证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-047
深圳市康冠科技股份有限公司
关于调整 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计划
行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 28 日
召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了
《关于调整 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
现将有关事项说明如下：
一、激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2022 年股票期权激励计划
《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司
见。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象
名单进行核查，并审议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票
期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公
司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2022 年
股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计
划 激 励 对 象 有 关 的 任 何 异 议 。 公 司 于 2022 年 5 月 6 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励
对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-027）。
圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票
期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董
事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票
期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2022 年股票
期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公
告编号：2022-037）。
第一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》
《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独
立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
第二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划激励对象名单及
股票期权数量、行权价格的议案》，公司 2022 年股票期权激励计划激励对象由
万份，行权价格由 33.93 元/份调整为 25.52 元/份。公司独立董事对此发表了同
意的独立意见。
记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管
理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有
关规则的规定，确定以 2022 年 5 月 17 日为授予日，向符合授予条件的 618 名
激励对象授予 1,252.8058 万份股票期权，行权价格为 25.52 元/份。公司已完成
会议审议通过了《关于调整 2022 年及 2023 年股票期权激励计划行权价格及数
量的议案》《关于注销 2022 年及 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。
公司 2022 年股票期权激励计划激励中有 27 名激励对象离职，不再具备激励资
格，其获授予的股票期权 306,851 份予以注销。注销完成后，公司 2022 年股票
期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 15,979,624 份，激励对象由 618
人调整为 591 人。公司 2022 年股票期权激励计划授予股票期权行权价格由
计划部分股票期权注销完成的公告》，公司于 2023 年 7 月 20 日经中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已获授但尚未行权的 2022 年股
票期权激励计划 306,846 份股票期权的注销事宜已办理完成。
十八次会议审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》，因 2022 年股票期权激励计划第一期行权期期满，且有 11 名激励对象离
职，不再具备激励资格，对其持有的已获授但尚未行权的股票期权 102,017 份
予以注销。本次注销完成后，公司 2022 年股票期权激励计划的激励对象由 591
人调整为 580 人，股票期权数量由 15,979,629 份调整为 15,877,612份，其中在
第一期已完成行权的股票期权为 6,368,738份，故 2022 年股票期权激励计划有
效期内剩余的股票期权数量为 9,508,874 份。
十九次会议审议通过了《关于调整 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计
划行权价格的议案》。
（二）2023 年股票期权激励计划
《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司
见。
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，对公司 2023 年股票期权激励计
划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司
股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关
于核实<2023 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
与本激励计划激励对象有关的任何异议。公司于 2023 年 3 月 8 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励
对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-007）。
过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公
司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计划获得股
东大会批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激
励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2023 年股票
期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公
告编号：2023-013）。
第六次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》
《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独
立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管
理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有
关规则的规定，确定以 2023 年 3 月 13 日为授予日，向符合授予条件的 1,184 名
激励对象授予 1,922.8709 万份股票期权，行权价格为 29.65 元/份。公司已完成
会议审议通过了《关于调整 2022 年及 2023 年股票期权激励计划行权价格及数
量的议案》《关于注销 2022 年及 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》。公司 2023 年股票期权激励计划激励中有 33 名激励对象离职，不再具备
激励资格，1 名激励对象自愿放弃股票期权激励资格，其获授予的股票期权
余的股票期权数量为 24,997,296 份，激励对象由 1,184 人调整为 1,150 人。公司
份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
计划部分股票期权注销完成的公告》，公司于 2023 年 7 月 20 日经中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已获授但尚未行权的 2023 年股
票期权激励计划 320,032 份股票期权的注销事宜已办理完成。
十九次会议审议通过了《关于调整 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计
划行权价格的议案》。
（三）2024 年股票期权激励计划
《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，对公司 2024 年股票期权激励
计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公
司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科
技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及
《关于核实<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
与本激励计划激励对象有关的任何异议。公司于 2024 年 4 月 29 日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划激
励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-032）。
于<深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司
大会批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励
对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2024 年股票
期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公
告编号：2024-038）。
第十七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划相关事项的议
案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司对本次激励计划的激励对
象名单进行调整，并于调整后以 2024 年 5 月 7 为授权日向符合授予条件的
核查意见。
十九次会议审议通过了《关于调整 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计
划行权价格的议案》。
二、激励计划行权价格进行调整的情况
公司于 2024 年 5 月 7 日召开的 2023 年度股东大会审议通过了《关于 2023
年度利润分配预案的议案》，以未来实施权益分配方案时股权登记日的总股本
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 6.00 元（含税）。本次权益分派已
实施完毕。根据公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》《2023 年股票期权
激励计划（草案）》和《2024 年股票期权激励计划（草案）》相关规定，应对
股票期权行权价格进行相应的调整。
（1）股票期权数量调整
①资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数
量）；Q 为调整后的股票期权数量。
②派息
公司在发生派息的情况下，股票期权数量不做调整。
（2）行权价格的调整
①资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票
红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
②派息
P＝P0–V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价
格。
根据上述计算规则：公司 2022 年、2023 年和 2024 年三期股票期权激励计
划授予股票期权行权价格调整如下：
调整前行权价格 调整过程 调整后行权价格
股票期权期数
P0(元/份) （P0—V） P(元/份)
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司相关股东大会审
议通过的激励计划一致。本次调整属于股东大会授权董事会范围内事项，经公
司董事会通过即可，无需提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规
范性文件及公司 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计划的有关规定，不
会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
监事会认为：董事会根据股东大会的授权及公司《2022 年股票期权激励计
划（草案）》《2023 年股票期权激励计划（草案）》和《2024 年股票期权激励
计划（草案）》等有关规定，对股票期权行权价格进行调整，调整程序合法合
规。本次调整有利于上市公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利
益的情形。因此，监事会同意本次对股票期权行权价格的调整。
五、律师出具的法律意见
广东信达律师事务所认为：公司本次调整暨注销已经取得现阶段必要的批
准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及公司《2022 年股票
期权激励计划（草案）》《2023 年股票期权激励计划（草案）》和《2024 年股
票期权激励计划（草案）》的相关规定；本次调整尚需继续履行信息披露义务
并办理相关登记手续。
六、备查文件
年及 2024 年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见书。
特此公告。
深圳市康冠科技股份有限公司
董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
