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达梦数据: 达梦数据首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书

证券之星 2024-05-23 00:00:00
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本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业
绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了
解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
     武汉达梦数据库股份有限公司
      （武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号）
  首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书
           保荐人（主承销商）
      （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）
             联席主承销商
（无锡市新吴区菱湖大道 200 号中国物联网国际创新园 F12 栋）
武汉达梦数据库股份有限公司                  招股意向书
                发行人声明
  中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行
人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其
对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
  根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行
人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担
股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
武汉达梦数据库股份有限公司                            招股意向书
           武汉达梦数据库股份有限公司
              致投资者的声明
一、公司上市的目的
  数据库行业属于资本和技术高度密集型行业，因此（1）公司规模相比国际
知名数据库企业偏小，资金实力限制了公司发展；（2）公司产品在核心架构和
AI 技术等方面还需与国外同行展开竞争；
                   （3）Oracle、Microsoft、IBM 等厂商可
在全球招募优秀人才。
  公司成立以来，采取了原始创新、独立研发的技术路线，并以此吸引人才，
掌握数据库核心技术，拥有完整知识产权，实现了面向中高端应用领域的数据库
共享存储集群技术的突破，并已在能源、金融、通信等核心领域得到广泛应用。
但是，从全球视角来看，公司在品牌影响力、数据领域产品丰富度、人才吸引力
方面仍然存在较大的成长空间。
  为实现公司掌握数据领域的核心和前沿技术，打造中国的数据领域世界级品
牌的长远目标，公司需以上市为重要手段，加强自身品牌影响力，聚集优秀人才，
结合人工智能领域的新兴技术，实现对产品和技术的再创新。同时，公司上市后，
将与国内数据领域企业一起，充分寻求多种产业合作方式，巩固公司在国内数据
库领域的领航地位。
以高质量上市公司标准要求自身，加强投资者回报意识，与投资者共谋发展、
共享成果。
二、公司现代企业制度的建立健全情况
通过直接持股及间接控制的方式，合计控制发行人股东大会 40.5527%的表决权，
是公司的实际控制人。公司董事会由 7 名董事及 4 名独立董事构成。7 名董事中，
效执行现代企业制度。
武汉达梦数据库股份有限公司                   招股意向书
产、销售、研发、质量控制、劳动人事等经营各环节相关数据，实现了企业运营
数据的互联互通，构建了具有现代数据企业优势的数据型内部控制体系和执行机
制。
             《证券法》
                 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律法规、规范性文件的要求建立健全现代企业制度，制定并执行了公司章程、
三会议事规则以及信息披露等各项制度，形成相互制衡的公司治理结构，并有效
运转。公司已建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事及董事会秘书等
制度，并设置了战略与发展、审计、提名、薪酬与考核等四个专门委员会，公司
独立董事根据其各自专长，分别担任董事会下属各专门委员会委员，结合公司实
际情况，在完善公司法人治理结构、提高公司决策水平等方面提出了积极的建议，
发挥良好的作用，有效维护了公司及股东合法权益。
三、公司本次融资的必要性及募集资金使用规划
  在当前全球人工智能、大数据等相关领域技术应用发展快速进步的态势下，
公司需持续加强研发资金投入，吸引顶尖人才，进一步扩充研发、销售、技术团
队规模，加强整体研发及经营水平，以完善公司数据库产品性能，提升在嵌入式、
分布式、云等新技术领域的创新能力和竞争力。
  公司本次发行并上市的募集资金将投资于集群数据库管理系统升级项目、高
性能分布式关系数据库管理系统升级项目、新一代云数据库产品建设项目、达梦
中国数据库产业基地及达梦研究院建设项目。公司还建立了完善的募集资金存储、
使用、变更、管理与监督等机制以保障募集资金项目的有效实施。
  通过实施上述项目，公司将全面升级现有产品关系型数据库；发展高性能分
布式数据库，巩固公司市场地位；进一步拓展云数据库在政务云、金融和互联网
等行业领域的应用并提高市场渗透率；建立以产业基地为核心，覆盖全国市场的
生态网络体系。
四、公司持续经营能力及未来发展规划
武汉达梦数据库股份有限公司                              招股意向书
    （1）报告期内，公司营业收入分别为 74,300.01 万元、68,804.28 万元及
采用自主研发模式，曾多次承担国家科技重大专项的研发工作，具有较强的自主
研发能力。
    （3）公司具备较强的市场拓展能力，公司产品已成功应用于金融、能
源、航空、通信、党政机关等数十个领域，公司产品市占率位于国内数据库厂商
前列。（4）根据信通院发布的《数据库发展研究报告（2023 年）》，预计到 2027
年，中国数据库市场总规模市场年复合增长率（CAGR）为 26.1%，增长空间较
广阔。
    为巩固企业经营成果，持续加强企业竞争优势，公司未来将围绕“原始创新”
和“大数据”两个主题来进行发展。具体包括以下几个方面：
    （1）公司未来将持续加大研发投入，以集群数据库、分布式数据库及云数
据库产品为主要研究方向，持续升级和研发新一代数据库产品，积极布局全栈数
       （2）公司未来将进一步加强渠道销售体系建设，计划能够与 3
据产品解决方案。
到 5 家在全国范围内具备广泛市场资源及渠道管理能力的渠道商建立“总经销”
合作关系并在各个重点行业发掘、培养具备较强行业影响力的行业渠道商。通过
不断加强渠道赋能力度及运维支持保障，形成更加贴近客户、贴近市场、反应快
速、服务一流的生态服务网络体系，构建国产化数据平台生态圈。
                            （3）持续引进
高端技术人才，通过建立国产数据库适配验证中心、重点行业国产数据库应用示
范实验室，实现重大技术联合攻关，积极参与国际、国家和行业标准的制定，全
面提升公司在新技术领域的地位。
              （4）关注全球数据产业链上下游企业，寻求多
种方式以实现共同合作发展。
实际控制人、董事长：
_______________________
        冯裕才
                                  武汉达梦数据库股份有限公司
                                       年   月   日
武汉达梦数据库股份有限公司                            招股意向书
                  本次发行概览
发行股票类型          人民币普通股（A 股）
                本次公开发行 1,900.00 万股，占本次发行后公司总股本的
发行股数
每股面值            人民币 1.00 元
每股发行价格          人民币【】元
预计发行日期          2024 年 5 月 31 日
拟上市的证券交易所和板块    上海证券交易所科创板
发行后总股本          7,600.00 万股
保荐人（主承销商）       招商证券股份有限公司
联席主承销商          华英证券有限责任公司
招股意向书签署日期       2024 年 5 月 23 日
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                                                          招股意向书
                                                          目          录
      七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况、盈利预测信息....... 37
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                                                          招股意向书
     八、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况
     十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人签订的协议及持
     十五、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情
     十六、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况......... 100
     十七、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况. 101
     十八、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况..... 102
     七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力......... 213
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                                          招股意向书
     四、对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生影响的因素..... 221
     三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或
     四、报告期内资金被实际控制人及其控制企业占用或者为实际控制人及其控
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                                                         招股意向书
     四、董事会关于股东回报事宜的专项研究论证情况以及相应的规划安排理由
     五、发行人上市后三年内现金分红等利润分配计划，计划内容、制定的依据
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                                    招股意向书
  附件六、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投
  附件七、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
武汉达梦数据库股份有限公司                           招股意向书
                    第一节 释义
  在本招股意向书中，除非另有所指，下列词语具有如下特定含义：
一、常用词语
发行人、公司、达
           指    武汉达梦数据库股份有限公司
   梦数据
                发行人前身，武汉达梦数据库有限公司，曾用名为武汉华工达梦
  达梦有限     指
                数据库有限公司
                中国软件与技术服务股份有限公司，A 股上市公司，证券代码：
  中国软件     指
  中国电子     指    中国电子信息产业集团有限公司
                武汉华中科技大产业集团有限公司，曾用名为华中理工大学科技
 华科产业集团    指
                开发总公司
  惠梦源      指    武汉惠梦源科技合伙企业（有限合伙）
  合旭控股     指    武汉合旭控股有限公司
  得特贝斯     指    武汉得特贝斯科技合伙企业（有限合伙）
  梦达惠佳     指    武汉梦达惠佳科技合伙企业（有限合伙）
  数安科技     指    武汉数安科技合伙企业（有限合伙）
  数聚通      指    武汉数聚通科技合伙企业（有限合伙）
  数聚云      指    武汉数聚云科技合伙企业（有限合伙）
  梦裕科技     指    武汉梦裕科技合伙企业（有限合伙）
                启航聚力创新（湖北）股权投资管理合伙企业（有限合伙），曾用
  启航聚力     指    名为启航聚力创新（武汉）股权投资基金管理合伙企业（有限合
                伙）
  华工明德     指    武汉华工明德先进制造创业投资合伙企业（有限合伙）
                宁波梅山保税港区丰年君和股权投资合伙企业（有限合伙），曾用
  丰年君和     指    名包括宁波梅山保税港区丰年君和创业投资合伙企业（有限合
                伙）、宁波梅山保税港区丰年君和投资合伙企业（有限合伙）
  中网投      指    中国互联网投资基金（有限合伙）
                海南鑫润一期私募基金合伙企业（有限合伙），曾用名为北京鑫
  北京鑫润     指
                润一期股权投资合伙企业（有限合伙）
  中电天津     指    中电（天津）企业管理中心（有限合伙）
  芜湖信湦     指    芜湖信湦投资管理合伙企业（有限合伙）
  曙天云      指    武汉曙天云科技合伙企业（有限合伙）
  和瑞公司     指    武汉和瑞投资有限公司，曾用名为湖北和瑞投资有限公司
  湖北高投     指    湖北省高新产业投资集团有限公司
上海达梦数据库    指    上海达梦数据库有限公司
上海达梦数据技术   指    上海达梦数据技术有限公司
武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
                北京达梦数据库技术有限公司，曾用名为北京华工达梦数据库技
  北京达梦      指
                术有限公司
                武汉达梦数据技术有限公司，曾用名为武汉达梦曙天数据技术股
  达梦技术      指
                份有限公司
  深圳达梦      指   达梦数据技术（深圳）有限公司
  江苏达梦      指   达梦数据技术（江苏）有限公司
  蜀天梦图      指   四川蜀天梦图数据科技有限公司
  重庆达梦      指   重庆达梦大数据有限公司
 达梦研究所      指   武汉达梦数据库多媒体技术研究所
                武汉火炬创业投资有限公司，曾用名为武汉火炬科技投资有限公
  火炬投资      指
                司
 武汉市国资委     指   武汉市人民政府国有资产监督管理委员会
                广州中望龙腾软件股份有限公司，科创板上市公司，证券代码，
  中望软件      指
                北京金山办公软件股份有限公司，科创板上市公司，证券代码：
  金山办公      指
                星环信息科技（上海）股份有限公司，科创板上市公司，证券代
  星环科技      指
                码：688031.SH
   Oracle   指   甲骨文公司（NYSE:ORCL）
  MongoDB   指   MongoDB, Inc., 美股上市公司（NASDAQ:MDB）
                北京神舟航天软件技术股份有限公司，科创板上市公司，证券代
  航天软件      指
                码：688562.SH
                国泰新点软件股份有限公司，科创板上市公司，证券代码：
  新点软件      指
                开普云信息科技股份有限公司，科创板上市公司，证券代码：
   开普云      指
                广州市品高软件股份有限公司，科创板上市公司，证券代码：
  品高股份      指
                山大地纬软件股份有限公司，科创板上市公司，证券代码：
  山大地纬      指
                中建材信息技术股份有限公司，全国中小企业股份转让系统挂牌
  中建信息      指
                公司，证券代码：834082.NQ
                神州数码（中国）有限公司，为神州数码集团股份有限公司（证
  神州数码      指
                券代码：000034.SZ）全资子公司
   图之渊      指   成都市图之渊科技合伙企业（有限合伙）
   易鲸捷      指   贵州易鲸捷信息技术有限公司
  河北达梦      指   河北达梦软件技术有限公司
                杭州中软安人网络通信股份有限公司，全国中小企业股份转让系
  安人股份      指
                统挂牌公司，证券代码：835963.NQ
  人大金仓      指   北京人大金仓信息技术股份有限公司
                北京优炫软件股份有限公司，全国中小企业股份转让系统挂牌公
  优炫软件      指
                司，证券代码：430208.NQ
  通用数据      指   天津南大通用数据技术股份有限公司
  神舟通用      指   天津神舟通用数据技术有限公司
武汉达梦数据库股份有限公司                                               招股意向书
  赛迪顾问      指   赛迪顾问股份有限公司
  信通院       指   中国信息通信研究院
  本次发行      指   发行人首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市
保荐人／保荐机构
／主承销商／招商    指   招商证券股份有限公司
   证券
 联席主承销商     指   华英证券有限责任公司
中天运会计师／发
            指   中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
  行人会计师
 发行人律师      指   北京市中伦律师事务所
证监会、中国证监
            指   中国证券监督管理委员会
    会
上交所、交易所     指   上海证券交易所
  国务院       指   中华人民共和国国务院
  财政部       指   中华人民共和国财政部
 国家发改委      指   中华人民共和国国家发展和改革委员会
  工信部       指   中华人民共和国工业和信息化部
  科技部       指   中华人民共和国科学技术部
  商务部       指   中华人民共和国商务部
 全国工商联      指   中华全国工商业联合会
  公司法       指   《中华人民共和国公司法》
  证券法       指   《中华人民共和国证券法》
报告期、报告期内、
          指     2021 年、2022 年和 2023 年
  报告期各期
  报告期末      指   2023 年 12 月 31 日
 报告期各期末     指   2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日
 报告期各年度     指   2021 年、2022 年、2023 年
 报告期各年末     指   2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日
  元、万元      指   人民币元、人民币万元
二、专业术语
                 数据库管理系统（Database Management System）是一种操纵和管
数据库管理系统、数
                 理数据库的大型软件，用于建立、使用和维护数据库，简称 DBMS。
据库系统、数据库软   指
                 它对数据库进行统一的管理和控制，以保证数据库的安全性和完
    件
                 整性。
 IT 核心系统    指    设计用于处理最重要、最关键业务的信息系统。
                 国际标准化组织 ISO 制定的 ISO/IEC 9075 系列数据库结构化查询
  SQL 标准    指
                 语言国际标准。
单库多实例架构     指    一个逻辑完整的数据库对应多个数据库服务进程，进程可以是分
武汉达梦数据库股份有限公司                                                 招股意向书
                   散在多个不同计算机服务器上的。
                   各数据库服务端节点无共享存储资源，且互相独立，地位对等，
完全对等无共享架构      指
                   不存在主控节点。
                   记录数据库中对数据进行改变操作的日志，用于解决数据库的数
  REDO 日志      指
                   据持久性和故障恢复问题。
                   用于大数据处理的技术架构，其特点是可以同时满足用户对于历
                   史数据批量分析处理和实时大数据分析处理的需求，从而使分析
 批流一体处理        指   过程既参照历史数据的一般规律，又反映当前实时数据的特点。
                   目前通常采用 Hadoop、MapReduce、Flink、Spark 等大数据产品
                   构建。
                   基于开放服务网关协议（Open Service Gateway Initiative）而设计
基于 OSGI 的插件体
               指   的可扩展的开放式软件插件架构，可为信息系统提供灵活的插件
    系设计
                   扩展能力，便于软件为用户提供多方、可扩展的增值服务。
                   网页排名算法，用于衡量特定网页相对于搜索引擎索引中的其他
   PageRank    指
                   网页而言的重要程度。
                   图计算领域的一类问题或算法，用于寻找图（由结点和路径组成
   最短路径        指
                   的）中两结点之间的最短路径。
                   图计算领域的聚类程度衡量算法，计算图中任意三个顶点组成闭
   三角计数        指
                   合三角形顶的个数。
                   用于计算图中一类顶点集合的邻接交集与邻接并集的比值，通常
 杰卡德相似度        指
                   用于比较顶点之间的共同特征相似性。
                   计算机软件、计算机网络领域针对软件或网络拓扑、数据处理流
   环路检测        指
                   程拓扑等图形中，是否存在闭环的检验判定问题和对应方法。
                   云原生是一种新型技术体系，是面向“云”而设计的应用，在使
                   用云原生技术后，开发者无需考虑底层的技术实现，可以充分发
    云原生        指
                   挥云平台的弹性和分布式优势，实现快速部署、按需伸缩、不停
                   机交付等成效。
                   平台即服务（Platform as a Service）是一种云计算服务，提供服务
     PaaS      指   器平台或者开发环境服务。在云计算的典型层级中，PaaS 层介于
                   软件即服务与基础设施即服务之间。
                   开发运维一体化（Development+Operations），是一种重视“软件
                   开发人员（Dev）”和“IT 运维技术人员（Ops）”之间沟通合作
   DevOps      指
                   的软件交付模式。通过自动化“软件交付”和“架构变更”的流
                   程，使得构建、测试、发布软件能够更加地快捷、频繁和可靠。
                   MQTT（消息队列遥测传输）是 ISO 标准（ISO/IEC PRF 20922）
                   下基于发布/订阅范式的消息协议，它工作在 TCP/IP 协议族上，
    MQTT       指
                   是为硬件性能低下的远程设备以及网络状况糟糕的情况下而设计
                   的发布/订阅型消息协议。
                   结构化查询语言（Structured Query Language），是一种数据库查
     SQL       指   询和程序设计语言，用于存取数据以及查询、更新和管理关系数
                   据库系统。
    DCA        指   Dameng Certified Administrator，即达梦认证管理员。
                   对称多处理结构系统（Symmetrical Multi-Processing），是指在一
   SMP 系统      指   个计算机上汇集了一组处理器（多 CPU），各 CPU 之间共享内存
                   子系统以及总线结构的系统。
                   采用了关系模型来组织数据的数据库，其以行和列的形式存储数
 关系型数据库        指
                   据。
                   不采用关系模型，而采用如键值、文档、图、对象、宽列等数据
非关系型数据库、
               指   模型来组织数据的数据库。此类数据库往往注重规模可扩展、大
  NoSQL
                   容量支撑和高性能要素等特性，而在事务能力和 SQL 能力存在短
武汉达梦数据库股份有限公司                                          招股意向书
                  板。
                  NewSQL 是指针对 OLTP 工作负载，追求提供和 NoSQL 系统相
   NewSQL     指   同的扩展性能，且仍然保持 ACID 和 SQL 等特性的一类新式关系
                  型数据库管理系统。
                  一种经典数据库架构。该架构可采用单台或多台计算机对数据共
                  同进行管理，为达成这一目的通常由单一的存储设备或逻辑上单
 集中式数据库       指
                  一的存储服务来提供唯一准确的数据存储服务，并向计算机以共
                  享或镜像的模式提供访问。
                  使用较小的计算机系统，每台计算机可单独放在一个地方，每台
                  计算机中都可能有 DBMS 的一份完整拷贝副本，或者部分拷贝副
 分布式数据库       指   本，并具有自己局部的数据库，位于不同地点的许多计算机通过
                  网络互相连接，共同组成一个完整的、全局的逻辑上集中、物理
                  上分布的大型数据库。
                  联机事务处理数据库，是传统的关系型数据库的主要应用，主要
OLTP 事务型数据库   指
                  是基本的、日常的事务处理，例如银行交易。
                  联机分析处理数据库，是数据仓库系统的主要应用，支持复杂的
OLAP 分析型数据库   指
                  分析操作，侧重决策支持，并且提供直观易懂的查询结果。
                  混合事务/分析处理数据库，该数据库是既可支持联机事务处理
HTAP 混合型数据库   指
                  （OLTP）,又可支持联机分析处理（OLAP）的数据库。
  商业数据库       指   由数据库商开发并进行商业销售的数据库，采用商业授权协议。
  开源数据库       指   开放源代码的数据库，通常采用 GPL、Apache 等开源许可证协议
                  现场可编程门阵列（Field－Programmable Gate Array），它是在
                  PAL、GAL、CPLD 等可编程器件的基础上进一步发展的产物。
   FPGA       指   它是作为专用集成电路（ASIC）领域中的一种半定制电路而出现
                  的，既解决了定制电路的不足，又克服了原有可编程器件门电路
                  数有限的缺点。
                  IDC（International Data Corporation，国际数据公司），一家国际
    IDC       指   数据集团旗下全资子公司，提供信息技术、电信行业和消费科技
                  市场的咨询、顾问和活动服务。
                  一家 IT 研究与顾问咨询公司，为客户提供客观、公正的论证报告
   Gartner    指   及市场调研报告，协助客户进行市场分析、技术选择、项目论证、
                  投资决策。
 KV 存储架构      指   Key-value，以键值对存储数据的一种架构。
 多趟扫描机制       指   一种数据库查询优化器对 SQL 优化的过程控制机制
                  一种数据库管理系统的数据存储模式。该存储模式既可提供基于
   行列融合       指   行的存储，又同时可提供基于列的存储，并支撑两种存储数据的
                  读写、计算、互访等能力。
                  相对于传统透明加密机制，半透明加密允许不同用户之间采用不
用户数据半透明加密
              指   同加解密策略，从而实现针对部分数据在特定用户上透明，而其
    机制
                  他用户不透明的效果。
                  根据权限的功能不同，划分为 4 个不同的角色（数据库管理员，
四权分立权限模型      指   数据库对象操作员，数据库安全员，数据库审计员） ，归属到不同
                  的用户上。
 数据库密码引擎      指   数据库系统与第三方密码卡、密码机的交互接口。
   裸金属        指   没有操作系统的计算机硬件。
   本招股意向书除特别说明外，所有数值保留 2 位或 4 位小数，若出现总数与
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各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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                  第二节 概览
  本概览仅对招股意向书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅
读招股意向书全文。
一、重大事项提示
  （一）市场竞争风险
  发行人所处基础软件行业具有很高的技术壁垒和市场壁垒，目前国际数据库
公司仍占据大部分市场份额。国际巨头企业拥有产品线丰富、技术储备深厚、研
发团队成熟、资金实力较强及较早进入国内市场的先发优势。与国际巨头相比，
公司的综合竞争力尚处于弱势地位。
  同时，部分国内互联网、通信龙头企业也依托云数据库、开源数据库等产品
逐步进入相关市场。其中，较为适用于小微企业的云数据库服务将可能对公司未
来的新市场开拓进程产生冲击。而开源数据库虽然存在产品完善度低、技术服务
能力弱等劣势，但其在数据库市场中仍有相对广泛的应用。如未来开源或免费产
品技术快速迭代，产品完善度及性能得到大幅提升，也将使市场竞争加剧，进而
对公司业绩增长造成不利影响。
  此外，尽管根据 IDC 发布的报告，2021-2023 年，发行人在中国关系型数据
库管理软件（本地部署）市占率分别达到 8.74%、6.63%及 7.45%，排名分别为
第三、第五和第四（其它厂商主要包括 Oracle、华为、微软、SAP、IBM、阿里、
人大金仓、腾讯、通用数据、亚马逊、百度等），且发行人的数据库产品可以支
持非关系型数据、满足分布式需求或实现云部署。但发行人并不以非关系型、分
布式、云部署数据库而被人所熟知，在该等增速较快的数据库市场中市占率均小
于 1%、缺乏先发优势，亦面临着部分国内互联网、通信龙头企业的激烈竞争。
因此，发行人在上述市场的竞争中，可能面临着市场竞争激烈、难以快速扩大市
场份额的风险。
  （二）收入增长率下滑的风险
  报告期各期，公司主营业务收入分别为 74,154.06 万元、68,571.82 万元和
武汉达梦数据库股份有限公司                                  招股意向书
入较上年增长 15.52%。
   国内各行业信息化建设的不断推进是报告期内公司收入增长的重要驱动因
素之一。报告期内，公司软件产品使用授权业务终端用户主要集中于党政、能源
和金融等领域。其中，得益于近年政务信息化的推进，公司已在党政领域实现大
幅增长，但由于该领域内行业竞争愈发激烈，已建设完毕的项目也存在一定的更
新迭代周期，公司未来该领域内销售收入能否持续增长存在一定不确定性。同时，
国家产业政策的支持对基础软件行业的发展及各行业的数字化转型也有较大影
响，若未来产业政策出现不利变化导致各行业领域核心系统信息化进程不及预期
或出现行业竞争加剧、公司不能持续巩固和提升技术优势、市场开拓能力下降等
情形，公司将存在未来收入增长率下滑的风险。
   （三）毛利率发生波动的风险
   报告期内，公司主营业务毛利率分别为 90.60%、94.11%和 95.84%。软件产
品使用授权业务是公司主营业务毛利的主要来源，报告期内该类业务毛利率水平
分别为 99.68%、99.68%和 99.69%。数据及行业解决方案业务毛利率分别为
影响，因而该类业务毛利率波动较大，进而对公司整体毛利率水平产生影响。报
告期内，软件产品使用授权业务占主营业务收入的比例分别为 86.57%、89.50%
及 91.90%，因不同毛利率的业务类型收入结构发生变化，也会导致公司整体毛
利率水平随之波动。若按软件产品使用授权业务占比下调 5%（相应地，数据及
行业及解决方案业务占比上调 5%）进行测算，且不考虑其他因素的变动，2022
年及 2023 年，公司主营业务毛利率均将下降约 3%。未来随着公司业务向数据库
上下游延伸以及云数据库等新产品的销售，公司业务结构有可能发生变化并导致
主营业务毛利率水平有所下降。同时，随着国内数据库市场竞争不断加剧和开源
及免费数据库产品的推广，可能会使公司面临数据库产品销售价格下降及毛利率
发生波动的风险。
   （四）应收账款余额较高及发生坏账的风险
   报告期各期末，公司应收账款余额分别为 34,830.81 万元、39,152.99 万元和
武汉达梦数据库股份有限公司                                  招股意向书
年 2 月 29 日，报告期各期末应收账款回款比例分别为 89.54%、70.57%和 13.89%。
报告期内，因公司主营业务（终端）客户主要为党政、能源、金融等领域内机关
单位和大型国企、央企，该等客户一般集中于每年的第三、四季度完成产品的签
收或验收。因此，公司报告期各期末应收账款余额较高且账龄多为一年以内。同
时，党政、军工领域客户一般付款审批流程较为繁琐、回款周期较长，允许相关
领域部分渠道商客户视下游客户付款进度向公司进行付款，也是公司应收账款整
体回款速度有所放缓的重要原因。
   随着公司未来营收规模增大，公司应收账款余额也将逐年增加。若未来客户
资金周转出现问题或公司对应收账款管理不善，将导致部分应收账款可能无法及
时回收，进而影响公司的资金周转速度和经营活动现金流量，给公司的日常经营
造成一定资金压力。
   （五）渠道销售收入较为集中的风险
   由于公司产品在金融、能源、党政等多个领域有广泛应用，客户覆盖区域较
广，公司软件产品使用授权业务采用软件行业较为常见的以渠道销售为主、直销
为辅的销售模式。报告期内，公司软件产品使用授权业务中渠道销售收入占比分
别为 93.96%、92.16%和 91.02%。报告期各期，公司向前五大渠道商的渠道销售
收入占比分别为 50.98%、47.82%和 50.67%，其中，向总经销商中建信息销售软
件产品收入金额分别为 21,395.70 万元、19,842.44 万元及 19,203.40 万元，占软
件产品使用授权业务收入比例分别为 33.33%、32.33%及 26.38%，销售收入占比
较为集中。
   未来随着渠道销售体系的进一步建设，公司计划能够与 3 到 5 家在全国范围
内具备广泛市场资源及渠道管理能力的渠道商建立“总经销”合作关系并能够在
各个重点行业发掘、培养 1 到 2 家具备较强行业影响力和深厚客户资源的行业渠
道商，届时渠道销售收入将可能进一步集中。若公司未能对主要渠道商进行有效
管理或因意外情况导致主要渠道商与公司取消合作且公司无法找到实力较强的
渠道商进行替代，将可能会对公司销售收入及经营业绩造成影响。
   （六）经营业绩季节性波动特征较为明显
   由于数据库等基础软件的主要终端用户为党政机关、大中型企事业单位，这
武汉达梦数据库股份有限公司                                    招股意向书
些用户通常采取预算管理制度和产品集中采购制度，受用户采购时间和流程的影
响，公司收入也会因此呈现季节性波动特征。报告期内各年度，公司第三、四季
度主营业务收入占比分别为 72.71%、63.72%和 63.80%，其中，第四季度主营业
务收入占比分别为 47.41%、41.12%和 43.80%。同时，公司的人员工资、折旧摊
销等期间费用的发生则较为均衡，造成公司净利润的季节性波动将比营业收入的
波动更为明显。若公司在资金使用、融资安排等方面对上述情况未作出有效应对，
则可能对公司的经营活动造成一定负面影响。
   （七）存货跌价风险
   公司存货主要为未验收数据及行业解决方案项目累计实施成本，由于项目实
施及验收进度受建设单位机构或项目负责人变动、客户需求变化、第三方采购交
付进度、其他项目合作伙伴及总集项目实施进度等诸多因素的影响，该类业务部
分项目执行周期较长，进而导致公司存货库龄较长。报告期内各期末，公司已完
成（最终）验收的数据及行业解决方案项目按项目合同金额加权计算的平均执行
周期分别为 2.51 年、2.03 年和 1.39 年。报告期各期末，公司存货金额分别为
金额大幅减少或成本投入大幅增加的情况，则可能出现存货进一步跌价的风险。
   （八）股权纠纷与潜在纠纷
   在发行人历史代持相关股份（如人力资源股、初始分配现金股、冯裕才奖励
股等）形成及解除、取消股份授予等过程中，因口头沟通、未妥善留痕等原因，
存在少量人员的文件不齐备或有一定瑕疵的情况。未取得另一方事后再次确认的
瑕疵股份涉及的股份数量不超过 31.4 万股，占发行人总股本的比例低于 1%，不
属于导致控制权可能变更的重大权属纠纷，不会对本次公开发行造成实质性障碍。
份（占公司股权比例约 0.29%）
                。2022 年 7 月，发行人收到武汉东湖新技术开发
区人民法院送达的《武汉东湖新技术开发区人民法院应诉通知书》（（2022）鄂
武汉达梦数据库股份有限公司                                 招股意向书
已经武汉东湖新技术开发区人民法院受理（根据武汉东湖新技术开发区人民法院
于 2023 年 11 月 15 日出具的《湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院民事判决
书》（（2022）鄂 0192 民初 8218 号），该案判决结果为：驳回原告龚海艳的诉讼
请求）。发行人在内的一审诉讼各方当事人均已经提起上诉，本案已于 2024 年 3
月二审第一次开庭。
武汉东湖新技术开发区人民法院应诉通知书》（（2023）鄂 0192 民初 10510 号）
等相关材料，范晶、刘牧心、刘嘉西、刘少鸿起诉发行人并将龚海艳列为第三人
的与公司有关的纠纷一案已经武汉东湖新技术开发区人民法院受理。
收到武汉仲裁委员会（武汉国际仲裁中心）送达的仲裁通知书（（2024）武仲受
字第 000000708 号）。截至 2024 年 5 月 20 日，该案件尚未裁决。
（占公司股权比例约 0.14%）。2023 年 5 月，发行人收到武汉东湖新技术开发区
人民法院送达的《湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院应诉通知书》（（2023）
鄂 0192 民初 7198 号）等相关材料，许蔚起诉发行人并将冯裕才、吴恒山列为第
三人的请求变更公司登记纠纷一案已经武汉东湖新技术开发区人民法院受理。
到武汉仲裁委员会（武汉国际仲裁中心）送达的仲裁通知书（（2024）武仲受字
第 000000709 号）。截至 2024 年 5 月 20 日，该案件尚未进入开庭审理环节。
   如前所述，在发行人历史股份代持形成及解除、取消股份授予等过程中，存
在少量人员的文件不齐备或有一定瑕疵的情况，可能导致相关人员因前述事项发
生过程中存在的瑕疵而提出赔偿/补偿诉求，不能完全排除潜在的股权相关纠纷。
上述相关纠纷及潜在纠纷所涉股份占比极低，不属于导致控制权可能变更的重大
权属纠纷，不会对本次公开发行造成实质性障碍。
   发行人的股权纠纷与潜在纠纷情况详见本招股意向书“第四节 发行人基本
情况”之“三、发行人报告期内的股本和股东变化情况”之“（二）发行人历史
沿革中的股份代持情况”之“3、纠纷或潜在纠纷情况”。
武汉达梦数据库股份有限公司                             招股意向书
     （九）发行人实际控制人直接持股比例较低，主要通过支配持股平台的方
式控制发行人
  截至 2024 年 5 月 20 日，发行人实际控制人冯裕才直接持有发行人 10.1872%
股份、通过梦裕科技、曙天云、得特贝斯、数聚云、惠梦源、数安科技、梦达惠
佳、数聚通等 8 个持股平台间接控制 28.0847%的表决权并通过与管理团队的一
致行动关系控制 2.2807%的表决权，合计控制发行人 40.5527%表决权。因此，
冯裕才的直接持股比例较低，其主要通过支配持股平台的方式控制发行人。根据
上述 8 个持股平台的合伙协议、合伙补充协议及冯裕才和持股平台其他合伙人出
具的说明等文件，持股平台的执行事务合伙人均为冯裕才，执行事务合伙人负责
合伙企业日常运营对外代表合伙企业，行使合伙企业在发行人中享有的表决权；
发行人股票上市之日起 36 个月内，上述合伙企业不会出现主动更换普通合伙人
及执行事务合伙人的情形；发行人股票在上海证券交易所科创板上市交易之日起
间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
     （十）业绩下滑情形相关承诺
  发行人实际控制人及其一致行动人已分别作出业绩下滑情形的相关承诺，主
     （1）发行人上市当年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，延长本
要内容如下：
人届时所持股份锁定期限 12 个月；（2）发行人上市第二年较上市前一年净利润
下滑 50%以上的，在前项基础上延长本人届时所持股份锁定期限 6 个月；
                                   （3）发
行人上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上延长本人
届时所持股份锁定期限 6 个月；
               （4）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接
受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应
责任。其中，
     “净利润”以扣除非经常性损益后归母净利润为准，
                           “届时所持股份”
是指承诺人上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时仍持有的股
份。
     （十一）利润分配政策及长期回报规划
  公司已制定并披露了切实可行的发行上市后的利润分配政策、现金分红、上
市后三年内利润分配计划及长期回报规划，请投资者予以关注。
武汉达梦数据库股份有限公司                                  招股意向书
金分红条件和最低比例、股票股利发放条件等内容，详见本招股意向书之“第十
二节 附件”之“附件六、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策
程序、股东投票机制建立情况”。
  发行人已制订了《武汉达梦数据库股份有限公司上市后前三年股东分红回报
规划》（以下简称“本规划”）并于 2022 年 6 月 17 日由 2022 年第三次临时股东
大会审议通过，本规划的主要内容为：
  （1）在相关法律、法规的规定下，实行连续、稳定的利润分配政策，同时
兼顾公司的实际经营情况和可持续发展目标，优先采取现金分红的利润分配形式；
（2）公司董事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过程中应充分考虑独
立董事及中小股东的意见；
           （3）公司原则上每年度进行一次利润分配，可以根据
盈利情况和资金需求进行中期现金分红；
                 （4）公司未来三年的利润分配政策，包
括利润分配的原则、利润分配的形式、现金分红条件和比例、股票股利发放条件
等。具体详见本招股意向书之“第十二节 附件”之“附件四、与投资者保护相
关的承诺”之“（五）利润分配政策的承诺”。
  发行人上市后长期回报规划内容主要有：
                   （1）实行连续、稳定的利润分配政
策，同时兼顾公司的实际经营情况和可持续发展目标，优先采取现金分红的利润
分配形式；
    （2）公司利润可以采取分配现金、股票、现金与股票相结合或者法律、
法规允许的其他方式分配股利，并优先实施现金分红。原则上每年度进行一次利
润分配，在符合利润分配的条件下增加现金分红频次；
                       （3）公司应以三年为一个
周期，重新审阅公司未来三年的股东回报规划。具体内容详见“第九节 投资者
保护”之“六、公司长期回报规划的内容以及规划制定时的主要考虑因素”。
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况
                 （一）发行人基本情况
        武汉达梦数据库股份有
发行人名称                         成立日期   2000 年 11 月 13 日
        限公司
武汉达梦数据库股份有限公司                                              招股意向书
注册资本     5,700.00 万元                  法定代表人      冯裕才
         武汉东湖新技术开发区                              武汉东湖新技术开发区
                                        主要生产
注册地址     高新大道 999 号未来科                           高新大道 999 号未来科
                                        经营地址
         技大厦 C3 栋 16-19 层                        技大厦 C3 栋 16-19 层
控股股东     无                            实际控制人      冯裕才
         I65 软件和信息技术服务        在其他交易场所（申请）
行业分类                                      无
         业                     挂牌或上市的情况
                       （二）本次发行的有关中介机构
 保荐人     招商证券股份有限公司                   主承销商     招商证券股份有限公司
发行人律师    北京市中伦律师事务所               联席主承销商       华英证券有限责任公司
         中天运会计师事务所（特殊                          北京中天和资产评估有限公
审计机构                                  评估机构
         普通合伙）                                 司
                                 截至 2024 年 4 月 23 日，招商证券股份有限公
                                 司股票投资部、衍生投资部合计持有发行人股
                                 东中国软件（600536.SH）236,411 股 A 股股份，
发行人与本次发行有关的保荐人、承销机
                                 占其总股本低于 0.0275%；间接持有发行人股
构、证券服务机构及其负责人、高级管理人
                                 份低于 0.0070%。除上述情况外，本次发行前，
员、经办人员之间存在的直接或间接的股权
                                 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、
关系或其他利益关系
                                 证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经
                                 办人员之间不存在直接或间接的股权关系或
                                 其他权益关系。
                       （三）本次发行其他有关机构
股票登记机        中国证券登记结算有限                        招商银行深圳分行深纺大厦
                                      收款银行
  构           责任公司上海分公司                             支行
          其他与本次发行有关的机构                                 无
三、本次发行概况
                        （一）本次发行的基本情况
股票种类                    人民币普通股（A 股）
每股面值                    人民币 1.00 元
发行股数                    1,900.00 万股      占发行后总股本比例     25.00%
其中：发行新股数量               1,900.00 万股      占发行后总股本比例     25.00%
   股东公开发售股份数量           无                占发行后总股本比例     无
发行后总股本                  7,600.00 万元
每股发行价格                  【】元
发行市盈率                   【】倍（按照每股发行价格除以发行后每股收益计算）
                        年 12 月 31 日经审                年 度 经 审计的 扣
                        计的归属于母公                      除 非 经 常性损 益
发行前每股净资产                                  发行前每股收益
                        司所有者权益除                      前 后 归 属于 母 公
                        以本次发行前总                      司 股 东 的净利 润
                        股本计算）                        的 较 低 者除以 本
武汉达梦数据库股份有限公司                                 招股意向书
                                         次 发 行 前总股 本
                                         计算）
                                         【】元（以 2023
                 【】元（以 2023
                                         年 度 经 审计的 扣
                 年 12 月 31 日经审
                                         除 非 经 常性损 益
                 计的归属于母公
                                         前 后 归 属于 母 公
发行后每股净资产         司 所 有 者 权 益 加 发行后每股收益
                                         司 股 东 的净利 润
                 上本次募集资金
                                         的 较 低 者除以 本
                 净额除以本次发
                                         次 发 行 后总股 本
                 行后总股本计算）
                                         计算）
发行市净率            【】倍（按照每股发行价格除以发行后每股净资产计算）
                 本次发行拟采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下
                 向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非
发行方式
                 限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者
                 定价发行相结合的方式进行。
                 符合资格的参与战略配售的投资者、网下投资者和已开立
                 上海证券交易所投票账户并开通科创板股票交易的境内
发行对象             自然人、法人、证券投资基金及符合法律、法规、规范性
                 文件规定的其他投资者（国家法律法规和规范性文件禁止
                 参与者除外）
承销方式             余额包销
募集资金总额           【】万元
募集资金净额           【】万元
                 集群数据库管理系统升级项目
                 高性能分布式关系数据库管理系统升级项目
募集资金投资项目         新一代云数据库产品建设项目
                 达梦中国数据库产业基地
                 达梦研究院建设项目
                 本次发行费用明细如下：
                 （1）保荐及承销费用：根据募集资金总额相应确定，最
                 终实际募集资金总额低于 10.00 亿元（含 10.00 亿元），保
                 荐承销费＝最终实际募集资金总额×3.50%；最终实际募
                 集资金总额高于 10.00 亿元，保荐承销费=10.00 亿元×
                 （2）审计费及验资费用：1,456.57 万元；
                 （3）律师费用：504.72 万元；
发行费用概算
                 （4）用于本次发行的信息披露费：501.89 万元；
                 （5）发行手续费及其他费用：4.53 万元。
                 注 1：本次发行各项费用中除保荐及承销费用包含增值税
                 外，其余均为不包含增值税的金额，各项费用根据发行结
                 果可能会有所调整；
                 注 2：上述发行手续费中暂未包含本次发行的印花税，税
                 基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%，将结
                 合最终发行情况计算并纳入发行手续费。
高级管理人员、员工拟参与战略
                 本次公司首次公开发行不实施高管及员工战略配售。
配售情况（如有）
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                    保荐人将安排子公司招商证券投资有限公司参与本次发
                    行战略配售，具体按照《上海证券交易所首次公开发行证
                    券发行与承销业务实施细则》的跟投规则实施，招商证券
保荐人相关子公司拟参与战略       投资有限公司初始跟投比例为本次公开发行股票数量的
配售情况（如有）            5.00%，即初始跟投股数为 95.00 万股，具体比例和金额将
                    在确定发行价格后确认。招商证券投资有限公司本次跟投
                    获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的
                    股票上市之日起开始计算。
拟公开发售股份股东名称、持股
                    本次发行不涉及股东公开发售，不涉及发行费用分摊，发
数量及拟公开发售股份数量、发
                    行费用全部由发行人承担。
行费用的分摊原则（如有）
                   （二）本次发行上市的重要日期
 序号           内容                      日期
                        本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海证券
                        交易所科创板上市
     （三）战略配售的相关安排
     本次发行中初始战略配售发行数量为 380.00 万股，约占本次发行数量的
     本次发行的战略配售由保荐人相关子公司跟投和其他参与战略配售的投资
者组成。其中，跟投机构为保荐人（主承销商）招商证券股份有限公司的全资另
类投资子公司招商证券投资有限公司（以下简称“招证投资”）；其他参与战略配
售的投资者类型包括：与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大
型企业或其下属企业。
     保荐人子公司招商证券投资有限公司将参与本次发行战略配售，初始跟投股
份数量为本次公开发行股份的 5%，即 950,000 股。因保荐人相关子公司最终认
购数量与最终发行规模相关，保荐人（主承销商）将在确定发行价格后对保荐人
相关子公司最终认购数量进行调整。保荐人子公司本次跟投获配股票限售期为自
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发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。
四、发行人的主营业务经营情况
  （一）主营业务、主要产品或服务及其用途
  达梦数据是国内领先的数据库产品开发服务商，是国内数据库基础软件产业
发展的关键推动者。公司向大中型公司、企事业单位、党政机关提供各类数据库
软件及集群软件、云计算与大数据产品等一系列数据库产品及相关技术服务，致
力于成为国际顶尖的全栈数据产品及解决方案提供商。
  按照业务类型的不同，公司主要产品及服务包括软件产品使用授权、数据及
行业解决方案、运维服务等。其中，软件产品使用授权包括达梦数据库管理系统、
数据库集群软件及云计算与大数据产品。
  公司核心团队在数据库领域拥有 40 余年研发经验及技术积累。公司多次牵
头承担了“十一五”、
         “十三五”期间的国家科技重大专项，实现了共享存储集群
等关键核心技术国产化零的突破，打破了国外数据库厂商的技术垄断。
  多年来，公司始终坚持原始创新、独立研发的技术路线。目前，公司已掌握
数据管理与数据分析领域的核心前沿技术并拥有主要产品全部核心源代码的自
主知识产权，通过了中国信息安全测评中心与国家网络与信息系统安全产品质量
监督检验中心的自主原创检验与测试，能自主研发多种数据库产品及相关工具，
具有数据库产品线丰富、系统成熟度高、安全性高、性能良好等优势。
  达梦数据自设立以来先后完成并获得数十项国家级或省部级科研开发项目
与奖项，逐渐成长为国内数据库行业的领先企业。公司是国家鼓励的重点软件企
业，同时也是获得国家“双软”认证和国家自主原创产品认证的高新技术企业。
被批准设立博士后工作站。公司创始人、董事长冯裕才原为华中科技大学教授、
博士生导师，现为中国软件技术专家委员会委员、中国数据库标准工作组组长，
长期从事数据库相关技术和产品的研究。
  自设立以来，公司积极参与上下游企业产品适配，是国家发展改革委创新和
高技术发展司认定的国家企业技术中心。目前，公司产品已全面支持各类国产整
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机平台、操作系统、芯片、应用软件及其他上下游软硬件，完成与 7,000 余个软
硬件产品或信息系统的适配和兼容性互认工作。
  公司服务于包括建设银行、交通银行、光大银行、兴业银行、广发银行、国
开行、中国人寿、邮储银行、中国人保、国家电网、中国航信、中国移动、中国
烟草、国家市场监督管理总局、各级人民检察院、各级人民法院、国家发改委、
国家移民局、证监会、上交所、深交所等在内的知名用户，成功应用于金融、能
源、航空、通信、党政机关等数十个领域。根据赛迪顾问及 IDC 发布的报告显
示，2019 年至 2023 年公司产品市占率位居中国数据库管理系统市场国内数据库
厂商前列。
  （二）主要经营模式
  报告期内，公司主营业务收入主要来自于销售数据库管理系统软件及其相关
产品、数据及行业解决方案。公司的盈利主要来源于相应产品和解决方案业务的
收入与主要成本之间的差额。
  （1）软件产品使用授权业务的收入与成本构成
  对于软件产品使用授权业务，公司向客户销售软件使用许可权，公司在客户
获得该软件产品控制权时取得收入。
  公司软件产品是多年研发投入的成果，产品整体标准化程度较高。此类业务
成本不包含对软件产品的多年持续研发投入，而主要为软件介质、包装材料、生
产及测试相关人工成本及发货物流费用，部分需安装部署的云计算与大数据软件
产品的成本还包括安装部署过程中所发生的人工及差旅成本。此类业务成本远低
于销售产品的收入规模，毛利率水平较高。
  （2）数据及行业解决方案的收入与成本构成
  公司基于自有的软件产品与技术，将数据治理和大数据分析领域的经验与用
户的行业应用场景紧密结合，针对公安、国土、政法委、检察院、司法、监狱、
住建、发改委、监察委等领域对于不同场景的需求，提供数据及行业解决方案。
公司在解决方案中以自有软件产品与技术为核心，整合第三方软硬件产品或其他
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服务，以项目形式帮助用户解决业务场景中的整体信息化需求。项目完成时发行
人取得收入，成本为执行项目期间的人员薪酬、采购软硬件或其他服务等。项目
毛利率相对软件产品较低。
  （3）数据库一体机业务的收入与成本构成
  数据库一体机产品系公司基于自有的数据库软件产品和技术，将基础硬件产
品进行充分适配，面向不同行业提供数据库服务的软硬件复合产品。
  公司在将数据库一体机交付给客户、完成安装部署并取得客户的验收文件时
确认收入。数据库一体机业务成本主要由服务器、网络、存储、操作系统、机柜
等生产所需软硬件成本、必要的仓储及物流成本、以及生产各环节相关人工成本
组成。
  公司主要通过自主开发开展数据库系统及其相关基础软件的研发工作。报告
期内，根据采购目的不同，公司向外部供应商的采购可分为自用采购和项目采购。
其中，自用采购指支撑公司产品研发、运营和日常管理相关的采购，项目采购主
要是公司为完成解决方案项目向供应商进行的软硬件及服务采购。公司自用采购
内容包括日常经营过程中所采购的房屋、电子设备等固定资产，办公软件、土地
等无形资产以及向供应商采购的宣传推广、中介咨询、测试研发等各项服务及物
料；项目采购内容主要包括服务器、软件、机房建设及技术开发服务等。
  公司制定了采购控制程序、业务实施流程、库存管理办法等一系列与采购、
库存等相关的控制制度。公司采购事项需通过 OA 系统进行审批和管理，由相应
负责人对采购需求和数量进行确认。通过审批后，由采购部门负责寻找供应商、
进行询比价或招投标并最终进行合同谈判与采购。自用采购中，发行人与主要供
应商结算方式为验收或签收后按照合同约定的账期付款。项目采购中，发行人与
主要供应商结算方式为按照合同约定的时点与比例进行付款。
  报告期内，公司在软件产品使用授权业务及运维服务中所发生的主要成本为
人工成本，公司在生产环节中向外部供应商的采购主要是在实施数据及行业解决
方案项目及数据库一体机的生产过程中向外部供应商所采购的服务器、软件、机
房建设及技术开发服务等；公司的重要供应商包括鸣飞伟业技术有限公司、武汉
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索维天成信息技术有限公司、湖北省楚天云有限公司、中国电信股份有限公司、
领航动力信息系统有限公司等。具体请参见“第五节 业务与技术”之“四、发
行人的采购情况和主要供应商”。
  报告期内，公司不同主营业务的销售模式概述如下：
  （1）软件产品使用授权
  报告期内，公司软件产品使用授权的主要销售模式为渠道销售与直接销售。
公司软件产品使用授权不同销售模式的主要情况列示如下：
  渠道销售模式下，公司通过向渠道商销售而间接为终端用户提供产品。
  公司的渠道客户往往存在多重市场功能属性，其具有软件销售、市场推广、
技术服务等经验的同时也可能拥有自有核心产品或产品集成、开发能力。客户采
购公司产品后，可能在其承接的项目中使用，亦可能销售至其下游客户。在与渠
道客户签订软件产品销售合同时并未要求其提供软件产品所应用具体项目的总
体建设单位信息。公司也未在结算模式、付款条件、定价模式、退换货情况、信
用政策等方面针对渠道客户性质作类别划分。
架协议，对其业务开展地区或行业领域作出约定。其中，公司与中建信息订立了
《总经销商合作协议》，中建信息作为总经销商可以拓展并管理其开拓的渠道客
户。2023 年，发行人与神州数码签署了《总经销商合作协议》。未来发行人计划
设置多个具备行业影响力、具有较强渠道管理能力的总经销商，并逐渐减少与总
经销商之外的其他渠道客户直接签订销售合同。
  当渠道客户向公司提出产品需求时，也需向公司提供终端用户名称、系统环
境信息等基本要素，以便公司准确判断用户及其系统环境所适用的产品类型及版
本，亦可能要求公司人员至实地进行售前技术评估或测试。公司综合考虑竞争强
度、终端用户系统环境、领域地位、未来预计规模等因素，通过与渠道客户商务
谈判对每一订单/合同进行独立定价。后续公司根据与客户约定，将产品发往其
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指定的地址及收货人。产品签收或确认部署安装完成后，除产品本身质量问题外，
原则上不予退换货。
  直接销售模式下，公司向用户直接销售数据库软件产品。
  在直销模式下，公司重点向金融、能源、党政机关等领域大中型客户进行直
接销售。公司直接参与客户的公开招标或商务谈判，达成交易意向后，公司与客
户签订销售合同，根据合同条款完成发货、签收或部署安装。
  （2）数据及行业解决方案
  在解决方案项目中，公司结合自有软件产品与第三方厂商软硬件进行销售，
由公司各事业部及分支机构销售人员按照部门业务定位直接与相应客户进行沟
通，在明确客户需求后，通过参与客户项目公开招标或直接商务洽谈等形式签订
销售合同，按照合同内容提供相应的数据及行业解决方案。同时，根据部分项目
的实际情况及客户需求，公司也会承担部分项目建设内容或与其他项目参与方合
作向客户提供服务。
  （3）运维服务
  为保证公司软件产品、数据及行业解决方案的稳定、可靠、高效运行，公司
可为客户提供及时、高效的系统规划及技术咨询、产品部署、运行维护、故障处
理、健康巡检、数据实施、数据治理、数据分析、性能优化等各类专业技术支持
与服务。
  报告期内，公司的重要客户包括中建信息、湖北省司法厅、四川中达联科软
件科技有限责任公司、广州诚踏信息科技有限公司、北京科源恒盛科技有限公司、
南宁市迈越软件有限责任公司、南京鑫能电科信息技术有限公司、神州数码（中
国）有限公司等，具体请参见“第五节 业务与技术”之“三、发行人的销售情
况和主要客户”。
  公司长期致力于数据库管理系统与大数据平台等相关产品的研发、销售和服
务，经过多年的研究与探索，形成了具有达梦数据特色的以自主研发为主的研发
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模式，其主要特点如下：
     （1）原始创新
  公司自成立之日起一直专注于数据库领域的研究开发，始终坚持原始创新。
公司核心产品、关键技术均采用自主研发模式，在吸收和消化当前最先进的技术
和思想的基础上，大胆创新，取得了许多核心技术上的突破，形成了具有自主知
识产权的数据库及其配套工具系列产品，如达梦数据库管理系统（DM）、达梦数
据交换平台软件（DMETL）、达梦数据实时同步软件（DMHS）等。通过自主研
发培养了大批掌握数据库核心技术的专业人才，获得了深厚的技术积累，保证了
产品技术水平的持续提升。
     （2）用户导向
  在掌握核心技术的基础上，公司在产品具体功能研发方面，采用用户导向的
模式以提高产品的易用性，降低用户的使用和维护成本。公司通过内外部的各种
渠道如：内部技术服务人员反馈，用户选型的反馈，用户回访，开发商、集成商
的反馈，来收集用户需求。经过对用户需求的汇集整理和分析形成产品需求，推
动产品的不断改进和创新。
     （3）产学研结合
