中国联合网络通信股份有限公司
监事会议事规则
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监事会议事规则
第一章 总 则
第一条 为了维护中国联合网络通信股份有限公司（以下简称
公司）全体股东的合法权益，确保监事会有效地履行监督职能，依据
《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）
、《上市公司治理准
则》
、《上海证券交易所股票上市规则》
、《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》和《中国联合网络通信股份有限公
司章程》
（以下简称《公司章程》
）等有关规定，制定本规则。
第二条 监事会向股东大会负责，根据股东大会赋予的监督职
能，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规
性进行监督、检查和评价，并定期向股东大会报告工作。
第二章 监事会的组成
第三条 公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。
股东代表担任的监事由股东大会选举和罢免；职工代表担任的监事由
公司职工民主选举和罢免。监事任期为 3 年，可以连选连任。监事会
设主席 1 名，监事会主席的选举产生和罢免，必须由全体监事的三分
之二通过方为有效。监事会主席任期 3 年，可连选连任。
第三章 监事的任职资格
第四条 监事的任职资格：
（一） 遵守国家法律、法规和《公司章程》的规定，履行诚
信和勤勉的义务；
（二） 熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、法规和规章制度；
（三） 熟悉和了解企业管理、财务、会计、审计、法律等方
面的专业知识，并有多年的相关工作经历；
（四） 具有较强的综合分析、判断能力以及独立工作能力。
第四章 监事会的职权和责任
第五条 监事会依法行使下列职权：
(一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书
面审核意见；
(二) 检查公司财务；
(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，
对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的
董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求
董事、高级管理人员予以纠正；
(五) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规
定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
(六) 向股东大会提出提案；
(七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级
管理人员提起诉讼；
(八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以
聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，
费用由公司承担。
第六条 提交监事会审议的会议材料应提前发给各位监事，其
中涉及法律、合规等方面的，应事先征求公司法律顾问的意见。
监事列席董事会会议，有权对会议审议事项提出质询或建议。
第七条 监事会应在年度股东大会上作有关公司过去一年的监
督专项报告，内容包括：
（一） 公司财务的检查情况；
（二） 公司董事、总裁、高级副总裁、董事会秘书执行有关
法律、法规和《公司章程》及股东大会决议的情况；
（三） 对公司董事、总裁、高级副总裁、董事会秘书执行公
司职务时诚信及勤勉尽责表现作出评价
（四） 监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事项。
第八条 监事会行使职权时聘请律师、注册会计师等专业人员
所发生的合理费用，由公司承担。
监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。这些费用包括监事
所在地至会议地点的异地交通费，以及会议期间的食宿费。
第九条 监事会主席履行以下职责：
（一） 召集和主持监事会会议；
（二） 组织履行监事会的职责；
（三） 检查监事会决议的实施情况，向监事会报告决议的执
行结果；
（四） 审定、签署监事会的报告、决议和建议等重要文件；
（五） 代表监事会向股东大会报告工作；
（六） 《公司章程》规定的其他职责。
第十条 监事应当履行的责任：
（一） 依照国家法律、法规和《公司章程》
，忠诚履行忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占
公司的财产；
（二） 在履行职责中违反国家法律、法规或者《公司章程》
规定，给公司造成损害的，应承担相应责任；
（三） 保证公司披露的信息真实、准确、完整；
（四） 不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任；
（五） 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；
（六） 监事必须对履行职责过程中获悉的有关资料、信息予
以保密，不得泄露；
（七） 《公司章程》规定的其他责任和义务。
第五章 监事会议事规则
第十一条 监事会会议分为定期会议和临时会议，每六个月至少
召开一次会议。定期会议一般每年不少于四次，主要审议公司年度报
告、半年度报告、季度报告，研究监事会工作安排和工作总结。
有下列情况之一的，应召开临时会议：
（一） 监事会主席认为必要时；
（二） 三分之二以上的监事联名提议时；
（三） 公司已经或正在发生重大的资产流失，股东权益受到损害
时；
（四） 公司董事、高级管理人员违反法律、法规和公司章程，严
重损害公司利益时。
第十二条 监事会在通常情况下应采用现场会议方式举行。在
保障监事充分表达意见的前提下，也可以用通信方式(包括但不限于
电话、传真等方式)，但会议议案须以专人送达、电子邮件、邮寄、
传真中之一种方式送交每一个监事。如果监事会议案已派发给全体监
事，签字同意的监事已达到作出决议的法定人数，并以一条上述方式
送交董事会秘书后，该方案即成为监事会决议。
在以通信方式召开监事会会议并作出决议后，董事会秘书应及时
将决议以书面方式通知全体监事。
第十三条 监事会会议由监事会主席召开并签发会议通知，会
议通知包括举行会议的日期、地点、期限、事由、议题及发出通知的
日期等。
监事会会议的通知方式包括但不限于：电子邮件、传真、挂号邮
件、专人送达或其他书面方式。
第十四条 监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能出席
会议，应书面委托其他监事代为出席并行使职权。委托书应注明委托
授权事项。
监事连续三次不能亲自出席监事会议，视为不能履行职责，股东
大会应予撤换。
第十五条 监事会会议由监事会主席主持，监事会主席不能履
行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和
主持监事会会议。在股东大会对监事会进行换届选举后，由在股东大
会上获得同意票数最多的监事主持会议，选举本届监事会主席。
第十六条 监事会会议在审议有关议案和报告时，可要求公司
董事、高级管理人员、内部及外部审计人员列席会议，对有关事项作
必要的说明，并回答监事会所关注的问题。
第十七条 监事会会议审议的议案，所有与会监事须发表赞成、
反对或弃权的意见。监事会会议对所议事项，一般应作出决议。监事
会表决采取投票或举手表决方式。监事会决议应当经半数以上监事通
过。
监事会决议违反法律、法规和公司章程的规定，致使公司遭受损
失的，参与决议的监事对监事会决议承担责任，但表决时表示反对意
见并记载于会议记录的，该监事可免除责任。
第十八条 监事会会议应做好书面记录，会议记录应包括：会
议召开的日期、地点、主持与出席会议人员的姓名、会议议程、监事
发言要点、每一决议事项的表决结果。会议记录须经出席会议监事的
审阅，并在会议记录上签名。
监事会会议记录作为公司主要档案妥善保存。监事会决议（包括
临时监事会决议）应形成书面文件，经监事会主席签发后印发给各位
监事。
第六章 附 则
第十九条 公司应为监事会提供必要的办公经费，监事会工作
中发生的经费由公司按有关财务规定列支。
第二十条 本规则未尽事宜，按《公司法》、《公司章程》有关
条款执行。
第二十一条 本规则为公司章程的附件，自股东大会批准通过之
日起施行,由公司监事会负责解释。
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