理委员会。本次交易完成后，公司控股股东仍为电投
集团，实际控制人仍为甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会，本次交易不
会导致公司控股股东和实际控制权发生变更。因此，本次交易不构成《上市公
司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易不会导致上市公司控制权变化，
不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于本次交易不构成<上市公司
重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的核查意见》之签字盖章
页）
财务顾问协办人签名：
李祖业 黄嘉柯
财务顾问主办人签名：
毕厚厚 贺星强 田文明
夏秀相
并购业务部门负责人签名：
张钟伟
内核负责人签名：
张耀坤
法定代表人或授权代表签名：
刘乃生
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