  公司建立企业技术中心，联合国内高校研究所、关键行业龙头企业以及重点
基础软件厂商，通过产学研合作获取市场前沿信息和技术支持，缩短产品研发周
期。
  公司与国内高校、科研院所包括中国科学院软件研究所、北京大学、华中科
技大学、东华大学等建立了良好的学术交流与合作机制，通过科技成果转化、委
托技术开发等，充分依托高校科研院所的人才优势、技术优势，结合公司已有的
资源，实现资源共享、优势互补，降低研发成本。
     （4）研发流程体系化
  公司的核心产品数据库管理系统是三大基础软件（包括操作系统、数据库、
中间件）之一，承担了用户数据资产的存储、管理的重要功能，其稳定性和可靠
性是产品的生命线。为保证产品质量，提高产品的可靠性和稳定性，公司以
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ISO9001 标准为基础，同时考虑了软件行业科研、生产、服务和管理的特点，有
机、科学地融合了 CMMI 等标准要求，制定了一套达梦质量管理体系。
  公司高度重视高质量的产品开发，自行构建了自动化的产品构建、测试、分
析和缺陷跟踪系统，支撑了公司研发团队科学、高效的产品研发工作，提升了研
发团队的生产力。
  此外，公司高度重视软件测试工作，建立了多个测试部门分别负责功能测试、
性能测试、标准符合性测试，应用场景测试，发版测试，确保产品满足各项技术
指标，符合相关标准，性能、可靠性以及稳定性达到设计要求。
  公司建立了严格的产品研发流程，如下图所示：
  其中项目实施阶段的研发流程如下图所示：
  产品研发流程具体内容列示如下：
  项目立项：对销售和技术服务部门反馈的用户需求等信息进行收集与分析，
结合行业发展趋势与新技术及公司研发团队多年的数据库产品研发经验，形成对
未来研发方向的初步判断，并对项目必要性、可行性、经济性进行分析，形成《项
目可行性分析报告》。
  项目启动：明确项目组的资源配置，指定项目负责人和项目组主要成员，启
动项目研发。
  项目计划：依据前期需求调研、立项材料等，进行设计和开发策划，形成《项
目计划书》及附属计划。
  项目实施：项目实施主要指软件项目的工程活动，是软件开发的核心工作。
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公司数据库管理系统产品线的系列产品基于同一套代码，项目实施过程采用迭代
开发模式进行。每一个功能迭代包含了需求分析、概要设计、详细设计、编码和
集成测试，若干个功能迭代完成后合并进行系统测试，测试通过后可进行产品版
本的发布。
  项目实施完成的效果决定了软件产品的质量，为保证这些过程的高质高效完
成，公司自研了符合公司研发模式的涵盖项目实施各个活动的研发管理系统，系
统包括需求管理、任务管理、测试管理、缺陷管理、系统修改记录管理（SMR）、
测试管理、评审管理以及统计分析等模块，通过该系统研发人员可以高效完成各
个工程活动及其相关的技术评审，保证项目实施的质量可控，进度可见。
     项目验收：通过验收测试或验收评审或第三方认证测试，确保产品符合验收
准则及要求，符合相关行业和国家标准，达到预期的功能和性能指标。
     项目结项：收集、整理项目研发各环节的文件、记录、数据等资料并进行归
档。
  公司软件类产品及服务的主要生产流程是：①复制刻录；②测试检验；③交
付发货，不涉及复杂生产过程。发行人所拥有的核心技术主要体现于从代码编写、
架构设计等软件的层面上提升产品性能并满足客户需求。
  公司数据库一体机产品的主要生产流程是：①原材料采购；②原材料入库；
③原材料领用；④硬件组装；⑤软件安装；⑥质检；⑦成品入库。发行人所拥有
的核心技术主要体现于从架构设计、软硬件内核优化、软硬件集中监控和智能运
维等方面提升产品性能并满足客户需求。
  发行人主要经营模式和影响因素在报告期内未发生重大变化，在可预期的未
来也不会发生重大变化。
     （三）行业竞争情况及竞争地位
  达梦数据是国内领先的数据库产品开发服务商，自设立以来先后完成并获得
数十项国家级或省部级科研开发项目与奖项，是国内数据库基础软件产业发展的
关键推动者。公司核心团队在数据库领域拥有 40 余年研发经验及技术积累。公
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司多次牵头承担了“十一五”、
             “十三五”期间的国家科技重大专项。公司产品及
服务在金融、电力、航空、通信、公安、铁路、政府等多个重要领域得到广泛应
用。
  目前，我国数据库市场仍主要被国外厂商占据，行业内的主要国际企业包括
Oracle、微软等。但随着国际形势的变化、国家相关政策的颁布，国内企业正在
快速发展并努力抢占市场份额。主要国内传统数据库企业包括天津南大通用数据
技术股份有限公司、北京人大金仓信息技术股份有限公司、天津神舟通用数据技
术有限公司、北京优炫软件股份有限公司等；主要国内云数据库企业包括阿里云
计算有限公司、腾讯科技（深圳）有限公司等。赛迪顾问及 IDC 发布的报告显
示，2019 年至 2023 年达梦数据产品市占率位居中国数据库管理系统市场国内数
据库厂商前列。
五、发行人符合科创板定位的说明
  基础软件是国家科技创新战略与国家产业政策支持的重点产业。多年来，公
司始终坚持原始创新、独立研发的技术路线。目前，公司已掌握数据管理与数据
分析领域的核心前沿技术并拥有主要产品全部核心源代码的自主知识产权，实现
了共享存储集群等关键核心技术国产化零的突破，打破了国外数据库厂商的技术
垄断。根据赛迪顾问及 IDC 发布的报告显示，2019 年至 2023 年达梦数据产品市
占率位居中国数据库管理系统市场国内数据库厂商前列。公司核心团队在数据库
领域拥有 40 余年研发经验及技术积累。公司多次牵头承担了“十一五”、“十三
五”期间的国家科技重大专项。
  报告期内各年度，公司主要产品均为自主研发成果，科技成果转化能力较为
突出。公司已服务于包括建设银行、交通银行、光大银行、兴业银行、广发银行、
国开行、中国人寿、邮储银行、中国人保、国家电网、中国航信、中国移动、中
国烟草、国家市场监督管理总局、各级人民检察院、各级人民法院、国家发改委、
国家移民局、证监会、上交所、深交所等在内的知名用户。发行人符合产业政策
和国家经济发展战略的情况详见“第五节 业务与技术”之“一、发行人的主营
业务、主要产品的情况”之“（七）”，以及“第五节 业务与技术”之“二、发行
人所属行业的基本情况及竞争状况”之“（三）”。
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  （一）公司符合行业领域要求
       √新一代信息技术    根据国家统计局《国民经济行业分类》 （GB/T4754-2017）
       □高端装备       （2019 年修订版）的分类标准，公司属于“I65 软件和
                   信息技术服务业”。
       □新材料        根据国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）   》，公司
公司所属   □新能源        从事的基础软件开发被纳入战略性新兴产业“1 新一代
行业领域               信息技术产业-1.3 新兴软件和新型信息技术服务-1.3.1
       □节能环保       新兴软件开发”。
                   本）》，发行人所涉及的“软件开发生产”属于鼓励类产
       □符合科创板定位的
                   业。
       其他领域
  （二）公司符合科创属性要求
   科创属性评价标准一       是否符合                     指标情况
最近三年研发投入占营业收入比                 最近三年累计研发投入占最近三年累计营
例 5%以上，或最近三年研发投入   √是 □否       业收入比例为 19.00%，最近三年累计研发
金额累计在 8,000 万元以上               投入金额为 42,274.18 万元，满足标准。
                               截至 2023 年 12 月 31 日，发行人研发人员
研发人员占当年员工总数的比例                 461 名，员工总人数 1,474 名，研发人员占
                   √是 □否
不低于 10%                        当年员工总数的比例为 31.28%，大于
应用于公司主营业务并能够产业
                  不适用  公司为软件企业，不适用此标准。
化的发明专利 7 项以上
最近三年营业收入复合增长率达
                       公司近一年营业收入金额为 7.94 亿元，大
到 25%，或最近一年营业收入金 √是 □否
                       于 3 亿元。
额达到 3 亿元
注：软件行业不适用上述第（3）项指标的要求，研发投入占比应在 10%以上。
  综上所述，公司符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科
技创新能力突出、科技成果转化能力突出、行业地位突出、市场认可度较高，根
                  （2024 年 4 月修订）》
据公司情况与《科创属性评价指引（试行）             《上海证券交易
所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024 年 4 月修订）》等相关规定中
关于科创板定位要求的逐条比对，公司符合科创板定位要求。
六、主要财务数据和财务指标
  公司聘请中天运会计师对本次申报的财务报表及财务报表附注进行了审计，
本公司报告期主要财务数据和财务指标如下：
        项目
    资产总额（万元）               182,497.68     147,009.32      130,412.86
归属于母公司所有者权益（万元）            141,127.26      111,518.90       91,459.15
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         项目
    资产负债率（母公司）                    19.61%                 19.82%         27.81%
      营业收入（万元）                  79,428.99           68,804.28         74,300.01
       净利润（万元）                  29,292.12           26,529.62         43,844.23
归属于母公司所有者的净利润（万元）               29,608.36           26,899.75         44,350.82
扣除非经常损益后归属于母公司所有者
     的净利润（万元）
      基本每股收益（元）                      5.19                  4.72            7.78
      稀释每股收益（元）                      5.19                  4.72            7.78
    加权平均净资产收益率                    23.44%                 25.64%         63.47%
经营活动产生的现金流量净额（万元）               34,575.23           20,896.63         28,304.91
      现金分红（万元）                          -                     -        6,840.00
  研发投入占营业收入的比例                    20.79%                 20.31%         15.86%
注：上述财务指标的计算方法参见本招股意向书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之
“十、主要财务指标”。
七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况、盈利预测信息
   （一）财务报告审计基准日后经营情况
   公司财务报告审计截止日为 2023 年 12 月 31 日。财务报告审计截止日后，
公司各项业务正常开展，采购及销售情况未发生重大变化，经营情况稳定，公司
的经营模式、业务情况、销售规模、供应商情况、公司董事、监事、高级管理人
员、核心技术人员以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均未发生重大
变化。
   （二）公司 2024 年 1-3 月业绩情况
   公司聘请中天运会计师对公司截至 2024 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负
债表、2024 年 1-3 月的合并及母公司利润表、2024 年 1-3 月的合并及母公司现
金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了《审阅报告》（中天运[2024]
阅字第 90003 号）。
   经申报会计师审阅，公司 2024 年 1-3 月主要财务数据及其变动情况如下：
                                                                  单位：万元
        项目          2024.3.31               2023.12.31            变动幅度
       资产总计           180,033.57               182,497.68             -1.35%
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    所有者权益合计            146,393.40       140,957.07      3.86%
       项目          2024 年 1-3 月     2023 年 1-3 月     变动幅度
      营业收入              16,588.49        13,083.71     26.79%
      营业利润               5,593.43         3,220.00     73.71%
      利润总额               5,593.49         3,221.26     73.64%
      净利润                5,436.33         3,264.58     66.52%
 归属于母公司股东净利润             5,565.18         3,355.45     65.85%
扣除非经常性损益后归属于母
   公司股东净利润
经营活动产生的现金流量净额           -5,481.26         1,391.38    -493.94%
要是因为受益于金融、能源等领域信息化建设的加速推进及相关采购的增长，公
司 2024 年 1-3 月软件产品使用授权业务收入较 2023 年同期增加 3,643.86 万元，
增长幅度为 30.44%。
年同期相比增加 2,209.73 万元，增长幅度为 65.85%，高于公司同期营业收入的
          （1）2024 年 1-3 月，公司平均员工人数为 1,478 人，较
增长幅度，主要是因为：
去年同期平均员工人数增加 109 人，仅小幅增长，进而导致公司 2024 年 1-3 月
期间费用较去年同期涨幅低于营收规模的增长幅度；（2）公司 2024 年一季度增
值税退税金额及政府补助金额也较去年同期有所增长，导致公司 2024 年一季度
其他收益较去年同期增长 526.13 万元：
                     （3）公司 2024 年一季度数据行业及解决
方案业务规模及占比较去年同期有所下降，导致公司主营业务毛利率较去年同期
增长约 0.6 个百分点。
  扣除非经常性损益后，公司 2024 年 1-3 月归母净利润较去年同期上升
幅，主要是受非经常性损益中政府补助项目的影响。
  上述具体财务信息详见本招股意向书“第六节 财务会计信息与管理层分析”
之“十七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况”。
  （三）2024 年 1-6 月业绩预计情况
  结合实际经营状况以及未来发展情况，发行人合理预计 2024 年 1-6 月经营
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业绩情况如下：
                                                                         单位：万元
       项目             2024 年 1-6 月            2023 年 1-6 月         变动幅度
     营业收入           31,700.00 至 34,000.00         28,746.73     10.27%至 18.27%
归属于母公司股东净利润          8,600.00 至 10,000.00          7,334.68     17.25%至 36.34%
扣除非经常性损益后归属
 于母公司股东净利润
   公司预计 2024 年 1-6 月营业收入为 31,700.00 万元至 34,000.00 万元，较 2023
年 1-6 月增长 10.27%至 18.27%；归属于母公司所有者股东净利润为 8,600.00 万
元至 10,000.00 万元，较 2023 年 1-6 月增长 17.25%至 36.34%，高于主营业务收
入的增长幅度，主要是由于公司渠道销售体系优势逐渐显现，预计 2024 年 1-6
月销售费用率较去年同期将有所下降；扣除非经常性损益后归属于母公司股东净
利润为 7,800.00 万元至 9,200.00 万元，较 2023 年 1-6 月增长 17.28%至 38.33%。
   上述 2024 年 1-6 月财务数据为初步测算数据，未经会计师审计或审阅，且
不构成盈利预测和业绩承诺。
八、发行人选择的具体上市标准
   发行人选择的上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2
条第（一）款：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计
净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一
年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。
九、公司治理特殊安排
   截至 2024 年 5 月 20 日，公司不存在公司治理特殊安排等重要事项。
十、募集资金运用与未来发展计划
   （一）募集资金运用
   本次发行并上市的募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：
                                                                         单位：万元
            项目名称                投资总额           利用募集资金投资额                   占比
   集群数据库管理系统升级项目                  35,201.86                  35,201.86    100.00%
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       项目名称           投资总额         利用募集资金投资额          占比
高性能分布式关系数据库管理系统升级
       项目
  新一代云数据库产品建设项目        25,291.14        25,291.14    100.00%
   达梦中国数据库产业基地         80,023.57        80,023.57    100.00%
     达梦研究院建设项目         60,274.88        60,274.88    100.00%
         合计           235,101.19       235,101.19   100.00%
  如果本次募集资金（扣除对应的发行费用后）不足上述募集资金投资项目所
需资金的，不足部分将由公司通过自有资金、银行借款等途径解决；如果本次募
集资金（扣除对应的发行费用后）超过上述募集资金投资项目所需资金的，公司
将按照相关法律法规、公司发展情况妥善安排超募资金的使用。若因经营需要或
市场竞争等因素导致上述募集资金投资项目中的部分或全部项目在本次发行募
集资金到位前必须进行先期投入的，公司拟自筹资金先期进行投入，待本次发行
募集资金到位后，再以募集资金置换先期已投入的自筹资金。
  （二）未来发展规划
  发行人未来将围绕“原始创新”和“大数据”两个主题来进行发展。一是抓
住国家大力支持自主研发软硬件产品的机遇，加快技术创新的步伐，不断丰富和
提高产品的功能与性能；二是紧握“大数据”发展脉搏，充分发挥公司在数据管
理与数据处理方面的技术优势，实施“大数据平台战略”，增强企业综合竞争力。
十一、其他对发行人有重大影响的事项
  截至 2024 年 5 月 20 日，不存在重大诉讼等其他对发行人有重大影响的事项。
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                第三节 风险因素
  投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股意向书提供的其他各项资料
外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述各项风险主要根据重要性原则或
可能影响投资决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。
一、与发行人相关的风险
  除本招股意向书“第二节 概览”之“一、重大事项提示”中所披露的“（三）
毛利率发生波动的风险”、“（四）应收账款余额较高及发生坏账的风险”、“（五）
渠道销售收入较为集中的风险”、“（七）存货跌价风险”外，其他与发行人相关
的风险如下：
  （一）技术风险
  公司所处的基础软件行业属于人才、技术密集型行业，近年来，数据库领域
中大数据、云计算、非关系型、分布式等新兴技术方向不断涌现，这对研发人员
技术水平和企业研发实力均提出了较高要求。能否提供及时、专业的原厂技术服
务也是数据库产品成功的关键因素之一。近年来，国内数据库厂商发展速度较快，
行业内人才竞争日益激烈。若公司无法持续维护现有核心技术人员以及研发团队
的稳定，将可能导致公司创新能力不足，削弱长期发展能力。同时，公司在多年
原始创新的基础上所形成的核心产品和关键技术是公司发展的核心竞争力。核心
技术人员的流失或技术秘密的泄露，也可能将导致公司丧失技术领先优势、流失
用户，进而影响公司未来经营发展。
  随着基础软件行业技术，尤其是大数据、云计算等新兴技术的蓬勃发展以及
国家信息化建设在各个领域的深入推进，用户对数据库产品的技术需求也在不断
提高。根据 IDC 公布的《2021 年下半年中国关系型数据库软件市场跟踪报告》，
关系型数据库正向着分布式、云原生、混合事务与分析型数据库、多模等方向发
展。公司能否及时、高效地进行技术创新及产品升级将成为公司未来发展的关键
因素。
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   因此，若公司未能准确把握市场趋势与用户需求的变化，研发成果与研发进
度未达预期，或新技术领域率先被国内外竞争对手占领并推出更先进、更具竞争
力的技术和产品，都可能导致公司无法保持当前的技术先进性，从而给公司未来
的经营发展造成不利影响。
   （二）经营风险
   报告期内，公司员工人数从 2021 年末的 1,059 人持续增加到 2023 年末的
占当期营业收入的比例分别为 38.24%、53.96%及 58.26%。公司人力成本不断上
升的主要原因是：一方面，为适应不断变化的市场需求，开展多场景、多类型的
数据库能力提升，报告期内，公司研发人员数量和薪酬有所增加；另一方面，公
司软件产品使用授权业务的快速发展对公司在销售、渠道管理、品牌宣传及技术
服务方面的人员数量和素质提出了更高的要求，导致销售人员薪酬有所增加。为
保持人员稳定并进一步吸引优秀人才以保持公司竞争优势，公司未来仍有可能进
一步提高员工薪酬待遇和员工数量，这将使得公司人力成本不断上升，进而对公
司盈利能力产生一定的不利影响。
   报告期内，公司税收返还及优惠政策所涉及的金额分别为 11,207.89 万元、
企业所得税优惠政策、国家鼓励的重点软件企业所得税优惠政策、研发费用加计
扣除等。除上述税收优惠外，报告期内，公司计入当期损益的政府补助金额分别
为 13,132.03 万元、1,551.81 万元和 2,438.64 万元，占营业收入比重分别为 17.67%、
   报告期内，公司政府补助以科研项目相关的政府补助为主，该等补助就项目
本身而言具有偶发性和不确定性，因此相关政府补助存在一定的不可持续性。若
未来无法继续取得相关政府补助，将可能对公司研发活动和盈利水平产生一定程
度的影响。此外，若未来国家对基础软件行业的扶持力度及相关政策有所调整或
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出现其他原因导致公司不再满足享受上述税收优惠的条件，则将对公司的经营业
绩和盈利水平造成不利影响。
  公司实际控制人不持有其他与发行人从事相同或相似业务公司的股份，但公
司存在部分软件行业或投资行业的股东，其可能投资与发行人从事相似业务的其
他公司，因此不能完全排除发行人各股东所投资企业与发行人在未来存在利益冲
突的风险。
  （三）内控风险
  截至 2023 年 12 月 31 日，发行人拥有 7 家子公司及 14 家分公司，分布于不
同省市。各分、子公司所在地法规要求也存在一定差异，公司的组织结构和管理
体系相对复杂。本次发行后，随着未来业务规模发展及募集资金投资项目的实施，
将对公司在战略规划、内部控制、运营管理、财务管理等方面的能力提出更高要
求。如果公司管理层不能持续保持足以应对前述复杂情况的管理水平，保证公司
的运作机制有效运行，将可能因管理不善和内部控制不足而产生风险，从而对公
司的生产经营造成不利影响。
  （四）募投资金投资项目风险
  本次募集资金拟用于集群数据库管理系统升级项目、高性能分布式关系数据
库管理系统升级项目、新一代云数据库产品建设项目、达梦中国数据库产业基地
及达梦研究院建设项目。在未来项目的实施过程中，公司面临着产业政策变化、
市场环境变化、竞争条件变化及技术更新等诸多外部因素的不确定性。同时，由
于募投项目主要用于研发活动，实施需要一定周期，实施过程中随着固定资产投
资的增加，折旧费用也将随之增加。如果公司募集资金投资项目不能顺利实施或
项目实施后无法达到预期效益，也将影响公司整体盈利能力。
二、与行业相关的风险
  发行人与行业相关的风险请参见本招股意向书“第二节 概览”之“一、重
大事项提示”中所披露的“（一）市场竞争风险”及“（二）收入增长率下滑的风
武汉达梦数据库股份有限公司                   招股意向书
险”。
三、其他风险
     （一）发行失败风险
  若本次发行时提供有效报价的投资者或网下申购的投资者数量不足法律规
定要求，或者发行时总市值未能达到预计市值上市条件，本次发行应当中止。若
发行人中止发行上市审核程序超过交易所规定的时限或者中止发行注册程序超
过 3 个月仍未恢复，或存在其他影响发行的不利情形，则可能出现发行失败的风
险。
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                 第四节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
  中文名称：武汉达梦数据库股份有限公司
  英文名称：WUHAN DAMENG DATABASE COMPANY LIMITED
  注册资本：5,700.00 万元
  法定代表人：冯裕才
  有限公司成立日期：2000-11-13
  股份公司成立日期：2020-11-10
  住所：武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号未来科技大厦 C3 栋 16-19 层
  邮编：430000
  电话：027-87588000
  传真：027-87588810
  网址：http://www.dameng.com/
  电子邮箱：dameng@dameng.com
  负责信息披露和投资者关系的部门：董事会办公室
  信息披露负责人和电话号码：周淳 027- 87788779
二、发行人设立情况
  发行人是由达梦有限整体变更设立的股份有限公司。
     （一）发行人改制设立情况
限公司拟整体变更为股份有限公司涉及的武汉达梦数据库有限公司净资产价值
项目资产评估报告》（中天和[2020]评字第 180038 号），以 2020 年 4 月 30 日为
评估基准日对达梦有限进行评估，确定达梦有限净资产评估价值为 38,698.53 万
元。
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天津、曙天云、得特贝斯、北京鑫润、数聚云、合旭控股、丰年君和、中网投、
芜湖信湦、惠梦源、启航聚力、华工明德、韩朱忠、数安科技、王元珍、吴恒山、
梦达惠佳、数聚通、赵帅杰、陈顺利、周淳、周英飚、班鹏新、赵维义、邹畹珍、
范晶、刘少鸿、刘牧心、刘嘉西作为发起人，签署了《关于共同发起设立武汉达
梦数据库股份有限公司（筹）的发起人协议》，确认以 2020 年 4 月 30 日作为达
梦有限整体变更为股份有限公司的基准日。
第一次临时股东大会，同意根据中天运会计师出具的《审计报告》
                            （中天运[2020]
审字第 02397 号），以截至 2020 年 4 月 30 日的达梦有限账面净资产值
（即 315,504,211.09 元）为基础，按照 1:0.1807 的比例折合为股份有限公司股本
元计入资本公积。
验资报告》（中天运[2020]验字第 00030 号），对上述出资情况进行了验证。
管理局核发的注册号为 914201007246920224 的《营业执照》。
通过《关于确认整体变更基准日公司净资产值调整等相关事项的议案》。因根据
厘定的收入确认原则对报告期初涉及的跨期等事项进行更正，公司出具《武汉达
梦数据库股份有限公司股改基准日原始财务报表与申报财务报表差异比较表的
差异说明》，中天运会计师出具《关于武汉达梦数据库股份有限公司前期会计差
错更正对股改基准日净资产影响的专项说明》（中天运[2022]审字第 90378 号附
余账面净资产金额为 319,587,024.93 元。在保持 2020 年 11 月 9 日召开的创立大
会审议通过的股本和股权结构不变的情况下，相应调整折股比例为 1:0.1784，资
本公积相应调整为 262,587,024.93 元。
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      达梦数据设立时，各发起人持股情况如下：
序号              股东名称            所持股份（万股）       比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
    序号             股东名称             所持股份（万股）       比例（%）
                  合计                  5,700.0000    100.0000
         （二）发行人前身设立情况
署《武汉华工达梦数据库有限公司章程》，决定共同出资组建达梦有限，注册资
本 2,000 万元，其中华科产业集团占有 600 万元出资额（以实物和无形资产出资），
李杰、蔡友良、龚传佳、冯裕才分别各占有 200 万元、200 万元、400 万元、600
万元出资额（货币形式）。
达梦数据库有限公司”，审议通过《武汉华工达梦数据库有限公司发起人协议》
和《武汉华工达梦数据库有限公司章程》。
华会事验字[2000]641 号），表明：“截至二零零零年十一月八日止，武汉华工达
梦数据库有限公司可供的注册资本合计为贰仟万元人民币。”
汉华工达梦数据库有限公司的决定》（校科产[2000]33 号），表明：“同意你公司
与自然人李杰、蔡友良、龚传佳、冯玉才1等共同发起设立武汉华工达梦数据库
有限公司，注册资本 2,000 万元人民币，由你公司代表学校以原达梦研究所截止
公司注册资本的 30%。”
业法人营业执照》（注册号 4201002172297）。
         达梦有限成立时经工商登记的股权结构如下：
    序号             股东名称             出资额（万元）        比例（%）
    冯裕才早期工作证和日常签名为冯玉才。
武汉达梦数据库股份有限公司                                      招股意向书
序号               股东名称              出资额（万元）        比例（%）
                合计                   2,000.0000    100.0000
     （1）自然人股东实际出资未全部到位
     达梦有限成立时，除华科产业集团外，其余自然人股东实际出资并未全部到
位。即截至 2000 年 11 月 8 日，龚传佳、李杰、蔡友良未实际出资，冯裕才实际
出资金额为 50 万元，达梦有限实收资本合计为 650 万元。
     此后，达梦有限通过股权变更、增减资等方式由新老股东补充实缴出资，截
至 2005 年 11 月，达梦有限注册资本与实收资本均为 1,510 万元，达梦有限设立
时出资未能及时到位的瑕疵得以消除。
     （2）无形资产出资未及时办理变更登记
     达梦有限成立时，华科产业集团以无形资产“分布式多媒体数据库管理系统
DM2.0”
     （以下简称“DM2”）出资，但未及时办理计算机软件著作权的变更登记
手续，存在登记程序瑕疵。
作权人变更为达梦有限，登记程序瑕疵得以消除。
份有限公司历史出资问题事项的回复》，确认“你公司报送的情况说明所述主要
为出资相关问题，鉴于你公司及股东已主动纠正出资问题，并在国家企业信用信
息公示系统进行了公示，根据《行政处罚法》的相关规定，我局决定不再追究”。
     保荐人及发行人律师认为，达梦有限设立时的上述瑕疵不属于重大违法违规
事项，不会对本次发行上市构成实质性影响。
     （3）实物资产及无形资产出资未履行国有资产评估结果确认程序
     达梦有限成立时，华科产业集团将所拥有的“分布式多媒体数据库管理系统
武汉达梦数据库股份有限公司                         招股意向书
DM2”计算机软件以及达梦研究所拥有的全部资产作价出资。华科产业集团以上
述实物资产及无形资产出资已由湖北大华有限责任会计师事务所评估并出具了
相关资产评估报告，但未按照《国有资产评估管理办法》《企业国有资产产权登
记管理办法》等当时有效的国有资产管理的相关法律法规履行国有资产评估结果
确认程序。
库有限公司历次国有股权变动的审核意见》
                  （校经资[2017]1 号），表明：
                                   “同意对
武汉达梦数据库有限公司设立、减资及增资所涉及产业集团的国有股权变动予以
确认”。
  鉴于：
的议案已经过股东会审议且取得了全体股东同意通过，并已办理了工商登记。
易方式对外转让，达梦有限设立时未履行国有资产评估结果确认程序不影响此后
达梦数据整体变更的有效性，不构成本次发行的实质障碍。
技大学已确认公司国有股权的权属清晰、合法有效。本次设立不存在损害国有股
东利益的情况，未造成国有资产流失。
处罚的情形，亦不存在相关诉讼或纠纷。
  保荐人及发行人律师认为，达梦有限设立时未履行国有资产评估结果确认程
序的瑕疵已经得到华中科技大学的确认，不会对本次发行上市构成实质性影响。
  （三）发行人历史出资瑕疵事项及后续解决情况
  发行人历史沿革出资相关事项中，共涉及以下六类瑕疵（发行人报告期前历
史沿革情况详见本招股意向书“第十二节 附件”之“附件五、发行人报告期前
股本演变情况”）：
        （1）未及时办理资产评估或评估备案、或未及时办理国有资产
武汉达梦数据库股份有限公司                              招股意向书
产权变动登记、或未履行国有资产进场交易程序：2000 年 11 月，初始设立；2001
年 6 月，龚传佳股权转让；2005 年 11 月，第一次减资；2006 年 1 月，第一次增
资；2008 年 6 月，第二次增资；2008 年 11 月，第三次增资；2010 年 3 月，火
炬投资股权转让；2010 年 4 月，和瑞公司股权转让；（2）股东主管单位未及时
履行相关决策程序：2005 年 9 月，华科产业集团股权转让；（3）国有股东主管
单位未许可国有股东非同比例增资：2006 年 1 月，第一次增资；（4）未及时履
行债权人通知手续：2005 年 11 月，第一次减资；2009 年 12 月，第二次减资；
（5）出资未及时到位：2000 年 11 月，初始设立；2008 年 6 月，第二次增资；
变更登记：2000 年 11 月，初始设立。针对上述瑕疵，发行人相关股东通过补足
未实缴出资、对未实缴出资进行减资、对国有股东非同比例增资部分的差额股份
进行转回或现金补偿、追溯评估、补充办理资产登记、获取相关部门确认文件等
方式进行了整改。
据第一大国有股东；2005 年 9 月达梦有限第三次股权转让后，至 2008 年 11 月，
达梦有限第三次增资前，华科产业集团及武汉火炬科技投资有限公司持股比例相
同，同为达梦数据第一大国有股东。2008 年 11 月达梦有限第三次增资后至今，
中国软件系达梦有限第一大国有股东。
  对于“（1）未及时办理资产评估或评估备案、或未及时办理国有资产产权变
动登记、或未履行国有资产进场交易程序的瑕疵；
                     （2）股东主管单位未及时履行
相关决策程序的瑕疵；
         （3）国有股东主管单位未许可国有股东非同比例增资”的
瑕疵，发行人取得相关部门出具的书面确认文件如下：
  ①2017 年 1 月 18 日，华中科技大学出具《华中科技大学关于武汉达梦数据
库有限公司历次国有股权变动的审核意见》，对发行人“2000 年 11 月，初始设
立；2005 年 9 月，华科产业集团股权转让；2005 年 11 月，第一次减资；2006
年 1 月，第一次增资；2008 年 6 月，第二次增资”等瑕疵进行了如下确认：
                                       “武
汉达梦设立及历次股权变动过程中，除公司设立时未履行国有资产评估结果确认
以及 2005 年 11 月减资、2008 年 6 月增资时未进行资产评估及备案存在程序性
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瑕疵情形外，均符合当时的法律、法规和规范性文件的规定，并已履行必要的法
律手续，不存在国有资产流失情况。基于以上事实依据及判断，学校研究后作出
如下决定：同意对武汉达梦数据库有限公司设立、减资及增资所涉及产业集团的
国有股权变动予以确认”。②2020 年 10 月 14 日，武汉市国资委出具《市国资委
关于武汉达梦数据库有限公司历史沿革中所涉国有股权瑕疵问题的回复意见》，
对发行人“2005 年 11 月，第一次减资；2006 年 1 月，第一次增资；2008 年 6
月，第二次增资；2010 年 3 月，火炬投资股权转让”等瑕疵进行了如下确认：
                                      “方
案所述瑕疵事项经整改后，未发现损害国有股东权益及国有资产流失事项，我委
将不再对程序瑕疵予以追究”。③2022 年 3 月 4 日，武汉市科学技术局出具《市
科技局关于对武汉达梦数据库股份有限公司历史沿革所涉国有股权瑕疵问题的
回复》，对发行人“2001 年 6 月，龚传佳股权转让”等瑕疵进行了如下确认：
                                      “火
炬投资通过股权受让方式入股你公司程序瑕疵未侵犯国有股东利益、未造成国有
资产流失，我局亦不对上述程序瑕疵予以追究”。④2022 年 5 月 27 日，中国电
子出具《中国电子信息产业集团有限公司关于申请办理武汉达梦数据库股份有限
公司国有股东标识的请示》，对发行人“2008 年 11 月，第三次增资；2010 年 4
月，和瑞公司股权转让”等瑕疵进行如下确认：“中国软件上述 2 次经济行为虽
未严格按照国有资产管理有关规定履行资产评估或评估备案程序，但投资价格均
低于评估值，且持有武汉达梦股份至今未进行主动减持，未造成国有资产流失”。
  至此，发行人（1）、（2）、（3）三类瑕疵均已得到确认。
  对于“（4）未及时履行债权人通知手续”的瑕疵，2005 年 11 月第一次减资
及 2009 年 12 月第二次减资时，公司履行了股东会决议，但因缺乏相关经验，未
履行债权人通知手续。当时公司的主要债权人为银行、供应商，该类瑕疵发生距
今已逾十年，时间较长，且相关债务已清偿完毕，公司后续没有因减资事项与债
权人发生任何争议或纠纷。因此，发行人减资过程中未履行债权人通知事宜不会
对本次发行造成实质性障碍，除未能履行债权人通知程序外，减资程序合法合规。
  对于“（5）出资未及时到位”的瑕疵，公司已通过减资、股东补足出资的方
式进行了整改。至 2020 年 6 月，中国软件补足最后一笔出资 1,200 元后，公司
相关出资已完全缴足。
  对于“（6）未及时办理资产变更登记”的瑕疵，发行人及华科产业集团于
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更登记的 DM2 进行了资产变更手续，登记程序瑕疵得以消除。
份有限公司历史出资问题事项的回复》，确认“你公司报送的情况说明所述主要
为出资相关问题，鉴于你公司及股东已主动纠正出资问题，并在国家企业信用信
息公示系统进行了公示，根据《行政处罚法》的相关规定，我局决定不再追究”。
   至此，发行人（4）、（5）、（6）三类瑕疵均已得到确认。
   保荐人及发行人律师认为，发行人已对历史出资瑕疵作出整改，并已由相关
单位进行书面确认。整改后，上述瑕疵未造成国有资产流失，不属于重大违法违
规事项，不会对本次发行构成实质性影响。
三、发行人报告期内的股本和股东变化情况
   （一）2019 年以来发行人股本及股东变化情况
有限公司股权的工作联系函》，载明：
                “经我公司研究决定，拟将持有的你公司全
部股权通过依法设立的产权交易机构对外公开挂牌出售。”
公司 10.84%股权转让公告，挂牌编号为 HB2019DF300027，挂牌期限自 2019 年
站刊登了和瑞公司所持公司 4.65%股权转让公告，挂牌编号为 HB2019DF300036，
挂牌期限自 2019 年 5 月 17 日至 2019 年 6 月 14 日。经公开挂牌征集，华科产
业集团所持公司 10.84%股权最终由启航聚力、华工明德和惠梦源作为联合体以
协议转让方式受让，和瑞公司所持公司 4.65%股权最终由合旭控股以协议转让方
式受让。
北省参股股权转让产权交易合同》。
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交易合同》。
将其持有的达梦有限 166.23 万股权转让给惠梦源，将其持有的 150.00 万股权转
让给启航聚力，将其持有的 150.00 万股权转让给华工明德；同意和瑞公司将其
持有的达梦有限 200.00 万股权转让给合旭控股。
（注册号：914201007246920224）。
      本次股权转让后，达梦有限股权结构如下表所示：
 序号              股东名称                出资额（万元）        比例（%）
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 序号               股东名称               出资额（万元）         比例（%）
                 合计                    4,300.0000     100.0000
      本次股权变动未对发行人业务、管理层、控制权及经营业绩造成实质性影响。
      （1）本次增资基本情况
中电天津、芜湖信湦及曙天云签署了《武汉达梦数据库有限公司增资协议》。
由中电天津、曙天云、北京鑫润、丰年君和、中网投、芜湖信湦参与本次增资，
增资价格为 12 元/1 元注册资本。
（注册号：914201007246920224）。
资本）合计人民币 1,400.00 万元。各股东以货币出资共计人民币 16,800.00 万元，
其中 1,400.00 万元计入实收资本，余额 15,400.00 万元计入资本公积。
      本次增资后，达梦有限股权结构如下表所示：
 序号               股东名称               出资额（万股）         比例（%）
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序号               股东名称              出资额（万股）         比例（%）
                合计                    5,700.0000    100.0000
      本次股权变动未对发行人业务、管理层、控制权及经营业绩造成实质性影响。
      （2）本次增资协议特殊约定
      本次增资协议中主要特殊约定列示如下：
      股权交割完成后三年内，冯裕才决定将其直接持有的达梦有限股权、曙天云、
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得特贝斯、数安科技、梦达惠佳、数聚通出资份额向达梦有限股东以外第三方转
让的，需提前三十日通知本协议其他方，中电天津、北京鑫润、丰年君和、中网
投、芜湖信湦有权选择按照同样的价格、转让股权数和其它条件，按照各方之间
在达梦有限的相对持股比例，优先于冯裕才向该第三方转让其所持达梦有限的部
分或全部股权，直至各方合计转让股权数等于冯裕才拟转让的股权总数或不再持
有任何达梦有限股权为止。如第三方不同意受让各方所持达梦有限股权的，冯裕
才承诺将不进行转让。冯裕才因继承发生的股权或前述合伙企业出资份额的转让，
或将其所持梦裕科技、数聚云出资份额进行转让的，中电天津、北京鑫润、丰年
君和、中网投、芜湖信湦不享有向第三方共同转让达梦有限股权的权利。
  中电天津、曙天云、北京鑫润、丰年君和、中网投、芜湖信湦可共同向达梦
有限委派 1 名代表列席其董事会会议、监事会会议，了解其董事会和监事会参与
公司决策监督及运作的情况。达梦有限董事会、监事会相关通知、议案及会议资
料应同时发送中电天津、曙天云、北京鑫润、丰年君和、中网投、芜湖信湦各委
派代表/负责人。
  截至 2024 年 5 月 20 日，发行人已与中电天津、曙天云、北京鑫润、丰年君
和、中网投、芜湖信湦签署了《关于<武汉达梦数据库有限公司增资协议>相关事
宜的声明承诺函》，确认：
  承诺人曾经与公司（或其前身达梦有限）及其股东于 2019 年 9 月 30 日签署
的《武汉达梦数据库有限公司增资协议》
                 （以下简称“《增资协议》”），
                               《增资协议》
及其他文件中任何有关股权共同出售、委派代表列席公司董事会、监事会的约定，
以及任何有关于股东特殊权利事宜的约定均自始无效，该等文件中上述条款对任
一方均自始无约束力。
  承诺人确认，在前述文件履行过程中，各方就该等文件的履行不存在任何违
约行为，也不存在纠纷或潜在纠纷，各方不因前述文件中相关条款的终止或无效
而对其他方负有任何赔偿、补偿或支付任何对价的义务和责任。
  承诺人确认并承诺，公司的股东目前所享有的股东权利均以公司报送市场监
督管理部门备案的协议及章程约定为准，承诺人目前不存在与公司之间及/或与
其他公司股东之间的任何直接或间接以公司经营业绩或市值挂钩、影响公司持续
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经营能力、或以公司股权、控制权变动等事项为实施内容的“对赌协议”、特殊
安排之约定，也不存在任何有关投资人享有的特殊股东权利之约定。
向书“第四节 发行人基本情况”之“二、发行人设立情况”之“（一）发行人改
制设立情况”相关内容。
  （二）发行人历史沿革中的股份代持情况
  根据相关书面资料，自发行人设立至 2024 年 5 月 20 日，发行人历史沿革中
曾存在不超过 72 名历史被代持人，涉及初始现金出资、人力资源股、冯裕才奖
励股、2006 年新分配股权等多类代持股份（详见本招股意向书“第十二节 附件”
之“附件一、关于发行人历次股权代持形成、变动及解除的说明”）。前述各类
代持股权中，人力资源股（含 2001 年第一批已授予人力资源股及第二批未授予
人力资源股）因对应的注册资本并未实际缴纳及 2005 年公司对未实缴的 490 万
元注册资本进行减资；2005 年减资的同时，冯裕才奖励股（未支付对价部分）
因被代持人未支付股权对价而收回股份；其余各类代持股权在 2018 年 5 月前通
过转让至本人名下、向他人转让、退回现金、离职退回、取消分配等方式进行了
部分解除。
  针对剩余仍然存在的代持情况，为解决潜在的股权纠纷、保证股权的清晰与
稳定，2018 年，冯裕才、班鹏新、陈顺利共同出资设立梦裕科技作为解代持平
台。发行人 2018 年 6 月第十二次股权转让后，冯裕才等人将其所代持股权全部
转让至梦裕科技。至此，冯裕才直接持股均为其实际持股。自 2018 年 7 月起，
实际持股人通过成为梦裕科技有限合伙人或转让股权退出的方式陆续解除代持。
  在前述代持形成及解除、取消股份授予等过程中，存在少量人员的文件不齐
备或有一定瑕疵的情况，可能导致相关人员因前述事项发生过程中存在的瑕疵而
提出赔偿/补偿诉求，不能完全排除潜在的股权相关纠纷。截至 2024 年 5 月 20
日，历史被代持人中，存在完备文件确认授予协议无效、代持变动及解除情况的
共 66 人；剩余文件存在一定瑕疵或缺失的共 3 人。此外，根据发行人实际控制
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人、负责梳理代持工作员工确认的访谈记录，有不超过 3 名早期普通员工可能曾
存在代持关系，其被代持股权总和不超过 2 万股，且代持关系已解除，但其离职
时间较早，相关代持形成及解除文件均已遗失。
  上述不超过 6 人所涉股份数量总额低于 31.4 万股，涉及实际控制人冯裕才
及其一致行动人代持的股份数量总额低于 9.98 万股。
  截至 2024 年 5 月 20 日，上述不超过 6 名人员所涉及股份中，涉及发行人实
际控制人及其一致行动人的股权不超过 9.98 万股，占发行人股份总数的比例小
于 0.2%。对于该等因文件存在一定缺失或瑕疵的潜在纠纷情况，2022 年 11 月
尚信公证处进行了公证的《声明书》，声明承诺：
  “达梦数据历史上的股权代持关系均已解除，但存在少量人员的代持形成及
解除、取消股份授予等文件不齐备或有一定瑕疵。如后续出现相关人员因代持形
成及解除、取消股份授予等事项发生过程中存在的瑕疵而提出异议，并提供了法
院、仲裁机构就可能存在的股权纠纷作出的生效法律文书的，本人将按照以下情
形予以处理：
裕科技份额转让等方式，积极配合履行生效法律文书确定的义务。如本人一致行
动人履行了以上义务的，本人自愿就此承担连带责任。
处理。”
  冯裕才及其一致行动人在梦裕科技持有份额 217.20 万股，对应发行人股份
关纠纷，冯裕才将依照有权部门决定，依法采取现金补偿、份额转让等方式积极
解决。冯裕才及其支配的股东所持发行人的股份权属清晰，符合《首次公开发行
股票注册管理办法》第十二条的要求。
  此外，发行人自 2019 年 11 月 1 日起至 2024 年 5 月 20 日，已 17 次于《楚
天都市报》
    《长江日报》
         《湖北日报》和发行人官网、公众号上刊登《关于武汉达
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梦数据库有限公司提示相关主体申报权利的公告》，通知相关人员就可能存在的
权利向公司申报。
份（占公司股权比例约 0.29%）。2022 年 7 月，发行人收到武汉东湖新技术开发
区人民法院送达的《武汉东湖新技术开发区人民法院应诉通知书》（（2022）鄂
已经武汉东湖新技术开发区人民法院受理。
  根据湖北忠三律师事务所出具的《关于龚海艳诉达梦数据股东资格确认纠纷
一案的代理律师意见》，龚海艳所述“事实与理由”部分仅有 9,800 元股权纠纷
与冯裕才相关，该 9,800 元人力资源股并未发生实际转让，该 9,800 元股权确认
也仍存在争议；另外 154,200 元股权系涉及原股东刘少涵。
  发行人的代理诉讼律师湖北忠三律师事务所于 2022 年 11 月出具了《关于龚
海艳诉武汉达梦数据库股份有限公司股东资格确认纠纷之法律意见书》，
                               “根据本
所律师核查全部证据材料，认为：该案系股权纠纷，并非股权代持纠纷，不存在
股权代持情形，公司股权结构清晰，股东权属明确。”
  根据 2023 年 11 月 15 日《湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院民事判决
书》（（2022）鄂 0192 民初 8218 号），该案判决结果为：驳回原告龚海艳的诉讼
请求。包括发行人在内的一审各方当事人均已经提起上诉，本案已于 2024 年 3
月二审第一次开庭。
求裁决被申请人冯裕才严格遵照《人力资源股权转让协议》履行约定义务，确认
龚海艳享有《股权证明书》载明的玖仟捌百股原始股，并要求冯裕才协助在工商
管理部门办理股权转让手续，使得申请人取得出资证明书，并据此修改股东名册
和公司章程；2、请求裁决被申请人冯裕才赔偿因违约造成申请人龚海艳股东权
益损失，包括股利、分红暂估 5 万元。3、请求裁决仲裁费由被申请人冯裕才承
担”。2024 年 2 月 20 日，公司收到武汉仲裁委员会（武汉国际仲裁中心）送达
的仲裁通知书（（2024）武仲受字第 000000708 号）。2024 年 4 月，龚海燕提出
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变更仲裁请求申请，请求将前述仲裁申请变更为：
                     “1、请求裁决冯裕才赔偿龚海
燕 1,212,554 元（暂以 9800 股，每股 123.73 元的价格计算）；2、本案全部仲裁
费用由被申请人承担”。截至 2024 年 5 月 20 日，该案件尚未裁决。
（占公司股权比例约 0.14%）。其中，共 6 万股属于人力资源股（第一批已授予
的 1.8 万股及第二批未实际授予的 4.2 万股），系发行人在 2005 年对未实缴的 490
万注册资本进行减资的其中一部分；剩余 2 万股冯裕才奖励股系 2005 年减资的
同时因对方未支付股权对价而收回。2023 年 5 月，发行人收到武汉东湖新技术
开发区人民法院送达的《湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院应诉通知书》
（（2023）鄂 0192 民初 7198 号）等相关材料，许蔚起诉发行人并将冯裕才、吴
恒山列为第三人的请求变更公司登记纠纷一案已经武汉东湖新技术开发区人民
法院受理。根据许蔚的《起诉状》，其诉讼请求为“1.请求法院判决被告为原告
办理股权变更登记，所占股权比例为 0.4%；2.本案全部诉讼费用由被告承担”。
此外，根据本案 2023 年 9 月 15 日湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院庭前会
议笔录，许蔚将其诉讼请求变更为“一、确认原告许蔚为达梦公司原始股东所占
原始股份比例为九万五千股，原告累计占达梦公司股权 0.48523%2；二、将第三
人冯裕才名下占达梦公司股权 0.29523%变更至原告名下；三、将第三人吴恒山
所占比例为 0.19%变更至原告名下；四、本案全部诉讼费用由被告承担”。其变
更诉讼请求补充提交的证据仅为已经披露的《招股说明书》。截至 2024 年 5 月
裁决被申请人冯裕才严格遵照《人力资源股权转让协议》履行约定义务，确认许
蔚享有《股权证明书》载明的肆万贰仟股原始股，并要求冯裕才协助在工商管理
部门办理股权转让手续，使得申请人取得出资证明书，并据此修改股东名册和公
司章程；2、请求裁决被申请人冯裕才赔偿因违约造成申请人许蔚股东权益损失，
包括股利、分红暂估壹拾万元。3、请求裁决仲裁费由被申请人冯裕才承担”。2024
年 2 月 22 日，公司收到武汉仲裁委员会（武汉国际仲裁中心）送达的仲裁通知
时点公司总股本而计算得来。但其并未出资参与公司增资，因此公司在披露许蔚相关瑕疵股权时仍按照
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书（（2024）武仲受字第 000000709 号）。截至 2024 年 5 月 20 日，该案件尚未进
入开庭审理环节。
湖新技术开发区人民法院应诉通知书》（（2023）鄂 0192 民初 1687 号）等相关
材料，刘璘琳起诉冯裕才，并将发行人列为第三人的股权纠纷一案已经武汉东湖
新技术开发区人民法院受理。2024 年 3 月，原告刘璘琳撤回上述起诉并对其已
不再持有发行人任何股权，也不与发行人相关人员存在股权代持或被代持关系的
情形进行了确认。
武汉东湖新技术开发区人民法院应诉通知书》（（2023）鄂 0192 民初 10510 号）
等相关材料，范晶、刘牧心、刘嘉西、刘少鸿起诉发行人并将龚海艳列为第三人
的与公司有关的纠纷一案已经武汉东湖新技术开发区人民法院受理。根据其中的
《民事起诉状》，原告要求判决确认被告向第三人签发的《股权证明书》无效。
截至 2024 年 5 月 20 日，该案已进入审理程序。
   除龚海艳案件一审判决驳回原告龚海艳诉讼请求，二审已开庭审理、刘璘琳
案件原告撤回起诉外，其余两宗案件亦均已进入审理程序，截至 2024 年 5 月 20
日，法院未对其余两宗案件作出判决。
   如前所述，在发行人历史股份代持形成及解除、取消股份授予等过程中，存
在少量人员的文件不齐备或有一定瑕疵的情况，可能导致相关人员因前述事项发
生过程中存在的瑕疵而提出赔偿/补偿诉求，不能完全排除潜在的股权相关纠纷。
上述相关纠纷及潜在纠纷所涉股份占比极低，不属于导致控制权可能变更的重大
权属纠纷，不会对本次公开发行造成实质性障碍。
   如上述纠纷及争议的相关方提供了法院、仲裁机构就可能存在的股权纠纷作
出的生效法律文书，发行人、实际控制人及其一致行动人将依照前述经公证的承
诺予以处理。
   除上述情况外，无其他人员向公司就持有股权申报权利。
   发行人历史沿革中的股份代持情况详见本招股意向书“第十二节 附件”之
“附件一、关于发行人历次股权代持形成、变动及解除的说明”。
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四、发行人成立以来重要事件
  发行人不存在其他未披露的成立以来重要事件。
五、发行人在其他证券市场的挂牌情况
  报告期内，发行人未发生过在其他证券市场的上市或挂牌情况。
六、发行人股权结构及重要关联方股权结构
  （一）发行人股权结构图
注 1：梦裕科技、惠梦源、曙天云、得特贝斯、梦达惠佳、数安科技、数聚通、数聚云同受
冯裕才实际控制。
注 2：韩朱忠、周淳为冯裕才一致行动人，具体情况请参见本章节“八、持有发行人 5%以
上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）发行人实际控制人及其一
致行动人”。
注 3：上海达梦数据技术于 2021 年 12 月 17 日注销。
  （二）发行人控股股东、实际控制人所控制的其他企业股权结构
  报告期内，发行人无控股股东。发行人实际控制人控制其他企业的情况请参
见本招股意向书“第八节 公司治理与独立性”之“六、发行人同业竞争情况”
之“（一）发行人与实际控制人控制的其他企业不存在同业竞争”。
武汉达梦数据库股份有限公司                                                       招股意向书
七、发行人子公司及参股公司的情况
  截至 2024 年 5 月 20 日，达梦数据共有 7 家一级子公司，其中一级全资子公
司 6 家、一级控股子公司 1 家。报告期内，发行人注销二级全资子公司 1 家。具
体情况如下：
  （一）发行人一级子公司情况
  （1）基本情况
  公司名称         北京达梦数据库技术有限公司
  成立时间         2002.8.7
 法定代表人         冯裕才
  注册资本         1,500.00 万元
  实收资本         1,500.00 万元
  注册地          北京市北京经济技术开发区科谷一街 8 号院 5 号楼 9 层 901
主要生产经营地        北京市北京经济技术开发区科谷一街 8 号院 5 号楼 9 层 901
  股权结构         达梦数据持股 100%
               一般项目：软件开发；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；信
               息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
               让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备零售；货物进出口；技术进出
  经营范围
               口；进出口代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
               展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营
               活动。）
主营业务及其与
发行人主营业务        承担发行人部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务范畴。
  的关系
  （2）最近一年主要财务数据
  最近一年，北京达梦的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行人合并
财务报告）如下：
                                                                    单位：万元
        期间                总资产            净资产            营业收入        净利润
武汉达梦数据库股份有限公司                                                              招股意向书
   （1）基本情况
  公司名称          上海达梦数据库有限公司
  成立时间          2001.12.3
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          6,800.00 万元
  实收资本          6,800.00 万元
   注册地          中国（上海）自由贸易试验区博霞路 50 号 201 室
主要生产经营地         中国（上海）自由贸易试验区博霞路 50 号 201 室
  股权结构          达梦数据持股 100%
                数据库管理系统设计、开发，系统集成，网络工程设计、开发、安装，
  经营范围          计算机软件开发、销售，并提供相关的技术服务。（依法须经批准的项
                目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务及其与
                承担发行人部分研发、部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务
发行人主营业务
                范畴。
  的关系
   （2）最近一年主要财务数据
   最近一年，上海达梦数据库的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行
人合并财务报告）如下：
                                                                           单位：万元
        期间                   总资产              净资产             营业收入         净利润
   （1）基本情况
  公司名称          武汉达梦数据技术有限公司
  成立时间          2015.12.17
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          3,500.00 万元
  实收资本          3,500.00 万元
                武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号未来科技城龙山创新园 C3 栋 22
   注册地
                层 2201 单元（自贸区武汉片区）
                武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号未来科技城龙山创新园 C3 栋 22
主要生产经营地
                层 2201 单元（自贸区武汉片区）
  股权结构          达梦数据持股 100%
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                 招股意向书
                大数据平台、数据中心、数据分析、数据可视化、计算机软件的技术开
                发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机系统集成；计算机软硬件
  经营范围
                的批发兼零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
                营活动）
主营业务及其与
                承担发行人部分研发、部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务
发行人主营业务
                范畴。
  的关系
     （2）最近一年主要财务数据
     最近一年，达梦技术的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行人合并
财务报告）如下：
                                                                              单位：万元
        期间                  总资产               净资产             营业收入            净利润
     （1）基本情况
  公司名称          四川蜀天梦图数据科技有限公司
  成立时间          2018.4.27
 法定代表人          丁先胜
  注册资本          3,380.00 万元
  实收资本          3,380.00 万元
                中国（四川）自由贸易试验区成都市天府新区兴隆街道湖畔路西路 99
     注册地
                号 B7 栋天府英才中心 6 层
                中国（四川）自由贸易试验区成都市天府新区兴隆街道湖畔路西路 99
主要生产经营地
                号 B7 栋天府英才中心 6 层
                软件开发；信息系统集成服务；互联网技术服务；数据处理及存储服务；
                信息技术咨询服务；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询（不
  经营范围
                含投资咨询）  。
                        （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
                活动）。
主营业务及其与
                承担发行人部分研发、部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务
发行人主营业务
                范畴。
  的关系
     蜀天梦图系发行人持股 59.17%的控股子公司，截至 2024 年 5 月 20 日，蜀
天梦图的股权结构如下：
序号                    股东名称                            出资额（万元）                比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                 招股意向书
        东莞粤科鑫泰十四号股权投资合伙企业
              （有限合伙）
                                注
                      合计                                      3,380.0000       100.0000
注：原股东梅杨于 2022 年 12 月去世，其持有的蜀天梦图股权全部由其女张艺馨继承。
     （2）最近一年主要财务数据
     最近一年，蜀天梦图的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行人合并
财务报告）如下：
                                                                              单位：万元
        期间                  总资产                 净资产            营业收入           净利润
     （3）蜀天梦图曾存在的股权代持及清理情况
部存在股权代持情况。截至 2018 年 8 月 22 日，图之渊普通合伙人章勇持有合伙
企业份额 570 万元，其中章勇本人持有 5 万元的份额，代发行人部分员工（共计
     为加大图数据库的研发投入及规范经营，达梦有限决定向子公司蜀天梦图增
资，同时对于蜀天梦图历史上存在的代持现象进行清理，规范员工持股的行为。
时图之渊普通合伙人章勇于 2019 年 6 月-12 月分批向被代持人退回其认缴份额的
出资款，并与部分被代持人签署《股权代持解除协议》，解除全部代持关系。
简易注销申请。
     （4）图之渊退出前蜀天梦图的历史沿革
武汉达梦数据库股份有限公司                                                  招股意向书
署《四川蜀天梦图科技有限公司章程》，决定共同出资建立蜀天梦图，注册资本
得《营业执照》（统一社会信用代码：91510100MA6CE4UQXT）。
公会验字（2018）第 162 号），截至 2018 年 5 月 24 日止，蜀天梦图收到全体股
东缴纳的首期实收资本合计 700 万元，其中达梦有限实缴出资 95 万元，图之渊
实缴出资 605 万元。
     蜀天梦图设立时的股权结构如下：
                   认缴出资额              实缴出资额                    股权比例
序号       股东名称                                     认缴期限
                    （万元）              （万元）                      （%）
        合计            1,400.00           700.00       -         100.00
天梦图新增注册资本 390 万元，全部由图之渊以货币形式出资，增资完成后注册
资本由 1,400 万元增加至 1,790 万元，出资期限为 2028 年 12 月 31 日。
资的工商变更登记。本次增资完成后，蜀天梦图的股权结构如下：
