宁波利安科技股份有限公司
关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制
度的建立健全及运行情况说明
宁波利安科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况如下：
（一）股东大会制度的建立、健全及运行情况
根据公司的《公司章程》，股东大会是公司的权利机构，决定公司经营方针和
投资计划，审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。
公司制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的召集、股东大会的提案与通
知、股东大会的召开、股东大会的表决和决议作出了详细明确的规定。
自公司设立至本说明签署日，公司共召开了 22 次股东大会，会议通知、召开、
表决方式均符合《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定，不存
在违法、违规情形。
（二）董事会制度建立、健全及运行情况
公司设董事会，对股东大会负责。公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董
事 3 名，由股东大会选举或更换，任期 3 年。
自公司设立至本说明签署日，公司共召开了 33 次董事会，全体董事以现场方
式出席。上述会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有
关法律、法规和《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的规定，不存在违
法、违规情形。
（三）监事会制度的建立、健全及运行情况
公司监事会由三名监事组成，包括股东代表监事和公司职工代表监事，其中
职工代表监事的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表监事由公司职工通过职工代
表大会选举产生。监事会设主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。监事任期每
届为 3 年，任期届满，可以连选连任。
自公司设立至本说明签署日，公司共召开了 14 次监事会会议，全体监事以现
场方式出席。上述会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符
合有关法律、法规和《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，不存
在违法、违规情形。
（四）独立董事制度的建立、健全及运行情况
为完善公司董事会结构，保护中小股东利益，加强董事会的决策功能，公司
董事会设有 3 名独立董事，并制定有《独立董事工作制度》，对独立董事的任职条
件、职权、工作条件等作出明确规定。公司独立董事依照有关法律、法规和公司
章程勤勉尽职地履行职权，积极参与公司决策，对公司募集资金投资项目、内部
控制以及公司发展战略提出了许多意见与建议，对需要独立董事发表意见的事项
进行了认真审议并发表独立意见。独立董事对公司完善治理结构和规范运作发挥
了积极作用，独立董事所具备的丰富的专业知识和勤勉尽责的职业道德将在董事
会制定公司发展战略、发展计划和生产经营决策等方面发挥良好的作用，将有力
地保障公司经营决策的科学性和公正性。报告期内，独立董事未对公司有关审议
事项提出异议。
（五）董事会秘书制度的建立、健全及运行情况
公司董事会秘书自任职以来，能够严格按照《公司章程》、
《董事会议事规则》
及《董事会秘书工作细则》的有关规定开展工作，出席了公司历次董事会、股东
大会，并亲自记载或安排其他人员记载会议记录。公司历次董事会、股东大会召
开前，为独立董事及其他董事提供会议材料、会议通知等相关文件，认真履行了
各项职责。董事会秘书在公司法人治理结构的完善、与中介机构的配合协调、与
监管部门的沟通协调、公司重大生产经营决策、主要管理制度的制定等方面亦发
挥了重大作用。
（以下无正文）
（此页无正文，为《宁波利安科技股份有限公司关于股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之签章页）
（盖章）：宁波利安科技股份有限公司
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