证券代码：300627 证券简称：华测导航 公告编号：2024-069
上海华测导航技术股份有限公司
关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
? 本次归属的限制性股票上市流通日：2024 年 5 月 31 日（星期五）。
? 本次归属数量：48.0990 万股，占上海华测导航技术股份有限公司（以下简称
“公司”）目前总股本1的 0.0883%。
? 本次归属人数：103 人。
公司于 2024 年 1 月 4 日召开了第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次
会议，审议通过了关于《公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属
期符合归属条件》的议案，近日，公司已办理完成 2021 年限制性股票激励计划（以
下简称“本激励计划”）预留授予部分第一个归属期限制性股票的归属登记工作。现
将有关事项说明如下：
一、2021 年限制性股票激励计划实施情况概要
（一）2021 年限制性股票激励计划简介
公司分别于 2021 年 10 月 11 日与 2021 年 10 月 27 日召开第三届董事会第八次
会议与 2021 年第三次临时股东大会，会议审议通过关于《公司<2021 年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要》等相关议案，本激励计划的主要内容如下：
限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 378,358,488 股的 2.3787%，
股票期权激励计划目前处于行权期，公司总股本数量及占公司总股本的比例会随之变动。
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其中首次授予 800 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.1144%，占限
制性股票拟授予总额的 88.89%；预留 100 万股，约占本激励计划草案公告时公司股
本总额的 0.2643%，预留部分占限制性股票拟授予总额的 11.11%。
留授予的激励对象总人数为 122 人，包括在本公司（含控股子公司、分公司）任职的
董事、高级管理人员及核心骨干。
票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 66 个月。
本激励计划首次授予限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占首次授予权
益总量的比例
首次授予限制性股票 自授予之日起 20 个月后的首个交易日至授予之日
第一个归属期 起 32 个月内的最后一个交易日止
首次授予限制性股票 自授予之日起 32 个月后的首个交易日至授予之日
第二个归属期 起 44 个月内的最后一个交易日止
首次授予限制性股票 自授予之日起 44 个月后的首个交易日至授予之日
第三个归属期 起 56 个月内的最后一个交易日止
本激励计划预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占预留授予权
益总量的比例
预留授予限制性股票 自授予之日起 14 个月后的首个交易日至授予之日
第一个归属期 起 26 个月内的最后一个交易日止
预留授予限制性股票 自授予之日起 26 个月后的首个交易日至授予之日
第二个归属期 起 38 个月内的最后一个交易日止
预留授予限制性股票 自授予之日起 38 个月后的首个交易日至授予之日
第三个归属期 起 50 个月内的最后一个交易日止
（二）2021 年限制性股票激励计划授予情况
首次授予限制性股票情况如下：
授予价格 授予数量 首次授予后限制性
授予日期 授予人数
（调整后） （调整后） 股票剩余数量
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预留授予限制性股票情况如下：
授予价格 授予数量 预留授予后限制性
授予日期 授予人数
（调整后） （调整后） 股票剩余数量
（三）2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
于《公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项》的议案、关于《召开公司 2021 年
第三次临时股东大会》的议案。公司独立董事就 2021 年限制性股票激励计划相关议
案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了关于《公司<2021 年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>》的议案、关于《核实公司<2021 年限制性股票激励计划首
次授予部分激励对象名单>》的议案。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。
（http://www.cninfo.com.cn）披露了《上海华测导航技术股份有限公司独立董事公开
征集委托投票权报告书》（公告编号：2021-073），根据公司其他独立董事的委托，
独立董事黄娟作为征集人，就公司拟于 2021 年 10 月 27 日召开的 2021 年第三次临
时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计
划激励对象有关的任何异议。2021 年 10 月 22 日，公司于中国证监会指定创业板信
息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《上海华测导航技术股份
有限公司监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情
况说明》（公告编号：2021-075）。
格调整为 24.52 元/股。
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于《公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项》的议案。公司实施本激励计划获
得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激
励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
（http://www.cninfo.com.cn）披露《上海华测导航技术股份有限公司关于 2021 年限制
性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》
（公告编
号：2021-078）。
次会议，审议通过了关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案。公司独立董事
对该事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并
发表了核查意见。
第二十二次会议，审议通过了关于《调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量和授
予价格》的议案、关于《向激励对象预留授予限制性股票》的议案。公司独立董事对
相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划预留授予的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。
第二十五次会议，审议通过了关于《调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格》的
议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
第二十六次会议，审议通过了关于《公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件》的议案、关于《作废 2021 年限制性股票激励计划部分
已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立
意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
次会议，审议通过了关于《公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归
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属期符合归属条件》的议案、关于《作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的限制性股票》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述两项议
案。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（四）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况
公司2021年年度股东大会审议通过的2021年年度权益分派方案为：以未来实施
股派发现金股利人民币3元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股。
上述权益分派已于2022年6月2日实施完毕。
公司2022年年度股东大会审议通过的2022年年度权益分派方案为：以未来实施
股派发现金股利人民币2.7元（含税）。上述权益分派已于2023年5月19日实施完毕。
根据《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》等
相关规定，公司需对2021年限制性股票激励计划的授予数量和授予价格进行相应的
调整：
首次授予部分限制性股票数量由800.00万股调整为1,120.00万股，首次授予价格
由35.00元/股调整为24.52元/股。
预留授予部分限制性股票数量由100.00万股调整为140.00万股，预留授予价格由
议，审议通过了关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性
股票》的议案。根据《上市公司股权激励管理办法》
《2021年限制性股票激励计划（草
案）》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象中10人
因个人原因离职，不再具备激励对象资格，合计作废处理上述10名激励对象不得归属