                   认缴出资额              实缴出资额                    股权比例
序号       股东名称                                     认缴期限
                   （万元）                （万元）                     （%）
        合计            1,790.00           700.00       -         100.00
天梦图减少注册资本 1,600 万元，减资完成后，注册资本由 1,790 万元减至 190
万元，股东图之渊减少出资 1,600 万元。
武汉达梦数据库股份有限公司                                    招股意向书
确认相关债权人对蜀天梦图减资并无异议。
局核准，蜀天梦图完成了本次减资的工商变更登记。本次减资后，蜀天梦图的股
权结构如下：
序号     股东名称     认缴出资额（万元）       实缴出资额（万元）      股权比例（%）
       合计                             190.00       100.00
     （5）图之渊退出前蜀天梦图受发行人控制
据技术研发项目的投资合作协议》，约定由发行人牵头在天府新区成都直管区投
资建设项目公司（即蜀天梦图）。项目公司以图数据库产品及服务为核心业务，
开发具有独立自主知识产权的图数据库产品，提供面对相关新型市场的定制化服
务。蜀天梦图系由发行人根据协议约定规划设立，并主导确定其经营方向、研发
方向等。
     自蜀天梦图设立至 2019 年 10 月，达梦有限、图之渊分别控制蜀天梦图
                          “合伙人对执行合伙事务享有同
等的权利；合伙人对合伙企业有关事项作出决议，实行合伙人一人一票并经全体
合伙人过半数的表决方法。”自设立起至 2019 年 10 月，图之渊始终有超过 70%
的合伙人为经达梦有限安排自达梦有限转入蜀天梦图的员工。达梦有限可通过自
身持有及图之渊持有的蜀天梦图表决权对其进行控制。
     在财务方面，2018 年 6 月 1 日，达梦有限印发《关于四川蜀天梦图公司报
销的流程说明》，规定蜀天梦图金额 1 万元以上的支出及工资发放须经达梦有限
副总经理、达梦有限董事长依次审批。
武汉达梦数据库股份有限公司                              招股意向书
  在日常经营方面，蜀天梦图的重大合同签订、人事招聘计划、奖金发放等均
需经达梦有限相关有权人员审批后，方可执行。
  此外，根据蜀天梦图公司章程，蜀天梦图不设董事会，只设执行董事一名，
不设监事会，只设监事一名。自蜀天梦图设立至 2019 年 10 月，其执行董事先后
为丁先胜、章勇，监事为张睿。上述三人均为经达梦有限安排自达梦有限转入蜀
天梦图的员工。
  自蜀天梦图设立起至 2019 年 10 月，达梦有限可通过实际控制的表决权、管
理蜀天梦图财务、人事、日常经营活动、指派执行董事等方面对其进行控制。2019
年 10 月至今，达梦有限或发行人所持有的蜀天梦图股权未再低于 50%。
  综上所述，发行人自蜀天梦图设立起至今均为其实际控制人。
  （1）基本情况
  公司名称     达梦数据技术（江苏）有限公司
  成立时间     2020.8.19
 法定代表人     冯裕才
  注册资本     500.00 万元
  实收资本     500.00 万元
           苏州吴中经济技术开发区越溪街道吴中大道 1431 号苏州（太湖）软件
  注册地
           产业园智慧谷园区 1601 室 03-04 号
           苏州吴中经济开发区越溪街道吴中大道 1421 号越旺智慧谷 B 区 B2 栋
主要生产经营地
  股权结构     达梦数据持股 100%
           许可项目：商用密码产品销售；商用密码产品质量检测业务（依法须经
           批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审
           批结果为准）一般项目：大数据服务；软件开发；互联网数据服务；网
  经营范围     络与信息安全软件开发；数据处理和存储支持服务；数据处理服务；技
           术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息
           系统集成服务；软件销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
           自主开展经营活动）
主营业务及其与
           承担发行人部分研发、部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务
发行人主营业务
           范畴。
  的关系
  （2）最近一年主要财务数据
  最近一年，江苏达梦的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行人合并
武汉达梦数据库股份有限公司                                                          招股意向书
财务报告）如下：
                                                                       单位：万元
        期间                  总资产             净资产             营业收入       净利润
   （1）基本情况
  公司名称          达梦数据技术（深圳）有限公司
  成立时间          2021.6.30
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          1,000.00 万元
  实收资本          350.00 万元
                深圳市龙岗区园山街道荷坳社区龙岗大道 8288 号大运软件小镇 17 栋
   注册地
                深圳市龙岗区园山街道荷坳社区龙岗大道 8288 号大运软件小镇 17 栋
主要生产经营地
  股权结构          达梦数据持股 100%
                一般经营项目是：互联网数据服务；数据处理和存储支持服务；技术服
                务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；数据处理
                服务；软件开发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
  经营范围
                展经营活动），许可经营项目是：货物进出口；进出口代理；商用密码
                产品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
主营业务及其与
发行人主营业务         承担发行人部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务范畴。
  的关系
   （2）最近一年主要财务数据
   最近一年，深圳达梦的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行人合并
财务报告）如下：
                                                                       单位：万元
        期间                  总资产             净资产             营业收入       净利润
   （1）基本情况
  公司名称          重庆达梦大数据有限公司
  成立时间          2023.8.3
武汉达梦数据库股份有限公司                                                           招股意向书
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          3,000.00 万元
  实收资本          1,000.00 万元
   注册地          重庆市沙坪坝区垄安大道 115 号 505-244（自主承诺）
主要生产经营地         重庆市沙坪坝区垄安大道 115 号 505-244（自主承诺）
  股权结构          达梦数据持股 100%
                一般项目：软件开发；软件销售；互联网数据服务；大数据服务；人工
                智能理论与算法软件开发；人工智能应用软件开发；人工智能基础软件
                开发；数据处理服务；网络与信息安全软件开发；计算机软硬件及辅助
  经营范围
                设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；信息系统集成服务；信息技
                术咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
                营活动）
主营业务及其与
发行人主营业务         承担发行人部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务范畴。
  的关系
   （2）最近一年主要财务数据
   最近一年，重庆达梦的主要财务数据如下：
                                                                        单位：万元
        期间                  总资产               净资产            营业收入       净利润
   （二）发行人二级子公司情况
   报告期内，发行人二级子公司为上海达梦数据技术，相关情况如下：
   （1）基本情况
  公司名称          上海达梦数据技术有限公司
  成立时间          2009.12.2
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          654.90 万元
  实收资本          654.90 万元
   注册地          上海市静安区江场三路 26、28 号 301 室
主要生产经营地         上海市静安区江场三路 26、28 号 301 室
  股权结构          上海达梦数据库持股 100%
                在数据库管理系统、信息系统集成及网络工程技术专业领域内从事技术
  经营范围          开发、及技术咨询、技术转让、技术服务，计算机软件开发、销售。
                                             （依
                法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
武汉达梦数据库股份有限公司                                          招股意向书
主营业务及其与
发行人主营业务 承担发行人部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务范畴。
  的关系
注：上海达梦数据技术于 2021 年 12 月 17 日注销。
    （2）注销当年主要财务数据
    注销当年上海达梦数据技术的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行
人合并财务报告）如下：
                                                       单位：万元
      期间             总资产          净资产       营业收入       净利润
    （三）发行人分公司情况
    截至 2024 年 5 月 20 日，发行人分公司情况如下：
    截至 2024 年 5 月 20 日，发行人子公司达梦技术于 2021 年 10 月在上海设立
武汉达梦数据技术有限公司上海分公司。
    （四）发行人参股公司的情况
    截至 2024 年 5 月 20 日，发行人无参股公司。
八、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基
本情况
    （一）发行人控股股东
    截至 2024 年 5 月 20 日，发行人股权结构较为分散，不存在单一持股 30%
武汉达梦数据库股份有限公司                                 招股意向书
以上的股东，不存在控股股东。
   （二）发行人实际控制人及其一致行动人
   截至 2024 年 5 月 20 日，冯裕才直接持有发行人 10.1872%的股份。由冯裕
才担任执行事务合伙人并实际控制的梦裕科技、曙天云、得特贝斯、数聚云、惠
梦源、数安科技、梦达惠佳、数聚通分别拥有发行人 8.9754%、4.5614%、4.3304%、
其实际控制的合伙企业合计控制发行人 28.0847%的表决权。此外，冯裕才通过
与韩朱忠、周淳等管理团队的一致行动关系，实际控制发行人 2.2807%的表决权。
   综上所述，冯裕才合计实际控制发行人股东大会 40.5527%的表决权，对发
行人股东大会决策构成重大影响，发行人的实际控制人为冯裕才。
   冯裕才，男，1944 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号
码为：420106194412******，本科学历，教授，博士研究生导师。1969 年 8 月
毕业于哈尔滨工程学院导弹工程系（现国防科技大学），获学士学位。其主要工
作经历：1970 年 8 月至 1972 年 8 月，在江西 435 厂任技术员；1972 年 8 月至
学任教；1976 年至 1980 年，在华中科技大学计算机系任助教；1980 年至 1984
年，在华中科技大学担任讲师；1985 年至 1989 年，在华中科技大学担任副教授；
所（已于 2019 年 3 月注销）法定代表人；1993 年 2 月至 2011 年 2 月，在华中
科技大学数据库与多媒体技术研究所担任所长；1993 年 3 月至 2011 年 2 月，在
华中科技大学担任博士生导师；2011 年 3 月从华中科技大学退休；2002 年起担
任中国计算机学会数据库专业委员会副主任。另外：1992 年 10 月起享受国务院
特殊津贴，1996 年 2 月被评为国家有突出贡献的中青年专家。2000 年 11 月，创
办成立达梦有限（现达梦数据）并担任董事长至今。
武汉达梦数据库股份有限公司                         招股意向书
    （1）冯裕才是公司创始人，对核心管理团队和公司经营发展方向有重大影
响
    发行人是人才、技术密集型软件企业，公司的经营发展依赖于以创始人冯裕
才及其核心管理团队对于研发方向、经营管理及发展战略等的决策和判断。冯裕
才担任发行人董事长及战略与发展委员会召集人，在发行人核心管理团队中起主
导作用，对发行人日常经营决策的形成具有重要影响。
数据库技术研发、数据库产品应用于一体的综合平台，在实现良性商业循环的同
时实现国产数据库产品对国外同类产品的有力竞争。
    在专业领域方面，作为发行人的创始人，冯裕才自达梦有限成立之日起即担
任公司董事长一职，并长期主导发行人核心技术、核心产品的研究开发方向，确
立了发行人“自主研发”的技术路线及“以市场需求为导向”的研发方向。
    在经营管理方面，冯裕才自公司设立之日起全面主持公司的研发及经营管理
工作，对公司的战略方针、经营决策及重大经营管理事项具有重大影响，并作为
公司的实际经营管理核心，主导了公司发展阶段的人才持续引进，不同发展阶段
组织架构的调整。
    出于对冯裕才学术造诣、战略眼光以及经营理念的认同，韩朱忠、付铨等核
心研发骨干以及皮宇、陈文、周淳、王婷、孙巍琳等核心管理、销售骨干先后加
入公司，成为推动发行人持续发展的中坚力量。上述核心管理团队成员平均司龄
达 15 年以上，皆高度认同冯裕才对公司研发方向、经营管理及发展战略的分析
判断及决策意见，并在决策过程中始终按照冯裕才对公司经营和发展的决策意见
执行，冯裕才对公司核心管理团队成员具有重要影响。
    为保障公司经营管理的长期稳定，提升经营层的管理决策效率，2021 年 11
月，冯裕才、皮宇、韩朱忠、陈文、周淳、王婷、付铨、孙巍琳等公司核心管理
团队成员共同签署了《一致行动协议》，约定除冯裕才外的其他各方自愿在公司
的重大决策中保持与冯裕才一致意见。
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    （2）冯裕才控制的表决权比例足以对发行人构成控制
    截至 2024 年 5 月 20 日，除冯裕才直接持有发行人 10.1872%的表决权之外，
冯裕才通过其他方式拥有发行人表决权的情况具体如下：
源、数安科技、梦达惠佳、数聚通等合伙企业，拥有发行人 28.0847%的表决权
    冯裕才为梦裕科技、曙天云、得特贝斯、数聚云、惠梦源、数安科技、梦达
惠佳、数聚通的普通合伙人及执行事务合伙人。上述合伙企业持有发行人股份情
况以及受冯裕才控制情况如下：
序   合伙企
                《合伙协议》部分条款        《合伙补充协议》部分条款
号   业名称
           第十六条 本合伙企业由普通合伙人担任 2、合伙企业执行事务合伙人权
           执行事务合伙人，执行合伙事务，对外代 限的补充约定：“如果武汉达
           表本合伙企业。有限合伙人不执行合伙事 梦决定以首次公开发行股票等
    曙天云、   务，除法律、法规及本协议另有约定外， 方式实现上市目标，全体合伙
     得特贝   有限合伙人不得对外代表本合伙企业，有 人一致同意由执行事务合伙人
    斯、数聚   《合伙企业法》第六十八条规定的行为， 全权负责并代表合伙企业参加
    云、惠梦   不视为执行合伙事务。         谈判、协商、签署与上市相关
    源、数安   第十九条 合伙企业作为股东需要对被投 的协议、文件、承诺等，并办
    科技、梦   资公司的相关事项进行表决时，由执行事 理与上市相关的全部事宜，包
    达惠佳、   务合伙人对拟表决事项直接做出决定并  括但不限于代表合伙企业审议
     数聚通   代表合伙企业进行表决，其他合伙人均同 武汉达梦发行上市方案并进行
           意由执行事务合伙人决定并代表合伙企  表决、根据证券监管机构要求
           业表决而无需就拟表决事项单独召开合  出具、调整合伙企业的上市限
           伙人会议或取得其他合伙人同意。    售承诺、股份减持承诺等。”
                              二、通用条款 1、合伙企业执
           第十六条 本合伙企业由普通合伙人担任
                              行事务合伙人权限的补充约
           执行事务合伙人，执行合伙事务，对外代
                              定：“如果武汉达梦决定以首
           表本合伙企业。有限合伙人不执行合伙事
                              次公开发行股票等方式实现上
           务，除法律、法规及本协议另有约定外，
                              市目标，全体合伙人一致同意
           有限合伙人不得对外代表本合伙企业，有
                              由执行事务合伙人全权负责并
           《合伙企业法》第六十八条规定的行为，
                              代表合伙企业参加谈判、协商、
           不视为执行合伙事务。
           第十九条 合伙企业作为股东需要对被投
                              承诺等，并办理与上市相关的
           资公司的相关事项进行表决时，由执行事
                              全部事宜，包括但不限于代表
           务合伙人对拟表决事项直接做出决定并
                              合伙企业审议武汉达梦发行上
           代表合伙企业进行表决，其他合伙人均同
                              市方案并进行表决、根据证券
           意由执行事务合伙人决定并代表合伙企
                              监管机构要求出具、调整合伙
           业表决而无需就拟表决事项单独召开合
                              企业的上市限售承诺、股份减
           伙人会议或取得其他合伙人同意。
                              持承诺等。”
    根据上述合伙企业《合伙协议》《合伙补充协议》中的相关条款可知，冯裕
才有权处理上述合伙企业的日常经营事项并且代表上述合伙企业直接在发行人
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股东会/股东大会上对各项议案进行表决。冯裕才可以对梦裕科技、曙天云、得
特贝斯、数聚云、惠梦源、数安科技、梦达惠佳、数聚通等合伙企业实施控制，
进而拥有发行人 28.0847%的表决权。
  报告期内，冯裕才与韩朱忠、周淳等人存在事实上的以冯裕才意见为最终表
决意见的一致行动关系。为进一步明确上述一致行动关系，冯裕才、皮宇、韩朱
忠、陈文、周淳、王婷、付铨、孙巍琳于 2021 年 11 月 1 日签署《一致行动协议》，
主要内容如下：
  <1>一致行动安排的有效期为本协议签署之日起至达梦数据上市满六年；
  <2>当各方在达梦数据董事会会议/股东会会议上行使提案权、表决权时，以
冯裕才的意见为准，其他方无条件与之保持一致。
  此外，韩朱忠、周淳出具了《一致行动相关说明》：
                        “自本人担任公司高级副
总经理以来，在公司经营决策事项上始终以冯裕才意见为准。本人于 2021 年 11
月与冯裕才签署了《一致行动协议》，在签署书面的《一致行动协议》之前即已
存在事实上的以冯裕才意见为最终表决意见的一致行动关系，《一致行动协议》
的签署是通过书面的方式对以往已经事实存在的一致行动关系以及未来将继续
存在的一致行动关系进行确认。”
  综上所述，报告期内，韩朱忠、周淳与冯裕才就发行人经营决策事项始终以
冯裕才意见为准。因此，冯裕才通过《一致行动协议》的约定拥有韩朱忠、周淳
所持有的发行人 2.2807%的表决权。
人单一大股东中国软件
  报告期内，冯裕才通过与韩朱忠、周淳等一致行动关系以及担任梦裕科技、
曙天云、得特贝斯、数聚云、惠梦源、数安科技、梦达惠佳、数聚通等合伙企业
的执行事务合伙人，将多于发行人第一大股东中国软件所持有表决权的比例由报
告期初的 10.4249%扩大到报告期末的 15.3422%。
  综上所述，报告期初冯裕才实际控制的表决权比例已高于发行人单一最大股
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东中国软件，且报告期内双方实际控制的表决权比例差距在不断扩大，而其他股
东持股比例较为分散，故而报告期内冯裕才控制的表决权比例足以对发行人构成
控制。
     （3）冯裕才对发行人董事会具有重大影响
  报告期内，冯裕才始终担任发行人董事长，冯裕才及其提名的非独立董事席
位数为 4 位，中国软件提名的非独立董事席位数为 3 位，冯裕才及其提名的非独
立董事人数合计超过董事会成员总数的三分之一，能够对董事会决策实施重大影
响。
     （4）冯裕才对发行人其他股东具有较大影响力
  冯裕才作为发行人的创始人，确立了发行人技术研发路线、主持搭建了营销
网络，引进及培养了以韩朱忠、付铨为代表的核心研发骨干以及皮宇、陈文、周
淳、王婷、孙巍琳为代表的核心管理骨干。在冯裕才的带领下，发行人已发展成
为国内数据库领域的优秀企业。鉴于此，发行人其他股东对冯裕才及核心管理团
队的技术及管理能力予以充分信任和认同。
  持有发行人 5%以上股份的股东中国软件、中电天津，分别以战略投资者及
财务投资者的身份为发行人提供资金支持，并期望从发行人未来的盈利中获取收
益。报告期内，中国软件、中电天津与冯裕才在发行人历次董事会、股东会、股
东大会皆达成一致决议，不存在意见不一致的情况。
  综上所述，冯裕才拥有对发行人的实际控制权，发行人将冯裕才认定为实际
控制人，符合发行人的实际情况以及相关法律法规的规定。
     （5）中国软件出具《中国软件与技术服务股份有限公司关于达梦数据控制
权的说明》
  中国软件出具的《中国软件与技术服务股份有限公司关于达梦数据控制权的
说明》指出：
  “达梦数据创始人冯裕才一直经营管理达梦数据，系达梦数据实际控制人，
本公司充分认可和尊重冯裕才为达梦数据的实际控制人。
  为维持达梦数据控制权的稳定性，除达梦数据配股、派股、资本公积转增股
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本外，自达梦数据股票上市之日起 36 个月内，在达梦数据目前的控制权未发生
变化或未受到严重限制的前提下，本公司不会以所持有的达梦数据股份单独或与
其他方共同谋求达梦数据的实际控制权，亦不会以委托、征集投票权、协议、联
合其他股东以及其他任何方式单独或与其他方共同谋求达梦数据的实际控制权，
不会利用股东地位干预达梦数据正常生产经营活动。”
  冯裕才的一致行动人皮宇、韩朱忠、陈文、周淳、王婷、付铨、孙巍琳均为
发行人高管，简历请参见本招股意向书之“第四节 发行人基本情况”之“十三、
发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、
高级管理人员及核心技术人员简介”。
  （三）实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在质押或其他有争
议的情况
  武汉东湖新技术开发区管理委员会为促进区域内企业实施股权激励，调动企
业技术人员和管理人员的积极性和创造性，推动高新技术产业化和科技成果转化，
设立了东湖国家自主创新示范区股权激励代持专项基金（以下简称“专项基金”），
并委托湖北高投对专项基金的运作进行具体管理。
高投签订了《武汉东湖新技术开发区股权激励代持专项基金借款合同》（以下简
称“主合同”），由湖北高投向曙天云提供借款 2,184 万元，用于购买激励股权，
借款期限 3 年。为保证主合同的履行，曙天云与湖北高投签订了《武汉东湖新技
术开发区股权激励代持专项基金股权质押合同》，曙天云将持有武汉达梦数据库
股份有限公司 4.5614%（注册资本 260 万元）的股权提供质押担保，担保期间为
主合同项下债务履行期限届满之日起两年；同日，冯裕才、皮宇、陈文、周淳、
王婷和付铨与湖北高投签订了《武汉东湖新技术开发区股权激励代持专项基金保
证合同》，为曙天云的上述借款提供无限连带责任保证，保证期间为上述债务最
后履行期限届满之次日起两年；同日，冯裕才、皮宇、陈文、周淳、王婷、付铨
等 13 人与湖北高投签订了《武汉东湖新技术开发区股权激励代持专项基金抵押
合同》，以其拥有的房产为曙天云的上述借款提供抵押担保，抵押担保期间为上
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述债务履行期限届满之日起两年；同日，曙天云中 26 位合伙人分别与曙天云签
订了《武汉曙天云科技合伙企业（有限合伙）借款协议》，取得了上述借款。
     截至 2022 年 1 月 21 日，曙天云与湖北高投约定的股权质押登记尚未办理。
经友好协商，双方于 2022 年 1 月 21 日解除了该质押合同，并签订《<股权质押
合同>之解除协议》。
     发行人实际控制人及其一致行动人持有公司的股份中，涉及代持及解除代持
文件遗失及存在瑕疵的情形的股份占比低于公司股份总额的 0.2%，占比较低，
对发行人股权清晰、控制权稳定性不会造成重大不利影响，不会对本次发行上市
构成实质性障碍。发行人历史沿革中的股份代持及股权纠纷情况详见本招股意向
书“第十二节 附件”之“附件一、关于发行人历次股权代持形成、变动及解除
的说明。”
     除上述情况外，截至 2024 年 5 月 20 日，发行人实际控制人冯裕才直接或间
接持有的发行人股份不存在质押或其他有争议的情况。
     （四）其他持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东的基本情况
     截至 2024 年 5 月 20 日，除实际控制人冯裕才外，其他持有发行人 5%以上
股份或表决权的股东如下表所示：
序号                   股东名称               所持股份（万股） 比例（%）
                           注
                  合计                       2,248.6000    39.4491
注：梦裕科技、曙天云、得特贝斯、数聚云、惠梦源、数安科技、梦达惠佳和数聚通，该 8
家合伙企业的执行事务合伙人均为冯裕才，合计直接持有发行人 28.0847%的股份。
     截至 2024 年 5 月 20 日，中国软件的基本情况如下：
     公司名称       中国软件与技术服务股份有限公司（600536.SH）
     成立时间       1994.3.1
     法定代表人      谌志华
            注
     注册资本       86,020.53 万元
武汉达梦数据库股份有限公司                                              招股意向书
             注
      实收资本         86,020.53 万元
       注册地         北京市昌平区昌盛路 18 号
主要生产经营地址           北京市昌平区昌盛路 18 号、北京市海淀区学院南路 55 号中软大厦
主营业务及其与发行 主要从事以信息化建设产业工程为核心的自主软件产品、行业解决
 人主营业务的关系         方案和服务化业务的研发、销售及服务工作
注：①根据 2024 年 2 月 29 日中国软件发布的《中国软件股权激励限制性股票回购注销实施
公告》，中国软件正在进行股票回购注销，完成后注册资本将变更为 85,969.4576 万元；②根
据 2024 年 4 月 25 日中国软件发布的《中国软件关于回购注销部分已授予但尚未解锁限制性
股票的公告》     ，中国软件拟回购注销 2021 年限制性股票激励计划 9,524,179 股限制性股票，
完成后注册资本将变更为 85,017.0397 万元。
      根据《中国软件与技术服务股份有限公司 2024 年第一季度报告》，截至 2024
年 3 月 31 日，中国软件前十名股东情况如下表所示：
序号                     股东名称                所持股份（股）         比例（%）
       中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开
             放式指数证券投资基金
       中国软件与技术服务股份有限公司回购专用证券
                 账户
       中国建设银行股份有限公司－银河智联主题灵活
            配置混合型证券投资基金
       中国工商银行股份有限公司－易方达中证人工智
         能主题交易型开放式指数证券投资基金
       图灵私募基金管理（海南）有限公司－图灵璟龙
             一号私募证券投资基金
      截至 2024 年 5 月 20 日，梦裕科技的基本情况如下：
      企业名称         武汉梦裕科技合伙企业（有限合伙）
      成立时间         2018.5.16
 执行事务合伙人           冯裕才
       出资额         511.60 万元
                   武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号武汉未来科技城龙山创新园
       注册地
                   一期 B4 栋 18 楼 437 号（自贸区武汉片区）
                   武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号武汉未来科技城龙山创新园
主要生产经营地址
                   一期 B4 栋 18 楼 437 号（自贸区武汉片区）
武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
主营业务及其与发行     梦裕科技系为持股平台及解除股权代持关系而设立的持股平台，无
 人主营业务的关系     实际经营业务，与发行人主营业务无关
     截至 2024 年 5 月 20 日，梦裕科技合伙人情况如下表所示：
                出资数额        出资比例                在发行人/子公司处
序号    出资人姓名                             合伙人类别
                （万份）         （%）                  任职情况
                                                副董事长、高级副总
                                                   经理
武汉达梦数据库股份有限公司                                                 招股意向书
                   出资数额        出资比例                  在发行人/子公司处
序号    出资人姓名                                合伙人类别
                   （万份）         （%）                    任职情况
                                                     高级副总经理、董事
                                                        会秘书
      合计              511.60      100.00     -                -
     截至 2024 年 5 月 20 日，中电天津的基本情况如下：
     企业名称      中电（天津）企业管理中心（有限合伙）
     成立时间      2018.3.16
 执行事务合伙人       万沫
      出资额      3,650.00 万元
               天津自贸试验区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 1 栋 1509-75
      注册地
               房间
               天津自贸试验区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 1 栋 1509-75
主要生产经营地址
               房间
主营业务及其与发行
               除投资发行人以外未做其他投资或经营，与发行人主营业务无关
 人主营业务的关系
     截至 2024 年 5 月 20 日，中电天津合伙人情况如下表所示：
                                                 出资数额             比例
序号            合伙人名称                 合伙人类型
                                                 （万份）             （%）
      中电海河智慧新兴产业投资基金（天
        津）合伙企业（有限合伙）
              合计                                   3,650.00        100.00
九、发行人特别表决权股份情况
     发行人不存在特别表决权股份或类似安排。
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十、发行人协议控制架构情况
  发行人不存在协议控制架构。
十一、实际控制人重大违法情况
  报告期内，公司实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破
坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者
其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重
大违法情况。
十二、发行人股本情况
  （一）本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发
行后总股本的比例
  本次发行前，公司总股本为 5,700 万股，本次公开发行人民币普通股 1,900
万股，不涉及股东公开发售股份，本次发行的股份占发行后公司总股本的 25.00%。
发行前后的股本结构如下：
            本次发行前股本结构                  本次发行后股本结构
 股东名称
         持股数量（万股） 持股比例（%）           持股数量（万股） 持股比例（%）
 中国软件      1,437.0000     25.2105     1,437.0000    18.9079
  冯裕才       580.6700      10.1872      580.6700      7.6404
 梦裕科技       511.6000       8.9754      511.6000      6.7316
 中电天津       300.0000       5.2632      300.0000      3.9474
  曙天云       260.0000       4.5614      260.0000      3.4211
 得特贝斯       246.8300       4.3304      246.8300      3.2478
 北京鑫润       240.0000       4.2105      240.0000      3.1579
  数聚云       203.8697       3.5767      203.8697      2.6825
 合旭控股       200.0000       3.5088      200.0000      2.6316
 芜湖信湦       200.0000       3.5088      200.0000      2.6316
 丰年君和       200.0000       3.5088      200.0000      2.6316
  中网投       200.0000       3.5088      200.0000      2.6316
  惠梦源       166.2300       2.9163      166.2300      2.1872
 启航聚力       150.0000       2.6316      150.0000      1.9737
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             本次发行前股本结构                    本次发行后股本结构
 股东名称
          持股数量（万股） 持股比例（%）             持股数量（万股） 持股比例（%）
 华工明德        150.0000        2.6316       150.0000          1.9737
  韩朱忠        100.0000        1.7544       100.0000          1.3158
 数安科技           81.4001      1.4281        81.4001          1.0711
  王元珍           71.0000      1.2456        71.0000          0.9342
  吴恒山           71.0000      1.2456        71.0000          0.9342
 梦达惠佳           65.6001      1.1509        65.6001          0.8632
  数聚通           65.3001      1.1456        65.3001          0.8592
  赵帅杰           45.0000      0.7895        45.0000          0.5921
  陈顺利           30.0000      0.5263        30.0000          0.3947
     周淳         30.0000      0.5263        30.0000          0.3947
  周英飚           30.0000      0.5263        30.0000          0.3947
  班鹏新           17.0000      0.2982        17.0000          0.2237
  赵维义           13.7500      0.2412        13.7500          0.1809
  邹畹珍           13.7500      0.2412        13.7500          0.1809
     范晶         10.0000      0.1754        10.0000          0.1316
  刘少鸿            5.0000      0.0877         5.0000          0.0658
  刘牧心            2.5000      0.0439         2.5000          0.0329
  刘嘉西            2.5000      0.0439         2.5000          0.0329
本次公开发行
                      -            -     1,900.0000        25.0000
 流通股
     合计     5,700.0000       100.00      7,600.0000       100.0000
     （二）本次发行前的前十名股东
                                          持股数量            持股比例
序号                股东名称
                                          （万股）             （%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                                        招股意向书
                                                   持股数量              持股比例
 序号                 股东名称
                                                   （万股）               （%）
                   合计                               4,579.9697        80.3505
      （三）本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务
                        持股数量            持股比例
 序号        股东姓名                                       在公司任职情况
                        （万股）             （%）
         合计             1,002.1700       17.5818                 -
      （四）发行人股本中国有股份及外资股份情况
      截至 2024 年 5 月 20 日，发行人股东中国软件为国有股东，持有发行人
了国务院国有资产监督管理委员会于 2023 年 11 月 16 日核发的《关于武汉达梦
数据库股份有限公司国有股东标识管理有关事项的批复》（国资产权[2023]545
号），如公司发行股票并上市，上述国有股东在证券登记结算公司设立的证券账
户应标注“CS”。
      截至 2024 年 5 月 20 日，发行人股本中无外资股份。
武汉达梦数据库股份有限公司                                                  招股意向书
     （五）最近一年发行人新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、
价格和定价依据
     截至 2024 年 5 月 20 日，最近一年发行人不存在新增股东的情形。
     （六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例
     根据股东出具的说明及公开检索信息，本次发行前各股东间的关联关系，以
及关联股东的各自持股比例如下：
      关联方名称/姓名          持股比例（%）                     关联关系
        冯裕才                        10.1872
       梦裕科技                         8.9754
        曙天云                         4.5614
                                             （1）梦裕科技、曙天云、得特贝
       得特贝斯                         4.3304
                                             斯、数聚云、惠梦源、数安科技、
        数聚云                         3.5767   梦达惠佳、数聚通等 8 个持股平
                                             台执行事务合伙人皆为冯裕才，
        惠梦源                         2.9163
                                             上述持股平台皆受冯裕才实际控
       数安科技                         1.4281   制。
                                             （2）冯裕才、韩朱忠、周淳为一
       梦达惠佳                         1.1509
                                             致行动人。
        数聚通                         1.1456
        韩朱忠                         1.7544
         周淳                         0.5263
     （七）本次公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生的
影响
     本次发行不涉及老股东公开发售其持有公司股份的情况。
十三、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况
     （一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介
     截至 2024 年 5 月 20 日，公司董事会成员名单及其简历如下：
                                                           注
序号     姓名         职务           提名人                    任期
武汉达梦数据库股份有限公司                                        招股意向书
                                                 注
序号    姓名         职务            提名人          任期
注：根据《公司法》，董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依
照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。公司已于 2024 年 1 月 6 日召开第一
届董事会第二十六次会议，同意公司第一届董事会延期换届选举，董事会各专门委员会和高
级管理人员的任期亦相应顺延，审议换届选举事项的股东大会亦相应顺延召开，同意公司第
一届董事会及各董事和高级管理人员继续依照相关法律、法规和公司章程的规定勤勉尽职地
履行其义务和职责。
     （1）冯裕才
     冯裕才先生的简历请参见本招股意向书之“第四节 发行人基本情况”之“八、
持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）
发行人实际控制人及其一致行动人”相关内容。
     （2）皮宇
     皮宇，男，1981 年 8 月出生, 中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高
级经济师。2003 年 6 月本科毕业于武汉理工大学计算机科学与应用专业，获学
士学位；2007 年 12 月研究生毕业于华中科技大学软件工程专业，获硕士学位。
其主要工作经历：2005 年 9 月至 2008 年 4 月，在武汉天喻信息产业股份有限公
司历任软件开发工程师、项目经理；2008 年 5 月至 2010 年 2 月，在武汉华大博
菲特科技有限公司担任副总经理；2010 年 3 月至 2020 年 11 月，在达梦有限历
任销售经理、市场部副经理、市场部经理、区域市场部总监、副总经理、总经理；
     （3）韩朱忠
     韩朱忠，男，1971 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，
正高级工程师。1992 年 6 月本科毕业于华中理工大学（现华中科技大学）计算
武汉达梦数据库股份有限公司                              招股意向书
机软件专业，获学士学位；1995 年 1 月研究生毕业于上海交通大学计算机软件
专业，获硕士学位。1995 年 2 月至 1997 年 2 月，在上海软件中心 NCR 国际合
作部担任软件工程师；1997 年 3 月至 1999 年 11 月，在系统软件联合（中国）
有限公司上海办事处担任技术顾问；1999 年 12 月至 2000 年 12 月，在志杰科技
集团上海办事处担任高级技术顾问兼产品技术经理；2001 年 1 月至 2002 年 2 月，
在志杰科技集团上海办事处担任客户服务经理；2002 年 3 月至今，在上海达梦
数据库担任总经理；2009 年至 2020 年 11 月，在达梦有限担任副董事长、高级
副总经理；2020 年 11 月至今，在达梦数据担任副董事长、高级副总经理。
  （4）陈文
  陈文，女，1973 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
高级经济师。1997 年 7 月专科毕业于湖北省高等商业专科学校财务会计专业，
至 1999 年 8 月，在广州巨能经济发展有限公司担任销售主管；1999 年 9 月至 2001
年 2 月，在湖北多维通信有限公司担任销售主管；2001 年 3 月至 2001 年 12 月，
在武汉龙人企业集团有限公司担任企划主管；2002 年 1 月至 2020 年 11 月，在
达梦有限历任销售经理、华东区域市场总监、副总经理、高级副总经理；2020
年 11 月至今，在达梦数据担任董事、高级副总经理；2021 年 3 月至今，在北京
达梦担任总经理。
  （5）符兴斌
  符兴斌，男，1978 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2001 年 10
月参加工作，大学本科学历，毕业于河南大学计算机及应用专业，正高级工程师。
其主要工作经历：2014 年 9 月至 2023 年 9 月，在中国软件曾任技术总监、常务
高级副总经理（代行总经理职责）、董事、总经理、党委副书记（主持党委工作）；
董事长；2019 年 9 月至今，在中电（海南）联合创新研究院有限公司曾任董事、
总经理，现任董事长；2020 年 11 月至今，在达梦数据担任董事。
  （6）何文哲
  何文哲，男，1973 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年 7
武汉达梦数据库股份有限公司                                 招股意向书
月大学本科毕业于杭州电子工业学院工业会计专业，2004 年 6 月于中国政法大
学获法律硕士学位，高级会计师，具有注册会计师资格。其主要工作经历：2009
年 4 月进入中国电子，历任审计部专项经理、财务部资金处专项经理、财务部资
金处处长、财务部会计处处长；2012 年 8 月至 2018 年 12 月，在中电长城网际
系统应用有限公司担任财务总监；2019 年 1 月至 2023 年 12 月，在中国软件担
任财务总监；2021 年 11 月至今，在北京中软融鑫计算机系统工程有限公司担任
董事长；2019 年 7 月至 2020 年 11 月，在达梦有限担任董事；2020 年 11 月至今，
在达梦数据担任董事。
   （7）杨春平
   杨春平，男，1972 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1995 年 7
月大学本科毕业于合肥工业大学工业与民用建筑专业，中国人民大学工商管理专
业硕士研究生，高级工程师职称。其主要工作经历：2006 年 3 月至 2023 年 8 月，
在中国软件曾任资产部副总经理、资产部总经理、办公室主任、资产运营部总经
理、副总经理、高级副总经理、总法律顾问；2020 年 12 月至今，在中软数字城
市（广州）信息系统有限公司（曾用名：广西中软信息技术有限公司）担任执行
董事兼总经理；2022 年 1 月至 2023 年 8 月，在广州中软信息技术有限公司担任
董事长；2023 年 4 月至今，在中电数据产业集团有限公司（曾用名：中电数据
产业有限公司）担任董事；2018 年 1 月至 2020 年 11 月，在达梦有限担任董事；
   （8）刘应民
   刘应民，男，1966 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士。
其主要工作经历：1993 年 7 月至今，在武汉大学法学院任教，现为武汉大学法
学院副教授，硕士生导师；2015 年 1 月至今，在湖北珞珈律师事务所任律师；
湖北美天生物科技股份有限公司独立董事；2020 年 5 月至今，任大连友谊（集
团）股份有限公司独立董事；2020 年 11 月至今，在达梦数据担任独立董事。
   （9）戴华
   戴华，男，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学专业，
武汉达梦数据库股份有限公司                              招股意向书
北京联合大学本科学历。其主要工作经历：1993 年至 1996 年，任北京市天中律
师事务所律师；1996 年至 1999 年，任北京市金诚律师事务所律师；1999 年至
律师事务所律师、合伙人；2006 年至 2007 年，任北京市环球律师事务所律师、
合伙人；2007 年 5 月至今，任北京市竞天公诚律师事务所合伙人律师；2010 年
卡威埃贝斯乐汽车零部件股份有限公司）担任独立董事；2014 年 3 月至 2020 年
月，在浙江甬金金属科技股份有限公司担任独立董事；2016 年 6 月至 2019 年 12
月，在北京中电华强焊接工程技术有限公司担任董事；2017 年 3 月至 2019 年 1
月，在大连美吉姆教育科技股份有限公司（曾用名：大连三垒机器股份有限公司）
担任独立董事；2020 年 5 月至今，在北京理工导航控制科技股份有限公司担任
独立董事；2021 年 4 月至今，在达梦数据担任独立董事。
  （10）李平
  李平，女，1972 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。其主要工作
经历：2002 年至今，在北京航空航天大学工作，先后任副教授和教授；2010 年
年 8 月间挂职首创集团金融管理部副总经理；2017 年 3 月至 2022 年 9 月，在中
航重机股份有限公司担任独立董事；2018 年 2 月至 2018 年 3 月，在美国普林斯
顿大学从事金融工程方面的访问研究；2019 年 1 月至 2019 年 12 月间挂职北京
市大兴区金融工作办公室副主任；2023 年 3 月至今，在贵州永红换热冷却技术
有限公司担任董事；2022 年 1 月至今，在达梦数据担任独立董事。
  （11）潘晓波
  潘晓波，女，1978 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，中
南财经政法大学会计学院副教授，硕士生导师，政府会计研究所执行所长，财政
部政府会计准则委员会第二届咨询专家，湖北省会计学会教育会计专业委员会副
主任委员，海南省政府会计实践基地执行主任，政府会计科技成果转化基地管理
委员会主任。其主要工作经历：2005 年 7 月至今，在中南财经政法大学会计学
院担任副教授、硕士生导师；2021 年 1 月至今，在北京佰才邦技术股份有限公
武汉达梦数据库股份有限公司                                     招股意向书
司担任独立董事；2022 年 3 月至今，在达梦数据担任独立董事。
     截至 2024 年 5 月 20 日，公司监事会成员名单及其简历如下：
                                              注
序号      姓名      职务     提名人/选举机构          任期
             监事会主席（职
               工监事）
注：根据《公司法》，监事任期届满未及时改选，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依
照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。公司已于 2024 年 1 月 6 日召开第一
届监事会第十三次会议，同意公司第一届监事会延期换届选举，审议换届选举事项的股东大
会亦相应顺延召开，同意公司第一届监事会及各监事继续依照相关法律、法规和公司章程的
规定勤勉尽职地履行其义务和职责。
     （1）徐菁
     徐菁，女，1982 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
年 7 月至 2007 年 3 月，
                 在武汉蓝星科技股份有限公司历任教育事业部销售助理、
政府事业部项目专员；2007 年 4 月至 2020 年 12 月，在达梦有限及达梦数据历
任政府事业部政府事务专员、总经理秘书、行政部副经理、行政部经理；2020
年 12 月至今，在蜀天梦图担任监事；2021 年 1 月至今，在达梦数据担任行政部
总监；2020 年 11 月至今，在达梦数据担任监事会主席。
     （2）薛慧
     薛慧，女，1979 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
业，获学士学位；2002 年 5 月研究生毕业于华中科技大学计算机软件与理论专
业，获硕士学位。其主要工作经历：1999 年 7 月至 2006 年 6 月，在华中科技大
学数据库与多媒体技术研究所担任研发工程师；2000 年 11 月至 2005 年 6 月，
在达梦有限担任研发工程师；2005 年 6 月至 2011 年 7 月，在上海达梦数据库担
任研发工程师；2011 年 8 月至今，在上海达梦数据库担任质量保证部经理；2021
年 3 月至今，在上海达梦数据库担任综合管理部经理；2020 年 12 月至今，在上
海达梦数据库担任监事；2020 年 11 月至今，在达梦数据担任监事。
武汉达梦数据库股份有限公司                               招股意向书
     （3）陈复兴
     陈复兴，男，1964 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1987 年 7
月参加工作，大学本科学历，毕业于天津大学高分子化工专业，具备高级工程师
职称。其主要工作经历：2004 年 3 月至 2024 年 3 月，在中国软件曾任总法律顾
问、董事会秘书、高级副总经理；2021 年 2 月至今，在中电智元数据科技有限
公司担任董事；2017 年 9 月至 2020 年 11 月，在达梦有限担任监事；2020 年 11
月至今，在达梦数据担任监事。
     截至 2024 年 5 月 20 日，公司高级管理人员名单及其简历如下：
序号       姓名                      职务
     （1）皮宇
     皮宇先生的简历参见上述“董事会成员简介”。
     （2）韩朱忠
     韩朱忠先生的简历参见上述“董事会成员简介”。
     （3）陈文
     陈文女士的简历参见上述“董事会成员简介”。
     （4）周淳
     周淳，男，1976 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，
高级经济师，2021 年入选“3551 光谷人才计划”高端管理人才。1998 年 6 月本
科毕业于华中理工大学（现华中科技大学）计算机与应用专业，获学士学位；2001
年 5 月研究生毕业于华中科技大学计算机软件与理论专业，获硕士学位。其主要
武汉达梦数据库股份有限公司                            招股意向书
工作经历：1999 年 9 月至 2000 年 10 月，在华中科技大学数据库与多媒体技术
研究所工作；1998 年 7 月至今，在华中科技大学历任助教、讲师，于 2021 年 5
月在华中科技大学办理离岗创业；2000 年 11 月至 2020 年 11 月，在达梦有限历
任工程师、测试部经理、总经理助理、产品技术总监、副总经理（分管财务）兼
董事会秘书、高级副总经理（分管财务）兼董事会秘书；2020 年 11 月至今，在
达梦数据担任高级副总经理3（分管财务）兼董事会秘书。
  （5）王婷
  王婷，女，1980 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，
高级经济师，高级人力资源管理师。2002 年 6 月本科毕业于武汉大学经济学系，
获学士学位；2013 年研究生毕业于华中科技大学工商管理专业，获 MBA 硕士学
位。其主要工作经历：2003 年 7 月至 2020 年 11 月，在达梦有限历任人力资源
部主管兼董事长秘书、人力资源部副经理、人力资源部总监、副总经理、高级
副总经理；2020 年 11 月至今，在达梦数据担任高级副总经理。
  （6）付铨
  付铨，男，1977 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，
正高级工程师。1999 年 6 月本科毕业于华中理工大学（现华中科技大学）计算
机科学与技术专业，获学士学位；2002 年 5 月研究生毕业于华中科技大学计算
机软件与理论专业，获硕士学位。2002 年 6 月至今，在华中科技大学计算机学
院担任助教，于 2021 年 1 月在华中科技大学办理离岗创业；2000 年 12 月进入
达梦有限实习，2002 年 6 月正式入职达梦有限，历任研发工程师、预研部经理、
开发部经理、产品研发总监、产品技术中心总经理、副总经理、高级副总经理；
  （7）孙巍琳
  孙巍琳，男，1977 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，
注册会计师。2000 年 7 月毕业于湖北大学计算机会计专业，获学士学位；2012
年 6 月毕业于清华大学 EMBA 专业，获 EMBA 硕士学位。其主要工作经历：2000
年 7 月至 2010 年 2 月，在大信会计师事务所历任审计员、项目经理、广西分所
注：根据《武汉达梦数据库股份有限公司干部管理规定》，副总经理由经营管理办公会任命；根据《公司章
程》规定，高级副总经理为公司高级管理人员，并由董事会任命。
武汉达梦数据库股份有限公司                                招股意向书
总经理、上海业务总部副总经理；2002 年 5 月至 2017 年 3 月，在武汉承乾贸易
有限责任公司担任执行董事兼总经理；2010 年 3 月至 2011 年 2 月，在桂林福达
集团有限公司担任总经理助理；2014 年 9 月至 2017 年 4 月，在湖北精信卓越投
资控股有限公司担任财务总监；2015 年 12 月至 2021 年 12 月，在湖北启利新材
料股份有限公司担任董事；2016 年 8 月至 2021 年 12 月，在柳州化工股份有限
公司担任独立董事；2016 年 12 月至今，在武汉博茗低碳产业股份有限公司担任
董事；2017 年 9 月至 2020 年 11 月，在达梦有限担任财务总监；2020 年 11 月至
今，在达梦数据担任财务负责人。
  （1）韩朱忠
  韩朱忠先生的简历参见上述“董事会成员简介”。
  （2）付铨
  付铨先生的简历参见上述“高级管理人员简介”。
  （3）郭琰
  郭琰，男，1974 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
获学士学位；2000 年 6 月毕业于华中科技大学计算机软件与理论专业，获硕士
学位。2000 年 9 月至 2001 年 3 月，在武汉达梦数据库多媒体研究所担任研发工
程师；2001 年 4 月至 2002 年 4 月，在上海慧邦数据科技有限公司担任研发工程
师；2002 年 5 月至今历任上海达梦数据库研发工程师、部门经理。
  （4）王海龙
  王海龙，男，1978 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
发工程师部门经理。
武汉达梦数据库股份有限公司                                 招股意向书
     （5）朱仲颖
     朱仲颖，男，1981 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
月研究生毕业于华中科技大学计算机软件专业，获硕士学位。2007 年 3 月至 2009
年 7 月，在达梦有限担任测试工程师；2009 年 8 月至 2011 年 1 月，在武汉东湖
软件股份有限公司担任测试经理；2011 年 2 月至今任上海达梦数据库部门经理。
     （6）杨超
     杨超，男，1985 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
位；2011 年 3 月研究生毕业于华中科技大学计算机软件与理论专业，获硕士学
位。2011 年 3 月至 2013 年 3 月任上海达梦数据库研发工程师；2013 年 3 月至
     （二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况
     截至 2024 年 5 月 20 日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员除
在公司、子公司以外的兼职情况如下：
      在发行人
姓名               任职单位            任职职务    与公司关联关系
       任职
                 梦裕科技        执行事务合伙人    实际控制人控制的企业
                 曙天云         执行事务合伙人    实际控制人控制的企业
                 得特贝斯        执行事务合伙人    实际控制人控制的企业
                 数聚云         执行事务合伙人    实际控制人控制的企业
冯裕才    董事长       惠梦源         执行事务合伙人    实际控制人控制的企业
                 数安科技        执行事务合伙人    实际控制人控制的企业
                 梦达惠佳        执行事务合伙人    实际控制人控制的企业
                 数聚通         执行事务合伙人    实际控制人控制的企业
              武汉裕创企业管理合伙
                             执行事务合伙人    实际控制人控制的企业
               企业（有限合伙）
              中电（海南）联合创新研
                                 董事长    公司董事担任董事的企业
                究院有限公司
符兴斌    董事     新长城科技有限公司（曾
              用名：长城计算机软件与        董事长    公司董事担任董事的企业
                系统有限公司）
武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
      在发行人
姓名              任职单位              任职职务       与公司关联关系
       任职
             湖南中电长城信息技术
                                    董事     公司董事担任董事的企业
              服务运营有限公司
                                           间接持有发行人 5%以上
                中国电子               专职董事
                                              股份的股东
何文哲    董事
             中电金投控股有限公司             董事     公司董事担任董事的企业
                                           直接持有发行人 5%以上
             北京中软融鑫计算机系
                                   董事长     股份的股东中国软件直接
               统工程有限公司
                                             或间接控制的公司
             中电数据产业集团有限
             公司（曾用名：中电数据            董事     公司董事担任董事的企业
               产业有限公司）
             杭州华视数字技术有限
                                    董事     公司董事担任董事的企业
                 公司
             云南省大数据有限公司           董事、总经理   公司董事担任董事的企业
杨春平    董事
             中软数字城市（广州）信
                                           直接持有发行人 5%以上
             息系统有限公司（曾用       执行董事、总经
                                           股份的股东中国软件直接
