天风证券股份有限公司
关于炼石航空科技股份有限公司
保荐人名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：炼石航空科技股份有限公司
保荐代表人姓名：陆勇威 联系电话：010-56766764
保荐代表人姓名：姚青青 联系电话：010-56766764
现场检查人员姓名：陆勇威、朱雨晨
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 5 月 15 日
现场检查时间：2024 年 5 月 15 日至 2024 年 5 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了上市公司的公司章程及公司治理制度，查阅了三会议事规则及会议材
料，查阅董事、监事、高级管理人员名单及变更的决策文件、信息披露文件，查阅了控股股
东出具的承诺，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司内部审计制度与投融资管理制度，取得公司内部审计人员及
审计委员会名单，查阅公司内部审计工作计划及内部审计工作报告，查阅了董事会及审计委
员会会议纪要，查阅了募集资金存放使用情况的专项说明，对高级管理人员进行访谈。
√
适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件、深圳证券交易所互动易网站披露信息、重大信
息披露的传递与审核流程文件、信息披露管理制度、内幕信息知情人登记制度，检索公司舆
情报道，对高级管理人员进行访谈。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易、对外担保等事项的公告，分
析关联交易的定价公允性；查阅了公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的
专项说明，对高级管理人员进行了访谈。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金管理制度，查阅了募集资金三方监管协议，查阅了募集
资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，查阅募集资金使用信息披露文件和决策文件，
查阅了募集资金存放与使用情况的专项说明，对高级管理人员进行访谈。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及
其他信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅定期报告、募集说明书等记载的公司及股东的公开承诺，访谈公司高级
管理人员。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
现金分红：查阅了公司章程的相关规定，查阅了公司的年度报告。
大额资金往来：取得了公司主要账户的大额资金往来明细，了解了支付对象及支付原因。
生产经营环境：查阅公司定期报告及其他信息披露文件，实地查看公司生产经营场所，查阅
同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于炼石航空科技股份有限公司2024
年度上半年持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
陆勇威 姚青青
天风证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
