民生证券股份有限公司
关于徐州浩通新材料科技股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：浩通科技（301026）
保荐代表人姓名：廖陆凯 联系电话：025 - 5266 3153
保荐代表人姓名：施卫东 联系电话：025 - 5266 2506
现场检查人员姓名：廖陆凯
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 5 月 17 日-5 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：审阅公司章程等治理文件，检查“三会”文件，审阅披露信息，察看公司实际经
营情况等。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
不适用
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：审阅内控制度文件，核查内控报告，审阅内审部工作文件等。
是
部门
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题
是
用情况进行一次审计
是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
是
审计委员会提交年度内部审计工作报告
是
部控制评价报告
是
资是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅信息披露文件，检查内幕信息知情人登记资料，核查投资者互动情况等。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：审阅公司治理文件，核查公司基本账户流水等。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
露义务
不适用
义务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：核查募集资金专户流水、银行对账单，查看募投项目现场，抽查募集资金银行
流水相关凭证、合同，与会计师沟通了解资金使用合规情况等。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
是
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：核查公司定期报告、了解业绩变化原因等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：整理公司及股东所作承诺，核查上述承诺的履行情况，核查有关公告文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：审阅有关三会决议，核查公司大额往来，核查监管部门意见的落实情况，查阅
券商行业研究报告，与会计机构负责人、董事会秘书沟通等。
是
化
或者风险
是
按落实
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于徐州浩通新材料科技股份有
限公司持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人 ：
廖陆凯 施卫东
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