             名：广西中软信息技术有         理
                                             或间接控制的公司
                 限公司）
             深圳市中软信息技术有
                                    董事     公司董事担任董事的企业
                 限公司 2
                    注
                              副教授、硕士生
                武汉大学                            无
                                 导师
             湖北珞珈律师事务所              律师          无
刘应民   独立董事
              武汉仲裁委员会              仲裁员          无
             大连友谊（集团）股份有
                                   独立董事         无
                 限公司
             北京理工导航控制科技
                                   独立董事         无
               股份有限公司
戴华    独立董事
             北京市竞天公诚律师事
                                  合伙人律师         无
                 务所
              北京航空航天大学              教授          无
李平    独立董事   贵州永红换热冷却技术
                                    董事          无
                有限公司
                              副教授、硕士生
              中南财经政法大学                          无
                                 导师
潘晓波   独立董事
             北京佰才邦技术股份有
                                   独立董事         无
                 限公司
             新长城科技有限公司（曾
             用名：长城计算机软件与          监事会主席    公司董事担任董事的企业
               系统有限公司）
                                           间接持有发行人 5%以上
陈复兴    监事       中国电子               专职董事
                                              股份的股东
              彩虹集团有限公司              董事     公司监事担任董事的企业
             中电智元数据科技有限                    直接持有发行人 5%以上
                                    董事
                 公司                        股份的股东中国软件直接
武汉达梦数据库股份有限公司                                   招股意向书
         在发行人
姓名               任职单位             任职职务    与公司关联关系
          任职
                                          或间接控制的公司
        董事会秘
    注1                                  2019 年曾间接持股 5%以
周淳      书、高级    华中科技大学            讲师
                                              上的股东
        副总经理
        高级副总                            2019 年曾间接持股 5%以
付铨 1
   注
                华中科技大学            助教
         经理                                   上的股东
        财务负责  武汉博茗低碳产业股份               公司高级管理人员担任董
孙巍琳                               董事
          人      有限公司                         事的企业
注 1：根据《教育部科技部关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》（教技
[2016]3 号）的相关规定，高校科技人员在履行岗位职责、完成本职工作的前提下，征得学
校同意，可以到企业兼职从事科技成果转化，或者离岗创业在不超过三年时间内保留人事关
系。付铨和周淳分别于 2021 年 1 月、2021 年 5 月与华中科技大学签订离岗创业协议，期限
为三年。
注 2：深圳市中软信息技术有限公司的营业执照于 2018 年 6 月 20 日吊销，尚未注销。
     截至 2024 年 5 月 20 日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员除
上述兼职外，无其他在发行人及其子公司以外的单位兼职的情况。
     （三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关
系
     截至 2024 年 5 月 20 日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相
互之间不存在亲属关系。
     （四）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及行政处罚等情况
     公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年不存在涉及行政处
罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证
监会立案调查情况。
十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人签订的协
议及持有发行人股份发生被质押、冻结、或发生诉讼纠纷等情况
     （一）发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订协议情况
     公司与董事（不含独立董事、外部董事）、监事（不含外部监事）、高级管理
人员及核心技术人员签订了《劳动合同》
                 《保密协议》，与核心技术人员签订了《竞
业限制协议》，与独立董事签订了《聘任协议》。
     截至 2024 年 5 月 20 日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与
武汉达梦数据库股份有限公司                                              招股意向书
公司签订的上述合同均正常履行，不存在违约情形。
  （二）发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持股份发生
被质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况
  发行人董事长、高级管理人员持有公司的股份中，涉及代持及解除代持文件
遗失及存在瑕疵的情形的股份占比低于公司股份总额的 0.2%，占比较低，对发
行人股权清晰、控制权稳定性不会造成重大不利影响，不会对本次发行上市构成
实质性障碍。发行人历史沿革中的股份代持及股权纠纷情况详见本招股意向书
“第十二节 附件”之“附件一、关于发行人历次股权代持形成、变动及解除的
说明”。
  除上述情况外，截至 2024 年 5 月 20 日，公司董事、监事、高级管理人员及
核心技术人员所持公司股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷的情形。
十五、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属
持股情况
  截至 2024 年 5 月 20 日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及
其近亲属直接或间接持有本公司股份情况如下：
                                      合计持股数量占
                  直接持股   间接持股   合计持股
姓名     职位/亲属关系                        发行人股份比例
                 数量（万股） 数量（万股） 数量（万股）
                                        （%）
冯裕才      董事长      580.6700       121.6299       702.2999    12.3211
皮宇     董事、总经理            -            62.2000    62.2000     1.0912
       副董事长、高级
韩朱忠    副总经理、核心    100.0000            69.3000   169.3000     2.9702
         技术人员
       董事、高级副总
陈文                       -       256.7000       256.7000     4.5035
          经理
符兴斌      董事              -                  -          -          -
何文哲      董事              -                  -          -          -
杨春平      董事              -                  -          -          -
       监事会主席（职
徐菁                       -             3.8000     3.8000     0.0667
         工监事）
薛慧       监事              -            13.9000    13.9000     0.2439
陈复兴      监事              -                  -          -          -
周淳     董事会秘书、高     30.0000            27.8000    57.8000     1.0140
武汉达梦数据库股份有限公司                                                 招股意向书
                                            合计持股数量占
                        直接持股   间接持股   合计持股
 姓名         职位/亲属关系                         发行人股份比例
                       数量（万股） 数量（万股） 数量（万股）
                                              （%）
             级副总经理
 王婷         高级副总经理          -         27.5001       27.5001    0.4825
            高级副总经理、
 付铨                         -         48.9000       48.9000    0.8579
             核心技术人员
孙巍琳          财务负责人          -         22.0000       22.0000    0.3860
 郭琰         核心技术人员          -         38.3000       38.3000    0.6719
王海龙         核心技术人员          -         87.3000       87.3000    1.5316
朱仲颖         核心技术人员          -             8.5000     8.5000    0.1491
 杨超         核心技术人员          -             8.6000     8.6000    0.1509
            非公司员工/冯裕
冯裕青                         -             1.0000     1.0000    0.0175
              才之兄
陈家兵         员工/陈文之兄         -         20.1000       20.1000    0.3526
    截至 2024 年 5 月 20 日，上述人员持有的本公司股份不存在质押或冻结的情
况。
十六、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况
     （一）最近 2 年内董事变动情况
    截至 2022 年 1 月 1 日，公司董事会由冯裕才、皮宇、韩朱忠、陈文、符兴
斌、何文哲、杨春平、刘应民、甘声锦、邱洪生、戴华等 11 名董事构成。2022
年 1 月 1 日起至 2024 年 5 月 20 日，发行人的董事变动情况如下：
  时间            变动情况                               变动原因
             邱洪生辞任公司独立董    邱洪生因个人原因辞任公司独立董事，导致公司独立
             独立董事          司股东大会补充选举李平为公司独立董事。
             甘声锦辞任公司独立董    甘声锦因个人原因辞任公司独立董事，导致公司独立
             司独立董事         司股东大会补充选举潘晓波为公司独立董事。
     （二）最近 2 年内监事变动情况
    截至 2022 年 1 月 1 日，公司监事会由徐菁、薛慧、陈复兴等 3 名监事构成。
     （三）最近 2 年内高级管理人员变动情况
    截至 2022 年 1 月 1 日，公司管理层由皮宇、韩朱忠、陈文、周淳、王婷、
武汉达梦数据库股份有限公司                                    招股意向书
付铨、孙巍琳等 7 名高级管理人员构成。2022 年 1 月 1 日起至 2024 年 5 月 20
日，发行人的高级管理人员未发生变化。
     （四）最近 2 年内核心技术人员变动情况
历、工作经验、研发能力、研发成果等因素，认定公司核心技术人员为韩朱忠、
付铨、郭琰、王海龙、朱仲颖、杨超。最近两年内，发行人核心技术人员均在公
司任职，未发生重大变化。
     （五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动的原因及对公司的
影响
    发行人近 2 年董事的变动原因主要系个人原因，历次变更均履行了必要的法
律程序，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定。最近 2 年发行人董事、
监事、高级管理人员及核心技术人员未发生重大不利变化，董事的变动未对公司
生产经营造成重大不利影响。
十七、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情
况
    截至 2024 年 5 月 20 日，除直接投资公司或公司持股平台外，公司董事、监
事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况如下：
 姓名     在公司职务    对外投资单位名称       出资额（万元）        投资比例（%）
                 武汉中达致远科技有
冯裕才      董事长                        300.0000      30.0000
                    限公司
冯裕才      董事长                        799.9000      99.9875
                 武汉裕创企业管理合
        高级副总经理   伙企业（有限合伙）
 周淳                                   0.1000       0.0125
        兼董事会秘书
                                               占中国软件总
 姓名     在公司职务    对外投资单位名称       持股数量（万股）
                                               股本比例（%）
符兴斌       董事                          8.6188       0.0100
何文哲       董事                          8.6188       0.0100
                   中国软件
杨春平       董事                          9.0188       0.0105
陈复兴       监事                          8.6188       0.0100
注：武汉中达致远科技有限公司因长期未实际经营，也未进行工商年报登记，于 2017 年 2
月 27 日被吊销。该公司除冯裕才外的股东已过世/因生病卧床行动不便且人在外地难以前往
其注册地，因此该公司尚未完成注销。
武汉达梦数据库股份有限公司                                         招股意向书
十八、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况
     （一）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬组成、确
认依据及所履行的程序
  报告期内，公司董事（不含独立董事、外部董事）、监事（不含外部监事）、
高级管理人员及核心技术人员的薪酬由工资、奖金、社会保险和住房公积金组成。
外部董事与外部监事未在公司领取薪酬，独立董事领取独立董事津贴。
  公司董事会下设薪酬与考核委员会，主要职责权限为：研究董事与高级管理
人员考核的标准，并提出建议；研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方
案；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；董事会授权的其他事宜；法律法
规、中国证监会及证券交易所规定的其他职责。薪酬与考核委员会提出的公司
董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公
司高级管理人员的薪酬分配方案需报董事会批准。
     （二）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬领取情况
  报告期内公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬总额情况如
下：
                                                     单位：万元
         项目           2023 年度           2022 年度      2021 年度
董监高及核心技术人员总体薪酬               2,958.17     2,604.45     2,832.11
利润总额                     31,070.26       28,115.31    48,572.63
         占比                   9.52%        9.26%        5.83%
注：上述薪酬总额包含截至目前已离任但报告期内曾担任公司董事、监事的人员在其任职期
间领取的薪酬的金额，未包含股份支付金额。
下表：
武汉达梦数据库股份有限公司                                      招股意向书
                                                   单位：万元
 姓名                职务                 在公司领取       否在关联企
                                      薪酬金额         业领薪
                                                    注1
冯裕才                董事长                   340.36    是
 皮宇              董事、总经理                  312.87     否
韩朱忠     副董事长、高级副总经理、核心技术人员               398.75     否
 陈文             董事、高级副总经理                268.96     否
                                                    注2
符兴斌                董事                         -    是
                                                    注2
何文哲                董事                         -    是
                                                    注2
杨春平                董事                         -    是
刘应民               独立董事                    10.00     否
 戴华               独立董事                    10.00     否
 李平               独立董事                    10.00     否
潘晓波               独立董事                    10.00     否
      原独立董事（于 2022 年 3 月 25 日不再担任独立
甘声锦                                           -     否
                 董事）
邱洪生   原独立董事（于 2022 年 1 月不再担任独立董事）             -     否
崔利国   原独立董事（于 2021 年 5 月不再担任独立董事）             -     否
 徐菁         监事会主席（职工监事）                   43.52     否
                                                    注2
陈复兴                监事                         -    是
 薛慧                监事                     86.30     否
                                                    注3
 周淳         董事会秘书、高级副总经理                 231.97    是
 王婷              高级副总经理                  177.96     否
                                                    注3
 付铨        高级副总经理、核心技术人员                 245.80    是
孙巍琳               财务负责人                  132.65     否
 郭琰              核心技术人员                  193.22     否
王海龙              核心技术人员                  193.52     否
朱仲颖              核心技术人员                  146.71     否
 杨超              核心技术人员                  145.59     否
注 1：冯裕才在华中科技大学领取退休金。
注 2：符兴斌、何文哲、杨春平和陈复兴均在中国软件领薪。
注 3：周淳和付铨在华中科技大学领取薪酬，2023 年度在华中科技大学领取薪酬金额分别为
  除领取上述薪酬及津贴外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
未在发行人及其关联方享受其他待遇和退休金计划。
武汉达梦数据库股份有限公司                                            招股意向书
十九、发行人已执行的股权激励及其他制度安排和执行情况
     截至 2024 年 5 月 20 日，公司不存在已经制定、上市后实施的期权激励计划。
     （一）股权激励及相关安排
     截至 2024 年 5 月 20 日，冯裕才及其相关人员通过设立梦裕科技、曙天云、
得特贝斯、数聚云、惠梦源、数安科技、梦达惠佳、数聚通等持股平台间接持有
发行人 1,600.83 万股，占发行人发行前股份总数的 28.08%。
     其中曙天云、得特贝斯、数聚云、惠梦源、数安科技、梦达惠佳、数聚通为
员工持股平台，梦裕科技为股权解代持平台。
     （1）员工持股平台情况
     <1>曙天云的基本情况
      企业名称                    武汉曙天云科技合伙企业（有限合伙）
成立时间             2015.11.3
执行事务合伙人          冯裕才
出资额              3,120.00 万元
                 武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号武汉未来科技城龙山创
注册地
                 新园一期 B4 栋 18 楼 439（自贸区武汉片区）
                 一般项目：物联网技术研发；企业管理咨询；企业形象策划（除
经营范围
                 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主营业务及其与发行人
                 曙天云为持股平台，无实际经营业务，与发行人主营业务无关
主营业务的关系
     <2>截至 2024 年 5 月 20 日，曙天云的合伙人构成及出资情况如下表：
              出资数额       出资比例
序号    出资人姓名                            合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）        （%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                            招股意向书
              出资数额       出资比例
序号    出资人姓名                            合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）        （%）
     <1>得特贝斯的基本情况
       企业名称                  武汉得特贝斯科技合伙企业（有限合伙）
成立时间                2015.11.23
武汉达梦数据库股份有限公司                                        招股意向书
       企业名称                武汉得特贝斯科技合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人             冯裕才
出资额                 775.05 万元
                    武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号武汉未来科技城龙山
注册地
                    创新园一期 B4 栋 18 楼 436（自贸区武汉片区）
                    一般项目：物联网技术研发；企业管理咨询；企业形象策划
经营范围                （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
                    活动）
主营业务及其与发行人主营        得特贝斯为持股平台，无实际经营业务，与发行人主营业务
业务的关系               无关
     <2>截至 2024 年 5 月 20 日，得特贝斯的合伙人构成及出资情况如下表：
              出资数额       出资比例
序号      姓名                         合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）        （%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                            招股意向书
              出资数额       出资比例
序号      姓名                             合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）        （%）
     <1>数聚云的基本情况
      企业名称                     武汉数聚云科技合伙企业（有限合伙）
成立时间             2016.3.22
执行事务合伙人          冯裕才
出资额              640.15 万元
                 武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号武汉未来科技城龙山创
注册地
                 新园一期 B4 栋 18 楼 432（自贸区武汉片区）
                 一般项目：物联网技术研发；企业管理咨询；企业形象策划（除
经营范围
                 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主营业务及其与发行人
                 数聚云为持股平台，无实际经营业务，与发行人主营业务无关
主营业务的关系
     <2>截至 2024 年 5 月 20 日，数聚云的合伙人构成及出资情况如下表：
              出资数额       出资比例
序号    出资人姓名                            合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）        （%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                        招股意向书
             出资数额        出资比例
序号   出资人姓名                         合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
             （万份）         （%）
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     <1>惠梦源的基本情况
      企业名称                    武汉惠梦源科技合伙企业（有限合伙）
成立时间             2018.11.30
执行事务合伙人          冯裕才
出资额              1,994.76 万元
                 武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号武汉未来科技城龙山创
注册地
                 新园一期 B4 栋 18 楼 435（自贸区武汉片区）
                 一般项目：物联网技术研发；企业管理咨询；企业形象策划（除
经营范围
                 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主营业务及其与发行人
                 惠梦源为持股平台，无实际经营业务，与发行人主营业务无关
主营业务的关系
     <2>截至 2024 年 5 月 20 日，惠梦源的合伙人构成及出资情况如下表：
              出资数额       出资比例
序号    出资人姓名                            合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）        （%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
              出资数额          出资比例
序号    出资人姓名                           合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）           （%）
     <1>数安科技的基本情况
      企业名称                    武汉数安科技合伙企业（有限合伙）
成立时间            2016.1.15
执行事务合伙人         冯裕才
出资额             255.60 万元
                武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号武汉未来科技城龙山创新
注册地
                园一期 B4 栋 18 楼 438（自贸区武汉片区）
                一般项目：物联网技术研发；企业管理咨询；企业形象策划（除
经营范围
                依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主营业务及其与发行人
                数安科技为持股平台，无实际经营业务，与发行人主营业务无关
主营业务的关系
     <2>截至 2024 年 5 月 20 日，数安科技的合伙人构成及出资情况如下表：
              出资数额          出资比例
序号    出资人姓名                           合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）           （%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
              出资数额       出资比例
序号    出资人姓名                           合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）        （%）
     <1>梦达惠佳的基本情况
      企业名称                   武汉梦达惠佳科技合伙企业（有限合伙）
成立时间             2016.1.15
武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
      企业名称               武汉梦达惠佳科技合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人          冯裕才
出资额              205.98 万元
                 武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号武汉未来科技城龙山创
注册地
                 新园一期 B4 栋 18 楼 434（自贸区武汉片区）
                 一般项目：物联网技术研发；企业管理咨询；企业形象策划（除
经营范围
                 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主营业务及其与发行人
                 梦达惠佳为持股平台，无实际经营业务，与发行人主营业务无关
主营业务的关系
     <2>截至 2024 年 5 月 20 日，梦达惠佳的合伙人构成及出资情况如下表：
       出资人   出资数额       出资比例
序号                                    合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
        姓名   （万份）        （%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
       出资人    出资数额       出资比例
序号                                    合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
        姓名    （万份）        （%）
     <1>数聚通的基本情况
      企业名称                    武汉数聚通科技合伙企业（有限合伙）
成立时间             2016.1.15
执行事务合伙人          冯裕才
出资额              205.04 万元
                 武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号武汉未来科技城龙山创
注册地
                 新园一期 B4 栋 18 楼 433 号（自贸区武汉片区）
                 一般项目：物联网技术研发；企业管理咨询；企业形象策划（除
经营范围
                 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主营业务及其与发行人
                 数聚通为持股平台，无实际经营业务，与发行人主营业务无关
主营业务的关系
     <2>截至 2024 年 5 月 20 日，数聚通的合伙人构成及出资情况如下表：
              出资数额       出资比例
序号    出资人姓名                           合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）        （%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                        招股意向书
              出资数额       出资比例
序号    出资人姓名                        合伙人类别   在发行人/子公司处任职情况
              （万份）        （%）
     （2）解代持平台的基本情况
     梦裕科技具体情况详见本节“八、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要
股东及实际控制人的基本情况”之“（四）其他持有发行人 5%以上股份或表决权
的主要股东的基本情况”之“2、梦裕科技”的内容。
     发行人员工持股平台和解代持平台除直接持有发行人股份外，无投资或参与
经营其他经营性实体的情形，不存在非公开募集资金情形，亦不存在委托私募基
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金管理人管理其出资或接受委托管理其他投资人出资的情形，不属于《私募投资
基金监督管理暂行办法》
          《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规
定的私募投资基金，无需履行私募投资基金备案程序。
    （1）员工持股平台里合伙人及解代持平台里的员工合伙人退出后的股份处
理
    发行人员工持股平台里合伙人及解代持平台里的员工合伙人退出后的股份
处理如下：
    “自本补充协议签署之日起至武汉达梦正式挂牌上市之日期间，如有限合伙
人与公司的劳动合同聘任协议终止或解除（以下简称“离职”）的，有限合伙人
仅允许将所持合伙企业财产份额转让至执行事务合伙人或继续持有，如转让给执
行事务合伙人的，退出方式及价格由执行事务合伙人与该有限合伙人协商处理。
    在武汉达梦正式挂牌上市之后至上市满 36 个月期间，离职有限合伙人不得
将所持合伙企业财产份额转让给本合伙企业仍在职合伙人以外的第三方，或自行
提出要求退出合伙企业。离职有限合伙人将所持合伙企业财产份额转让给在职合
伙人时，同等条件下执行事务合伙人享有优先购买权。”
    （2）解代持平台里外部合伙人退出后的股份处理
    发行人解代持平台里关于外部合伙人退出后的股份处理如下：
    “如本补充协议签署之日起至公司上市后的 36 个月之内，有限合伙人确因
特殊原因需要将其在合伙企业中的尚不能变现的公司股份进行转让或退出的，在
符合中国证监会及证券交易所关于锁定期要求的前提下，经执行事务合伙人书面
同意，其取得的财产金额和方式由执行事务合伙人决定。”
    （1）员工持股平台和解代持平台锁定期安排
    发行人员工持股平台和解代持平台均已出具《关于武汉达梦数据库股份有限
公司股份锁定的承诺函》，就其所持发行人股份的锁定期承诺如下：
    “自发行人本次发行股票上市之日起三十六个月内，不得转让或者委托他人
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管理本次发行上市前本企业已直接或间接持有的发行人股份，也不得提议由发行
人回购该部分股份。”
     （2）员工持股平台和解代持平台里合伙人锁定期安排
  发行人各员工持股平台的补充协议关于合伙人和解代持平台里关于员工合
伙人的约定如下：
  自补充协议签署之日起至发行人正式挂牌上市之日期间，有限合伙人原则上
不得将所持合伙企业份额转让，或自行提出要求退出合伙企业。
  在发行人正式挂牌上市之后至上市满 36 个月期间，有限合伙人不得将所持
合伙企业财产份额转让给本合伙企业仍在职合伙人以外的第三方，或自行提出要
求退出合伙企业。本合伙企业有限合伙人将所持合伙企业财产份额转让至在职合
伙人时，同等条件下执行事务合伙人享有优先购买权。
  发行人发行股票上市 36 个月后，合伙人拟减持所持员工持股平台的财产份
额的，按照解代持平台合伙协议补充协议第三节第 2.2 条以及员工持股平台合伙
协议补充协议第 5 条的约定处理。
  解代持平台的补充合伙协议里关于外部合伙人的约定如下：
  自补充协议签署之日起至发行人正式挂牌上市之日期间，有限合伙人不得将
所持合伙企业份额转让给其他合伙人以外的第三方，或自行提出要求退出合伙企
业。
  如协议签署之日起至发行人上市后的 36 个月之内，有限合伙人确因特殊原
因需要将其在合伙企业中的尚不能变现的公司股份进行转让或退出的，在符合证
监会及证券交易所关于锁定期要求的前提下，经执行事务合伙人书面同意，其取
得的财产金额和方式由执行事务合伙人决定。
  发行人通过员工持股平台及解代持平台实施员工持股计划或将代持股权还
原至实际持有人所有，各平台的设立及历次变更已经按照法律、法规、规章及规
武汉达梦数据库股份有限公司                             招股意向书
范性文件的要求履行了决策程序，并遵循公司自主决定、合伙人自愿参加的原则，
不存在以摊派、强行分配等方式强制实施的情形。
  各平台合伙人通过平台间接持有发行人股份，各平台与发行人的其他股东权
益平等、盈亏自负、风险自担，不存在利用知悉发行人相关信息的优势，侵害其
他投资者合法权益的情形；各平台合伙人均以自有或自筹货币出资，且均已足额
缴纳。
  各平台合伙协议中约定了平台的出资方式、数额和缴付期限、利润分配、亏
损分担方式、合伙事务的执行、合伙企业的财产及合伙人出资份额的转让、入伙
与退伙及合伙企业的解散与清算等，建立健全了持股的流转、退出机制以及股权
管理机制。
  各平台除直接或间接持有公司股份外，没有其他对外投资，未从事具体业务，
不涉及诉讼、仲裁及行政处罚案件。
  根据新《证券法》《非上市公众公司监管指引第 4 号——股东人数超过 200
人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》等相关规定，发行
人股东经穿透计算并剔除重复主体后合计 73 名主体，不存在未经核准向特定对
象发行证券累计超过 200 人的情形。
  （二）股权激励对公司的影响
  通过历次股权激励，公司建立健全了长效激励机制，充分调动了高级管理人
员与骨干员工的工作积极性，提高了公司的凝聚力，增强了公司竞争力。
  为公允地反映股权激励对公司财务状况的影响，公司已就上述股权激励确认
了股份支付。报告期内各期，公司确认的股份支付费用金额（不含子公司）分别
为 830.99 万元、0 万元和 0 万元，分别占当期利润总额的比重为 1.71%、0.00%
和 0.00%。具体情况参见本招股意向书之“第六节 财务会计信息与管理层分析”
之“十一、经营成果分析”之“（七）股份支付”。
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  （1）得特贝斯、数聚云、数安科技、梦达惠佳、数聚通等持股平台入股前
后对公司控制权的影响
股平台入股公司前，中国软件和冯裕才（包含通过一致行动人韩朱忠、周淳持有
的表决权）分别直接持有发行人 39.5106%和 32.1878%的表决权。上述股权激励
实施后，冯裕才（包含通过一致行动人韩朱忠、周淳持有的表决权）直接拥有发
行人 27.2249%的表决权，通过得特贝斯、数聚云、数安科技、梦达惠佳、数聚
通间接拥有发行人 15.4186%的表决权，合计拥有发行人 42.6435%的表决权，为
发行人实际控制人。
  （2）梦裕科技、曙天云、惠梦源等持股平台入股前后对公司控制权的影响
  梦裕科技、曙天云、惠梦源等 3 个持股平台入股公司前后，均未对公司控制
权造成影响。
二十、发行人员工情况
  （一）员工人数及构成
  报告期各期末，发行人员工人数及变化情况如下：
    日期          2023.12.31               2022.12.31             2021.12.31
  人数（人）                      1,474                    1,370                  1,059
  截至 2023 年 12 月 31 日，公司及控股子公司各类员工专业结构如下：
      类别                     人数（人）                            占总人数比例
   行政管理人员                                    165                        11.19%
    研发人员                                     461                        31.28%
   技术服务人员                                    593                        40.23%
    销售人员                                     255                        17.30%
      合计                                   1,474                      100.00%
  截至 2023 年 12 月 31 日，公司及控股子公司各类员工受教育程度如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                                                          招股意向书
         类别                人数（人）                              占总人数比例
      研究生以上                                    168                      11.40%
       大学本科                                   1,013                     68.72%
    大学专科及以下                                    293                      19.88%
         合计                                   1,474                    100.00%
   截至 2023 年 12 月 31 日，公司及控股子公司各类员工年龄分布如下：
         类别                人数（人）                              占总人数比例
         合计                                   1,474                    100.00%
   （二）发行人执行社会保障制度、医疗制度及住房公积金制度的情况
   报告期各期末，发行人及其子公司缴纳社会保险、住房公积金员工人数相关
情况如下：
                        社会保险                                  住房公积金
 报告各期末          已缴纳人数（人）          未缴纳            已缴纳人数（人）               未缴纳
                                  人数                                     人数
              公司缴纳      第三方代缴     （人）          公司缴纳           第三方代缴     （人）
   截至 2023 年 12 月 31 日，发行人存在为 51 名员工通过委托第三方机构代缴
社会保险、住房公积金的情形，这些员工系长期在公司注册地以外的地区为客户
提供技术支持、售后等服务的员工。为保障员工享有社会保险及住房公积金的待
遇，并尊重员工在其实际工作地缴纳社会保险及住房公积金的意愿，公司通过委
托第三方人力资源服务机构为该等员工在实际工作地缴纳社会保险和住房公积
金，并承担相关费用。
   报告期各期末，发行人未为部分员工缴纳社会保险、住房公积金的主要原因
包括：退休返聘人员无需缴纳社保；因新员工入职或员工离职而导致的社会保险、
住房公积金手续办理迟延；部分员工自行在其他单位缴纳、个人自愿放弃缴纳等。
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其具体情况列示如下：
  未缴纳社保、        未缴社       未缴公     未缴社       未缴公      未缴社       未缴公
   公积金原因        保人数       积金人     保人数       积金人      保人数       积金人
                （人）       数（人）    （人）       数（人）     （人）       数（人）
   退休返聘            5         5         4         4      3           3
因新员工入职或员工
离职而导致的社会保
险、住房公积金手续办
    理迟延
部分员工自行在其他
   单位缴纳
 个人自愿放弃缴纳             -     11          -       10         -        7
     合计           15        27         11       23     20          24
   经测算，报告期内发行人应缴纳未缴纳社保和公积金的金额分别为 14.61 万
元、18.06 万元和 19.08 万元，占当期利润总额的比例分别为 0.03%、0.06%和 0.06%。
   发行人实际控制人冯裕才出具承诺：“如果劳动和社会保障部门及相关政府
部门要求发行人及其下属公司为员工补缴以前年度的社会保险费和住房公积金，
或发行人及其下属公司因未足额缴纳以前年度的有关的社会保险费和住房公积
金而需缴纳滞纳金、被处以行政处罚，则本人将愿意无条件代发行人及其下属公
司承担应补缴的社会保险费和住房公积金及因此所产生的滞纳金、罚款等所有相
关费用，且不向发行人及其下属公司追偿，保证发行人及其下属公司、发行人其
他股东不因此遭受任何经济损失。”
   发行人及其子公司所在地的社会保险、住房公积金主管部门均已出具证明，
确认发行人及其子公司在报告期内未因违反社会保险、住房公积金相关法律法规
而受到行政处罚。
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                第五节 业务与技术
一、发行人的主营业务、主要产品的情况
    （一）发行人的主营业务、主要产品的基本情况，主营业务收入的主要构
成
    达梦数据是国内领先的数据库产品开发服务商，是国内数据库基础软件产业
发展的关键推动者。公司向大中型公司、企事业单位、党政机关提供各类数据库
软件及集群软件、云计算与大数据产品、数据库一体机等一系列数据库产品及相
关技术服务，致力于成为国际顶尖的全栈数据产品及解决方案提供商。
    公司核心团队在数据库领域拥有 40 余年研发经验及技术积累。公司多次牵
头承担了“十一五”、
         “十三五”期间的国家科技重大专项，实现了共享存储集群
等关键核心技术国产化零的突破，打破了国外数据库厂商的技术垄断。
    多年来，公司始终坚持原始创新、独立研发的技术路线。目前，公司已掌握
数据管理与数据分析领域的核心前沿技术并拥有主要产品全部核心源代码的自
主知识产权，通过了中国信息安全测评中心与国家网络与信息系统安全产品质量
监督检验中心的自主原创检验与测试，能自主研发多种数据库产品及相关工具，
具有数据库产品线丰富、系统成熟度高、安全性高、性能良好等优势。
    达梦数据自设立以来先后完成并获得数十项国家级或省部级科研开发项目
与奖项，逐渐成长为国内数据库行业的领先企业。公司是国家鼓励的重点软件企
业，同时也是获得国家“双软”认证和国家自主原创产品认证的高新技术企业。
被批准设立博士后工作站。公司创始人、董事长冯裕才原为华中科技大学教授、
博士生导师，现为中国软件技术专家委员会委员、中国数据库标准工作组组长，
长期从事数据库相关技术和产品的研究。
    自设立以来，公司积极参与上下游企业产品适配，是国家发展改革委创新和
高技术发展司认定的国家企业技术中心。目前，公司产品已全面支持各类国产整
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机平台、操作系统、芯片、应用软件及其他上下游软硬件，完成与 7,000 余个软
硬件产品或信息系统的适配和兼容性互认工作。
     公司服务于包括建设银行、交通银行、光大银行、兴业银行、广发银行、国
开行、中国人寿、邮储银行、中国人保、国家电网、中国航信、中国移动、中国
烟草、国家市场监督管理总局、各级人民检察院、各级人民法院、国家发改委、
国家移民局、证监会、上交所、深交所等在内的知名用户，成功应用于金融、能
源、航空、通信、党政机关等数十个领域。根据赛迪顾问及 IDC 发布的报告显
示，2019 年至 2023 年公司产品市占率位居中国数据库管理系统市场国内数据库
厂商前列。
     按照业务类型的不同，公司主要产品及服务包括软件产品使用授权、数据及
行业解决方案、运维服务等。
     公司主要产品及服务列示如下：
序号         主要产品及服务                   类别
                                  达梦数据库管理系统
                                  云计算与大数据产品
     （1）软件产品使用授权
     大中型公司、企事业单位、党政机关的信息平台建设工作主要包括基础软硬
件设施、平台服务、数据服务和应用服务等方面的内容。数据库系统作为信息化
建设中不可或缺的基础软件，在各行各业中得到了广泛的应用。
     公司软件产品涉及的范围如下图蓝色部分所示：
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  达梦数据通过基础数据库软件、面向不同应用场景的数据库集群软件以及云
计算系列软件、大数据系列软件等产品形成以数据库管理系统为核心的产品生态
体系，覆盖从数据交换、数据储存、数据治理到数据分析的全产业链，可为客户
提供企业级的全栈数据解决方案和技术服务。
  公司软件产品生态链如下图所示：
  达梦数据库管理系统（简称 DM）是达梦数据具有自主知识产权的大型通用
关系型数据库，其核心源代码为 100%全自主研发，不依赖开源数据库。达梦数
据参与制定国家相关安全标准，是国产数据库安全领域的领导者，产品安全性高，
经公安部与国家网络与信息系统安全产品质量监督检验中心认证与审核达到等
保四级和 EAL4+，具备目前国产数据库的较高安全级别。最新版本 DM8 产品采
用达梦数据提出的创新性的基于统一内核的多集群体系架构，通过基于状态机的
虚拟机执行器和指令系统实现不同集群在数据库内核的有机统一，整体技术水平
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达到国内领先、国际先进。
  此外，达梦数据库管理系统具备众多企业级特性：①采用行列融合存储技术，
在支持联机分析处理（简称 OLAP）和联机事务处理（简称 OLTP）业务的同时，
也可满足混合事务和分析处理（简称 HTAP）应用场景；②充分利用多核 CPU
处理能力、超大内存、高端存储系统，支持超大规模并发事务处理；③性能水平
优秀，满足 500 强级别大型企业的 ERP、财务大集中等大规模信息系统要求；④
具备提供日志备份还原故障恢复、主备架构、同城双活异地灾备等多级别高可靠
高可用方案，可有效保障数据安全，满足大型政企业核心业务系统所需的高可用
能力；⑤具有高兼容性，支持 X86 等主流软硬件平台，支持 SQL 标准，支持主
流编程语言接口和开发框架，应用迁移成本低。
  数据库集群是指利用至少两台或者多台数据库服务器来共同构成一个逻辑
上的数据库，其可像单数据库系统一样，向客户端提供透明的数据服务。达梦数
据在大型通用数据库产品的基础上，可针对行业特征和业务场景对数据处理的要
求，通过不同的达梦数据库管理系统“拼接”方式，提供多种类的数据库集群形
态。用户可根据业务场景需要，以不同形态组织具有相同内核的达梦数据库管理
系统，形成差异化的集群服务，提高系统的性能和可靠性，实现企业级的数据库
系统解决方案。相关主要产品具体介绍列示如下：
 集群类型             技术特点                 适用场景
                                   适用于 OLTP 密集交易型
        采用单库多实例架构，基于共享存储上的多个
                                   场景，如金融行业核心生
 达梦数据共  节点对外提供读写服务，实现高吞吐量；自带
                                   产系统的解决方案，已在
 享集群软件  负载均衡，用户的连接请求可平均分配到各集
                                   银行、保险、证券行业的
（DMDSC） 群节点；集群中一旦有节点发生故障，其他节
                                   核心生产系统有大量的实
        点自动接管业务，保证系统高可用性。
                                   践应用。
         采用完全对等无共享架构，将多个 DM8 节点组 适用于 OLAP 海量数据分
 达梦大规模 织为一个并行计算网络，对外提供统一的数据        析场景，如经侦、刑侦分
 并行处理集 库服务，实现高度并行处理；同时结合行列存        析等海量数据分析应用，
  群软件    储技术，满足 TB 到 PB 级数据存储与分析的高 已应用在公安、信用等行
（DMMPP） 性能要求；可动态扩容，最多支持 1024 个节点。 业的数据分析与服务平
         故障自动接管，保障系统高可靠高可用性。       台。
         具备计算与存储分离架构，可实现计算和存储
 达梦透明分
         的独立扩展。计算层通过缓存融合技术提供强      适用于金融科技、工业互
 布式集群软
         一致性事务，满足企业事务处理系统需求；分      联网、物联网应用。
件（DMTDD）
         布式存储提供透明的在线扩展，通过多副本机
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 集群类型                技术特点                    适用场景
           制实现数据容灾；良好的高级功能和复杂 SQL
           支持，提供生态合作伙伴友好的开发移植能力。
           适用于高并发事务型系统中读多写少场景，通
                                          适用于办公 OA、网站等
           过纯软件的方式将写事务分流到主机，大量读
达梦读写分                                     以读为主系统，已应用于
           事务分流到多台备机，实现负载均衡，提升系
离集群软件                                     各地政府党政机关内部
           统的并发能力。最多支持一主八读，自动故障
（DMRWC）                                   OA、信息管理系统、政务
           切换，支持高性能和事务强一致两种模式。对
                                          网站等平台。
           应用透明，应用迁移无需修改程序。
           适用于高可靠高可用的场景，基于数据库 REDO
           日志，不依赖于第三方软件和存储，解决在硬
           件故障（如磁盘损坏等）    、自然灾害（地震、火
达梦数据守      灾）等极端情况下的数据损坏、丢失问题，保
                                          适用于高可靠高可用需
护集群软件      障数据安全。常规的数据库备份还原技术随着
                                          求，广泛用于数据库异地
（DM Data   数据规模的增长，恢复数据往往需要数小时甚
                                          容灾的方案。
 Watch）    更长实际，而 DM Data Watch 集群基本不受数
           据规模影响，只需数秒时间就可以将备库切换
           为主库，快速恢复数据库服务，同时满足用户
           对数据安全性和高可用性的要求。
  达梦数据库集群软件是达梦数据在市场需求引导下，原始创新的代表性成果，
以共享存储集群与读写分离集群为例：
  共享存储集群属于关系数据库领域的技术皇冠，长期以来仅有 Oracle 公司
推出此类软件产品并占据我国数据库高端应用市场，形成了技术壁垒。达梦数据
依靠原始创新完成了共享存储集群技术零的突破，并率先推出了商用化国产共享
存储集群软件。
  读写分离集群可有效提升读多写少业务场景系统并发访问性能，在电子政务、
财务管理等业务领域得到广泛应用。特别是在国内信息化建设领域，能够充分整
合国产基础硬件体系，突破原有国产信息系统性能天花板，满足更大业务负载规
模的挑战，提升了国产基础软硬件的整体应用水平。
  达梦云计算与大数据产品面向云计算和大数据时代的数据规模激增、数据类
型多样、数据来源差异化、资源需求灵活等特点，提供全栈云化大数据解决方案，
具有云资源动态调度、云化数据库服务、多模型数据管理、多样数据集成与同步、
异构数据融合分析、数据治理与数据展示等能力。
  <1>云计算系列产品
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  云计算系列产品，指面向云计算领域中的平台服务层（PaaS），提供基于云
原生架构的资源调度、应用交付、微服务治理、数据库云服务等方面的产品。相
关主要产品具体介绍列示如下：
 产品名称            技术特点                   适用场景
        面向云原生应用调度、交付和治理的一体化全域
        PaaS 管理平台，平台基于云计算技术实现应用的
        全生命周期管理，利用 DevOps 开发运维一体化
        理念打造应用的流水线式持续集成和持续交付，       适用于企业级 PaaS 平台
达梦启云云   基于微服务框架实现应用的微服务改造和全面管       服务、微服务模式开发、
 开放平台   控，支持多云融合，跨云交付特性，支持超融合       自动化流水线交付等场
        架构，提供主流中间件、数据库、缓存、KV、图、     景。
        分布式消息等全栈云服务能力，是传统 IT 架构向
        高可用、高容错的新一代云原生架构进行演进的
        有力工具。
        云原生数据库产品，将云计算技术与达梦自研的
        企业级国产关系型数据库深度融合，采用云化部
        署、微服务、存储计算分离、多租户、智能运维
                                    适用于多租户场景下的
        管控等前沿技术，能够为用户提供更可靠、更高
                                    数据库统一纳管、基于
达梦启云数   效的云原生数据库服务。系统支持多云部署、跨
                                    云平台的统一数据库服
据库云服务   云融合、多模式交付、缩扩容、服务自愈、故障
                                    务、面向开发及测试的
  系统    告警等特性，支持超融合架构，全面兼容主流软
                                    数据库灵活动态管理等
        硬件系统，为企事业单位在极致性价比下引入公
                                    场景。
        有云级别的数据库即服务能力，极大简化了数据
        库交付、管理和运维流程，提升了业务上线速度，
        降低投资成本。
  <2>大数据系列产品
  大数据系列产品聚焦于多源数据接入、数据治理、数据查询、数据分析以及
可视化等数据管理全环节，为不同行业用户提供包括数据管理、数据流动、数据
服务、数据应用等方面的丰富产品。相关主要产品具体介绍列示如下：
产品名称              技术特点                   适用场景
        平台涵盖了数据接入、元数据管理、主数据管理、数据
                                      适用于数据资源管
        质量管理、数据血缘管理、数据共享交换、信息资源目
                                      理、数据治理、数
达梦启智数   录、数据资源监控、数据门户、数据服务等各种数据资
                                      据共享交换、数据
据治理平台   源相关的管理子系统，是实现数据资源整合、交换共享、
                                      服务能力输出等场
        对外服务的基础平台，可对各种复杂的数据生态环境进
                                      景。
        行数据治理，提升数据价值。
        能够将大量的异构系统数据进行采集、整合，并利用大
                                      适用异构数据分
达梦启智大   数据分析能力和计算机视觉技术，结合关联分析、空间
                                      析、大屏展示、报
数据可视化   分析和多维分析等多种分析手段，挖掘对应数据业务算
                                      表统计、门户等场
  系统    法模型，并最终将分析结果通过可视化的界面进行展
                                      景。
        示，为使用者提供业务决策依据，体现数据价值。
  <3>数据库生态工具
武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
  将数据管好、用好，往往还需在数据库管理系统周边配套大量的生态产品。
当前常见的数据库生态工具通常包括数据库安全加固、数据迁移与同步、数据备
份管理、数据质量、数据治理等工具。达梦数据立足于提供数据全生命周期解决
方案，在数据同步和集成方面，也研发推出了相关产品。相关主要产品具体介绍
列示如下：
 工具名称                   技术特点                         适用场景
          数据复制和数据实时同步软件，支持目前市场主
          流数据库（DM、ORACLE、DB2、SQLServer、
          PostgreSQL、MySQL 等）、操作系统（Windows、
          Linux、IBM AIX、HP-UNIX 系列、Solaris 系列、
          麒麟等）与主流硬件平台（X86、鲲鹏、飞腾、
          海光、兆芯、龙芯等）多种异构环境下的数据实
                                                  主要适用于海量数据的同
          时双向同步；高可靠的数据传输机制，保障备机
                                                  步、备份、动态迁移和清
          数据库与主机数据库的事务级完整性和一致性；
达梦数据实                                             洗转换场景。已在电网、
          采用并行处理技术实现大批量数据的实时复制，
时同步软件                                             民航、金融、社保、财政、
          提升数据同步性能；采用基于日志的结构化数据
（DMHS）                                            高检等多个重大行业项目
          复制技术，不依赖主机上源数据库的触发器或者