的限制性股票11.9100万股。
（五）本次归属与已披露的激励计划存在的差异的说明
在2021年限制性股票激励计划预留授予部分资金缴纳、股份登记过程中，1名激
励对象离职，8名激励对象放弃办理本次的全部归属，1名激励对象放弃办理本次的部
分归属（但仍属于可办理归属的激励对象），该1名激励对象放弃归属的股数为14,130
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股，公司将作废处理上述10名激励对象全部/部分放弃的限制性股票共计3.1370万股。
因此，此次实际办理归属的激励对象为103人，实际办理的归属数量为48.0990万股，
占该103人获授的限制性股票数量的百分比为38.86%，小于40.00%。
除上述变动外，本次归属的相关事项与公司已披露的激励计划不存在差异。
二、2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期激励对象符合归属
条件的说明
（一）预留授予部分第一个归属期届满
本激励计划预留授予限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占预留授予权
益总量的比例
预留授予限制性股票 自授予之日起 14 个月后的首个交易日至授予之日
第一个归属期 起 26 个月内的最后一个交易日止
预留授予限制性股票 自授予之日起 26 个月后的首个交易日至授予之日
第二个归属期 起 38 个月内的最后一个交易日止
预留授予限制性股票 自授予之日起 38 个月后的首个交易日至授予之日
第三个归属期 起 50 个月内的最后一个交易日止
如上所述，本激励计划预留授予部分第一个归属期为自授予之日起 14 个月后的
首个交易日至授予之日起 26 个月内的最后一个交易日止。本激励计划预留授予日为
日至 2024 年 12 月 20 日。
（二）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件》的议案。董事会认
为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的相关规定和公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，公司 2021 年限制
性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属
数量为 51.2360 万股，同意公司为符合条件的 112 名激励对象办理归属相关事宜。
（三）预留授予部分第一个归属期归属条件成就的情况说明
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根据 2021 年第三次临时股东大会的授权与本激励计划的相关规定，2021 年限制
性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就，现就归属条件成就
情况说明如下：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生前述情形，满足归属
见或者无法表示意见的审计报告；
条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
激励对象未发生前述情形，满足
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
归属条件。
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本次拟归属的激励对象符合归
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的
属任职期限要求。
任职期限。
根据立信会计师事务所（特殊普
通合伙）对公司 2022 年年度报
告出具的审计报告（信会师报字
本激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件为：
[2023]第 ZA11056 号）：2022 年
以 2021 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 15%。
度 公 司 实 现 净 利 润
注：上述“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
净利润为计算依据。
比增长 23.29%，满足本期归属条
件。
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公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象 本激励计划预留授予部分激励
的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果 对象中 10 人因个人原因离职，
划分为 A、B+、B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级表中对 不再具备激励对象资格，除此以
应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量： 外，其他激励对象均符合归属条
考核结果 A B+ B C D 件，本次个人层面归属比例
个人层面归属比例 100% 90% 0 100%。因此，预留授予部分第一
个归属期符合归属条件的激励
对象共计 112 名，可归属数量共
计 51.2360 万股。
综上所述，董事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
归属期归属条件均已成就，根据 2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意
为上述 112 名激励对象办理归属相关事宜。
（四）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票进行作废处理，详见《上海华测导航
技术股份有限公司关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制
性股票的公告》（公告编号：2024-008）。
根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的
限制性股票事项无需提交股东大会审议。
三、本次限制性股票归属的具体情况
可归属数量占获授
获授的限制性股票数量 本次可归属数量
职务 的限制性股票数量
（万股） （万股）
的百分比
核心骨干（103 人） 123.7800 48.0990 38.86%
注 1：以上激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其
配偶、父母、子女。
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注 2：在资金缴纳、股份登记过程中，1 名激励对象离职，8 名激励对象放弃办理本次的全部归属，1 名激励对
象放弃办理本次的部分归属（但仍属于可办理归属的激励对象），该 1 名激励对象放弃归属的股数为 14,130 股，
公司将作废处理上述 10 名激励对象全部/部分放弃的限制性股票共计 3.1370 万股。因此，此次实际办理归属的
激励对象为 103 人，实际办理的归属数量为 48.0990 万股，占该 103 人获授的限制性股票数量的百分比为
四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排
本次归属股票无董事及高级管理人员参与。
五、验资及股份登记情况
技术股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第 ZA13590 号），审验了公司截至
公积（股本溢价）11,312,884.80 元。限制性股票激励对象均以货币出资。
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次第二类限制
性股票归属登记手续，本次归属的第二类限制性股票上市流通日为 2024 年 5 月 31
日。
六、本次行权募集资金的使用计划
本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。
七、本次归属后新增股份对上市公司的影响
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股份数量 544,989,575 480,990 545,470,565
本次归属不会对公司财务状况、经营成果及公司股权结构产生重大影响，不会导
致公司控制权发生变化。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
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根据公司 2024 年第一季度报告，2024 年 1-3 月实现归属于上市公司股东的净利
润为 103,064,182.42 元，基本每股收益为 0.1899 元/股。本次办理股份归属登记完成
后，总股本将相应增加 480,990 股，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，
公司 2024 年 1-3 月基本每股收益相应摊薄。
八、法律意见书的结论性意见
国浩律师（杭州）事务所于 2024 年 1 月 4 日出具《国浩律师（杭州）事务所关
于上海华测导航技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项之法律意见书》认为：公司已就本
次归属取得必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律
法规及本次激励计划的有关规定；公司本次归属的归属条件已成就，符合《上市
公司股权激励管理办法》等有关法律法规及本次激励计划的有关规定；就本次归
属公司尚需根据《上市公司股权激励管理办法》的规定就本次归属事项履行信息
披露、登记和公告等相关程序。
九、备查文件
预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》；
性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事
项之法律意见书》；
留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》；
特此公告
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