中信建投证券股份有限公司
关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘
请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之核查意见
甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“甘肃能源”、
“上市公司”或
“公司”）拟通过发行股份及支付现金方式购买甘肃省电力投资集团有限责任
公司持有的甘肃电投常乐发电有限责任公司 66.00%股权，同时拟向不超过 35
名（含）符合条件的特定对象发行股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“本独立财务顾问”）
作为本次交易的独立财务顾问，按照中国证券监督管理委员会《关于加强证券
公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公
告[2018]22 号）
（以下简称“《廉洁从业意见》”）有关要求，就本独立财务顾问
及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人（以下简称“第三方”）的行
为进行核查并发表如下意见：
一、本次交易中聘请第三方等廉洁从业核查情况
（一）独立财务顾问有偿聘请第三方情况的核查
本次交易中，本独立财务顾问未直接或间接有偿聘请其他第三方，不存在
未披露的聘请第三方行为。
（二）上市公司有偿聘请第三方情况的核查
本次交易中介机构情况如下：
易的独立财务顾问；
备考审阅机构；
上述中介机构根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》
《上市公司
并购重组财务顾问业务管理办法》及其他相关法规规范要求对本次交易出具了
专业意见或报告，本次聘请行为合法合规。
除上述聘请行为外，公司本次交易不存在中国证监会《关于加强证券公司
在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》规定的直接或间
接有偿聘请其他第三方机构或个人的情形。
二、独立财务顾问的核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易中独立财务顾问不存在直接或间
接有偿聘请第三方的行为；上市公司除聘请独立财务顾问、法律顾问、审计机
构、评估机构以外，不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为，符合《关
于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》
的相关规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于本次交易符合<关于加强证
券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见>的相关规
定之核查意见》之签字盖章页）
财务顾问协办人签名：
李祖业 黄嘉柯
财务顾问主办人签名：
毕厚厚 贺星强 田文明
夏秀相
并购业务部门负责人签名：
张钟伟
内核负责人签名：
张耀坤
法定代表人或授权代表签名：
刘乃生
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