                                                  中提供高可用方案，保障
          规则，对主机源数据库系统几乎无影响，以极少
                                                  了项目的成功落地。
          的系统开销实现秒级数据实时同步复制。采用
          DMHS 构建 A/B 角方案，主要用于新旧系统切
          割的上线阶段，可在不停止在线系统的情况下，
          保持国外主流系统源库和国产系统新库的数据
          实时同步，降低数据库切换风险，保障业务系统
          平滑过渡。
          达梦数据交换平台软件是一款提供异构数据库
          之间数据集成交换的软件产品，可应用于构建数
          据中心、数据仓库、数据湖、数据集成、数据治
          理等业务场景，可实现对数据抽取、传输、整合
          以及装载的一站式支持，支持 DM、Oracle、
          SQLServer、DB2、Mysql、Sybase、PostgreSql
          等主流关系型数据库的全量和增量数据抽取和
                                                  广泛用于政府、公安、电
          装载；支持 Hadoop、Hive、HBase、MongoDB、
达梦数据交                                             网、制造、税务、审计等
          Kafka、Elastic search 等非关系数据的读取装载；
换平台软件                                             行业，构建数据中心、数
          支持 TXT、CSV、Excel、XML 文件、消息服务
（DMETL）                                           据仓库、数据湖、数据集
          器、WebService、Restful 等文件、消息系统、应
                                                  成、数据治理等场景。
          用接口的抽取和装载；支持国外主流和国产硬件
          平台和操作系统；基于 Hadoop 和 Flink 的批流
          一体处理，适合海量数据实时处理、集群和部署
          复杂的大型数据项目；采用基于 OSGI 的插件体
          系设计，易扩展，定制方便。内置近 40 多种数
          据清洗转换规则，增强中文简繁体、乱码、字符
          拼音等处理规则，更适应中国企业。
  <4>蜀天梦图数据库
  图数据库主要应用于海量数据环境下深层关系网络挖掘和关系图谱展现场
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景，是一种主要应用于大数据分析领域的新型数据库。蜀天梦图数据库是公司具
有自主知识产权的分布式图数据库管理系统，其采用计算和存储分离的分布式架
构，多节点并行计算，利用 PageRank、最短路径、三角计数、杰卡德相似度、
环路检测等多种图算法，实现大图、超大图的高性能图算力；基于图模型的图、
顶点、边、标签等细粒度安全访问控制机制，满足不同级别的安全访问控制需求；
全面支持国产软硬件平台。蜀天梦图数据库适合应用于通联数据、金融数据、人
物关系等线索分析，可广泛应用于银行反欺诈，金融风控，制造业供应链管理，
互联网社交，智慧交通等领域。
   （2）数据及行业解决方案
   随着各大行业与党政机关数字化治理和数字化转型的不断深入，用户在如何
综合运用技术工具构建整体解决方案、利用大数据手段提升业务管理能力方面对
厂商提出了更高的要求。发行人基于自有软件产品与技术，将数据治理和大数据
分析领域的经验与用户的行业应用场景紧密结合，针对公安、国土、政法委、检
察院、司法、监狱、住建、发改委、监察委等不同行业用户的需求，提供数据及
行业解决方案。发行人在解决方案中以自有软件产品与技术为核心，整合第三方
软硬件产品或其他服务，以项目形式帮助用户解决业务场景中的整体信息化需求。
   （3）运维服务
   为保证公司软件产品、数据及行业解决方案的稳定、可靠、高效运行，公司
可为客户提供及时、高效的系统规划及技术咨询、产品部署、运行维护、故障处
理、健康巡检、数据实施、数据治理、数据分析、性能优化等各类专业技术支持
与服务。
   （4）数据库一体机
   数据库一体机是公司基于特有的信息生态、数据库和集群技术，为用户提供
的完整的软硬一体数据库产品。按照搭载的达梦数据库类型不同，数据库一体机
可分为三类产品，其主要技术特点和适用场景如下。
 产品名称                 技术特点                   适用场景
DAMENG      DAMENG PAI P 系列数据库一体机是基于达梦共   适用于密集交易型场
PAI P 系列数   享存储集群的高性能数据库一体机，其采用计算         景，如金融行业核心生
据库一体机       存储分离架构，并融合了达梦数据共享集群           产系统的解决方案；央
武汉达梦数据库股份有限公司                                                            招股意向书
 产品名称                       技术特点                                适用场景
            DMDSC、服务器、存储、网络交换机、监控与智                      企数字化转型；国家级、
            能运维平台 SmartPAI 等软硬件。                         省部级大型综合业务平
                                                         台建设等。
            DAMENG PAI A 系列数据库一体机是基于达梦
            启云数据库的云数据库一体机，其搭载达梦启云
                                                         适用于多租户场景下的
DAMENG      数据库云服务系统及启云备份系统，同时配置了
                                                         数据库集约化建设、云
PAI A 系列数   服务器、网络、操作系统等软硬件，面向云化管
                                                         上数据库服务资源池建
据库一体机       理场景，提供专属云数据库服务资源池，可实现
                                                         设。
            业务数据库的集中纳管、数据库资源的快速发放、
            回收和迁移。
            DAMENG PAI I 系列数据库一体机是基于达梦主
            备集群的高可用数据库一体机，其融合达梦数据
DAMENG      守护集群 DMDataWatch、监控与智能运维平台                   适用于中等密集交易型
PAI I 系列数   SmartPAI 等，同时配置了达梦数据库运行所需的                   场景，如 OA、邮件、客
据库一体机       服务器、网络、操作系统等软硬件，能够使用户                        户关系管理系统等。
            以较低的成本和最小化的资源使用，快速获取高
            可用、完整的数据库服务。
   报告期内，公司积极拓展标准软件产品的销售，2021 年到 2023 年软件产品
使用授权收入占主营业务收入比重分别为 86.57%、89.50%和 91.90%。公司主营
业务收入的产品分类情况列示如下：
                                                                         单位：万元
     类别
                  金额         占比           金额        占比         金额          占比
软件产品使用授权        72,799.29    91.90%   61,374.84     89.50%   64,194.90     86.57%
数据及行业解决方案        3,219.96     4.06%    5,248.30      7.65%    8,479.45     11.43%
运维服务             2,726.73     3.44%    1,948.68      2.84%    1,479.71      2.00%
数据库一体机            466.86      0.59%            -         -           -          -
     合计         79,212.84   100.00%   68,571.82    100.00%   74,154.06    100.00%
   （二）发行人的主要经营模式
   发行人主要经营模式，详见本招股意向书“第二节 概览”之“四、发行人
的主营业务经营情况”之“（二）主要经营模式”部分。
   公司所采用的经营模式主要受国际形势、行业政策、行业特点、客户需求及
公司自身的产品、技术与服务能力等因素的影响。报告期内，该等因素未发生重
大变化，发行人聚焦主营业务，经营模式及主营业务未亦发生重大变化，主营业
务收入分别为 74,154.06 万元、68,571.82 万元、79,212.84 万元，占营业收入比重
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均超过 99.50%。预计未来一定期间内公司的经营模式、主营业务和前述影响因
素不会发生重大变化。
  （三）发行人设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况
原型研究，并于 1988 年成功研制出我国第一个自主版权的国产数据库管理系统
原型 CRDS。此后，冯裕才教授牵头成立了国内最早一批从事专业数据库研究的
“华中理工大学达梦数据库与多媒体技术研究所”，并承担了国家多项重要科研
课题，研制开发了“SQL 标准关系数据库管理系统 ADB”、“COSA 国产系统软
件平台”等多个数据库产品，并多次荣获国家级、省部级科技进步奖。
公司专注于数据库及相关配套产品与服务的研发与销售，主要产品线从通用关系
型数据库产品向全栈数据产品延伸。
库与多媒体研究所研制的 DM2 基础上，公司推出了通用关系型达梦数据库管理
DM3，并在中国电子财务有限公司得到应用。2004 年达梦数据发布新一代企业
级商用大型通用数据库 DM4。2005 年和 2007 年，公司分别推出了 DM5 和 DM5.6。
设计和关键技术上处于国内领先地位，达到国际先进水平，在国民经济和社会发
展的多个领域具有广泛的应用前景”。
  在此阶段，公司产品在安全技术、跨平台分布式技术等诸多方面实现了突破，
加强了对 SMP 系统的支持，提升了多 CPU 系统处理能力与多用户并发处理能力，
其商品化程度、企业级特性逐步增强。在科技部联合原信息产业部等五部委建设
的“国产基础软件平台体系开发及应用示范”项目中，多个示范点采用了达梦数
据库构建其电子政务系统。
DMHS 等数据库软件配套工具，布局大数据分析处理相关产品研发；在 DM4 的
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基础上进行精研与改进，推出了 DM6、DM7 数据库产品，其中 DM7 产品是达
梦数据在总结 DM 系列产品研发与应用经验的基础之上设计的新一代数据库产
品，实现了在通用性、安全性、可靠性、高性能、扩展性等数据库特性方面的重
要改进，能够满足大、中型企业以及金融、电信等行业核心业务系统的需要，是
较为理想的企业级数据管理和分析平台。2012 年，DM7 通过公安部公共信息网
络安全监察局的安全四级认证。
  在此期间，公司牵头承担了国家科技重大专项，并顺利通过验收；公司产品
开始逐步进入电力、电子政务等多个领域，在市场中的应用场景进一步丰富，产
品成熟度得到大幅提升与广泛验证。此外，公司大数据相关产品在“三峡库区地
质灾害预警指挥系统”、
          “省人口基础信息库”、
                    “浦东新区公共数据中心”等项目
中成功应用，标志着公司从单一产品提供商向全栈数据产品提供商的转型。
品研发与应用经验的基础上，吸收借鉴先进数据库技术思想与主流数据库产品优
点，融合了透明分布式数据库、数据库弹性计算、行列融合 2.0 等技术架构的优
势，化繁为简，于 2019 年推出了新一代面向大数据与云计算的大型通用数据库
软件产品 DM8。此外，公司历经多年攻关，成功研发出数据库集群软件产品，
打破了国外的强势垄断，填补了国内同类产品的空白，为面向金融、电力等关键
行业的核心业务系统提供了高可用、高性能解决方案，为党政及国民经济重要行
业领域的数据库需求提供了保障。
  在此期间，为提升下游管控能力，降低管理成本，聚焦产品研发，更加有序、
高效开拓市场，公司加强渠道建设，积极与渠道商签署经销框架协议，对其业务
开展地域或行业领域作出约定。随着渠道体系的不断完善，公司产品的行业市场
被逐步打开，公司拓展了武汉住房公积金、湖北银行、汉口银行、湖北省财政厅、
国家市场监督管理总局信息中心、中国电信、中国石油、江苏中烟工业有限责任
公司等重要用户。
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推进国产信息化生态建设
向标准化进一步推进，推出了图数据库、分布式数据库、云数据库、云开放平台、
大数据可视化系统、大数据分析系统等多类产品，覆盖数据全生命周期，构建了
矩阵式的全栈数据产品解决方案。公司产品在金融、电力、党政等多个重点领域
得到了广泛的使用与推广。6 家国有大型银行中已有中国建设银行、交通银行和
邮储银行使用达梦数据库，中信证券、银河证券、国泰君安、中信建投证券、中
国人寿、中国人保、太平洋保险、上交所、深交所等金融机构亦开始使用达梦数
据产品。
  在此期间，公司以更加积极的态度参与行业互动，通过加强与产业链上下游
企业的合作，构建完善的渠道合作体系，累计签约渠道商上千家。此外，公司通
过建立授权技术服务中心，强化合作伙伴技术服务能力，推动人才生态的建设等
多种手段，在保持公司本身的技术、研发、产品、服务等方面领先优势的同时，
积极推进生态系统的建设，构建信息化安全底座，提升公司的综合服务能力与全
面竞争力。
  （四）发行人主要业务经营情况和核心技术产业化情况
  见本招股意向书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“十一、经营成
果分析”。
  报告期内，发行人依靠核心技术开展生产经营的情况列示如下：
                                                 单位：万元
        类别        2023 年度        2022 年度        2021 年度
       软件产品使用授权      72,799.29      61,374.84      64,194.90
核心技
术产品   数据及行业解决方案       3,219.96       5,248.30       8,479.45
收入
        数据库一体机         466.86               -              -
       营业收入          79,428.99      68,804.28      74,300.01
  核心技术产品收入占比          96.29%         96.83%         97.81%
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  公司营业收入主要由核心技术产品收入构成。报告期内，公司核心技术产品
收入增速较快，且公司的核心技术产品收入占营业收入比重均超过 95%，总体占
比保持稳定的高水平。公司的核心技术产品主要为软件产品使用授权、数据及行
业解决方案、数据库一体机，相关收入均来自公司日常经营活动，不属于偶发性
收入。公司不存在较多的与核心技术不具有相关性的收入，核心技术能够支持公
司的持续成长。
  （五）发行人主要产品的工艺流程
  见本招股意向书“第二节 概览”之“四、发行人的主营业务经营情况”之
“（二）主要经营模式”之“5、生产模式”。
  （六）代表性业务指标的变动情况及原因
  见本招股意向书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“十一、经营成
果分析”。
  （七）发行人符合产业政策和国家经济发展战略的情况
  数据库管理系统是“按照数据结构来组织、存储和管理数据的仓库”，是一
种用于建立、使用、操纵和管理数据库的大型基础软件，既是业务数据的存储中
心，也是统计分析计算的基础，对 IT 核心系统起着关键性作用。在信息化、大
数据时代中，数据库软件已经深入渗透到关乎国计民生的各行各业，成为生产生
活不可或缺的基础设施，越来越成为保障经济发展、国家安全的战略性、基础性
和先导性产业。
  近年来，国际国内上发生了数次重大信息安全事件。为防范信息泄露、规避
潜在风险，关键的政、商等领域使用的数据库产品必须具备极高的安全性，属于
国家高度重视和重点支持的战略新兴行业。
  公司数据库产品为自主研发，不采用开源代码，代码安全性高，经公安部与
国家网络与信息系统安全产品质量监督检验中心认证与审核达到等保四级和
EAL4+，是目前国产数据库中安全性较高的数据库产品。在对数据安全较为敏感
的行业和领域中，公司数据库产品具有较大的安全性优势。
  在目前国际政治、经济形势较为复杂的大背景下，在党政、金融、能源、电
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信、交通、医疗、教育、航空等关乎国计民生的重要行业领域中，亟需使用自主
知识产权的产品来保障国家信息安全。
府工作报告》中指出，加快推动高水平科技自立自强，集成国家战略科技力量、
社会创新资源，推进关键核心技术协同攻关，加强颠覆性技术和前沿技术研究；
加强重点领域安全能力建设，提高网络、数据等安全保障能力，有效维护产业链
供应链安全稳定，支撑国民经济循环畅通。
务器、工作站、便携式计算机、台式计算机等系列采购需求标准，其中明确提到
乡镇以上党政机关，以及乡镇以上党委和政府直属事业单位及部门所属为机关提
供支持保障的事业单位应当将其符合安全可靠测评要求纳入采购需求。
平主席强调，要打好科技仪器设备、操作系统和基础软件国产化攻坚战，提升国
产化替代水平和应用规模，争取早日实现用我国自主的研究平台、仪器设备来解
决重大基础研究问题。
  与 Oracle、DB2、SQL Server 等国外主流数据库产品相比，达梦数据产品在
中端服务器硬件条件下性能水平接近，功能性、易用性、可靠性得到显著提升，
打破了禁运高安全等级数据库产品的封锁。特别的，达梦数据实现了面向中高端
应用领域的共享存储集群技术“零”的突破，填补了国产数据库高端产品的空白，
提高了我国对海外数据库厂商“卡脖子”和“断供”风险的抵抗能力。
（以下简称《规划》），并发出通知，要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。
《规划》指出，要夯实数字中国建设基础。系统优化算力基础设施布局，促进东
西部算力高效互补和协同联动，引导通用数据中心、超算中心、智能计算中心、
边缘数据中心等合理梯次布局。整体提升应用基础设施水平，加强传统基础设施
数字化、智能化改造。
  以数据库等为代表的基础软件在国家、社会的正常运转中起到了至关重要的
作用，其国产化能力与水平直接影响到了国家的安全与发展。
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产业、金融良性循环，引导社会资本加大对产业科技创新，特别是关键环节、基
础领域、核心技术、自主产品的支持力度，推动传统产业转型升级和战略性新兴
学研用金多方联合评议和“硬科技”属性评价，将符合“硬科技”要求的项目纳
  经遴选，2022 年 7 月，公司的“面向关键信息系统的集群数据库及配套工
  综上所述，自主可控的数据库管理系统，是我国构建数据中心等数字基础设
施的重要基础软件，是数字中国建设整体布局规划的关键要素之一。公司作为国
内领先的数据库产品开发服务商，国产数据库软件行业发展的重要推动者，其产
品及技术发展均符合国家产业政策方向与国家科技创新战略。
二、发行人所属行业的基本情况及竞争状况
  （一）所属行业及确定所属行业的依据
  公司主要从事数据库系统的研发、销售与服务，同时可为用户提供大数据平
台架构咨询、数据技术方案规划、产品部署与实施等服务。根据国家统计局《国
       （GB/T4754—2017）
民经济行业分类》             （2019 年修订版），公司从事的行业属于“I65
软件和信息技术服务业”。
  （二）所属行业主管部门及监管体制
  公司所处软件和信息技术服务业的主管部门为中华人民共和国工业和信息
化部，行业自律组织为中国软件行业协会。针对软件行业等信息产业，工业和信
息化部的主要职责包括：统筹推进工业领域信息化发展；承担软件和信息服务业
行业管理工作；统筹推进数字经济和大数据产业发展；指导信息技术应用创新能
力建设；推动信息服务业创新发展；审核信息化、软件和信息服务业固定资产投
资项目等。
  中国软件行业协会是经国家民政部注册登记，是唯一代表中国软件产业界并
具有全国性一级社团法人资格的行业组织，民政部首批授予的 AAA 级行业组织。
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其主要职能为：通过市场调查、信息交流、咨询评估、行业自律、知识产权保护、
评价认定、政策研究等方面的工作，加强全国软件行业的合作、联系和交流；开
拓国内外软件市场，加速国民经济和社会信息化，软件开发工程化，软件产品商
品化、集成化、服务化，软件经营企业化和软件企业集团化；在政府和企业之间
发挥桥梁、纽带作用，遵守宪法、法律和法规，遵守社会道德风尚，促进软件产
业的健康发展。
     （三）行业的主要法律、法规与政策及对发行人经营发展的影响
     （1）软件和信息技术服务业主要法规如下：
序号   颁布/修订时间             法规名称             发布机构
                                       国家互联网信息办公室、国
                                       家发展和改革委员会、工业
                                       和信息化部、公安部、国家
                                       安全部、财政部、商务部、
                                       督管理总局、国家广播电视
                                       总局、中国证券监督管理委
                                       员会、国家保密局、国家密
                                           码管理局
     （2）软件和信息技术服务业主要行业政策如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                       招股意向书
序号    颁布时间         文件名称       发布机构                  相关内容               对发行人产品及业务发展的影响
                              工业和信
                              息化部、中
                              央网信办、
                  《关于推进       国家发展                                    ①数据库管理系统是“按照数据结构来
                                      持续巩固 IPv6 规模部署和应用既有优势，加快网络基础设
                  IPv6 技术演进   改革委、教                                   组织、存储和管理数据的仓库”，是一
                                      施和应用基础设施升级步伐。抓住 IPv6 演进创新的窗口
                                      期，围绕网络协议、系统设备、基础软件等重要环节，强
                  展的实施意       运输部、人                                   的大型基础软件，既是业务数据的存储
                                      化关键核心技术攻关和产业化，形成技术引领优势。
                  见》          民银行、国                                   中心，也是统计分析计算的基础，对 IT
                              务院国资                                    核心系统起着关键性作用。数据库管理
                              委、国家能                                   系统是我国构建数据中心等数字基础
                              源局                                      设施的重要基础软件。
                                    ①《规划》指出，到 2025 年，基本形成横向打通、纵向      ②在我国实施数字中国规划时，各行各
                                    贯通、协调有力的一体化推进格局，数字中国建设取得重         业的数字化建设和完善均需存储、管理
                                    要进展。数字基础设施高效联通，数据资源规模和质量加         历史数据及新增数据，因此，存储数据
                                    快提升，数据要素价值有效释放，数字经济发展质量效益         的服务器及数据库管理软件的需求，将
                                    大幅增强，政务数字化智能化水平明显提升，数字文化建         随着数字中国建设规划的实施而持续
                                    设跃上新台阶，…数字技术创新实现重大突破，…数字安         增大。
                                    全保障能力全面提升…。                       ③达梦数据库管理系统结合了多次国
                  《数字中国建            ②《规划》指出，要夯实数字中国建设基础。一是打通数         家科技重大专项成果，是关键的核心技
                              中共中央、
                              国务院
                  划》                东西部算力高效互补和协同联动，引导通用数据中心、超         科技大学，至企业中重构、改进，是企
                                    算中心、智能计算中心、边缘数据中心等合理梯次布局。         业主导的产学研深度融合成果。
                                    整体提升应用基础设施水平，加强传统基础设施数字化、         ④2022 年，公司被批准设立博士后工作
                                    智能化改造。                            站，为进一步引进和培养高层次人才、
                                    ③《规划》指出，要强化数字中国关键能力。一是构筑自         为参与数字中国建设提供了研究平台。
                                    立自强的数字技术创新体系。健全社会主义市场经济条件
                                    下关键核心技术攻关新型举国体制，加强企业主导的产学
                                    研深度融合。强化企业科技创新主体地位，发挥科技型骨
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                       招股意向书
序号    颁布时间          文件名称         发布机构                  相关内容              对发行人产品及业务发展的影响
                                         干企业引领支撑作用……二是筑牢可信可控的数字安全
                                         屏障。
                                         ④《规划》强调，要加强整体谋划、统筹推进，把各项任
                                         务落到实处。……五是营造良好氛围。推动高等学校、研
                                         究机构、企业等共同参与数字中国建设，建立一批数字中
                                         国研究基地。
                   《工业和信息                行业监管部门鼓励数据开发利用和数据安全技术研究，支      ①作为安全性处于第一梯队的国产数
                   化领域数据安        工业和信    持推广数据安全产品和服务，培育数据安全企业、研究和      据库厂商，公司的高安全等级数据库等
                   全管理办法         息化部     服务机构，发展数据安全产业，提升数据安全保障能力，      相关产品已通过国家检测认证、符合相
                   （试行）》                 促进数据的创新应用。                     关国家标准、通过国家网络安全审查，
                                         品时，应采购通过国家检测认证的设备和产品。          性领域实现了商业化应用与大规模销
                   《信息安全技        国家市场
                                         应形成年度采购的网络产品和服务清单。采购、使用的网      售。
                   术关键信息基        监督管理
                                         络产品和服务应符合相关国家标准的要求。可能影响国家      ②公司产品将受益于数据安全、国家安
                                         安全的，应通过国家网络安全审查。               全相关政策，在重点行业新增业务中保
                   护要求（GB/T      标准化管
                             》   理委员会
                                         防范出现因政治、外交、贸易等非技术因素导致产品和服      或其他低安全等级的国产数据库形成
                                         务供应中断的风险。                      持续替换。
                   《国务院办公                安全防护等能力，数据共享和开放能力显著增强，政务数      社保公积金等多个政务领域实现大规
                   厅关于印发全                据管理服务水平明显提升。全面摸清政务数据资源底数，      模销售。
                   大数据体系建        公厅      善。建设完善人口、法人、自然资源、经济、电子证照等      体系目标，全国各级政府、事业单位将
                   设指南的通                 基础库和医疗健康、社会保障、生态环保、应急管理、信      依照指南要求，建设完善人口、法人、
                   知》                    用体系等主题库，并统一纳入全国一体化政务大数据体       自然资源、经济、电子证照等基础库和
                                         系。…                            医疗健康、社会保障、生态环保、应急
                                         到 2025 年，全国一体化政务大数据体系更加完备，政务   管理、信用体系等主题库，并统一纳入
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序号    颁布时间          文件名称     发布机构                相关内容               对发行人产品及业务发展的影响
                                    务数据质量显著提升，“一数一源、多源校核”等数据治      这也意味着发行人的产品销售①持续
                                    理机制基本…政务数据与社会数据融合应用水平大幅提       扩展更加具体的民生管理领域；②进一
                                    升，大数据分析应用能力显著增强，推动经济社会可持续      步深入乡镇一级的政务数字化建设。
                                    高质量发展。
                                    ①到 2025 年，与政府治理能力现代化相适应的数字政府
                                    顶层设计更加完善、统筹协调机制更加健全，政府数字化
                                    履职能力、安全保障、制度规则、数据资源、平台支撑等
                                    数字政府体系框架基本形成，政府履职数字化、智能化水
                                    平显著提升。                         根据国务院关于加强数字政府建设的
                   《国务院关于
                                    ②强化经济运行大数据监测分析，提升经济调节能力。将      指导，公司数据库产品未来将可能更进
                   加强数字政府
                   建设的指导意
                                    投资监督管理、财政预算管理、数字经济治理等方面，全      财政、自然生态资源的数据化建设领域
                   见》
                                    面提升政府经济调节数字化水平。加强经济数据整合、汇      等方面拓展。
                                    聚、治理。全面构建经济治理基础数据库，加强对涉及国
                                    计民生关键数据的全链条全流程治理和应用，赋能传统产
                                    业转型升级和新兴产业高质量发展。运用大数据强化经济
                                    监测预警。
                                    ①增强关键技术创新能力。瞄准传感器、量子信息、网络      ①发行人的数据库管理软件系列产品
                                    通信、集成电路、关键软件、大数据、人工智能、区块链、     属于重要的基础软件，属于政策中排名
                                    新材料等战略性前瞻性领域，发挥我国社会主义制度优       前列的关键软件之一，根据“十四五”
                                    势、新型举国体制优势、超大规模市场优势，提高数字技      数字经济发展规划，属于重点推动的产
                   《“十四五”数
                                    术基础研发能力。                       业化、规模化应用、迭代优化的范畴。
                                    提升核心产业竞争力。着力提升基础软硬件、核心电子元      ②进一步推进全国一体化大数据中心
                   划》
                                    器件、关键基础材料和生产装备的供给水平，强化关键产      体系的建设，建设数据中心集群。该等
                                    品自给保障能力。协同推进信息技术软硬件产品产业化、      安排有助于促进公司数据库管理软件
                                    规模化应用，加快集成适配和迭代优化，推动软件产业做      产品在“十四五”期间的销售及业务拓
                                    大做强，提升关键软硬件技术创新和供给能力。          展。
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                    招股意向书
序号    颁布时间          文件名称     发布机构                相关内容               对发行人产品及业务发展的影响
                                    ②推进云网协同和算网融合发展。加快构建算力、算法、
                                    数据、应用资源协同的全国一体化大数据中心体系。在京
                                    津冀、长三角、粤港澳大湾区、成渝地区双城经济圈、贵
                                    州、内蒙古、甘肃、宁夏等地区布局全国一体化算力网络
                                    国家枢纽节点，建设数据中心集群，结合应用、产业等发
                                    展需求优化数据中心建设布局。加快实施“东数西算”工
                                    程，推进云网协同发展，提升数据中心跨网络、跨地域数
                                    据交互能力，加强面向特定场景的边缘计算能力，强化算
                                    力统筹和智能调度。
                                    ①到 2025 年，数字中国建设取得决定性进展，信息化发
                                    展水平大幅跃升，数字基础设施全面夯实，数字技术创新
                                    能力显著增强，数据要素价值充分发挥，数字经济高质量
                                    发展，数字治理效能整体提升。
                                                                   该规划中，多项重大任务的实施均涉及
                                    ②《规划》围绕确定的发展目标，部署了 10 项重大任务，
                                                                   建设数据中心，亦对发行人产品存在较
                                    一是建设泛在智联的数字基础设施体系，二是建立高效利
                                                                   大需求。
                                    用的数据要素资源体系，三是构建释放数字生产力的创新
                                                                   其中，医疗、教育、广电、科研等领域，
                                    发展体系，四是培育先进安全的数字产业体系，五是构建
                             中央网络                                  公司报告期内业务开展相对较少。而根
                   《“十四五”国          产业数字化转型发展体系，六是构筑共建共治共享的数字
                             安全和信                                  据“十四五”规划指导，上述行业领域
                             息化委员                                  也将成为公司在 2023 年及未来几年的
                   划》               八是构建普惠便捷的数字民生保障体系，九是拓展互利共
                             会                                     拓展方向。
                                    赢的数字领域国际合作体系，十是建立健全规范有序的数
                                                                   同时，发行人也将积极响应城乡社区治
                                    字化发展治理体系。
                                                                   理和服务领域，销售渠道进一步下沉至
                                    ③统筹部署医疗、教育、广电、科研等公共服务和重要领
                                                                   乡镇一级，助力国家的基层数字化治理
                                    域云数据中心，加强区域优化布局、集约建设和节能增效。
                                                                   体系建设，提供信息化支撑。
                                    ④深化大数据、人工智能等信息技术在基层政权建设、城
                                    乡社区治理和服务中的应用，提升基层党建服务管理水
                                    平，健全党组织领导的自治、法治、德治相结合的城乡基
                                    层治理体系。加快打造智慧社区，充分整合民政、卫健、
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序号    颁布时间          文件名称     发布机构                 相关内容            对发行人产品及业务发展的影响
                                    住建、应急、综治、执法等部门系统基层入口，构建网格
                                    化管理、精细化服务、 信息化支撑。
                                    到 2025 年，政务信息化建设总体迈入以数据赋能、协同
                                    治理、智慧决策、优质服务为主要特征的融慧治理新阶段，
                                    跨部门、跨地区、跨层级的技术融合、数据融合、业务融
                   《“十四五”推          合成为政务信息化创新的主要路径，逐步形成平台化协     在政务领域，进一步细化了数字化建设
                             国家发改
                             委
                   息化规划》            府治理模式，经济调节、市场监管、社会治理、公共服务 续，协同开展。
                                    和生态环境等领域的数字治理能力显著提升，网络安全保
                                    障能力进一步增强，有力支撑国家治理体系和治理能力现
                                    代化。
                                                                 对于政策中所提到的“关键基础软件补
                                                                 短板”——数据库方向，公司在承担国
                                    ①《规划》设置了关键基础软件补短板、新兴平台软件锻
                                                                 家科技重大专项及日常研发过程中已
                                    长板、信息技术服务应用示范、产业基础能力提升、“软
                                                                 予以考虑并进行了对应改进，①通过共
                                    件定义”创新应用培育、工业技术软件化推广、开源生态
                                                                 享存储集群实现多节点内存共享，有效
                                    培育和软件产业高水平集聚 8 个专项行动。
                                                                 支撑相关内存计算的优化和改进；②通
                                    ②聚力攻坚基础软件。完善桌面、服务器、移动终端、车
                                                                 过共享存储管理机制和分布式数据存
                   《“十四五”软          载等操作系统产品及配套工具集，推动操作系统与数据
                                                                 储，提供用户数据的多副本镜像存储，
                   件和信息技术    工业和信   库、中间件、办公套件、安全软件及各类应用的集成、适
                   服务业发展规    息化部    配、优化。加速分布式数据库、混合事务分析处理数据库、
                                                                 通过分布式处理集群产品，支撑高并发
                   划》               共享内存数据库集群等产品研发和应用推广。
                                                                 负载下的数据库访问请求细粒度资源
                                    ③专项行动 1——关键基础软件补短板
                                                                 调度和存储资源分配；④通过图数据库
                                    数据库。突破全内存高速数据引警、高可靠数据存储引警、
                                                                 的原生图分布式存储，支撑实现高性能
                                    分布式数据处理与任务调度架构、大规模并行图数据处理
                                                                 的并行图分析引擎。
                                    等关键技术。推动高性能数据库在金融电信、能源等重点
                                                                 目前公司相关产品已在国家电网等电
                                    行业关键业务系统应用。
                                                                 力系统深度用于企业 ERP、电力调度、
                                                                 电力营销等重要业务；在中国人寿的企
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                 招股意向书
序号    颁布时间          文件名称        发布机构                相关内容           对发行人产品及业务发展的影响
                                                                 业年金、客户管理，福建移动大数据分
                                                                 析系统等核心业务系统完成了对国外
                                                                 旧数据库的替换，并在浙江移动、天翼
                                                                 云等用户实现验证、上线，有效的支撑
                                                                 了国家战略规划，也将持续受益于相关
                                                                 政策。
                                       ①加快数据“大体量”汇聚。支持企业通过升级信息系统、
                                       部署物联感知设备等方式，推动研发、生产、经营、服务
                                       等全环节数据的采集。开展国家数据资源调查，绘制国家
                   《“十四五”大             数据资源图谱。建立多级联动的国家工业基础大数据库和
                                工业和信
                                息化部
                   规划》                 业数据全面汇聚。
                                       ②提出强化大数据安全顶层设计，落实网络安全和数据安
                                       全相关法律法规和政策标准，支持重点行业开展数据安全
                                       技术手段建设，提升数据安全防护水平和应急处置能力。
                                       ①实施“上云用数赋智”行动，推动数据赋能全产业链协
                                                                  参见序号 1-5。
                                       同转型。在重点行业和区域建设若干国际水准的工业互联
                                       网平台和数字化转型促进中心，深化研发设计、生产制造、
                   《中华人民共
                                       经营管理、市场服务等环节的数字化应用，培育发展个性
                   和国国民经济
                                       定制、柔性制造等新模式，加快产业园区数字化改造。深
                   和社会发展第
                   十四个五年规
                                       零售等新增长点。加快发展智慧农业，推进农业生产经营
                   划和 2035 年远
                                       和管理服务数字化改造。
                   景目标纲要》
                                       ②实施产业基础再造工程，加快补齐基础零部件及元器
                                       件、基础软件、基础材料、基础工艺和产业技术基础等瓶
                                       颈短板。
                   《新时期促进              ①提出大力支持符合条件的集成电路企业和软件企业在   公司日常经营中的①上市、融资、并购
                   集成电路产业              境内外上市融资，加快境内上市审核流程，符合企业会计 等资本运作事项、产品出口；②国内市
武汉达梦数据库股份有限公司                                                             招股意向书
序号    颁布时间         文件名称    发布机构                相关内容            对发行人产品及业务发展的影响
                  和软件产业高          准则相关条件的研发支出可作资本化处理的政策。同时鼓   场培养等产品销售事项；③人才培养、
                  质量发展的若          励和支持集成电路企业、软件企业加强资源整合，对企业   合作研发、技术转移与受让等研发事
                  干政策》            按照市场化原则进行的重组并购。同时对软件企业进出口   项；④税务政策等财务事项将受益于相
                                  政策引导，人才培养以及市场培养等多个方面都提出相应   关政策。
                                  的鼓励措施。
                                  ②提出集成电路产业和软件产业是信息产业的核心，是引
                                  领新一轮科技革命和产业变革的关键力量，并从财税、投
                                  融资、研究开发、进出口、人才、知识产权、市场应用、
                                  国际合作八个影响产业发展的重要方向给予了集成电路
                                  产业和软件产业政策的鼓励和支持。
                                  培育发展技术转移机构和技术经理人。加强国家技术转移
                  《中共中央、
                                  区域中心建设。支持科技企业与高校、科研机构合作建立
                  国务院关于构
                                  技术研发中心、产业研究院、中试基地等新型研发机构。
                  建更加完善的
                  要素市场化配
                                  所市场化、企业化发展。支持高校、科研机构和科技企业
                  置体制机制的
                                  设立技术转移部门。建立国家技术转移人才培养体系，提
                  意见》
                                  高技术转移专业服务能力。
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  （1）营造良好的法律环境，促进行业发展
  为了促进国产软件行业更快更好发展，国家颁布了一系列法规和政策，对各
行业信息化建设的总体部署、主攻方向、重大任务和重点工程、优先行动、组织
实施；政务信息化的总体要求与任务；税收、投资、收入分配、人才吸引与培养、
产业技术开发、行业组织与管理和知识产权保护等多个方面给予政策保障和支持。
  在国家相关政策的鼓励下，国内软件与信息服务行业发展环境良好，公司得
以在相对宽松的业内环境下进行发展。而随着近年来国家、社会层面安全意识的
增强，对国产软件需求的增加，在“新基建”及信息化建设产业政策的大背景下，
预计基础软件行业将在未来 3-5 年保持快速发展。公司将借此机会进一步拓展国
内市场，提升市场份额。
  （2）保护知识产权
  近年来，国家不断扩大对于知识产权的保护力度，加强行业的监管体系建设，
有利于发行人保护自己的知识产权，帮助发行人与竞争对手形成良性的竞争关系，
减少与之相关的法律纠纷、诉讼成本与败诉风险；也有利于增强国民对于知识产
权的保护意识，为发行人提供一个更加良好的经营环境，增强信息产业整体的创
新能力和国际竞争力。
  （3）获取实质性的税收优惠
  相关税收优惠给企业带来了实质性的税收优惠福利，有利于减少企业的经营
成本、税收负担与现金压力，有利于企业提高自身的营运能力与盈利能力，并且
可以投入更多的资金用于技术研发，提高自己的研发能力和竞争力，从而助力企
业实现更加长远的发展。
  （4）促进人才培养，有利于增加人才储备
  国家鼓励科技企业与高校、科研机构合作建立技术研发中心、产业研究院、
中试基地等新型研发机构，通过政策引导大学对相关专业发展的重视，支持软件
与信息行业的人才培养。此外，目前相关行业的发展前景良好，也有利于吸引更
多的人才就业，提升发行人的人才储备与科研能力。
武汉达梦数据库股份有限公司                         招股意向书
  在政策鼓励下，数据库行业的准入门槛有所降低，基于不同数据库类型与相
应经营模式（开源/非开源，本地部署/云部署，集中式/分布式等）的市场竞争者
也在逐渐增多。根据墨天轮统计，截至 2024 年 4 月，中国数据库产品已超过 280
种，行业竞争格局较为激烈。
  （四）所属行业发展情况及发展趋势
  （1）数据库管理系统概述
  数据库管理系统是“按照数据结构来组织、存储和管理数据的仓库”，是一
种用于建立、使用、操纵和管理数据库的大型基础软件，既是业务数据的存储中
心，也是统计分析计算的基础，对 IT 核心系统起着关键性作用，是信息化时代、
大数据时代中各行各业不可或缺的重要基础软件。按其管理的数据结构，可分为
关系型数据库、非关系型数据库（NoSQL，包括键值型、文档型、图、对象型等）；
按其设计架构可分为集中式数据库和分布式数据库；按其部署模式可分为本地数
据库和云数据库；按其应用场景可分为 OLTP 事务型数据库、OLAP 分析型数据
库、HTAP 混合型数据库；按其存储介质可分为磁盘数据库和内存数据库；按其
商业模式可分为商业数据库和非商业数据库。
  关系型数据库是目前应用最广泛、最成熟的数据库类型，它是建立在关系模
型基础上的数据库，相对其他非关系型数据库有易理解、高度通用、生态成熟等
优势。随着互联网、移动网络、大数据等新技术、新业态的发展，为应对更多样、
更敏捷的信息处理需求，以及更大规模、更大容量的数据访问和存储需求，非关
系型数据库、分布式数据库、HTAP 混合负载、云数据库等逐渐兴起，与现有关
系型数据库形成了良好的市场互补关系。
  目前，国际主流的数据库厂商有 Oracle、微软、IBM、MongoDB、亚马逊、
谷歌等。从 2000 年前后，我国开始陆续出现商业数据库厂商，其主要代表有达
梦数据、人大金仓、神舟通用、通用数据等。近年来，国内互联网、通信科技巨
头华为、腾讯、阿里等公司也纷纷加速布局数据库产业，借助云计算优势进行相
关数据库服务的研发。
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  （2）上下游行业概况
  数据库软件作为基础软件，其上游主要是 CPU 芯片、服务器主机、存储设
备、操作系统等基础软硬件行业。
  目前国内市场上除 IBM Power 小型机，以及 Intel、AMD 等主要国际 PC 服
务器生态体系外，众多国产生态体系也走在快速发展的路上。其中 CPU 主要包
括飞腾、龙芯、申威、鲲鹏、海光、兆芯等品牌，服务器主要包括浪潮、长城、
曙光、联想等品牌，操作系统则有麒麟软件、统信软件等厂商。达梦数据库与相
关国内外上游计算生态企业有着良好合作关系，能够提供经过良好兼容优化的各
类数据产品。此外，在上游存储设备领域，达梦也与宏杉、H3C、华为、浪潮、
曙光、长城、联想、EMC 等主流厂商的存储产品具有良好的兼容适配性。
  数据库软件的下游主要为应用软件开发行业，既包括传统信息化应用，如电
子政务、电子商务、企业 ERP、财务管理、工业生产控制等，也包括新型的应用
如大数据、人工智能、物联网等。数据库软件作为信息化系统中不可或缺的组成
部分，广泛覆盖政府、金融、能源、教育、交通等大多数涉及国计民生的领域。
目前我国应用软件产业整体发展较为成熟，在各行业领域拥有丰富的产品供给，
形成了大量行业独立应用软件开发商（ISV）。ISV 是达梦数据库与用户的重要桥
梁，承担着数据库的应用和集成工作。达梦数据与众多行业头部 ISV 达成了良好
的合作关系，完成了多个行业信息系统与达梦数据库的兼容适配和优化，并已经
实现了规模化应用推广。与 ISV 的合作将是达梦下游生态建设的持续投入方向。
  （1）全球数据库行业发展现状
  在全球数据库软件市场中，不同数据结构、设计架构与商业模式的数据库产
品对数据库软件行业产生了多样的影响。
  相较于主流的关系型数据库，非关系型数据库在表达非严格模式的数据类型
方面具有一定优势，尤其适用于互联网领域的大规模数据处理需求。同时，部分
非关系型数据库，如图数据库所特有的计算模型，在金融、公共卫生、社交网络
等涉及复杂关系溯源、关系链条跟踪等场景下具有显著优势，也在近年来得到了
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技术和市场的广泛关注。
非关系型数据库在大数据、互联网领域取得了较大范围的应用。但另一方面，人
类社会经济活动所依赖的重要数据信息，如交易数据、储蓄数据、出行数据、生
产数据等，其表现形式和访问方法天然具有模式明确、关联清晰的特征，符合关
系型数据库的特点，并已经形成了基于关系型数据库的庞大信息技术生态，这也
是关系数据库长期并将在可预期的未来继续保持主流数据库地位的原因。据 IDC
数据分析，2022 年全球数据库市场规模将超过 400 亿美金，而其中关系数据库
将占据 80%以上的市场份额。在可预见的数据库软件市场中，关系型数据库仍将
占据主导地位。
  需要注意的是，在当今的数据库产业概念中，“纯”关系型数据库已经非常
罕见。随着数据库管理系统多模型支持技术的发展，数据库已不再严格局限于单
一模型。三大商业关系数据库——Oracle、SQLServer、DB2，两大开源关系数据
库——MySQL、PostgreSQL 都属于以关系模型为主，同时可支持其它非关系模
型的数据库类型。公司的核心产品达梦数据库管理系统除可支持关系模型数据外，
亦可支持对文档、空间、对象等非关系模型数据的存储和访问。因此，目前产业
界的关系型数据库概念，通常是指其主要模型采用关系模型，或者支持的多个模
型中，包含了关系模型。在此概念下，关系型和非关系型可能存在一定的混同空
间，而并无严格的非此即彼的界限。
  近年来，随着云计算的发展，云数据库（云化的数据库服务）的概念被逐渐
提出与应用。在形态上，云数据库采用了云计算基础设施作为承载数据库服务的
基座；在商业模式上，其可简单划分为公有云部署和私有云部署模式，两者相同
点主要在于信息系统均通过云化方式使用，而不同点主要在于公有云部署信息系
统所需的资源属于第三方服务提供商，用户按需购买/租用所需服务（资源），多
采用按规模、按服务时长的租赁模式，且一般部署在互联网上；私有云则因为通
常使用用户自有设备和空间，无需通过互联网租用外部云服务，在商业模式上则
接近传统的自建数据中心。
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   虽然技术上具有共通性，但公有云部署和私有云部署模式仍具备着较大的差
异。由于云厂商显著的商业平台特性，其公有云数据库多以云厂商自有产品和开
源产品为主；而私有云数据库具有更加典型的传统数据中心特点，能够为用户提
供更丰富的选择。
   尽管目前公有云部署数据库市场增速较快，但重点领域客户出于可靠性、安
全性等因素对本地部署模式仍有较高青睐。赛迪顾问发布的《“十四五”关键应
用领域之数据库市场研究报告》指出：
                “2021 年，中国数据库市场产品部署方式
以公有云部署为主，达到 52.3%。但在金融、政府、运营商等关键应用领域中，
本地部署（含私有云）的优势较为明显，成为客户的首选”。该报告显示：2021
年中国关键应用领域数据库市场部署中（按装机量计算），本地部署（含私有云）
占比为 68.5%，公有云部署占比为 31.5%。
   根据商业模式是否收费，数据库可分为非商业数据库与商业数据库。非商业
数据库以开源数据库为主；而商业数据库中，既有基于非开源的自有数据库产品，
也有基于开源数据库开发后的商业化产品。
   在 IT 行业，软件开源及社区孵化催生了大量优秀的开源技术，包括数据库
在内的基础软件也有着许多开源社区的参与。开源数据库目前在互联网、电子商
务、大数据领域有着较为广泛的应用，同时，开源软件由于其源代码开放的特点，
在技术研究和学术领域也有着大量的应用研究。当前全球开源关系型数据库主要
有 MySQL 和 PostgreSQL，开源非关系型数据库主要有 MongoDB、Hbase、
Cassandra、CouchDB、Redis 等。
   在我国数据库市场，部分互联网厂商及商业数据库厂商往往选择基于开源数
据库 OEM 或进行二次开发以推出其商业化发行版。而达梦数据自设立以来始终
坚持自主研发，数据库产品核心源代码均为自主编写，并未使用开源数据库代码。
   开源数据库通常采用“软件使用免费，技术服务收费”，或“基础功能版本
免费，高级特性收费”两类商业模式，因此具有较低的初期拥有成本，对中小体
量用户相对友好，适宜初创企业快速、低成本实现信息化建设。但对于大型政企
用户，特别是对核心信息系统的可靠性、性能、安全性等关键能力有更高要求的
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客户而言，传统非开源商业数据库企业如达梦数据等在知识产权、信息安全、产
品功能完善度、代码理解程度、技术服务能力等方面仍具备较为明显的优势。
  （2）中国数据库行业发展现状
  中国数据库市场总体情况与全球市场基本一致，即在关系型商业数据库占据
市场主体地位情况下，产生了非关系型数据库、云数据库、非商业数据库等类型。
  除此之外，中国数据库市场还存在以下特点：
  中国数据库市场总体规模在全球数据库市场占比较低，但数据库厂商数量显
著多于全球其他国家和地区。根据墨天轮统计，截至 2024 年 4 月，中国数据库
产品已超过 280 种，行业竞争格局较为激烈。
  大量中国数据库厂商的出现，为挑战传统数据库巨头带来了更多可能。以达
梦数据为代表的中国数据库厂商，突破了大量核心技术，形成了高成熟度、高可
用性产品，在金融、电信、民航、电力、社保、公安等领域实现了对重要核心系
统的支撑。这一现象较少出现在中、美之外的其他国家和地区。
  随着互联网的深度发展，信息安全成为国家和全社会的关注热点。《中华人
民共和国网络安全法》
         《中华人民共和国数据安全法》
                      《中华人民共和国个人信息
保护法》等法律法规的相继颁布，为不断发展和提升我国信息基础设施的安全防
护和供应链安全提供了坚实的制度性保障。在此背景趋势下，中国数据库市场正
在产生显著的结构性变化。
  （3）数据库行业的发展历程
  国外数据库产业的发展历程可以分为三个阶段：早期的网状和层次数据库阶
段、关系型数据库阶段、多元化数据库阶段。
  第一阶段始于 1964 年查尔斯·巴赫曼开发的第一代网状数据库 IDS。在 1964
年至 1970 年间，主要流行两种数据模型：称为 CODASYL 的网络模型和称为 IMS
的分层模型。
  第二阶段由 IBM 研究员埃德加·科德于 1970 年发表的论文《大型共享数据
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库数据的关系模型》开启，他在论文中首次提出基于集合论和谓词逻辑的关系模
型。同年 IBM 公司在开发出结构化查询语言（SQL）后发布了 SystemR，由此
开启了关系数据库时代。
  第三阶段从 2010 年前后开始。随着 Google 发布其 GFS、MapReduce 和
BigTable 技术，以及 Hadoop、NoSQL 等技术的逐步扩展，非结构化、分布式、
HTAP、云原生、人工智能等技术显著的改变了数据库技术的发展。目前全球数
据库产业正处于第三阶段的剧烈发展周期中。不同技术趋势所带来的新产品、新
形态显著的影响着整个行业的走向，并将在未来数年内产生持续的影响。
  中国数据库产业受国内信息化产业整体发展较晚的影响，错过了全球数据库
发展的第一阶段。在第二阶段中后期，国外成熟的商业数据库产品直接进入我国
市场，并占据了市场主导地位。而随着数据库产业发展进入第三阶段，中国的数
据库行业正在迅速发展，并逐步跟上国外发展水平。
  （1）市场规模持续扩大，行业需求具备成长空间
  根据信通院发布的《数据库发展研究报告（2023 年）》，2022 年全球数据库
市场规模为 833 亿美元，中国数据库市场规模为 59.7 亿美元（约合 403.6 亿元人
民币），占全球 7.2%；预计到 2027 年，中国数据库市场总规模将达到 1,286.8 亿
元，市场年复合增长率（CAGR）为 26.1%。伴随着数据规模的高速增长，全球
数据库市场增长迅速，整体市场空间巨大。
  （2）信息安全备受重视，数据库国产率显著提升
  长期以来，以 Intel、Microsoft、Apple、Oracle、IBM、Qualcomm、Google、
Cisco 等国际巨头为首的国外 IT 厂商在操作系统、数据库、芯片、服务器、办公
软件、智能终端等领域占据了市场的较大份额，深入了政府、海关、邮政、金融、
铁路、民航、医疗等各行业环节。与此同时，近年来信息泄露事件层出不穷，信
息安全和供应链安全越来越得到国家、公众的重视。为保证信息安全，信息化安
全建设势在必行。
  从整体 IT 产业链来看，我国数据库产业属于较具竞争力的一环，初步迈向
“好用”阶段。从技术水平来看，经过多年的研发和实践，国产数据库已经走过
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了学习摸索的阶段，进入到了服务市场乃至引领创新的全新阶段，在集群技术、
安全技术、分布式技术等领域取得了显著进展。从市场收入来看，国产厂商近年
来得到快速发展。据赛迪顾问数据，2011 年主要中国数据库厂商市场收入总和
仅 1.56 亿元，而 2021 年、2022 年主要中国数据库厂商市场收入合计均超过 16
亿元，增长逾 10 倍。
  （3）事务和分析齐头并重，数据库生态呈多样性发展
  在数据量爆炸式增长的大数据时代，数据存储结构也越来越灵活多样。日益
变革的新兴业务不断催生了愈发丰富的数据库技术和产品形态需求。这些变化对
现有的联机事务处理（OLTP）与联机分析处理（OLAP）泾渭分明的架构提出了
挑战。
  传统架构下，企业通常选择建立、维护不同数据库以便支持两类不同的任务。
其管理和维护成本往往较高，且在 OLTP 与 OLAP 系统间也存在较大的数据延迟，
企业难以开展敏捷、实时的数据商业分析活动。因此，能够统一支持 OLTP 和
OLAP 的数据库成为了众多企业的需求。目前，产业界正基于创新的计算存储框
架研发 HTAP 数据库，通过实现基于同一引擎同时支撑业务系统运行和分析决策
场景的功能，避免传统架构中在线与离线数据库之间大量的数据交互，提升信息
化系统的整体性能。
  （4）AI 技术发展迅速，数据库智能化程度逐步提升
  面对大规模数据和不同的应用场景，传统数据库组件存在业务类型不敏感、
查询优化能力弱等问题。目前有研究通过将机器学习算法替代传统数据库组件的
方式以实现更高的查询和存储效率并自动化处理各种任务，例如自动管理计算与
存储资源、自动防范恶意访问与攻击、主动实现数据库智能调优等。机器学习算
法可以分析大量数据记录，标记异常值和异常模式，帮助企业提高安全性，防范
入侵者破坏，还可以在系统运行时自动、连续、无人工干预地执行修补、调优、
备份和升级操作，尽可能减少人为错误或恶意行为，确保数据库高效运行、安全
无失。
  （5）云计算成为新一代 IT 基础设施，云原生数据库得到发展
  在云计算技术的不断发展催生出将数据库部署在云上的需求后，通过云服务
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形式提供数据库功能的云数据库应运而生。与传统数据中心采用的物理服务器、
物理网络、物理存储设施不同，云计算环境下普遍采用基于容器化、微服务、
Serverless 等理念进行基础设施的架构，对数据库的运行环境假定提出了挑战。
  云原生数据库技术以云化运行环境为前提，在设计上通常结合分布式技术并
普遍采用计算——存储分离、日志即数据的设计思想，能够灵活调动资源进行扩
缩容，可进一步实现资源池化、弹性变配、集约运维等能力，以应对更便捷、更
低门槛实现云上数字化转型与升级的挑战。
  （6）开源与非开源数据库共存，形成市场互补态势
  开源数据库通常是免费的社区数据库，其源代码对外开放，开发人员可以在
其原始设计基础上修改或使用。它以较低的成本、丰富的产品和活跃的社区支持
为日益复杂的企业需求提供了相应的解决方案。
  开源数据库虽然避免了高昂的授权费用和服务费用，但在易用性、配套能力、
服务能力、版本更新方面往往存在一定的缺陷，从而增加了额外成本和使用风险。
对于大型企业用户，非开源商业数据库厂商在知识产权、信息安全、产品功能完
善度、代码理解程度、技术服务水平等方面具有更大的优势。未来一段时间内，
开源数据库和非开源数据库在市场上将面向不同用户群体，形成市场互补态势。
  发行人自设立以来始终坚持原始创新的技术路线，掌握主要产品的全部核心
源代码，突破了共享存储集群等数据库核心技术。主要产品深度适配上下游产业，
高度兼容国内外主流产品，可实现数据库的渐进式替换，减少用户迁移成本，降
低替换风险，满足下游客户核心业务系统需求。发行人所取得的核心技术与科技
成果全面应用于公司产品及服务中，与产业深度融合，广泛服务于金融、能源、
航空、通信、党政机关等数十个领域。报告期内，发行人依托核心技术开展生产
经营的情况列示如下：
                                                 单位：万元
       类别         2023 年度        2022 年度        2021 年度
      软件产品使用授权       72,799.29      61,374.84      64,194.90
核心技
术产品   数据及行业解决方案       3,219.96       5,248.30       8,479.45
收入
       数据库一体机          466.86               -              -
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       类别        2023 年度        2022 年度        2021 年度
      营业收入          79,428.99      68,804.28      74,300.01
  核心技术产品收入占比         96.29%         96.83%         97.81%
  （五）发行人的市场竞争情况
  （1）发行人的市场地位
  达梦数据是国内领先的数据库产品开发服务商，是国内数据库基础软件产业
发展的关键推动者。公司核心团队在数据库领域拥有 40 余年研发经验及技术积
累。公司多次牵头承担了“十一五”、
                “十三五”期间的国家科技重大专项，实现
了共享存储集群等关键核心技术国产化零的突破，打破了国外数据库厂商的技术
垄断。
  多年来，公司始终坚持原始创新、独立研发的技术路线。目前，公司已掌握
数据管理与数据分析领域的核心前沿技术并拥有主要产品全部核心源代码的自
主知识产权，通过了中国信息安全测评中心与国家网络与信息系统安全产品质量
监督检验中心的自主原创检验与测试，能自主研发多种数据库产品及相关工具，
具有数据库产品线丰富、系统成熟度高、安全性高、性能良好等优势。
  调研机构赛迪顾问发布的《2022-2023 年中国平台软件市场研究年度报告》
显示，在国产数据库领域，达梦数据位居 2022 年中国数据库管理系统国产数据
库市场前列，在数据库厂商竞争力象限分析中，达梦数据库位居领导者象限。
  （2）发行人技术水平及特点
  发行人是国产数据库领域代表企业。公司的数据库软件及配套工具长期经受
市场的考验，已可满足从中小规模到大规模、从非核心到核心业务系统、从党政
到金融、电信等高端行业的各类需求，在数十个领域得到大量应用。
  公司突破了共享存储集群、大规模并行计算、行列融合存储等核心技术，基
于上述技术形成的达梦数据库系列产品已实现包括共享存储集群高端特性在内
的主要核心功能特性，可以满足绝大部分用户需求。特别的，在兼容性能力上，
达梦数据库产品可将运行在国内外主流数据库软件上的系统快速、低成本、安全
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的迁移到达梦数据库中；而在系统管理维护层面，公司的产品同样可以提供大量
与国内外主流数据库软件兼容的系统监控、调优手段。
   达梦数据提出了创新性的基于统一内核的多集群架构，实现了达梦数据共享
集群、读写分离集群、数据守护集群、MPP 集群等多种集群支持，可以通过一
套数据库的多样化配置充分满足不同的场景需求，提升资源利用效率，降低成本
投入，有效应对多变的市场需求。特别的，达梦数据持续攻关十余年，完成了共
享存储集群核心技术的突破，是全球第二个在软件层面全面突破该高端技术的数
据库厂商。其性能可以满足金融、电信等关键核心业务系统，是目前国产厂商中
率先实现共享存储集群商业化的产品。
   达梦数据库产品实现了内核级的安全体系架构，达到等保四级、EAL4+安全
级别，是国内商用数据库软件的较高级别；并在安全访问控制半形式化模型、数
据库密码引擎、用户数据半透明加密机制等方面实现创新。达梦数据还参与起草
了《GB/T 20273-2019 信息安全技术   数据库管理系统安全技术要求》《GB/T
标准。
   达梦数据率先提出并成功研发的“柔性替代”方法，可基于数据实时同步工
具实现从国外主流数据库软件向达梦数据库软件的柔性迁移。该方法可保证达梦
数据库软件和原有数据库软件两套系统同时运行，采用渐进而非激进的迁移过程，
逐步对原有数据库软件进行替换，给予用户充分的数据库替换风险评估与控制周
期，避免数据库迁移的“硬着陆”。经中国电子学会组织鉴定委员会鉴定：
                                “数据
库平滑迁移技术有重大应用价值”。
   （1）行业内的主要国际企业
   Gartner 于 2023 年发布的《市场份额：2022 年全球数据库管理系统》中显示，
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全球数据库市场中，AWS 以 25.3%的占有率排名第一，并与第二名微软、第三
名 Oracle 位列第三共同占据 67.9%的市场份额。国际市场行业内的主要企业情况
列示如下：
企业名称                产品构成                      经营情况           主要竞争产品
            主要产品包括操作系统、数据
            库、中间件等基础软件，以及财              Oracle 是全球领先的软件公
            务、供应链、制造、项目管理、              司，在数据库和应用软件领 Oracle2-18c 系
            人力资源和市场与销售等应用               域有着难以撼动的地位。其          列数据库，
            软件产品。其数据库产品具体包              业务种类多样，包括数据库、            Oracle
 Oracle     括两类，分别是 Oracle Database     操作系统、中间件、企业管           Database
            和 MySQL。Oracle Database 主   理软件、服务器和虚拟化等          In-Memory,
            要针对关系型数据库和商业数               方面。2022 年 Oracle 的营业 MySQL，自治
            据库，MySQL 则针对开源数据            收入约为 424 亿美元，净利 数据库云等。
            库，主要推出适合中小型企业实              润超过 67 亿美元。
            际需求的“小而精”的产品。
                                        微软是全球 PC 软件开发的
            主要产品包括以 Windows 为代
                                        先导，目前全球最大的电脑          SQL Server,
            表的操作系统，Internet
Microsoft                               软件提供商。2022 年微软的        Microsoft
            Explorer、Office 等应用软件，
                                        营业收入约为 1982 亿美元，        Access
            以及部分电脑硬件等。
                                        净利润超过 727 亿美元。
    （2）行业内的主要国内传统数据库企业
    目前，我国数据库市场仍主要被国外厂商占据，但随着国际形势的变化、国
家相关政策的颁布，国内企业正在快速发展并努力抢占市场份额。根据赛迪顾问
及 IDC 发布的报告显示，2019 年至 2023 年公司产品市占率位居中国数据库管理
系统市场国内数据库厂商前列。除发行人外，国内市场行业的主要传统数据库国
产厂商情况列示如下：
  企业名称                    产品构成                          经营情况
                主要产品包括： GBase 8a，新型数           通用数据是国内专注于数据库领域
                据库，用于海量数据分析；GBase 8a           的重点软件企业，业务涵盖金融、
                Cluster，分布式并行数据库集群，应           电信、政务、国防、企事业等各个
天津南大通用          用于政府、党委、互联网等拥有海量               领域。目前公司已经形成了在大规
数据技术股份          数据规模的行业；GBase 8s，面向数           模、高性能、分布式、高安全的数
 有限公司           据安全市场，对涉密信息系统等进行               据存储、管理和应用方面的技术储
                位，并保障访问安全等。                    应用开发经验。
                主要产品包括：数据存储计算产品，               人大金仓自成立以来始终关注数据
北京人大金仓          数据采集交换产品和数据应用产品                管理领域。它构建了覆盖数据管理
信息技术股份          等数据产品，例如：KES，关系型数              全生命周期、全技术栈的产品、服
 有限公司           据库，是人大金仓最具代表性、知名               务和解决方案体系。金仓通过与数
                度最高的数据库产品，致力于解决高               据库产业链上游企业、国产 CPU、
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 企业名称               产品构成                      经营情况
           并发、高可靠数据存储计算问题，适          操作系统等企业的合作，逐渐形成
           用于企事业单位信息管理；KSone，        公司自主可控的生态圈，在国家信
           分布式数据库；KADB，分析型数据         息生态建设方面贡献着重大力量。
           库；KFS，解决异构库之间的数据同
           步，如何更平滑、更高效、更便捷；
           以及 KDC，主要功能为数据比对。
           主要产品包括：神通关系型通用数据
           库、神通 KStore 海量数据管理系统、
           神通 xCluster 集群件、神通商业智能    神舟通用提供神通数据库系列产品
天津神舟通用
           套件、MPP 数据库集群等系列产品。        与服务，产品技术领先。神舟通用
数据技术有限
           核心产品是神通数据库企业版，它采          业务覆盖政府、电信、能源、交通、
  公司
           用关系数据模型作为核心数据模型，          网安、国防和军工等领域。
           具有海量数据管理和大规模并发处
           理能力。
                                     优炫软件拥有一系列技术过硬、应
           主要产品包括：优炫数据库管理系
                                     用成熟的产品，拥有丰富的行业经
北京优炫软件     统、优炫大数据平台、优炫操作系统
                                     验和成功案例，客户遍及政府、军
股份有限公司     安全增强系统、优炫一体化智能运维
                                     工、金融、统计、能源、电信、医
           管理系统等系列产品。
                                     疗、教育等多个领域。
     （3）行业内的主要国内云数据库企业
     近年来，云数据库服务异军突起。云数据库并非一种全新的数据库技术，而
是以服务的方式提供数据库管理功能，我国诸如阿里、腾讯等云数据库厂商成绩
十分耀眼。2022 年，阿里云成为国内唯一、连续第三年入选 Gartner 领导者象限
的服务商。国内云数据库主要企业情况列示如下：
企业
             主要产品                    经营情况             主要竞争产品
名称
                              阿里云数据库于 2013 年建立，       云原生关系型
     主要云数据库产品涵盖关系型数据
                              据 Gartner 统计，2021 年阿里   数据库
阿里   库、非关系型数据库、分析型数据库
                              云位居全球云计算 IaaS 市场        PolarDB、云数
云计   及迁移工具等，具体包括：云原生关
                              份额第三名；同时位居亚洲市           据库 RDS
算有   系型数据库 PolarDB、云原生分布式
                              场份额第一名。阿里云数据库           MySQL 版、云
限公   数据库 PolarDB-X、云数据库 RDS
                              拥有领先的前沿技术，致力于           数据库 RDS
司    MySQL 版、云数据库 RDS
                              帮助企业解决核心业务上云            PostgreSQL 版
     PostgreSQL 版等。
                              的难题。                    等
                              根据 Gartner 的数据，2021 年
     主要数据库产品包括：云数据库
腾讯                            腾讯云位居全球云计算 IaaS
     MySQL、云数据库 MariaDB、云数
科技                            市场第六名，亚太第五名。同           腾讯云数据库
     据库 SQL Server、分布式云数据库
（深                            时，腾讯内部的众多产品如            MySQL、云数
     TDSQL 等；可应用于容灾、备份、
圳）                            QQ、微信等都使用腾讯云数            据库 SQL
     恢复、监控、数据传输服务、安全服
有限                            据库，其应用场景上覆盖了电             Server 等
     务、灾备和智能 DBA 等各个服务领
公司                            商、金融、游戏、O2O 等诸多
     域。
                              行业。
     公司所处的数据库管理系统行业属于技术密集型、人才密集型行业，主要行
武汉达梦数据库股份有限公司                              招股意向书
业内参与者的研发投入、技术含量均相对较高。作为信息系统种重要的基础软件
行业，客户对于产品的成熟度和性能、兼容性、安全性等要求亦相对较高。因此，
进入本行业的壁垒主要体现在技术水平、人才水平和产品水平等。
  （1）发行人的竞争优势
  <1>深厚的技术积累
  自设立以来，公司始终把做出世界一流的数据库产品、成为世界一流数据库
企业作为公司发展的目标。公司核心团队在数据库领域拥有 40 余年研发经验及
技术积累。公司多次牵头承担了“十一五”、
                   “十三五”期间的国家科技重大专项，
完成了共享存储集群、行列融合存储技术等核心技术国产化零的突破，打破了国
外数据库厂商的技术垄断，支持了国家信息安全和国民经济建设。
  多年来，公司始终坚持原始创新、独立研发的技术路线。经过多年的探索与
积累，公司目前已掌握大量数据库领域的核心前沿技术，具备自主知识产权，通
过了中国信息安全测评中心与国家网络与信息系统安全产品质量监督检验中心
的自主原创检验与测试，具有数据库产品线丰富、系统成熟度高、安全性高、性
能良好等优势。
  截至 2023 年 12 月 31 日，公司共获得软件著作权 365 项、专利 292 项；完
成并获得数十项国家级或省部级科研开发项目与奖项，逐渐成长为国内数据库行
业的领军企业。公司拥有的核心技术与成果积累为公司未来的发展奠定了坚实的
基础。
  <2>掌握技术路线决策权
  相对于起步难度、技术复杂度相对较低的开源软件和技术外购路线，达梦数
据坚持选择原始创新的自主研发技术路线。公司自主编写数据库产品核心源代码，
掌握达梦数据库软件的全部实现原理和体系框架，可凭借对于产品的深度理解，
灵活改造产品体系架构或扩展功能，并由此把握了自身产品技术发展方向的完全
决策权。相比之下，在开源软件路线中，一般企业缺乏对于开源社区代码分支发
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展方向和技术节奏的控制权，存在被迫“跟踪”发展的风险；而在技术外购路线
中，企业则会受制于对外来代码的掌握程度和授权协议，存在对代码理解程度较
差及知识产权纠纷的风险。
   <3>技术架构具有先进性优势
   达梦数据库产品的技术架构兼备分布式存储、动态弹性计算、行列融合等先
进功能特性，且公司在原生分布式数据库、云数据库、数据库一体机等前沿技术
领域也逐步完成布局。公司在此基础上研发的达梦数据库产品，具备良好的发展
前景，能够支撑大数据、云计算、人工智能等行业趋势带来的挑战，保有持续迭
代发展、保持技术先进性的能力。
   发行人所处行业为软件和信息技术服务业，属于技术与人才高度密集型产业。
行业的市场竞争激烈、研发周期长、资金投入大。自成立以来，公司坚持独立研
发、原始创新的发展道路，构建了高效完备的技术研发体系，创造了一定的研发
优势，具体列示如下：
   <1>人才团队
   公司重视人才队伍的建设，始终将掌握核心技术的高端数据库专业人才放在
公司技术创新的核心地位，在国内传统数据库领域具有较强的人才储备优势。截
至 2023 年 12 月 31 日，公司拥有员工总人数超过 1,400 人，其中技术研发人员
占公司员工总人数的比例超过 70%。公司管理团队及核心研发人员具有丰富的数
据库技术研发、产品开发、项目实施和市场开拓等方面的工作经验。同时，公司
建立了人才培训课程，开展人才“万人培养计划”，借此从知名高校中进一步吸
纳和培养专业数据库人才。人才团队优势有利于公司进行前沿数据库技术的研发
和先进数据库产品的开发设计，也有利于公司把握行业发展趋势、制订和调整公
司的发展战略，使公司有能力继续走在行业发展的前列。
   <2>研发投入
   公司重视数据库产品与技术的创新，自设立以来持续投入大量资金进行数据
库产品的升级更新和新技术、新产品的研发。报告期内，公司研发费用稳步提升，
分别为 11,786.99 万元、13,974.02 万元和 16,513.17 万元。未来公司还将在共享
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数据集群、分布式数据库、数据库一体机等数据库前沿技术方面对标国际领先企
业，加大研发投入，力争实现从追赶者到领跑者的赶超与转变。
    <3>与高校、研究机构的合作情况
    公司与国内高校、科研院所、基础软件公司如中国科学院软件研究所、北京
大学、华中科技大学、东华大学、天津神舟通用数据技术有限公司、北京东方通
科技股份有限公司、天津麒麟信息技术有限公司、中标软件有限公司等建立了良
好的学术交流与合作机制，通过共同承担科研项目、科技成果转化、委托技术开
发等方式，依托外部人才优势与技术优势，结合公司已有的资源，实现资源共享、
优势互补，降低研发风险、提升技术实力。公司与国内高校、公司共同承担的主
要国家、省部级科研项目合作情况列示如下：
序
      项目名称      级别     牵头单位         参与单位         执行期
号
    大型通用数据库管           武汉达梦      上海达梦数据库有限公司；
                国家级科                             2010.1-
                研项目                              2012.12
      及产业化             限公司           北京大学
                                 天津麒麟信息技术有限公
                                 司；普华基础软件股份有限
                                 公司；武汉深之度科技有限
                                 公司；北京东方通科技股份
                                 有限公司；山东中创软件商
    面向党政办公的基
                                 用中间件股份有限公司；深
    础软件升级优化及    国家级科   中标软件                      2018.1-
    办公平台研制——    研项目    有限公司                      2019.12
                                 公司；天津神舟通用数据技
     基础软件平台
                                 术有限公司；上海达梦数据
                                 库有限公司；北京人大金仓
                                 信息技术股份有限公司；天
                                 津南大通用数据技术股份有
                                     限公司
    面向异构体系结构           上海达梦
                上海市科                             2018.1-
                研项目                              2019.12
      据处理技术            限公司
                                 武汉达梦数据库有限公司；
    国产密码及其在各    湖北省科   华中科技                      2018.1-
     领域的推广应用    研项目     大学                       2019.12
                                      司
                                 天津神舟通用数据技术有限
    面向党政的基础软           武汉达梦
                国家级科             公司；北京东方通科技股份    2019.1-
                研项目              有限公司；天津麒麟信息技    2020.12
       应用              限公司
                                    术有限公司
    <4>知识产权投入
    为切实保护好公司技术研发成果，公司牢抓知识产权工作，自设立起逐步建
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立健全公司的知识产权相关制度，规范知识产权管理工作，系统化开展知识产权
培训，强化公司员工的知识产权知识以及保护意识。作为软件开发企业，公司从
专利、软件著作权等多方面入手，多角度开展工作，已形成了较为成熟的专利提
案、筛选及申请的工作方式，可以及时的将技术研发成果转化为知识产权。
     近年来，公司知识产权投入日益加大，知识产权费用逐年增加，知识产权管
理队伍逐渐扩大，知识产权工作范围逐年扩增。充足的知识产权投入保障了知识
产权工作的顺利开展，公司知识产权工作成果可观。截至 2023 年 12 月 31 日，
公司共获得软件著作权 365 项、专利 292 项，知识产权数量在业内主流国产数据
库厂商中排名前列。
     <5>标准化工作投入
     公司长期承担数据库领域相关国家标准、团体标准、行业标准编制工作。截
至 2023 年 12 月 31 日，公司参与发布的数据库领域国家标准 6 部。公司参与编
制并发布的国家标准清单列示如下：
序号           编号                       名称
     <1>产品性能优势
     公司核心产品的功能、性能等方面表现出色，已达到国内领先水平，能够与
国际数据库巨头同台竞技。公司数据库产品的优异性能为国产数据库在全球基础
软件市场占有一席之地奠定了坚实的基础。作为国产数据库的先进代表，公司产
品在多个行业领先公司核心业务系统中实际运行的性能表现优于国内外数据库
头部公司产品，展示出了公司产品性能在国产数据库中的领先地位。
     <2>产品兼容性优势
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  在当前世界数据库市场中，国外数据库厂商的市场占有率远高于其他品牌。
达梦数据库在发展过程中始终坚持对标国际主流数据库的技术标准，基本实现了
与国际主流数据库在性能和功能上的深度匹配与兼容。客户能够以极低的学习成
本与适配成本完成从国际主流数据库向达梦数据库的无损数据迁移。目前，公司
产品已全面支持各类国产整机平台、操作系统、芯片、应用软件及其他上下游软
硬件，完成与 7,000 余个软硬件产品或信息系统的适配和兼容性互认工作。在当
前信息技术应用创新产业蓬勃发展的大背景下，公司数据库产品与国际主流数据
库的优良适配与低迁移成本有助于公司进一步扩大市场份额。
  <3>产品安全性优势
  公司数据库产品为自主研发，不采用开源代码，代码安全性高，经公安部与
国家网络与信息系统安全产品质量监督检验中心认证与审核达到等保四级和
EAL4+，是目前国产数据库中安全性较高的数据库产品。在对数据安全较为敏感
的行业和领域中，公司数据库产品具有较大的安全性优势。
  <4>产品生态链优势
  从核心的达梦数据库管理系统、各类达梦数据集群到达梦数据交换平台软件、
达梦数据实时同步软件等相关配套产品，公司聚焦数据生态链全领域，推出了丰
富的数据库产品，构建了完善的数据库生态体系，可适用于各种类型、规模的应
用。在大数据时代，除了传统数据库产品，公司在云数据库领域也积极布局，开
发并推出了包括达梦大数据平台、达梦启云数据库云服务系统等在内的各类产品。
达梦各系列产品均基于同一套内核代码，接口与使用方式保持统一，方便用户的
组合使用。此外，公司还提供了达梦数据实时同步软件，可以实现从其他数据库
向达梦的柔性替换，降低了客户转换数据库软件的成本与风险。公司完整的产品
生态链提升了客户的使用体验与价值。
  <5>产品成熟度优势
  报告期内，公司产品在金融、能源、电信、航空、党政等数十个领域得到了
广泛的应用。广泛而多样的应用有助于发现产品存在的问题、促进产品质量提升、
改善产品生态兼容能力、提升产品成熟度、建立达梦品牌口碑，推动公司技术与
市场构建“以用促研、以研保用”的良性互动关系。随着正向反馈的逐步建立和
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持续深化，公司有望凭借产品成熟度引领产业技术和生态，构建显著市场优势地
位。
  <1>形成科学合理的研发管理体系
  在数据库研发工程化方面，达梦数据探索形成了一套标准化、规范化产品研
发、质量管理体系，形成了融合 ISO9001、CMMI、ITSS 的工程化方法体系，为
了提高运维服务管理水平和服务质量，陆续引入并通过了 ITSS 二级、ISO20000
服务管理体系和 ISO27001 信息安全管理体系认证，并于 2018 年通过 CMMI5 高
阶升级认证。
  <2>构建高效的自动化研发支撑体系
  达梦数据高度重视高质量的产品开发，自行构建了自动化的产品构建、测试、
分析和缺陷跟踪系统，支撑了公司研发团队科学、高效的产品研发工作，提升了
研发团队的生产力。
  在国产数据库技术人才短缺、社会技术服务力量薄弱的现状下，达梦数据建
立了覆盖全国所有省份以及多个行业的原厂服务团队，总计服务人员近 600 人。
在服务体系方面，公司形成了覆盖 ISO20000 和 ITSS 二级的达梦数据库的专用
服务标准体系 DMS。此外，公司也通过渠道商和培训体系丰富了公司的配套服
务架构。目前，公司上千家渠道商旗下拥有数千名服务人员；而公司培训部门也
对数千名技术人员进行了相关培训。公司建立了严格的技术服务培训以及评价体
系。达梦数据的服务人员均经过达梦 DCA 培训并内部考试合格后才能上岗，而
为保证服务质量，公司也会对合作伙伴的技术服务人员进行培训和认证。以上共
同筑建了达梦数据的服务生态，大幅提升了公司的综合服务能力。在国产数据库
市场中，公司的整体服务能力和服务水平均处于行业领先水平。
  达梦数据在全国范围内建立了由服务中心总部、区域服务中心、省会本地服
务中心和渠道商及其他合作伙伴组成的多层次、多渠道的售后服务网络，致力于
为客户提供业界领先的产品、一流的技术和培训服务。
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  在企业的日常 IT 运营中，数据库管理系统位于不可或缺的核心地位，用户
对数据库产品的性能、稳定性和故障处理能力等方面的要求较高；在大数据时代，
由于用户的数据量不断增加、数据结构越发复杂，原厂需对数据库软件进行不断
的维护、升级、迭代。在没有明显的成本区别和性能变化的情况下，用户变更数
据库可能性较低。
  （2）发行人的竞争劣势
  公司虽然在国内数据库厂商中处于领先地位，但由于我国的数据库行业整体
发展起步较晚，因而相较于 Oracle、Microsoft、IBM 等国际知名数据库厂商，公
司仍在多个方面存在一定的竞争劣势。
  一方面，数据库行业属于资本高度密集型行业，公司整体经营规模相比国际
知名数据库企业较小、资本规模偏小、融资渠道相对单一，缺乏足够的自有资金
对前沿技术进行开发。资金的匮乏在一定程度上限制了公司的发展速度。
  另一方面，公司在技术和人才储备上仍处于追赶地位。在易用性、复杂 SQL
自适应优化等方面，公司产品与国外数据库厂商顶级产品仍存在一定差距。在人
才招募方面，Oracle、Microsoft、IBM 等厂商可以在全球招募优秀人才，而公司
在人才招募渠道和人力资本投入上都仍与国际知名厂商存在较大差距。公司仍需
提升核心技术人才的质量与数量。
  此外，国际知名数据库厂商经过多年的用户积累形成了较好的品牌形象与较
高的知名度，拥有更加完善的营销体系。在品牌和营销体系的建设方面，公司需
要加大品牌建设力度和宣传力度，快速、有效的提升品牌影响力；吸引专业营销
人才，建立健全完善的营销渠道。本次公开发行所募集的资金将在数据库领域前
沿技术研发、人才储备、品牌影响力、营销体系等方面助力公司缩小与国际知名
数据库企业的差距，进一步减少竞争劣势。
  （1）发行人面临的机遇
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  根据信通院发布的《数据库发展研究报告（2023 年）》，2022 年全球数据库
市场规模为 833 亿美元，中国数据库市场规模为 59.7 亿美元（约合 403.6 亿元人
民币），占全球 7.2%。“新基建”及国家信息化建设政策的不断推进将有利于达
梦数据的快速发展。达梦数据在产品成熟度、兼容性、迁移方法等多方面得到了
大量用户的认可，在参加的多次国产数据库选型测试中均满足了用户对于系统功
能、性能等多方面的要求。
  在大数据和 5G 通信技术迅猛发展的背景下，数据传输速率大幅提升，越来
越多的数据密集型应用应运而生。人们需要面对的数据结构愈发复杂，需要存储
和处理的数据量也愈发增多。根据信通院发布的《数据库发展研究报告（2023
年）》，预计到 2027 年，中国数据库市场总规模将达到 1,286.8 亿元，市场年复合
增长率（CAGR）为 26.1%。在海量复杂数据的存储、调用、处理和分析等工作
中，数据库管理系统软件扮演着不可或缺的重要角色。
  在未来，数据库行业的市场空间仍较为广阔，数据量的增加和数据复杂度的
提升将驱动数据库市场的长期快速发展。预计国内各大中型公司、企事业单位、
党政机关等对于数据库产品的需求量将在未来 3-5 年内保持快速增长。下游数据
相关行业的高速发展所带来的大量需求将为发行人的发展提供新兴需求与良好
机遇。
  为了促进国产软件行业更快更好发展，国家颁布了《“十四五”国家信息化
规划》《“十四五”推进国家政务信息化规划》《中华人民共和国国民经济和社会
发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》
                        《新时期促进集成电路产业和软
件产业高质量发展的若干政策》等一系列法规和政策，多次修订《著作权法》和
《计算机软件保护条例》，对各行业信息化建设的总体部署、主攻方向、重大任
务和重点工程、优先行动、组织实施；政务信息化的总体要求与任务；税收、投
资、收入分配、人才吸引与培养、产业技术开发、行业组织与管理和知识产权保
护等多个方面给予政策保障和支持。国家产业政策为国产数据库行业未来的发展
营造了良好的环境。在“新基建”及信息化安全产业政策的大背景下，预计基础
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软件行业将在未来 3-5 年保持快速发展。
   在大数据与人工智能时代，数据库软件已经深入渗透到关乎国计民生的各行
各业，成为生产生活不可或缺的基础设施。而在当前日益复杂的国际局势下，政
府、金融等关键领域的信息安全对国家而言至关重要。近年来国际发生了数次重
大信息安全事件，为防范信息泄露风险，关键的政、商等领域使用的数据库产品
必须具备极高的安全性。公司数据库产品已通过信息安全等级保护四级认证、信
息安全评估保证级 EAL4+级等权威安全认证测试，可提供高级别的信息安全保
障。
     （2）发行人面临的挑战
   公司所处行业属于软件和信息技术服务业，为技术和人才高度密集型产业，
人力成本较高。行业内人才的专业素质和技术水平是影响企业市场竞争力的关键
因素，而受限于国内数据库行业起步较晚，数据库技术的专业人才仍存在较大的
缺口。当前，公司的研发人才储备模式主要还是以校园招聘与内部培养为主，人
才储备数量与质量均存在不足。在分布式数据库、云数据库等新兴先进数据库技
术不断加速发展的背景下，公司未来需要进一步完善人才培养机制，建立健全人
才招聘网络，更多引入在数据库、存储、操作系统等领域的顶尖人才，也因此面
对着人力成本与资金压力的挑战。
   近年来，国内互联网科技巨头纷纷加速布局数据库产业，借助云计算优势进
行相关数据库服务的研发。2010 年，蚂蚁金服正式推出自主研发的金融级分布
式关系型数据库 OceanBase；2017 年，阿里云推出自研关系型云数据库 PolarDB；
华为在 2019 年 5 月发布了企业级 AI-Native 数据库 GaussDB；腾讯云于 2020 年
宣布将原 TDSQL、CynosDB、TBase 三个数据库品牌整合升级为统一的企业级
分布式数据库 TDSQL。
   互联网企业，特别是云计算巨头，通过把握公有云平台入口，控制数据库服
务流量，结合云计算巨头自身的低成本自研／开源产品，对传统数据库产品构成
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了强劲竞争。针对这一挑战，作为独立数据库产品提供商的达梦，采取多云、跨
云策略，可在多种云平台中提供达梦数据库服务，有效避免平台绑定，为用户提
供多种选择。
  互联网企业布局数据库市场，势必会对国产传统数据库厂商的发展产生一定
冲击，也将提升公司在人力、营销、品牌、管理等方面的成本。这将在提质增效、
精细化管理等方面对达梦数据提出更高的要求。
  未来，随着云计算和人工智能的进一步发展和普及，如何在与信息产业巨头
的合作和竞争中发挥自身竞争优势，保持并提升公司在国产数据库产业中的地位，
对公司而言将是一个较大的挑战。
  目前，Oracle、IBM 和 Microsoft 等厂商凭借其先发优势在国内市场中占据
了近六成的市场份额。对公司而言，如何在技术研发、人才储备、品牌影响力、
营销体系等方面加快追赶国际领先厂商的步伐，仍会是未来几年内的重大挑战。
  国外数据库产品应用场景丰富，尤其在高端场景的应用广度和深度上仍有优
势。基于庞大的客户基数与运行时间所积累的技术改进与运维经验也是其数据库
软件产品性能得以不断迭代、改进的重要因素。但随着技术水平的不断提升、公
司产品在金融、电信等高端应用环境的逐步使用，公司产品的成熟度和易用性也
将得到持续的提高。达梦数据推出的对标国外数据库厂商高端集群产品的达梦数
据共享集群软件，已在重要的行业领域核心系统实现应用。随着用户数量、应用
规模的扩大，功能完善、产品运维经验的不断积累，公司产品的性能正在不断优
化，有希望在近年内全面达到高端集群数据库产品的全球顶尖性能水平。在数据
库与人工智能结合，利用机器学习技术对数据库配置参数进行优化推荐和动态调
整，合理利用资源提升数据库性能并减少运维成本等方面，国内外数据库均处于
起步阶段，达梦数据也正大力开展相关技术研究，力争实现弯道超车，进一步提
高数据库智能化水平。
  公司产品的市场地位、技术水平和特点、竞争优势与劣势在报告期内未发生
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重大变化。但是，在国内数据库相对弱势的客观背景下，国家信息化建设政策的
支持是国内数据库行业发展的重要因素，其可能具有一定的周期现象，推进速度
和深度受国际形势影响。
  未来，随着持续的研发投入和经营规模的不断扩大、产品性能与市场地位的
不断提升，公司产品的竞争优势将进一步增强。同时，公司也将积极通过加强技
术研发与市场开拓、吸引高端人才、完善融资渠道等方式进一步提升公司的核心
竞争力、巩固和提高公司的行业竞争地位，从而进一步增加盈利和改善财务状况。
  （六）发行人与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量
核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况
  在业务与技术章节，公司选取了中国数据库管理软件市场中的主要参与厂商
作为同行业可比公司，就部分关键业务数据、指标比较如下：
速增长，在国内处于领先地位。
  根据赛迪顾问发布的报告，2020-2022 年中国国产数据库管理软件市占率排
名列示如下：
                     中国国产数据库管理软件排名
 公司
达梦数据            1               1      1
人大金仓            2               2      2
优炫软件            4               4      3
通用数据            3               3      4
神舟通用      报告未披露                 5      5
注：赛迪顾问报告中，因公有云厂商（如阿里云、华为、腾讯等）数据库产品的经营模式差
异较大，因此未做排名统计。
  根据 IDC 发布的报告，2021-2023 年，中国关系型数据库管理软件市占率情
况列示如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                                  招股意向书
    中国关系型数据库管理软件              中国关系型数据库管理软件（本地部署）
    公司          市占率                 公司      市占率
    阿里          26.23%             Oracle   17.01%
    腾讯          14.90%              华为      14.42%
    华为          11.14%              微软      8.23%
   亚马逊          8.29%              达梦数据     7.45%
   Oracle       7.48%               SAP     6.47%
    微软          4.16%               腾讯      6.14%
  达梦数据          2.73%               IBM     5.43%
  中国电信          2.52%               阿里      3.90%
    SAP         2.40%              通用数据     3.86%
    IBM         1.99%              人大金仓     2.77%
    中国关系型数据库管理软件              中国关系型数据库管理软件（本地部署）
    公司          市占率                 公司      市占率
    阿里          27.15%             Oracle   19.45%
    腾讯          12.96%              华为      14.81%
    华为          10.70%              微软      8.57%
   Oracle       9.21%               SAP     6.70%
   亚马逊          8.58%              达梦数据     6.63%
    微软          4.56%               IBM     5.81%
    SAP         2.67%               阿里      4.39%
  达梦数据          2.62%              人大金仓     3.68%
    IBM         2.30%               腾讯      3.65%
    百度          1.93%              通用数据     3.54%
    中国关系型数据库管理软件              中国关系型数据库管理软件（本地部署）
    公司          市占率                 公司      市占率
    阿里          26.04%             Oracle   22.45%
   Oracle       11.90%              华为      13.14%
    腾讯          10.31%             达梦数据     8.74%
    华为          10.15%              微软      8.74%
   亚马逊          7.55%               SAP     7.90%
武汉达梦数据库股份有限公司                                             招股意向书
      微软            5.02%                  IBM        6.78%
     达梦数据           3.88%                 阿里          4.35%
      SAP           3.53%               人大金仓          4.24%
      IBM           3.01%               通用数据          3.04%
     人大金仓           1.88%                Teradata     1.67%
  根据赛迪顾问发布的报告，2022 年中国数据库管理软件市占率情况列示如
下：
      公司                      中国数据库管理软件市占率
      Oracle                                8.0%
      微软                                    3.7%
     达梦数据                                   2.4%
      SAP                                   2.2%
      IBM                                   2.1%
     人大金仓                                   1.2%
     通用数据                                   1.1%
     优炫软件                                   0.9%
注：赛迪顾问报告中，因公有云厂商（如阿里云、华为、腾讯等）数据库产品的经营模式差
异较大，因此在其报告中未做排名统计。
  近年来，中国国产数据库管理软件企业经营业绩情况列示如下：
                                                         单位：万元
                                      营业收入
     公司
 达梦数据          79,428.99              68,804.28     74,300.01
 人大金仓          37,285.95              34,402.02     34,069.41
 优炫软件          33,088.56              45,657.96     53,911.96
 通用数据          无公开信息              无公开信息             无公开信息
 神舟通用          15,118.62              15,353.37     12,021.82
                                       净利润
     公司
 达梦数据          29,292.12              26,529.62     43,844.23
 人大金仓           7,523.73              5,029.34      3,129.36
 优炫软件          -14,167.13             -29,780.35    -16,242.03
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                  招股意向书
 通用数据          无公开信息                       无公开信息                       无公开信息
 神舟通用            3,832.18                      4,307.99                 1,638.36
注 1：因优炫软件将研发资本化项目进行了费用化处理，故其前期净利润亦有所调整。
  主要国产数据库公司员工人数情况列示如下：
 公司名称     达梦数据          人大金仓               优炫软件                通用数据            神舟通用
 员工人数     1,474 人       超过 600 人               540 人           550 人           214 人
注：人大金仓员工人数来自其官方公众号 2022 年 1 月 26 日推送文章；优炫软件员工人数来
自其 2023 年年度报告；通用数据员工人数来自其官方网站；神舟通用员工人数来自航天软
件第一轮审核问询函的回复报告（2022 年半年度财务数据更新版）。
  综合市占率、经营业绩、员工人数等方面来看，达梦数据相对于其他国内传
统数据库厂商均具备一定优势，综合竞争力在国产数据库厂商中处于领先地位。
三、发行人的销售情况和主要客户
  （一）销售情况
  报告期内，公司积极拓展软件产品的销售，主营业务收入分类情况列示如下：
                                                                               单位：万元
   类别
             金额             占比           金额               占比        金额             占比
     渠道
软件          66,260.59       83.65%      56,565.66         82.49%   60,315.00       81.34%
     销售
产品   直接
使用           6,538.70       8.25%        4,809.18         7.01%     3,879.90       5.23%
     销售
授权
     合计     72,799.29       91.90%      61,374.84         89.50%   64,194.90       86.57%
数据及行业解
 决方案
 运维服务        2,726.73       3.44%        1,948.68         2.84%     1,479.71       2.00%
数据库一体机        466.86        0.59%                -             -           -            -
   总计       79,212.84   100.00%         68,571.82      100.00%     74,154.06    100.00%
  报告期内，公司主要产品的主要客户群体为大中型公司、企事业单位、党政
机关等。
武汉达梦数据库股份有限公司                                  招股意向书
  见本招股意向书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“十一、经营成
果分析”之“（二）营业收入分析”。
  （二）主要客户
  同一控制口径下，报告期各期公司向前五大客户销售情况列示如下：
                                               单位：万元
                                              占当年营业
项目              客户名称             销售金额
                                              收入的比例
年度     4     中国电子科技集团有限公司          2,606.39      3.28%
                 合计               35,414.29     44.59%
年度     4    深圳市昊源诺信科技有限公司          1,749.32      2.54%
                 合计               27,791.03     40.39%
年度     4     广州诚踏信息科技有限公司          2,917.90      3.93%
                 合计               34,896.25     46.97%
注 1：报告期内，对于受同一控制人控制的客户，公司合并计算对其销售额，具体包括：①
广州诚踏信息科技有限公司：广州云为华软件有限公司；②中国电子科技集团有限公司：中
国电子科技集团公司第十五研究所、中国电子科技集团公司第二十七研究所、中国电子科技
集团公司第二十八研究所、中国电子科技集团公司第三十八研究所、中国电子科技集团第五
十二研究所、中国电子科技集团第五十四研究所、北京国信安信息科技有限公司、南京莱斯
网信技术研究院有限公司等。
注 2：四川中达联科软件科技有限责任公司控股股东张艺馨为发行人控股子公司四川蜀天梦
图数据科技有限公司股东，持股比例为 1.4793%。
  报告期内，发行人的主要客户变动较大，主要是因为：①全国信息化建设在
武汉达梦数据库股份有限公司                                                  招股意向书
不同区域、不同行业领域的开展进程有所不同，而不同区域和行业领域的主要渠
道商亦存在较大差异，因此，区域和行业的信息化建设进程变化会影响公司渠道
商的金额排名情况，导致报告期各期主要客户变动较大；②公司同一个终端用户
通常在不同时期针对不同区域或不同项目独立进行招标或采购，导致同一终端用
户不同项目的中标单位不同，与发行人签订销售合同的客户也随之变化。
  报告期内，发行人主要客户的变化具备合理性，发行人向单个客户的销售金
额均未超过当期销售总额的 50%，不存在严重依赖少数客户的情形。
  报告期内，公司及公司董事、监事和高级管理人员、持有公司 5%以上股份
的股东与上述其他前五大客户之间不存在关联关系。
四、发行人的采购情况和主要供应商
  （一）报告期内主要原材料采购情况
  公司主要通过自主开发开展数据库系统及其相关基础软件的研发、销售与服
务等工作。报告期内，公司在软件产品使用授权业务及运维服务中所发生的主要
成本为人工成本，公司在生产环节中向外部供应商的采购主要是在实施数据及行
业解决方案项目过程中向外部供应商所采购的服务器、软件、机房建设及技术开
发服务等内容。报告期内，公司主营业务的主要采购情况如下：
                                                               单位：万元
采购内容
        金额         占比        金额         占比          金额          占比
外采服务     752.14     60.34%   4,633.31      95.67%   2,040.16      97.51%
外采软件     227.33     18.24%      85.66      1.77%       0.19       0.01%
外采硬件     267.00     21.42%     124.22      2.56%      51.98       2.48%
 合计     1,246.47   100.00%   4,843.19   100.00%     2,092.33    100.00%
  由于在数据及行业解决方案项目实施过程中所发生的外购硬件、外购软件及
外购服务的采购内容及金额均根据具体项目实际需求而确定，因此报告期内各期，
发行人针对不同类别的采购金额变化较大。
  发行人报告期内所采购的服务内容定制化程度均较高，所采购的通用型物料
主要是在项目实施过程中所需采购的服务器、存储器以及硬盘、内存、网卡等相
关配件，该类通用型物料采购价格相对稳定。
  武汉达梦数据库股份有限公司                                          招股意向书
       （二）主要供应商
       同一控制口径下，2021 年至 2023 年公司主营业务中向前五大供应商采购情
  况列示如下：
                                                              单位：万元
                                                              占采购总
报告期    序号       供应商名称                  采购内容        采购金额
                                                              额的比例
                                    数据处理服务与大数
                                     据算法技术服务
                                    应急保障、性能调优
                                     等售后运维服务
年度
                     合计                             689.82     55.34%
                                    机房建设、基础设施、
                                     内网资源池服务
                                    机房基础设施、云平
                                     台软件支撑服务
                                      业务系统开发
                                      与升级服务
年度                                  运维安全管理系统、
                                     服务器软件及服务
                                    应急保障、性能调优
                                     等售后运维服务
                     合计                            4,402.14    90.89%
                                    机房基础设施、云平
                                     台软件支撑服务
                                    数据标准化入库、数
年度                                   信息共享平台建设
                                       及服务
                                      业务信息系统
                                       技术服务
                     合计                            1,790.28    85.56%
  过当期采购总额的 50%，采购内容主要系为数据及行业解决方案项目客户提供机
  房建设服务。2022 年，发行人向当期第一大供应商中国电信股份有限公司的采
  购金额超过当期采购总额的 50%，采购内容主要系为数据及行业解决方案项目客
武汉达梦数据库股份有限公司                                                      招股意向书
户提供机房建设、基础设施及内网资源池服务。
     由于发行人数据及行业解决方案项目中主要是基于特定解决方案项目的实
施需要而进行采购，因此，报告期各期的主要供应商变化较大。报告期内，出于
提高经营效率的考虑，公司逐渐提高解决方案项目选择标准，更加偏向于承接以
公司自身软件产品及技术开发服务为核心/主要交付内容、预计利润率水平较高
或具备较强战略意义的解决方案项目。受此影响，2023 年，公司所承接解决方
案项目规模有所下降且该类项目建设往往不涉及机房配套工程建设服务、硬件采
购等内容，因此，公司在当期的数据及行业解决方案项目中未再向报告期内前两
年以提供机房建设服务或硬件设施为主的中国电信股份有限公司、鸣飞伟业技术
有限公司等主要供应商进行采购。公司报告期内主要供应商变化具备合理性，公
司不存在严重依赖少数供应商的情形。发行人及其实际控制人、董事、监事、高
级管理人员与上述供应商中均不存在关联关系。
五、发行人的主要资产情况
     （一）公司主要固定资产
     公司主要固定资产为服务器等电子设备，均为公司日常生产经营过程中所使
用的资产，各类资产的维护和运行状况良好，整体利用率较高。
     截至 2023 年 12 月 31 日，发行人固定资产（合并口径）总体成新率为 30.21%，
其具体情况如下：
                                                                   单位：万元
      项目         原值          累计折旧              账面价值                成新率
    房屋及建筑物         733.60          142.91           590.69          80.52%
     电子设备         7,659.02        5,781.26         1,877.77         24.52%
     运输工具          403.43          220.18           183.26          45.42%
     办公设备          288.11          195.79            92.33          32.05%
      合计          9,084.17        6,340.14         2,744.04         30.21%
     截至 2024 年 5 月 20 日，发行人房屋及土地使用权情况列示如下：
序   产权   建筑面                                 土地证    证载        使用   取得    他项
                坐落位置         性质
号    人   积（㎡）                                 编号    用途        期限   方式    权利
    武汉达梦数据库股份有限公司                                                     招股意向书
                     三亚市海棠区
                     椰州路2号海     国有建设用 琼（2021）                  2066
                                                      科研
     达梦              南信息安全基     地使用权/房  三亚市不                   年6月
     数据              地（一期）组     屋（构筑物） 动产权第                    11日
                                                      办公
                     团4-2栋（A户    所有权   0008766号                 止
                       型）101
          截至 2024 年 5 月 20 日，发行人未持有尚未取得不动产产权证书的房产。
          截至 2024 年 5 月 20 日，发行人未在他人土地上建设房屋。
          发行人固定资产产权清晰，不存在瑕疵、纠纷和潜在纠纷，不会对发行人持
    续经营造成重大不利影响。
          （二）公司主要无形资产
          （1）发行人的主要境内注册商标
          截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其子公司的主要境内注册商标列示如下：
    序号       类别          商标         注册号            有效期                注册人
武汉达梦数据库股份有限公司                                          招股意向书
序号       类别      商标      注册号             有效期           注册人
      报告期内，发行人免费授权国泰新点软件股份有限公司在宣传或营销双方联
合开发的解决方案和产品，以及合作项目的范围使用上述序号 3、4 商标，授权
期限为自 2021 年 3 月 29 日起 3 年；免费授权阿里巴巴及蚂蚁集团在被授权方网
站（包括阿里云官网、云栖大会官网、阿里云客户端等），以及在被授权方的演
讲材料、相关线上、线下宣传推广材料、信息网络传播、出版等合法用途中使用
上述序号 3、4 商标，授权期限为自 2021 年 10 月 14 日起持续有效，除非收到授
权方（达梦数据）的书面终止通知。
      （2）发行人的主要境外注册商标
      截至 2024 年 5 月 20 日，发行人未拥有境外商标。
      （1）发行人及其子公司的主要境内专利
      截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其子公司拥有 292 项已授权境内专利，
其中 4 项专利为与李凤华、东华大学或中国民航信息网络股份有限公司共有，根
据发行人与专利共有方所签署的书面文件，发行人有权独立实施使用该等专利，
并全部获取独立实施所产生的收益；3 项专利为自中国科学院软件研究所受让取
武汉达梦数据库股份有限公司                                     招股意向书
得。
    此外，发行人 44 项专利曾为发行人或其子公司与华中科技大学共有。对于
上述专利，2022 年 8 月 4 日，发行人与华中科技大学签署《专利确认协议》，确
认将于协议签订后 30 个工作日内办理相关专利的专利权人或专利申请人的变更
工作。在专利权人或专利申请人的变更工作办理完成后 90 日内，在由双方都认
可的评估机构评估其价值后，双方另行签订转让协议，将该等专利中归属甲方（华
中科技大学）的权利全部转让至发行人或发行人控股子公司；双方对华中科技大
学员工在发行人工作期间产生的知识产权之权属和权利行使不存在争议、纠纷或
潜在纠纷。截至 2024 年 5 月 20 日，双方已完成相关专利转让流程，发行人与华
中科技大学已不存在共有专利。
    上述共有或受让专利不属于与核心技术相关的专利，也未在数据库管理系统、
集群软件等发行人主要产品中使用，不存在纠纷及诉讼，对发行人日常生产经营
无重大影响。发行人专利详细情况请见本招股意向书“第十二节 附件”之“附
件二、发行人已获授权专利情况”。
     （2）发行人及其子公司的主要境外专利
    截至 2024 年 5 月 20 日，发行人未拥有境外专利。
    截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其子公司拥有 365 项已授权软件著作权，
其中 20 项为受让取得（1 项为达梦有限设立时，达梦研究所处出资的无形资产；
软件著作权为与三峡库区地质灾害防治工作指挥部共有，根据与相关方签署的相
关文件，公司有权独立实施使用该等计算机软件著作权并获得收益。详细情况请
见本招股意向书“第十二节 附件”之“附件三、发行人软件著作权情况”。
    截至 2024 年 5 月 20 日，发行人土地使用权情况列示如下：
序    产权                                 证载   使用 取得     他项
        面积（㎡） 坐落位置       性质  土地证编号
号     人                                 用途   期限 方式     权利
     达梦           东湖新技术开 国有建 鄂（2021）武   工业 2070年9
     数据           发区未来二路 设用地 汉市东开不      用地 月12日
     武汉达梦数据库股份有限公司                                                   招股意向书
                      以东、九龙湖 使用权           动产权第               止
                       街以南                 0001943号
     签订了国有建设用地使用权出让合同，以 1,332.00 万元价格购买出让宗地挂牌编
     号为工 DK（2020-04）02 号地块，作为“达梦中国数据库产业基地”的项目用
     地。该土地使用权面积为 27,685.05 平方米，坐落于东湖新技术开发区未来二路
     以东、九龙湖街以南，使用期限 50 年（自 2020 年 9 月 12 日至 2070 年 9 月 12
     日）。
           公司于 2021 年 1 月 18 日办理了不动产权证书（鄂（2021）武汉市东开不动
     产权第 0001943 号）。根据《闲置土地处置办法》的规定，公司若在 2022 年 9 月
     委员会出具的《建筑工程施工许可证》，并于 2022 年 9 月 30 日动工开发。2022
     年 11 月 13 日，武汉市自然资源和规划局东湖新技术开发区分局向公司出具《无
     违法违规情况说明》，说明自 2019 年 1 月 1 日至说明出具日，未查询到公司因违
     反土地及房产管理相关法律法规而受到武汉市自然资源和规划局东湖新技术开
     发区分局行政处罚的情况。
           截至 2023 年 12 月 31 日，发行人主要使用的域名为 dameng.com、gdmbase.com、
     meng-tu.com 和 dmdatatech.com。
           截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司租赁的主要办公场所（租
     赁面积不低于 200 ㎡）情况列示如下：
序                                     用        租赁   租赁面      产权证书
    承租方        出租方         租赁地点                                              租金
号                                     途        期限   积（㎡）      编号
                         武汉市东湖新
            武汉未来科技城      技术开发区高                              武新国用
                                      办 2022.1.1-
                                      公 2024.12.31
              限公司        来科技大厦 C3                               号
                          栋 16-19 层
            武汉未来科技城      湖北省武汉市       办 2022.4.6-            武新国用
            投资建设有限公      东湖新技术开       公 2023.12.31          （2012）第 099
       武汉达梦数据库股份有限公司                                                      招股意向书
序                                       用     租赁       租赁面       产权证书
     承租方       出租方        租赁地点                                                   租金
号                                       途     期限       积（㎡）       编号
                司        发区高新大道                                    号
                         山创新园一期
                           C3 栋 22 层
                         广东省广州市
                         黄埔区科学城                               粤房地权证穗
             广州盛特商业运                    办 2022.1.1-
             营管理有限公司                    公 2023.12.31
                        号之一 5 楼，房                             0550028185 号
                            号 519 房
                         上海市浦东新                                 沪房地浦字
  上海达梦数 上海浦东软件园                         办 2022.1.1-
   据库   股份有限公司                          公 2023.12.31
        上海市北生产性          上海市静安区                                 沪房地闸字
  上海达梦数                                 办 2022.1.25-                         1,591.67 元/日
   据库                                   公 2023.12.31                            （含税）
          限公司            号 1 层 103 室                            024074 号
                         北京市经济技
                         术开发区科谷                                 京（2020）开
             北京通明湖信息                    办 2020.10.8-                          五年租金
             城发展有限公司                    公 2025.10.7                        7,745,306.67 元
                        园 B 区 5 号楼 9                             0010064 号
                             层房屋
             中翔（天津）海河    北京市海淀区                                 京房权证市海
                                        办 2021.11.1-
                                        公 2023.12.31
               京分公司       号 B 座 1003                             3020316 号
                         成都市天府新
             四川天府新区成                                         川（2019）成
                         区湖畔路西路         办 2023.6.4-
             新和人才服务局                                          0021817 号
                         英才中心 6 层
                         苏州市吴中经
                         济开发区越溪                                               2023.12.1-
                         街道吴中大道                                               2023.12.31
             苏州吴中数字科                                        苏（2022）苏
                        湖）软件产业园         公 2024.11.30                           2024.1.1-
               公司                                           第 6116907 号       2024.11.30
                           智慧谷园区
                               号
                         上海市张江高
                                                                沪房地浦字
     上海达梦数 上海浦东软件园       科技园区亮秀         办 2023.3.1-                         1,091,838.14 元/
      据库   股份有限公司        路 112 号 A 座    公 2024.2.29                                年
                         重庆市沙坪坝
             重庆拾光格商业    区天陈路 12 号       办 2023.9.1-             房产证 2009
             管理有限公司      5 号楼第 10 层     公 2024.8.31             字第 10089 号
            截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司租赁的房产中，存在少量
       房产未办理房屋租赁备案（面积低于总租赁面积 20%）、出租方未提供产权证书
       （面积低于总租赁面积 10%）等瑕疵。
    武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
       自租赁该等房产以来，上述瑕疵未导致发行人发生任何纠纷或受到任何政府
    部门的调查、处罚，亦未影响到租赁房产的实际使用。
       此外，发行人及其子公司租用房产均用于办公、企业注册或员工住宿，相关
    房产并非专用场所，仅为普通办公楼、居民楼，其可替代性较强。综上所述，上
    述租赁房产瑕疵事项不会对发行人日常经营及本次发行上市造成重大不利影响。
       发行人不存在租赁第一大股东、实际控制人的房产或商标、专利，亦不存在
    主要技术来自于第一大股东、实际控制人授权使用的情况。
       发行人上述无形资产不存在对持续经营造成重大不利影响的瑕疵、纠纷和潜
    在纠纷，不会对本次发行上市造成实质性障碍。
       （三）公司各项资质、许可及认证
       截至 2024 年 5 月 20 日，公司及其产品处于有效期内的主要资质、许可及认
    证情况列示如下：
序
        资质名称/编号        主体                发证机构   发证日期         证书有效期
号
                               湖北省科学技术厅、湖北
                                 湖北省税务局
                               四川省科学技术厅、四川
                                 四川省税务局
                               上海市科学技术委员会、
                      上海达梦
                      数据库
                                总局上海市税务局
                               湖北省科学技术厅、湖北
                                 湖北省税务局
                               北京市科学技术委员会、
                                总局北京市税务局
                      上海达梦
                      数据库
    信息系统建设和服务能力等级
      （CS4-4200-000172）
      武汉达梦数据库股份有限公司                                                           招股意向书
序
           资质名称/编号              主体               发证机构             发证日期         证书有效期
号
        软件能力成熟度认证
       （CMMI5）CAS#54614
          质量管理体系认证                     广州赛宝认证中心服务有
        （01224Q30183R5M）                   限公司
     售后服务认证证书-五星级标                     北京中再联合检验认证有
     准（ZZLH23ECPSC0048R1M）                 限公司
     信息技术服务管理体系认证证                     广州赛宝认证中心服务有
     书（0122023ITSM096R2N）                  限公司
       软件能力成熟度等级证书
                                       广州赛宝认证中心服务有
                                           限公司
       CMMI V2.0 成熟度三级
                                       武汉维特信息技术有限公
                                            司
       DMSHJJSH-202365361）
     ITSS 信息技术服务运行维护
                                       中国电子工业标准化技术
                                       协会信息技术服务分会
     （ITSS-YW-2-420020170039）
     ITSS 信息技术服务运行维护
                                       中国电子工业标准化技术
                                       协会信息技术服务分会
     （ITSS-YW-2-420020200751）
      信息安全管理体系认证证书                     方圆标志认证集团有限公
        （00224IS0134R0M）                    司
序                                                                                   证书
  资质/认证名称            编号          主体        发证机关           对应产品        发证日期
号                                                                                  有效期
                                        国家网络与信
     信息技术产品                                    达梦数据库
                 CCCE2022-A50    达梦     息系统安全产
     证书-EAL4+                                     V7.6
                                          验中心
                                        国家网络与信
     信息技术产品
                 CCCE2021-A50    达梦     息系统安全产 达梦数据库
     证书-EAL4+
                                          验中心
     CCC 强制性产 20221009110004     北京     北京塞西认证  达梦海光
       品认证          96           达梦     有限责任公司 X86 服务器
                                        国家网络与信
     信息技术产品
            MSTL-OIE2021-        达梦     息系统安全产 达梦数据库
       评证书
                                          验中心
                                        国家网络与信
     信息技术产品                                    达梦数据库
            MSTL-OIE2016-        达梦     息系统安全产
       评证书                                     称：DM]V7.6
                                          验中心
     信息技术产品                             国家网络与信 达梦数据库
            MSTL-OIE2019- 上海达梦
       评证书                              品质量监督检 称：DM]V8
      武汉达梦数据库股份有限公司                                            招股意向书
序                                                                       证书
  资质/认证名称          编号         主体        发证机关     对应产品     发证日期
号                                                                      有效期
                                         验中心
                                               达梦数据库
     计算机信息系
                              达梦     公安部网络安    管理系统 V8
                              数据      全保卫局     安全数据库
     品销售许可证
                                               （第四级）
                                     国家密码管理
                              达梦            达梦数据库
                              数据            管理系统 V8
                                       测中心
                                     国家密码管理 达梦数据库
     商用密码产品 GM00421222021     达梦
      认证证书      0005          数据
                                       测中心  （密码模块）
     CESI 产品认证 CESI01123P103         北京赛西认证 达梦数据库
         证书       36R0M              有限责任公司 管理系统 V8
         截至 2024 年 5 月 20 日，公司已就从事的主要业务取得了齐备的业务资质，
      并在有效期内，不存在应取得而未取得的资质，不存在无证经营的情况，亦不存
      在因产品质量瑕疵导致的退换货或补偿赔偿、因产品质量问题导致的重大纠纷或
      事故。
         （四）公司获得的主要荣誉
         依托技术优势和完善的经营管理体系，报告期内公司以国内市场为主，产品
      及服务在金融、电力、航空、通信、公安、铁路、政府等多个重要领域得到广泛
      应用。目前，公司在行业内已获得了较高认可度，并获得了多项荣誉，其中 2010
      年以来主要荣誉列示如下：
                      荣誉名称                       授予机关          授予时间
                科技进步一等奖
           （跨场景大数据分析关键技术及应用）
                                               湖北省人民政府          2023 年
                科技进步三等奖
            （国产智能自治云原生数据库）
                 百家大数据优秀案例                                      2019 年
             网络安全技术应用试点示范项目                       工信部
               国家制造业单项冠军企业                                      2024 年
             国家火炬计划重点高新技术企业                       科技部           2012 年
武汉达梦数据库股份有限公司                                招股意向书
           荣誉名称                    授予机关      授予时间
                                   国家发改委
                                    工信部
                                    财政部      2010 年
      国家规划布局内重点软件企业
                                    商务部      2013 年
                                    国税总局
                                    联合颁发
                                 科技部、商务部等部   2011 年
          国家重点新产品
                                   门联合颁发     2012 年
      国家高技术产业化示范工程                           2010 年
                                  国家发改委
         国家企业技术中心                            2021 年
                                 国家市场监督管理
                                    总局
        中国标准创新贡献奖                            2018 年
                                 中国国家标准化管
                                   理委员会
    第十七届中国国际软件博览会 金奖                         2013 年
    第十八届中国国际软件博览会 金奖                         2014 年
    第二十届中国国际软件博览会 金奖                         2016 年
    第十六届中国国际软件博览会 创新奖            中国国际软件博览    2012 年
    第十九届中国国际软件博览会 创新奖              会组委会      2015 年
   第二十一届中国国际软件博览会 金提名奖                       2017 年
   第二十三届中国国际软件博览会 优秀产品                       2019 年
                                 中国国际大数据产
                                 业博览会组委会
   第二届“鼎信杯”大赛 最具影响力企业奖           中国软件评测中心    2023 年
                                 国家工业信息安全
                                  发展研究中心
                                 国家工业信息安全
                                  发展研究中心
   信息化影响中国 2018 年大数据领军企业                     2018 年
                                  中国信息协会
          优秀软件产品                             2014 年
                                 中国软件行业协会
                                 中国电子信息行业
                                   联合会
                                 中国电子信息产业
                                  发展研究院
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                          招股意向书
六、发行人的技术研发情况
    （一）核心技术
    公司自设立以来，始终坚持原始创新与核心技术的独立研发，现已掌握多项数据管理与数据分析领域的核心前沿技术，并取得相
应知识产权，形成了具有自主知识产权的数据库软件系列产品。
    发行人具体核心技术情况列示如下：
序                                                    在主营业务及主要产品中   代表性专利或其他技           技术   技术
    领域       名称                 核心技术概况
号                                                     的应用和贡献情况         术保护措施           来源   水平
                      通过基于多趟扫描机制的数据库 SQL 处理机制、基于                         专利：
                      代价的优化器、扁平化关系代数等优化算法、一体化                       ZL201510060935.3
                                                                    ZL201510727523.0
           SQL 优化与执   SQL 执行器等数据库 SQL 处理核心技术，实现了高效   达梦数据库管理系统的核                       自主   国际
             行技术      的复杂 SQL 解析、评估、优化、执行过程，显著提升        心支撑技术                          研发   先进
                                                                         软著：
                      了在企业级复杂 SQL 请求解析和执行能力上的性能
                      与执行效率。                                         2018SR1008018
    数据库管
                                                                         专利：
    理系统技
                      通过数据的存储模型设计、多媒体数据的高效存取、                       ZL201810749909.5
     术领域                                                           ZL201610506092.X
                      数据存储的空间性能优化等方法，实现了用户数据的        达梦数据库管理系统的核                       自主   国际
                      高效读写和低空间占用能力，支撑了数据库管理系统           心支撑技术                          研发   先进
                                                                         软著：
                            的高效并发访问性能。                                2014SR055941
           原生高安全等     通过提出四权分立权限模型、数据库密码引擎、用户        达梦数据库管理系统高安         专利：           自主   国内
           级数据库内核     数据半透明加密机制等安全技术，实现了全客体覆盖         全性的核心支撑技术     ZL201811365678.4   研发   领先
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                        招股意向书
序                                                  在主营业务及主要产品中   代表性专利或其他技           技术   技术
    领域       名称               核心技术概况
号                                                   的应用和贡献情况         术保护措施           来源   水平
             技术     的强制访问控制、可配置多权分立体系、国密算法集                            软著：
                    成、基于用户的密文隔离保护等高等级安全数据库核                         2014SR055941
                    心防护功能，具备支持国密算法、安全性高等优点。                        2018SR1008018
                                                                       专利：
                                                                  ZL201810171319.9
                    通过基于记录的多版本并发控制、基于事务锁的行级                       ZL201910015384.7
           高性能事务处                                  达梦数据库管理系统的核    ZL201910208958.2   自主   国际
             理技术                                      心支撑技术       ZL201911225671.7   研发   先进
                    的高并发和高吞吐能性能。
                                                                       软著：
                    通过突破缓存融合、共享存储管理、故障处理等关键                            专利：
                    技术，可实现基于共享存储、具有安全自主知识产权                       ZL201810872377.4
           数据库共享存                            达梦数据共享集群软件的               软著：           自主   国际
            储集群技术                               核心支撑技术              2016SR029121     研发   先进
                    在核心业务系统的性能和可靠性问题，具备高可用性、
                    高性能、支持异地容灾、负载均衡等优点。                            2020SR0587808
                                                                       专利：
                                                                  ZL201710804522.0
    数据库集            通过采用完全对等无共享架构，将多个达梦数据库节                       ZL201910445801.1
    群技术领   大规模并行计   点组织为一个并行计算网络并对外提供统一的数据库        达梦大规模并行处理集群    ZL201910445407.8   自主   国内
                    动态扩展节点、高性能、支持数据镜像保护等优点。                         2016SR085747
                    通过在客户端实现读、写事务的自动分离，减轻主机                            专利：
                                                   达梦读写分离集群软件、
           读写分离集群   的负载，实现了事务级别的读、写操作分离执行，提                       ZL201810209358.3   自主   国内
             技术     高了系统的并发能力，具备高性能、支持负载均衡、                       ZL201910378888.5   研发   领先
                                                      核心支撑技术
                    支持秒级故障快速切换等优点。                                ZL201811037751.5
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                      招股意向书
序                                                在主营业务及主要产品中   代表性专利或其他技           技术   技术
     领域       名称              核心技术概况
号                                                 的应用和贡献情况         术保护措施           来源   水平
                                                                     软著：
                     通过采用键-值数据存储架构和原生图存储技术，实现                        专利：
                     了关系模型上的高效增删改查、事务管理、统计分析                    ZL201911284276.6
            图-关系数据                               蜀天梦图数据库的核心支         软著：           自主   国内
            混合存储技术                                   撑技术         2021SR0001892     研发   领先
                     联关系分析等操作，具备节省存储空间、支持高性能
                     数据插入等优点。                                    2021SR0007131
                     通过多数据源适配、数据捕获、全量/增量交换、多源
                     数据比对等技术手段，将来源于不同数据源的数据实                         软著：
     云计算与                                        达梦数据交换平台软件及
            数据集成与实   时或非实时的传输同步到目的端并完成对数据的清                      2018SR1031537     自主   国内
             时同步技术   洗、整合、加工、交换、质量管理等工作，是构建数                     2018SR1033566     研发   领先
      术领域                                            核心技术         2016SR085117
                     据中心、多业务中心、异地容灾中心等业务的重要技
                     术。
                     通过容器云、自动化交付等技术，可同时满足分析型、事                       专利：
            多场景数据库   务型、混合型的数据库云服务交付需求，提供多种数据库                  ZL201811228367.3
                                                 达梦启云数据库云服务系         软著：           自主   国内
                                                   统的核心支撑技术      2020SR1789474     研发   领先
              付技术    付、运维与管理，具备支持系统架构全兼容、应用场景全
                     覆盖等优点。                                      2020SR1218602
                     数据库一体机在原生共享集群的基础上，采用高带宽
                     低延时的无损网络、极速全闪存储、可计算压缩存储、
     数据库一   基于新型硬件
                     非一致访问分布共享存储等硬件技术，对数据库层、 数据库一体机的核心支撑       保密协议等非专利保           自主   国内
                     OS 层、网络层进行了底层内核优化和适配，能够充分    技术              护措施              研发   领先
      领域       术
                     发挥软硬件的合力，使数据库一体机的性能得到极大
                     提升。
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                   招股意向书
序                                                在主营业务及主要产品中   代表性专利或其他技        技术   技术
     领域     名称                核心技术概况
号                                                 的应用和贡献情况       术保护措施          来源   水平
                     基于元数据管理、数据可视化、RMI 远程调用等技术，
                     对 CPU、内存、存储、网络等资源利用情况进行实时                      软著：
          数据库一体机     监控和异常告警，可实时洞察数据库系统性能的整体                    2022SR0083692
                                                数据库一体机的核心支撑                     自主   国内
                                                     技术                         研发   领先
            维技术      能运维。该技术可支持数据库的在线自动升级、数据                    2023SR0680975
                     库优化、SOL 优化等功能，降低系统复杂性，提高运                  2023SR0623380
                     维管理效率。
     （1）数据库管理系统技术领域
     该技术负责完成用户数据访问请求的解析、优化和执行，是数据库管理系统的核心技术之一，其优劣直接决定了数据库的 SQL 执
行性能。达梦数据针对企业级业务系统存在的自动生成复杂 SQL、缺乏有效 SQL 调优手段、应用系统开发框架重用等问题和需求，提
出并实现基于多趟扫描机制的数据库 SQL 处理机制，形成基于左深树的 SQL 路径探测方法、基于代价的优化器、编译执行的 SQL 执
行器等数据库核心技术，创新形成高效的数据库 SQL 优化与执行技术，实现了高效的复杂 SQL 解析、评估、优化、执行过程，具备
较强的企业级复杂 SQL 请求解析和执行能力。该技术针对企业级复杂 SQL 创新提出并发展出了基于虚拟机的一体化执行器，可对 PL
和 SQL 同时处理，其查询业务性能效果提升明显，大大缩短了执行耗时，针对复杂度更高的查询请求，响应更快，查询效率更高。
     数据的存储功能是数据库软件最基本的职能，而确保数据得到正确、高效的存储，并不断提高存储访问效率，改进存储空间利用
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率是存储管理技术发展进步的核心目标。
  在存储管理技术方面，达梦数据实现了多项高性能数据读写和存储空间优化技术：行列融合存储技术整合了面向事务系统的行存
储模型和面向分析系统的列存储模型，使达梦数据库产品具备了事务-分析混合处理能力；多层次数据缓存技术可根据数据的访问热度
实现差异化缓冲，有效削减内外部存储设备的读写访问效率鸿沟；分段的大字段存储技术可提升单个页面的大字段数据记录数，降低
存储空间寻址消耗，并减少数据处理时的数据页加载量，从而提高执行效率；多入口的数据页定位技术可缩减数据页定位的遍历规模，
有效提升整体处理效率；字典体系与数据存储结构的分离设计，有效提升了表结构变更的效率。
  由于受国外安全等级进出口限制，国外主流数据库产品没有采用符合国密要求的 SM 系列等加密算法，整体安全防护水平较低，
难以满足我国各行业对数据库软件的安全性要求。
  达梦数据从软件内核设计层面即充分考虑了安全策略，参照《GB/T 20273 信息安全技术 数据库管理系统安全技术要求》和《GB/T
件内核的安全防护体系。在数据库软件的内禀属性上具备了高等级的安全防护能力，与第三方数据库安全增强方案相比，具有更好的
不可绕过性。
  达梦数据还进一步推出了用户数据半透明加密机制、四权分立权限模型、数据库密码引擎等技术，实现了全客体覆盖的强制访问
控制、可配置多权分立体系、国密算法集成、基于用户密文隔离保护等具有特色的安全防护机制。
  达梦数据库产品经公安部与国家网络与信息系统安全产品质量监督检验中心认证与审核达到等保四级和 EAL4+，是目前国产数据
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库中安全性较高的数据库产品。
  高性能事务处理技术保障在并发访问负载下，数据库最核心的事务 ACID（原子性、一致性、隔离性、持久性）能力，是关系型
数据库软件的基础性技术。不同数据库产品采用的事务处理技术通常具有不同的设计细节，这导致了数据库在高并发条件下的巨大性
能差别。
  达梦数据通过基于记录的多版本并发控制、基于事务锁的行级并发、日志包分片处理等大量先进性技术，实现了产品的优秀并发
事务处理性能，经第三方软件测评实验室测试，单节点能够支撑数据库并发连接超过 10 万个；TPC-C 测试模型下，单节点性能可达百
万级 tpmC。
  （2）数据库集群技术领域
  数据库共享存储集群技术主要被应用于金融、电力等重要行业领域的核心业务系统，是数据库领域技术的制高点，也是商业数据
库技术的皇冠。长期以来，该技术为国外公司所独有。达梦数据作为国家科技重大专项的牵头单位，突破了自动存储管理技术、故障
处理技术、缓存交换等关键技术，形成具有自主知识产权的数据库共享存储集群技术，基于此推出了完全掌握实现原理和体系框架的
达梦数据共享集群（DMDSC），并形成了面向共享存储集群的技术标准规范。DMDSC 的推出打破了国外厂商的强势垄断，填补了国
内同类产品的空白，为关键行业的核心业务系统提供了高可用、高性能解决方案，为党政及国民经济重要行业领域的数据库需求提供
了保障。在功能方面，DMDSC 完整支持原有数据库的特性，功能完善；在高性能方面，DMDSC 可通过增加节点，大幅提升系统吞吐
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量；在可靠性方面，DMDSC 支持多活容灾、故障自动切换；在生态方面，DMDSC 支持国内主流国产 CPU 平台如飞腾、龙芯、鲲鹏、
海光等；在业务连续性方面，典型业务场景下 DMDSC 故障切换时间小于 30 秒；在拓展性方面，DMDSC 支持在线扩展，最大可支持
  DMDSC 通过了国家工业信息安全发展研究中心对其在功能性、安全性、性能效率、兼容性以及可靠性 5 个方面进行的 325 项测
试。中国电子学会组织鉴定委员会对 DMDSC 鉴定为：“实现了国产数据库在共享存储集群方面零的突破”。
  达梦数据基于该技术推出了大规模并行处理集群（DM MPP）。作为完全对等无共享式的并行集群，该技术可支持将多个达梦数据
库节点组织为一个并行计算网络，对外提供统一的数据库服务，更适合海量数据分析的应用场景，满足了大数据应用系统中海量数据
高效存储和处理、高可用性等方面的需求，为用户提供高端数据仓库解决方案。该技术具有以下优势特性：
  <1>采用并行计算通讯操作符机制，实现了完全无单点架构，支持将多个达梦数据库节点组织为一个并行计算网络，对外提供统一
的数据库服务；
  <2>不仅支持 OLAP 并行分析，还具备良好的并发事务处理能力，通过分布负载到多个数据库服务器主机的方式，可实现存储和
处理大规模并发数据；
  <3>可实现通过增加计算节点（支持最多 1024 个节点）组建超大型集群，近线性提升系统性能效果。
  DM MPP 通过了国家信息中心软件评测中心对其在功能性、性能效率、兼容性以及可靠性 4 个方面进行的 292 项测试。
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  该技术通过将部分或全部读事务在备机执行，写事务在主机执行的方式，在客户端实现读、写事务的自动分离，减轻主机的负载，
并可通过增加备机节点资源，提高系统的并发能力，增强系统性能。该技术实现了事务级别的读、写操作分离执行的技术方案。为了
实现负载均衡，防止出现读事务过多占用备机资源、主机负载过少造成资源浪费的情况，客户端采用特有的算法进行均衡，并通过配
置多个实时备机冗余，提升可靠性，支持秒级的故障快速切换。
  相比业内普通读写分离技术方案，达梦数据的读写分离集群技术在可有效保持事务特性的同时具备对事务的读写分离能力。随着
用户访问数量的增加，可以增加备机对集群进行扩容，系统性能、可靠性随着节点的增加而增强。在国产 CPU 服务器环境下，基于读
写分离能够显著提升国产体系整体业务并发处理能力，相对同硬件配置的单节点达梦数据库，读写分离环境并发处理性能可达 5 倍。
  （3）云计算与大数据技术领域
  图数据库是近年来迅速兴起的一种非关系型数据库类型，其适用于高效分析数据之间的关联关系，尤其适合于社交网络、知识图
谱、推荐系统、路径查找、科学论文引用、实体依赖分析等应用场景。
  传统的图数据库存储技术基于单一的图模型，存在模型转换复杂、访问语言接口相对小众等问题。达梦数据结合关系数据模型和
图数据模型，采用基于 KV 存储架构和原生图存储技术，实现了图-关系数据混合存储技术。其既具备关系数据的高效增删改查、事务
管理、统计分析操作支持，又具有图模型的高效拓扑遍历、关联关系分析等特点，可支持百亿级的顶点-边数据存储与支持秒级的二层
关系实时查询。
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  该技术可通过多数据源的适配技术、全量/增量交换技术、故障恢复与断点重传技术、基于日志的非侵入式数据捕获技术、多执行
器的分布式并行同步技术、多源数据比对技术等多种数据交换的关键技术手段，将来源于不同数据源的数据实时或非实时的传输同步
到目的端。在数据同步功能的基础上，还可根据大数据系统的需求，对传输数据开展数据清洗、数据整合、数据加工、数据交换、数
据质量管理等一系列流程化处理。
  基于上述技术推出的数据交换平台与数据实时同步工具等产品是构建数据中心、数据仓库、数据交换和数据同步等数据集成类应
用的理想平台，具备高效同步、可靠传输、复制内容可定制、快捷部署、跨平台软硬件支持等特性，可以作为数据加工处理工具由业
务人员依据个性化需求灵活配置使用。相关软件产品通过了湖北省电子信息产品质量监督检验院等第三方机构的全面测试，并广泛应
用于电力、国土、住建、社保、政法、政务等各类行业的数据中心项目，为项目建设提供从数据采集、清洗加工、数据质量检测到快
速装载的全面支持。
  特别的，基于日志的非侵入式数据捕获技术和源数据比对技术等技术也是达梦“柔性替代”方案的重要组成部分，是支撑应用进
行数据库迁移的重要手段。柔性替代方案可以降低技术风险，降低用户数据损失风险，提高数据库替代过程的平滑性，是实现数据库
项目的重要手段与工具。经中国电子学会组织鉴定委员会鉴定：“数据库平滑迁移技术有重大应用价值”。
  数据库云服务是数据库和云计算技术的结合。达梦数据的多场景数据库云服务混合交付技术支持裸金属、虚拟化、云主机上交付
各种类型数据库云服务，在单一云服务平台中可以提供读写分离、主备、MPP 等多种数据库集群，适用于不同的业务场景。
  和大部分开源数据库云服务相比，达梦数据库的云化改造是内核层面的，对虚拟化、容器云、裸金属等多种云环境做了相应的自
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动适配处理，支持性能视图的自动感知和不落盘流式备份等云化特性，完全保留了达梦数据库软件的功能和性能。与此同时，达梦数
据的数据库云服务可实现在多种混合场景下一致的数据库云服务交付、运维、监控功能，提供故障转移、服务自愈、弹性扩容等企业
特性；数据库云服务中，达梦数据还可提供 SSL 支持、透明加密、黑白名单、第三方认证集成等增强的数据库安全特性。
  采用达梦数据库技术的云数据库服务可最大程度保障现有业务系统的正常运转和研发流程，同时实现集约化调度和使用各种基础
实施资源，是客户“降本增效”的有效手段。
  （4）数据库一体机技术领域
  达梦数据通过分析和提取数据库系统以及原生共享集群典型特征，利用先进的新型硬件与系统优化技术，实现了数据库一体机性
能的显著提升。该优化技术应用主要表现在以下几个方面：首先，采用高带宽低延时的无损高速计算网络，有效提升了数据库集群内
部的通讯效率；其次，引入基于极速全闪存储的数据库系统 I/O 请求调度优化、数据放置优化策略和可计算压缩存储技术，不仅优化
了关键查询的性能，也提高了存储设备的资源使用效率和逻辑扩容能力；最后，通过采用基于非一致访问分布共享存储技术的数据库
查询优化方法，显著加快了非一致性内存访问架构下的查询处理速度。
  该技术的应用，能够充分发挥软硬件的协同效应，使数据库一体机的整体性能得到极大的提升。
  数据库一体机是软硬一体的综合解决方案，涉及服务器、网络交换机、存储、数据库、操作系统等众多基础软硬件。对于软硬件
的有效监控与运维，是数据库一体机使用中稳定性和可靠性的重要保证。
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      达梦数据基于元数据管理、数据可视化、RMI 远程调用等技术，推出了数据库一体机监控与智能运维平台。该平台以可视化 web
应用方式实时监控 CPU、内存、IOPS、磁盘等资源使用情况、运行状况及设备连接异常的故障告警；并对数据库集群包括表空间使用
率、活动会话数、高频/慢 SQL、License 过期等信息进行性能监控设置和告警；针对数据库服务器、存储服务器的网络丢包、错包等
故障现象，提供监控设置及故障告警。
      该技术实现了对数据库一体机核心软硬件的集中监控与智能运维，对数据库一体机资源的统一化、智能化和精细化管理，有效简
化了运维工作、降低了系统运维的复杂性。
      （二）核心技术的科研实力和成果
      与发行人核心技术及核心产品相关的重要奖项列示如下：
                                                                       获奖
序号        奖项名称                获奖产品                     授奖部门
                                                                       时间
                                               中华人民共和国科学技术部、国家税务总局、中
                                                   术监督局、国家环境保护总局
                                               中华人民共和国科学技术部、中华人民共和国商
                                                     局、国家环境保护总局
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                                                                              获奖
序号        奖项名称                   获奖产品                         授奖部门
                                                                              时间
                                                      务部、中华人民共和国国家质量监督检验检疫总
                                                            局、国家环境保护总局
                                                      中华人民共和国科学技术部、中华人民共和国环
                                                           和国国家质量技术监督局
                                                      中华人民共和国科学技术部、中华人民共和国环
                                                           和国国家质量技术监督局
                                                      中华人民共和国科学技术部、中华人民共和国环
                                                           和国国家质量技术监督局
      湖北省科学技术进步奖二
           等奖
      中国通信学会科学技术一
           等奖
      中国电子学会科学技术二
           等奖
武汉达梦数据库股份有限公司                                                       招股意向书
                                                                      获奖
序号        奖项名称                 获奖产品                     授奖部门
                                                                      时间
       第十六届中国国际软件博
          览会创新奖
       第十七届中国国际软件博
           览会金奖
       第十八届中国国际软件博
           览会金奖
       第十九届中国国际软件博      达梦异构同步软件（DMHS）V1.0
          览会创新奖        达梦读写分离集群组件（DMRWC）V1.0
       第二十届中国国际软件博
           览会金奖
       第二十一届中国国际软件
         博览会金提名奖
       第二十三届中国国际软件
         博览会优秀产品
       “科技产业金融一体化”   面向关键信息系统的集群数据库及配套工具研发与产
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                 招股意向书
 序号               研发课题                      主管部门        级别             研发期间
      面向云计算环境的高性能安全数据库管理系统研发及产
                 业化
      金融领域密码软硬件研发及应用示范-数据库支持国产密
               码算法应用改造
      面向党政办公的基础软件升级优化及办公平台研制——
                基础软件平台
                   验证中心
 序号                论文名称                    发表刊物名称       主要作者           文章发表时间
      基于分块权重和相关反馈技术改进 Zernike 矩描述符的执
                 行效率
注：冯裕才早期工作证和日常签名为冯玉才，两者是同一人。
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                            招股意向书
     （三）发行人主要在研项目
     截至 2023 年 12 月 31 日，公司主要在研项目情况列示如下：
                                 研发                                   研发人员   项目预算       与行业技术水
序号     项目名称          项目介绍                         研发目标
                                 进展                                    （人）   （万元）        平的比较
              研发分布式 KV 缓存系统，支持持久
              化存储设置，该系统能够满足高性
              能业务场景的高可靠、高扩展、高
              性能需求，在完成该任务的基础上，        1、分布式时序数据库支持百万级长连
              进一步研制分布式时序数据库系          接；
              统，突破物联网领域海量长连接技 研发      2、最大支持 1024 个存储节点和计算节
              术、块范围索引技术、批量计算技 阶段      点；
              术、列存储和压缩技术等，满足物         3、每秒可完成千万级数据点写入；
              联网环境大量传感器同时连接、不         4、支持列存储和压缩技术；
              间断产生海量数据、同时支持实时
              数据聚合计算以供决策分析的需
              要。
              通过研发攻克高性能缓存交换技          1、在保证 ACID 前提下，TPC-C 测试
              术、低中断时间的故障处理技术、         共 享 存 储 集 群 数 据 库 性 能 ≥ 300 万
              数据冗余保护的共享存储管理等技         tpmC；
      集群数据库存储 术，开发出具有完全自主知识产权、        2、兼容适配 TPC-E 测试，共享存储集
                                 研发
                                 阶段
       发处理技术  库，更好地支撑国内政企、金融业         3、共享存储集群数据库支持面向裸设
              等安全性要求较高的企业的应用，         备、块设备的存储管理，具备存储设备
              从而带动云计算、大数据等技术在         的多副本容错功能；
              这些行业的应用，进而促进相关产         4、支持单节点故障容错处理，查询业
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                      招股意向书
                            研发                                  研发人员   项目预算       与行业技术水
序号    项目名称           项目介绍                     研发目标
                            进展                                   （人）   （万元）        平的比较
             业的发展。                务故障中断切换时间≤5s，更新业务中
                                  断切换时间≤10s；
                                  在数据规模大于等于 50 万张表和 1000
                                  万个字段情况下，敏感数据识别速率≥
                                  网络流量处理能力≥1Gbps，实现单库
                                  SQL 处理能力≥15 万 sql/s；每 TB 磁盘
                                  空间存储≥20 亿条日志记录，检索响应
                                  ≤30s；
             高性能数据库一体机主要面向金       满足业务需求的高可用、高性能、高安
             融、电信、电力、交通、能源、医      全的数据库一体机架构。
             疗等领域的核心业务研发的一款高      2、研究市面上高性能硬件及新硬件产
             可用、高性能、高稳定性的数据库      品，与数据库运行所需的软件硬件环境
             一体机。向用户交付的是软硬一体      深度适配，充分发挥软硬件的整体合
     高性能数据库一 机开箱即用的整体解决方案，研发 研发   力，提升整体性能。
        体机   的重点方向包括：市面上新高性能 阶段   3、开展数据库存储技术的研发和验证，
             硬件的研究和适配，新产品和新技      力争在压缩存储、分布式存储、镜像存
             术的开发和运用，达梦数据库软件      储等方面取得成果，提升存储的可用
             和集群软件层的深度优化和参数调      性、易维护性、安全性。
             优，一站式智能化监控与运维管理      4、开发智能监控与运维系统，对数据
             系统的开发。               库一体机所有软硬件，进行实时监控和
                                  一站式管理。
             高可信密态数据库意在解决数据全      1、支撑支持等值查询、等值连接、等
     高可信密态数据                 研发
      库技术研究                  阶段
             究内容包括：基于国产数据库的密      2、相同负载和硬件条件下，相对传统
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                    招股意向书
                                 研发                           研发人员   项目预算       与行业技术水
序号    项目名称          项目介绍                          研发目标
                                 进展                            （人）   （万元）        平的比较
              态计算技术;国产数据库的无缝迁移        非密态数据库，密态查询 TPS 和 QPS
              与轻量化迁移技术；基于国产密态         提升 20%；
              数据库的高效服务切换技术；研发
              软模式密态计算和全自动加密环境
              下用户数据库；基于访问控制与安
              全审计机制的安全性保障方法。
                                     实现自定义业务场景并自动生成适配
                                     的测试数据集与测试脚本的工具，用于
     数据库集群复杂                         涵盖更多可能出现的实际应用场景的
               研发数据库集群复杂 SQL 测试评估
     SQL 测试评估模                    研发 测试，具体包括：SQL 结构复杂度定义
     型与自动生成工                      阶段 与形式化表示方法、SQL 结构复杂度量
               型应用场景的测试。
         具研发                         维度的确定、SQL 结构复杂度度量级与
                                     实例、基于 SQL 结构复杂度量级的自动
                                     生成 SQL 语句的实现方法。
               产品的官方文档、真实问答、技术
               分享和最佳实践等文章作为数据
                                     官方文档、真实问答、技术分享、最佳
               集，基于大模型算法和数据库专家
                                     实践等文章及相关资源；
               经验知识，对大模型进行训练和模
     基于大模型和知                         2、构建达梦真实场景提示数据，提升
               型精调，最终实现可通过客户端、 研发
               达梦在线服务平台等多个入口，提 阶段
       数字专家                          3、提供客户端、达梦在线服务平台等
               供准确、快速的达梦数据库在线知
                                     多个问答入口；
               识问答服务，帮助用户解决使用达
               梦产品过程中遇到的售前、售中和
                                     专家，获取问答服务。
               售后的问题。
               面对金融、电信、电力等重点行业       1、数据库管理系统实现分布式事务型
     高性能高可靠分
               的数字化转型背景，研发突破实现 研发 数据库集群，支持分布式跨节点事务；
               高性能、高可靠、高可信的分布式 阶段 2、支持计算节点的在线加、减节点；
          术
               数据库技术，具备高可用、高性能、      支持存储空间的在线扩容、缩容；
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                           招股意向书
                                研发                                   研发人员   项目预算       与行业技术水
序号    项目名称          项目介绍                          研发目标
                                进展                                    （人）   （万元）        平的比较
             高可伸缩的低功耗能力，满足用户          3、支持 JDBC、ODBC、DCI、DPI、Pro*C
             业务系统的海量数据存储、高并发          等数据访问接口；
             事务处理、数据安全防护绿色低碳          4、吞吐量（TPC-C 标准测试）单机 300
             需求。                      万 tpmC，多机器 7 亿 tpmC，恢复时间
                                      目标 RTO 同城 4-15s，异地 20-40s，数
                                      据恢复点目标 RPO 异地接近 0 秒；
                                      及性能调优支持；
             在党政、金融等重要行业进行部署
             应用，迎接海量数据带来的存储需
     分布式数据库适                 研发       适配验证；
      配与仿真验证                 阶段       3、研究 Linux 操作系统和数据库的兼容
             系统的深入应用和完善的业务适配
                                      性；
             能力。
                                      业务适配能力；
             数据库一体机的通用型连接管理工
                                      国产数据库；
             具是一套国产跨平台的，可管理创
             建多个数据库连接的数据库管理工
                                      方式；
             具，能高效方便的管理国内外多种
     基于数据库一体 数据库，并可以在 Linux、Mac、
                                 研发   台；
                                 阶段   4、支持多种数据库的关键字高亮、语
       管理工具  主要包括：服务端部署、客户端安
                                      法分析；
             装、SQL 智能编辑器、智能代码补
             全、动态语法检测、丰富的预置 SQL
                                      全和语法检测；
             模板、数据生成、数据迁移等各种
             数据库开发辅助功能。
     一体化数据运维 达梦数据融合管理（DMDFM）平台 研发     1、开发纯前端的演示系统，方便产品
       技术研究  是达梦为解决大型数据复制、数据 阶段       功能演示和宣传；
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                   招股意向书
                                   研发                            研发人员   项目预算   与行业技术水
序号   项目名称          项目介绍                             研发目标
                                   进展                             （人）   （万元）    平的比较
            集成项目的管理运维问题而推出的             2、增加拓扑图模板向导部署各种复杂
            一款集安装配置、设计管理、监控             拓扑结构；数据装载功能完善，装载选
            运维于一体的软件。使用 DMDFM           项丰富，增加装载任务历史记录查看；
            可以快速安装配置 DMDRS、DMDIS        增加数据预览支持；
            以及 DMDVS 服务，支持各种复杂          3、增加动态对比、分布式对比、差异
            拓扑结构同步链路的拖拽设计，支             对比支持，校验修复功能丰富完善，增
            持监控大量的数据链路，极大地提             加差异报告展示，增加校验修复历史任
            升大型项目的实施和运维效率。              务和历史报告查看，增加校验负载监
                                        控；
                                        署、DMDIS 服务管理功能、DMDVS 分
                                        布式对比环境部署支持，版本/key 升级
                                        功能加强，告警增加 DMDRS、DMDIS、
                                        DMDVS 服务相关的告警监控项，告警
                                        通知功能增强；
                                        不同高级参数模板应对不同项目场景
                                        需要；
                                        多监控项，丰富同步监控；
  详见本招股意向书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“十一、经营成果分析”之“（五）期间费用分析”之“3、研发费用”。
武汉达梦数据库股份有限公司                                                               招股意向书
序号     项目名称           甲方单位                      参与单位            合同签订时间
                  武汉达梦数据库有限公司      杭州中软安人网络通信股份有限公司               2018.5
                      主要内容                 权利义务划分                保密措施
      政法综合信息查
       询子系统开发                     双方确定，因履行本合同所产生的研究开    乙方（杭州中软安人网络通信股份有限公司）
                                  发成果及其相关知识产权归属甲方（武汉    不得在向甲方交付研究开发成果之前，自行将
                列表显示查询、检索结果聚类统计等
                                  达梦数据库有限公司）享有。         研究开发成果转让给第三人。
                模块。
序号     项目名称           甲方单位                      参与单位            合同签订时间
                                   中标软件有限公司；天津麒麟信息技术有
                                   限公司；普华基础软件股份有限公司；北
                    工业和信息化部                                       2018.12
                                   京东方通科技股份有限公司；上海达梦数
                                   据库有限公司等
                      主要内容                 权利义务划分                保密措施
      面向党政办公的                                           缔约各方及其有关人员均应遵照《中华人民共
      基础软件升级优   针对党政办公领域发现的基础软件
                                                        和国保守国家秘密法》、   《科技保密规定》和《国
                                   知识产权：项目中涉及双方的相关内容及   家科技重大专项（民口）管理规定》    （国科发
      制——基础软件   量实施等问题，在兼容性、性能、稳
                                   技术产品，各方独立拥有知识产权和相关   专〔2017〕145 号）相关要求，对列入国家秘
         平台     定性、可靠性、以及主流标准兼容性
                                   经济效益，双方相互承诺有责任保护合作   密的项目（课题），以及其他有关信息，承担
                等方面升级优化国产操作系统、数据
                                   方产品所拥有的知识产权。有关双方合作   保密责任，并应采取相应的保密措施。
                库和中间件，并实现与国产密码产品
                                   产生的技术成果的权益归属，双方将具体   如合同实施过程中有涉秘成果形成，乙方应及
                的适配，通过国产基础软件的深度集
                                   的项目合同中予以约定。          时通报甲方，由甲方审定后，按照保密规定进
                成优化，整体性能和可靠性得到显著
                                                        行管理。
                提升。
                                                        甲方负有就合同项目（课题）涉及的技术秘密
武汉达梦数据库股份有限公司                                                             招股意向书
                                                        为乙方保密的责任，并应采取相应的保密措
                                                        施。
序号    项目名称           甲方单位                       参与单位           合同签订时间
                  武汉达梦数据库有限公司      杭州中软安人网络通信股份有限公司             2019.1
                     主要内容                  权利义务划分               保密措施
                                                        及本合同的技术文件、资料、经营信息和商业
                                                        秘密。
     政法信息共享规
      划系统研发     开发数据探查、数据标准化、数据标   双方确定，因履行本合同所产生的研究开
                准管理、数据归类规划、单点集成等   发成果及其相关知识产权归属甲方（武汉
                                                        内。
                模块。                达梦数据库有限公司）享有。
                                                        成的损失。
                                                        乙方（杭州中软安人网络通信股份有限公司）
                                                        不得在向甲方交付研究开发成果之前，自行将
                                                        研究开发成果转让给第三人。
序号    项目名称           甲方单位                       参与单位           合同签订时间
                  武汉达梦数据库有限公司              华中科技大学               2019.9
     分布式文件系统         主要内容                  权利义务划分               保密措施
       术研究      式文件系统动态扩容关键技术进行    本课题研究取得的知识产权成果由甲乙
                                                                未约定。
                研究并给出解决方案，为达梦公司的   双方共享。
                数据库产品提供支撑。
序号    项目名称           甲方单位                       参与单位           合同签订时间
武汉达梦数据库股份有限公司                                                              招股意向书
     关键技术研究          主要内容                  权利义务划分                保密措施
                乙方（华中科技大学）重点针对嵌入
                式图数据库关键技术进行研究并给    本课题研究取得的知识产权成果由甲乙
                                                                 未约定。
                出解决方案，为蜀天梦图的图数据库   双方共享。
                产品提供支撑。
序号    项目名称           甲方单位                       参与单位            合同签订时间
                                   武汉达梦数据库有限公司；天津神舟通用
                    工业和信息化部        数据技术有限公司；北京东方通科技股份             2020.4
                                   有限公司；天津麒麟信息技术有限公司
                     主要内容                  权利义务划分                保密措施
                                                        缔约各方及其有关人员均应遵照《中华人民共
                                   根据课题任务分工，在各方的工作范围内   和国保守国家秘密法》、   《科技保密规定》和《国
                                   独立完成的科技成果及其形成的知识产    家科技重大专项（民口）管理规定》    （国科发
                                   权归各方独自所有。一方转让其专利申请   专〔2017〕145 号）相关要求，对列入国家秘
                本课题将通过数据库共享存储集群
                                   权时，其他各方有以同等条件优先受让的   密的项目（课题），以及其他有关信息，承担
                架构、共享存储集群缓存融合、分布
     面向党政的基础                       权利。                  保密责任，并应采取相应的保密措施。
                式存储系统架构与管理、分布式内存
                网格等方面的研究，实现集群化基础
       制及应用                        技成果及其形成的知识产权归各方共有。   时通报甲方，由甲方审定后，按照保密规定进
                软件产品。在此基础上，通过统一平
                                   一方转让其共有的专利申请权的，其他各   行管理。
                台技术规范，实现分层的基础软件差
                                   方有以同等条件优先受让的权利。一方声   甲方负有就合同项目（课题）涉及的技术秘密
                异化屏蔽，降低上层应用适配移植难
                                   明放弃其共有的专利申请权的，可以由另   为乙方保密的责任，并应采取相应的保密措
                度:并通过研发和适配基础软件集群
                                   一方单独申请或者由其他各方共同申请；   施。
                统一部署管理工具，向运维单位提供
                                   合作各方中有一方不同意申请专利的，另   乙方对项目执行过程中的保密事项负责，应落
                图形化、集中化的统一部署管理手
                                   一方或其他各方不得申请专利。       实国家、科技部保密相关要求，建立健全保密
                段。
                                   由各方共同完成的技术秘密成果，各方均   管理体系及各项保密管理制度，配备保密人员
                                   有独自使用的权利。未经其他各方同意，   和保密条件，定期开展保密培训、保密检查，
                                   任何一方不得向第三方转让技术秘密。    保障项目保密工作顺利开展，杜绝失泄密事件
                                                        的发生。
武汉达梦数据库股份有限公司                                                         招股意向书
序号    项目名称             甲方单位                        参与单位     合同签订时间
                   武汉达梦数据库有限公司                武汉理工大学         2020.4
     基于日志解析的           主要内容                   权利义务划分         保密措施
                                      本课题形成的软件工具及其源码、技术文
     工具设计与开发     数据库日志并重演计算机应用进行
                                      档、专利等成果的知识产权归甲方（武汉     未约定。
                 研发并给出解决方案，为达梦数据的
                                      达梦数据库有限公司）所有。
                 数据库产品提供支撑。
序号    项目名称             甲方单位                        参与单位     合同签订时间
                   武汉达梦数据库有限公司                华中科技大学         2020.7
     共享集群数据库           主要内容                   权利义务划分         保密措施
      的研发和服务     集群数据库 TPCE 测试工具进行研   （武汉达梦数据库有限公司）提供研发成
                                                             未约定。
                 究并给出解决方案，为达梦数据的数     果的同时，还需协助甲方完成对达梦数据
                 据库产品提供支撑。            库的 TPCE 测试等相关支撑性服务。
序号    项目名称             甲方单位                        参与单位     合同签订时间
                   武汉达梦数据库有限公司                华中科技大学         2020.7
     共享集群数据库           主要内容                   权利义务划分         保密措施
      设计与开发      集群数据库统一管理工具进行研发      达梦数据库有限公司）提供研发成果的同
                                                             未约定。
                 并给出解决方案，为达梦数据的数据     时，还需协助甲方完成对达梦数据库的适
                 库产品提供支撑。             配与调优等相关支撑性服务。
序号    项目名称             甲方单位                        参与单位     合同签订时间
     共享存储集群数       武汉达梦数据库有限公司                华中科技大学         2020.8
     据存储副本容灾           主要内容                   权利义务划分         保密措施
武汉达梦数据库股份有限公司                                                             招股意向书
      技术研发                         通过本项目的研发，乙方在为甲方（武汉
                乙方（华中科技大学）重点针对共享
                                   达梦数据库有限公司）提供研发成果的同
                集群数据存储副本容灾技术进行研
                                   时，还需协助甲方完成对达梦数据库的共           未约定。
                发并给出解决方案，为达梦数据的数
                                   享存储集群存储副本容灾技术测试与调
                据库产品提供支撑。
                                   优等相关支撑性服务。
序号    项目名称           甲方单位                       参与单位           合同签订时间
                  武汉达梦数据库有限公司        武汉金教信息技术有限公司               2020.10
                     主要内容                  权利义务划分               保密措施
                                                        双方都有责任对对方提供的技术情报、资料数
                                                        据及商业秘密保密，不得向第三方泄露。
                乙方（武汉金教信息技术有限公司）                        未经对方同意，任何一方不得以任何形式公开
     共享集群自动文
                遵照甲方（武汉达梦数据库有限公                         合同及其相关附件内容。
                司）要求完成甲方共享集群自动文件                        双方在未征得对方同意的情况下，不得向第三
       计与开发                        终版本开发源代码及软件开发文档）的使
                管理工具的设计与开发工作。涵盖的                        方泄露在项目中接触到的需要保密的情报和
                                   用权、转让权和版权归甲方（武汉达梦数
                范围为软件的研究、开发、测试和对                        资料。
                                   据库有限公司）所有。
                整个软件系统的技术支持、售后服务                        任何一方未征得对方同意，不得为任何其他目
                与培训等工作。                                 的而自行使用或允许他人使用从对方获得的
                                                        信息（信息指包括但不限于所有的报告、摘录、
                                                        纪要、文件、计划、报表、复印件等）。
序号    项目名称           甲方单位                       参与单位           合同签订时间
                                   武汉达梦数据库有限公司；北京大道云行
                   武汉市科学技术局                                     2020.10
                                   科技有限公司
     FE 大数据一体        主要内容                  权利义务划分               保密措施
       及产业化     构和硬件设备配置，配合甲方（达梦   独立拥有。如因本合同项下合作产生新的   资料和数据必须保密，未经授权，资料接受方
                有限）研发满足一体机运行特征的分   知识产权，双方对该知识产权的权属问题   不得向任何项目成员外的其他人士提供全部
                布式存储系统软件，实现一体机存储   另行协商确定。              或部分资料和数据，任何一方如未经授权向第
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                      招股意向书
                  层的弹性扩展和数据高吞吐低延迟                           三方泄露，应对合作方所造成的损失承担相应
                  设计目标。                                     的赔偿责任。
序号     项目名称             甲方单位                        参与单位          合同签订时间
                                       国家工业信息安全发展研究中心；工业和
                  工业和信息化部信息技术发展司       信息化部电子第五研究所；武汉达梦数据            2020.11
                                       库股份有限公司等
                        主要内容                   权利义务划分               保密措施
                  武汉达梦数据库有限公司重点参与
                  数据库适配测试验证平台的总体设
     适配验证中心项      台和场景库的设计和建设、数据库适     除乙方（达梦数据）在本项目启动之前已
     目-分包 1：数据
     库适配验证中心      适配标准规范的草案编制、数据库适     因使用国拨资金完成的成果之全部知识    定做好保密工作。
                  配通用标准规范的草案编制、数据库     产权归甲乙双方共有，因使用自筹资金完   甲乙双方均对对方提供的技术情报和资料承
                  适配中心运营服务等相关工作。完成     成的成果之全部知识产权归乙方单独所    担保密义务，不论本合同是否变更、解除或终
                  不少于 2 款集中式数据库、分布式数   有，但须配合甲方（国家工业信息安全发   止，本条款长期有效。
                  据库的兼容适配性测试。参与编制面     展研究中心）需要使用。
                  向党政、金融等不少于 2 项行业适配
                  标准和测试验证规范。研发不少于 1
                  款数据库适配验证工具。
序号     项目名称             甲方单位                        参与单位          合同签订时间
                                       武汉达梦数据库股份有限公司；华中科技
                      武汉市科学技术局         大学；精壹致远（武汉）信息技术有限公         2022.12-2023.1
     面向核心高端领                           司
     数据库关键技术      本项目主要包括五个方面研究内容， （1）在申请本项目之前及执行项目任务       在项目执行期内，各方对对方提供的资料和数
                  由牵头单位武汉达梦数据库股份有  之外，各自所获得或开发的知识产权及相       据必须保密：未经授权，资料接受方不得向任
                  限公司，以及联合单位华中科技大  应权益均归各方所有，不因共同申请本项       何项目成员外的其他人士提供或供其取用全
武汉达梦数据库股份有限公司                                                       招股意向书
                学、精壹致远（武汉）信息技术有限    目而改变。              部或部分资料和数据。
                公司共同完成：             （2）在项目执行过程中，由各自独立研
                （1）面向存储—计算数据亲和性特    制完成的科技成果及其形成的知识产权，
                征的负载均衡与并发优化技术研究     其所有权归各自所有；由各方共同研制完
                （承担单位：达梦数据）         成的科技成果及其形成的知识产权，其所
                （2）带状态页面结构的共享存储数    有权归各方共同所有，具体权属及利益划
                据管理及细粒度故障恢复方法研究     分在共同科技成果及知识产权形成后 1
                （承担单位：达梦数据）         个月内，另行签署补充协议进行约定。
                （3）共享存储集群数据库安全防护
                体系研究（承担单位：华科大）
                （4）智能数据安全管理技术及计算
                平台研究（承担单位：精壹致远）
                （5） 共享存储集群数据库应用示范
                （承担单位：达梦数据、精壹致远）
武汉达梦数据库股份有限公司                            招股意向书
  （四）研发、技术人员
  截至 2023 年 12 月 31 日，公司共有研发人员 461 名，占公司员工人数比例
为 31.28%。2021 年 12 月 20 日，根据公司《核心技术人员认定管理办法》，公司
综合考虑学历、工作经验、研发能力、研发成果等因素，认定公司核心技术人员
为韩朱忠、付铨、郭琰、王海龙、朱仲颖、杨超，其主要情况简介如下：
  （1）韩朱忠，男，1971 年 1 月出生，硕士学历，正高级工程师。1992 年 6
月本科毕业于华中理工大学（现华中科技大学）计算机软件专业，获学士学位；
先生作为公司首席科学家，全面主持了达梦数据核心产品达梦数据库管理系统
DM4 至 DM8 的设计、开发及新产品预研工作，组织规划了 DM 系列产品研发线
路图。其主要工作业绩、科研成果或主要承担项目、学术奖励情况如下：1）主
持国家及地方重大科技项目 3 项；2）作为发明人获得发明专利授权 63 项；3）
发表论文 1 篇；4）获得湖北省科技进步二等奖及上海市科技进步二等奖各 1 次。
  （2）付铨，男，1977 年 11 月出生，硕士学历，正高级工程师。1999 年 6
月本科毕业于华中理工大学（现华中科技大学）计算机科学与技术专业，获学士
学位；2002 年 5 月研究生毕业于华中科技大学计算机软件与理论专业，获硕士
学位。付铨先生作为公司高级副总经理、核心技术人员，主要负责公司 DM3 至
DM7 以及达梦实时数据同步工具的设计与开发工作，参与了重大客户的技术咨
询工作。其主要工作业绩、科研成果或主要承担项目、学术奖励情况如下：1）
主持国家及地方重大科技项目 4 项；2）参与编制已发布的国家标准 3 项；3）作
为发明人获得发明专利授权 31 项；4）发表论文 2 篇；5）出版著作 1 本；6）国
家企业技术中心负责人；7）获得武汉市“黄鹤英才”称号；8）获得湖北省科技
进步二等奖、中国通信学会科学技术一等奖、中国电子学会科技进步二等奖及湖
北省重大科学技术成果奖各 1 次；9）从 2022 年 3 月起，担任湖北省科技厅科技
专家库高端专家；10）2023 年获得武汉市五一劳动奖章。
  （3）郭琰，男，1974 年 9 月出生，硕士学历。1997 年 6 月毕业于华中理工
大学（现华中科技大学）计算机科学与技术专业，获学士学位；2000 年 6 月毕
武汉达梦数据库股份有限公司                          招股意向书
业于华中科技大学计算机软件与理论专业，获硕士学位。郭琰先生作为公司部门
经理、核心技术人员，主要负责数据库管理系统核心研发工作，主导了 DM 系列
产品兼容性改进与稳定性保障的研发及分布式数据库软件产品的开发工作。其主
要工作业绩、科研成果或主要承担项目、学术奖励情况如下：1）作为发明人获
得发明专利授权 20 项；2）获得 2019 年中国先进技术转化应用大赛技术创新类
优胜奖；3）2023 年入选上海浦东新区首批“明珠计划”，获得“明珠工程师”
称号。
  （4）王海龙，男，1978 年 8 月出生，硕士学历。1999 年 6 月毕业于中国地
质大学（武汉）计算机科学与技术专业，获学士学位；2002 年 6 月毕业于中国
地质大学（武汉）计算机应用技术专业，获硕士学位。王海龙先生作为公司部门
经理、核心技术人员，主要负责数据库管理系统核心研发工作，主导了共享存储
集群、数据守护集群的设计和开发工作。其主要工作业绩、科研成果或主要承担
项目、学术奖励情况如下：1）主持地方重大科技项目 1 项；2）作为发明人获得
发明专利授权 25 项；3）获得 2019 年中国先进技术转化应用大赛技术创新类优
胜奖；4）2023 年入选上海浦东新区首批“明珠计划”，获得“明珠工程师”称
号。
  （5）朱仲颖，男，1981 年 9 月出生，硕士学历。2003 年本科毕业于中原工
学院计算机科学与技术专业，获学士学位；2006 年 12 月研究生毕业于华中科技
大学计算机软件专业，获硕士学位。朱仲颖先生作为公司部门经理、核心技术人
员，主要负责数据库管理系统核心研发工作，主导了 DM7、DM8 查询优化器的
研发和调优工作。其主要工作业绩、科研成果或主要承担项目、学术奖励情况如
下：作为发明人获得发明专利授权 36 项。
  （6）杨超，男，1985 年 10 月出生，硕士学历。2008 年 6 月本科毕业于解
放军信息工程大学计算机科学与技术专业，获学士学位；2011 年 3 月研究生毕
业于华中科技大学计算机软件与理论专业，获硕士学位。杨超先生作为公司部门
经理、核心技术人员，主要负责数据库管理系统核心研发工作，主导了达梦数据
库管理、迁移、监控等工具平台的设计与实现及达梦数据库接口驱动开发与第三
方框架兼容适配等工作。其主要工作业绩、科研成果或主要承担项目、学术奖励
情况如下：1）作为发明人获得发明专利授权 9 项；2）2023 年获得上海市“软
武汉达梦数据库股份有限公司                         招股意向书
件开发技能人才”荣誉称号。
  公司已经与上述核心技术人员签署了《保密协议》和《竞业限制协议》，对
公司商业秘密的保护及竞业限制进行了约定。此外，公司向核心技术人员提供有
竞争力的薪酬；公司核心技术人员亦全部通过直接或间接的方式持有公司的股份，
可持续分享公司发展所带来的收益。核心技术人员具体持股情况参见“第四节 发
行人基本情况”之“十五、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及
其近亲属持股情况”。
术人员为韩朱忠、付铨、郭琰、王海龙、朱仲颖、杨超。报告期内，上述核心技
术人员未发生变动，公司核心技术团队人员稳定，不存在重大不利变化。
  （五）发行人保持技术不断创新的机制、技术储备及技术创新的安排
  公司建立了完备的产品开发管理流程与完善的研发体系，确保了研发全过程
的可控性。公司在多年来向各类客户提供产品与服务的经历中，通过各地的技术
服务与销售部门对用户需求进行汇总，并结合行业业态趋势、市场发展境况等信
息，形成对未来研发方向的初步判断；在此基础上，公司经过内部研发项目立项
流程，在公司管理层、研发团队以及市场销售部门的共同决策下，严格执行产品
版本规划、需求分析、产品设计、产品测试到最后产品发布的研发流程；此外，
公司高度重视测试环节，利用测试环境、客户环境等在内的各类模拟环境对产品
进行全方位测试，使其能适用于众多不同的系统和环境中，保障产品的安全性和
可靠性。
  为提升研发实力，公司不断加大对研究开发的投入，以满足技术创新和研发
项目的资金需求。报告期内，公司累计研发费用超过 4 亿元。
  为增强公司技术创新、研发能力与效率，公司设置了研发相关的奖励规章制
武汉达梦数据库股份有限公司                         招股意向书
度，对做出突出贡献的研发技术人员进行及时、足额奖励。此外，公司也设立了
得特贝斯，梦达惠佳，数安科技，数聚通，数聚云等多个员工持股平台，通过员
工持股及股权激励与员工共享公司发展成果。上述措施可以有效的调动员工进行
技术研发工作的积极性，为公司的持续创新能力提供了有力支持与保障。
  自设立以来，公司始终重视人才队伍的培养和建设，在长期发展中建立了科
学有效的人才培养与引进机制，持续吸纳、培养具有天赋、富有经验的技术研发
人员以增强公司技术研发人员的储备，保持研发团队的活力，形成了不断扩大的
优秀研发团队与深厚的人才储备。公司制定了详细的员工培养方案，为员工个人
成长与公司人才培养提供了具体指导与规范；鼓励技术研发人员积极参与国内外
展会、学术会议等，促使技术研发人员能够始终把握行业内的前沿方向。在专业
技能、管理能力、工作能力等方面，公司采用内部培训和外部培训结合的方式，
不断提升技术研发人员的技术水平、管理水平和工作效率。
  公司在技术研发过程中，注重技术积累和创新。截至 2023 年 12 月 31 日，
公司已拥有授权专利 292 项，软件著作权 365 项，具有丰厚的技术储备。
  此外，为了持续保持在数据管理与数据分析等核心前沿技术领域的技术优势，
公司正在开展多项研发项目，并在技术研发和实施过程中不断积累多方面、多领
域的关键技术。随着项目研发的逐渐深入及相关技术日益成熟，公司的技术储备
与竞争力将得到进一步的提升。
七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力
  公司核心业务为研发、销售软件类产品及服务，不属于《关于对申请上市的
企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》规定的重污染企业。
  自成立以来，公司始终重视环境保护，贯彻国家和地方政府环境保护相关法
律法规。公司日常经营活动中不涉及环境污染物。公司在报告期内未发生过重大
环境污染事件，亦不存在因违反环境保护法律、法规而受到行政处罚的情形。
武汉达梦数据库股份有限公司             招股意向书
八、发行人的境外经营和境外资产情况
  报告期内，发行人不存在境外经营与境外资产。
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          第六节 财务会计信息与管理层分析
     本节的财务会计数据及相关分析反映了本公司报告期内经审计的财务状况、
经营成果和现金流量情况。本节引用的财务数据，非经特别说明，均来源于中天
运会计师出具的标准无保留意见的审计报告（中天运[2024]审字第 90105 号），
并以合并口径披露。
     本公司提醒投资者，如欲对本公司的财务状况、经营成果、现金流量及会计
政策等进行更详细的了解，应当认真阅读相关财务报告及审计报告全文。
     基于业务模式及产品特征，公司在进行财务状况及盈利能力分析时，选取中
望软件（688083.SH）、星环科技（688031.SH）、金山办公（688111.SH）、优炫软
件（430208.NQ）、航天软件（688562.SH）、Oracle（NYSE:ORCL）、MongoDB
（NASDAQ:MDB）作为同行业可比公司。可比公司的相关信息均来自其公开披
露资料，公司不对其准确性、真实性做出判断。
一、经审计的合并财务报表
     （一）合并资产负债表
                                                        单位：万元
         项目              2023.12.31     2022.12.31     2021.12.31
流动资产：
货币资金                       111,324.17      85,864.16      77,385.97
应收票据                           471.92         182.64         696.15
应收账款                        35,878.37      35,794.94      32,103.09
应收款项融资                       1,193.70          37.28         111.70
预付款项                           824.91         523.43         821.00
其他应收款                        2,548.36       2,219.74       2,813.21
存货                           7,311.14       7,242.49       4,657.28
合同资产                           250.56         332.43         254.81
其他流动资产                       1,302.62       1,440.52         439.24
流动资产合计                     161,105.75     133,637.64     119,282.46
非流动资产：
长期应收款                          175.93         269.90         228.73
固定资产                         2,744.04       3,602.65       3,320.32
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          项目      2023.12.31         2022.12.31     2021.12.31
在建工程                  10,081.13          2,043.31                -
使用权资产                  2,751.13          2,774.63       3,580.08
无形资产                   1,751.70          1,439.19       1,401.02
长期待摊费用                      328.11         380.98         458.47
递延所得税资产                3,134.07          2,604.29       1,891.64
其他非流动资产                 425.81             256.72         250.14
非流动资产合计               21,391.92         13,371.68      11,130.40
资产总计                 182,497.68        147,009.32     130,412.86
流动负债：
应付账款                   6,131.66          5,324.69       3,717.42
合同负债                   8,094.40          8,716.27      11,551.88
应付职工薪酬                13,142.06         10,172.95       9,240.61
应交税费                   4,596.56          3,284.35       6,063.84
其他应付款                   237.41             156.00         252.66
一年内到期的非流动负债            1,375.95          1,093.78       1,074.54
其他流动负债                       47.37           9.86           3.78
流动负债合计                33,625.41         28,757.90      31,904.73
非流动负债：
租赁负债                   1,509.56          1,758.75       2,604.30
预计负债                   1,164.34            772.56         411.59
递延收益                   5,004.87          3,964.47       3,463.47
其他非流动负债                 236.43              90.68          53.43
非流动负债合计                7,915.20          6,586.47       6,532.79
负债合计                  41,540.61         35,344.37      38,437.53
股东权益：
股本                     5,700.00          5,700.00       5,700.00
资本公积                  29,290.47         29,290.47      29,290.47
盈余公积                   2,850.00          2,850.00       2,850.00
未分配利润                103,286.79         73,678.43      53,618.68
归属于母公司股东的股东权益合计      141,127.26        111,518.90      91,459.15
少数股东权益                  -170.20            146.05         516.18
股东权益合计               140,957.07        111,664.95      91,975.33
负债和股东权益总计            182,497.68        147,009.32     130,412.86
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  （二）合并利润表
                                                     单位：万元
          项目       2023 年度            2022 年度       2021 年度
一、营业总收入                79,428.99        68,804.28     74,300.01
其中：营业收入                79,428.99        68,804.28     74,300.01
二、营业总成本                55,265.86        46,495.26     42,664.61
其中：营业成本                 3,328.90         4,084.77      7,009.04
 税金及附加                   937.26           895.17        941.79
 销售费用                  28,923.62        22,302.23     17,055.24
 管理费用                   7,461.90         6,904.85      6,825.51
 研发费用                  16,513.17        13,974.02     11,786.99
 财务费用                  -1,898.99        -1,665.77       -953.97
加：其他收益                  7,701.00         6,636.39     18,140.15
 投资收益                             -             -             -
 信用减值损失（损失以“-”号列
                         -755.76          -548.60     -1,185.66
式）
 资产减值损失（损失以“-”号列
                             -41.03        -24.62        -10.28
式）
 资产处置收益                       0.37           0.07          0.07
三、营业利润                 31,067.71        28,372.26     48,579.69
 加：营业外收入                     17.84        211.53        156.21
 减：营业外支出                     15.29        468.48        163.27
四、利润总额                 31,070.26        28,115.31     48,572.63
减：所得税费用                 1,778.14         1,585.69      4,728.40
五、净利润                  29,292.12        26,529.62     43,844.23
归属于母公司股东的净利润           29,608.36        26,899.75     44,350.82
少数股东损益（净亏损以“-”号填
                         -316.24          -370.13       -506.60
列）
六、其他综合收益的税后净额                     -             -             -
七、综合收益总额               29,292.12        26,529.62     43,844.23
归属于母公司股东的综合收益总额        29,608.36        26,899.75     44,350.82
归属于少数股东的综合收益总额           -316.24          -370.13       -506.60
八、每股收益:
（一）基本每股收益（元/股）                5.19           4.72          7.78
（二）稀释每股收益（元/股）                5.19           4.72          7.78
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  （三）合并现金流量表
                                                       单位：万元
        项目           2023 年度             2022 年度       2021 年度
一、经营活动产生的现金流量：
 销售商品、提供劳务收到的现金           86,102.29        70,642.27     64,495.89
 收到的税费返还                      4,576.26      5,955.62      5,153.24
 收到其他与经营活动有关的现金               7,639.46      4,580.99      4,883.15
经营活动现金流入小计                98,318.01        81,178.88     74,532.28
 购买商品、接受劳务支付的现金               3,105.44      5,183.79      3,356.65
 支付给职工以及为职工支付的现金          42,653.25        35,966.09     24,733.37
 支付的各项税费                  10,761.97        13,704.15     12,825.37
 支付其他与经营活动有关的现金               7,222.12      5,428.23      5,311.98
经营活动现金流出小计                63,742.78        60,282.25     46,227.37
经营活动产生的现金流量净额             34,575.23        20,896.63     28,304.91
二、投资活动产生的现金流量：
 处置固定资产、无形资产和其他长
                                     -          0.01          0.80
期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计                           -          0.01          0.80
 购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
投资活动现金流出小计                    7,882.94      4,181.68       675.30
投资活动产生的现金流量净额             -7,882.94        -4,181.68       -674.50
三、筹资活动产生的现金流量：
 吸收投资收到的现金                           -             -             -
  其中：子公司吸收少数股东投资
                                     -             -             -
收到的现金
 取得借款收到的现金                           -             -             -
 收到其他与筹资活动有关的现金                      -          2.41             -
筹资活动现金流入小计                           -          2.41             -
 偿还债务支付的现金                           -             -      1,500.00
 分配股利、利润或偿付利息支付的
                                     -      6,840.00      1,444.40
现金
   其中：子公司支付给少数股东的
                                     -             -             -
股利、利润
 支付其他与筹资活动有关的现金               1,404.57      1,359.59       836.82
筹资活动现金流出小计                    1,404.57      8,199.59      3,781.22
筹资活动产生的现金流量净额             -1,404.57        -8,197.18     -3,781.22
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         项目              2023 年度           2022 年度       2021 年度
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                      -              -             -
影响
五、现金及现金等价物净增加额                25,287.73       8,517.77     23,849.19
 加：期初现金及现金等价物余额               85,815.13      77,297.36     53,448.17
六、期末现金及现金等价物余额               111,102.86      85,815.13     77,297.36
二、注册会计师审计意见
   （一）审计意见
   根据中天运会计师出具的标准无保留意见的审计报告（中天运[2024]审字第
会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日、
年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
   （二）关键审计事项
   关键审计事项是中天运会计师根据职业判断，认为对 2021 年度、2022 年度、
行审计并形成审计意见为背景，中天运会计师不对这些事项单独发表意见。中天
运会计师在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：
      关键审计事项                              审计应对
                               针对营业收入确认，会计师执行的重要审计程序
                             主要包括：
                               （1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评价
年度，达梦数据营业收入金额分别 部控制的运行有效性进行测试；
为 79,428.99 万元、68,804.28 万元、   （2）执行分析程序，分析营业收入和毛利率变动
    由于营业收入是达梦数据的关              （3）选取样本，核对销售合同、签收单据、验收
键业绩指标之一，可能存在达梦数 报告等原始单据，并对运维及服务收入进行摊销测算，
据管理层通过不恰当的收入确认以 评价相关营业收入确认是否符合公司的会计政策；
达到特定目标或预期的固有风险。                （4）抽样检查与收入确认相关的支持性文件，包
因此，中天运会计师将收入确认确 括销售合同、产品申请单、发货快递记录、客户签收
定为关键审计事项。                    单、发票、收款银行回单等，判断营业收入确认依据
                             是否充分；
                               （5）对主要客户进行实地走访，了解合作历史、
                             交易背景、合作模式、业务规模等情况，核查客户和
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      关键审计事项                      审计应对
                      业务模式的真实性；选取部份软件产品渠道商客户的
                      下游终端客户进行实地走访，了解终端客户采购与使
                      用公司软件产品的情况，核查营业收入的真实性和交
                      易实质；
                        （6）对主要客户执行函证程序，以确认营业收入
                      的真实性和准确性；
                        （7）对资产负债表日前后的营业收入执行截止性
                      测试，以确认营业收入是否被记录于恰当的会计期间；
                        （8）检查与营业收入相关的信息是否已在财务报
                      表中作出恰当列报。
                               针对研发费用的真实性与准确性，会计师执行的
                             重要审计程序主要包括：
                               （1）了解与研发费用相关的关键内部控制，评价
                             这些控制的设计，确定其是否得到执行，并对相关内
                             部控制的运行有效性进行测试；
                               （2）获取研发项目立项、审批资料，抽查重要研
                             发项目的过程文档，判断研发项目的真实性；
年度，达梦数据研发费用金额分别
                               （3）获取研发费用按项目、性质分类明细表，分
为 16,513.17 万元、13,974.02 万元、
                             析各项研发费用发生的合理性；
                               （4）计算分析按性质分类的各项费用占比，并与
营业收入的比例分别为 20.79%、
                             上年同期进行比较，分析变动的合理性；
                               （5）抽样检查研发费用确认相关的支持性文件，
     由于研发投入金额及其占当期
                             包括采购合同、结算单、发票、银行付款记录等，判
营业收入的比例是达梦数据的关键
                             断研发费用的真实性；
指标之一，可能存在因为核算不准
                               （6）结合职工薪酬相关文件的检查，包括花名册、
确而导致的错报风险。因此，中天
                             工资表、工时记录、工资费用分配表等，复核计入研
运会计师将研发费用的归集和核算
                             发费用的职工薪酬的准确性；
确定为关键审计事项。
                               （7）对重大的研发费用采购业务执行函证程序，
                             核实研发费用真实性；
                               （8）对资产负债表日前后的研发费用执行截止性
                             测试，以确认其是否被记录于恰当的会计期间；
                               （9）检查与研发费用相关的信息是否已在财务报
                             表中作出恰当列报。
三、与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准
   公司根据所处环境和实际情况，考虑财务报告使用者对财务信息的需求，基
于业务的性质或金额大小或两者兼有而确定重要性。在性质方面，公司会评估业
务是否属于经常性业务，是否会对公司报告期及未来的财务状况、经营成果和现
金流量构成重大影响等因素。在金额大小方面，公司选择的重要性水平判断标准
为：
科目；
武汉达梦数据库股份有限公司                                     招股意向书
目；
  以及金额虽未达到前述标准但公司认为较为重要的相关事项。
  具体而言，本节披露的与财务会计信息相关重大事项标准如下：
                                                  单位：万元
        项目          2023 年度        2022 年度       2021 年度
资产负债表科目重要性水平            7,047.85      5,583.25      4,598.77
现金流量表科目重要性水平            3,971.45      3,440.21      3,715.00
利润表科目重要性水平              1,553.51      1,405.77      2,428.63
四、对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生影响的因素
     （一）行业发展及市场需求情况
  随着国家信息化建设的不断推进，各行各业对数据分析与管理的需求及要求
将进一步增加与提升，国产数据库市场也将迎来更强烈的需求增长及扩张红利。
作为处于领先地位的国产数据库厂商，发行人未来有望实现收入的进一步增长。
     （二）研发与创新情况
  数据库软件的研发具有技术壁垒高、研发周期长、人才需求大等特征，研发
能力是数据库软件行业的核心竞争力。在市场需求与竞争环境不断变化的行业背
景下，坚持原始创新的技术路线、持续加大研发投入、吸收维护研发人才及提高
研发创新能力是发行人保持市场地位及持续盈利的关键影响因素。
     （三）市场竞争与营销能力
  目前，Oracle、IBM、微软等国际巨头凭借产品线丰富、技术储备深厚、研
发团队成熟、资金实力较强及较早进入国内市场的先发优势仍然在国内数据库软
件市场占据主导地位。与国际巨头相比，国产数据库软件厂商的综合竞争力尚处
于弱势地位。同时，部分国内互联网、通信龙头企业也依托云数据库、开源数据
库等产品入局，进一步加剧了国内数据库市场竞争的激烈程度。在市场竞争格局
存在较大不确定性的情况下，通过壮大销售与技术服务团队、积极拓展关键行业
渠道资源等方式提升营销能力，进而巩固与提升市场地位、更好地抓住市场扩张
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红利是影响公司未来盈利能力的重要因素。
五、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
  （一）编制基础
  公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基
本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其
他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合
中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——
财务报告的一般规定》（2023 年修订）的规定，编制财务报表。
  （二）持续经营
  公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营
能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上
编制。
  （三）合并财务报表的编制方法
  合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被
投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用
对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，
是指被本公司控制的主体。
  从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将
其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公
司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流
量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企
业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并
利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控
制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量
已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表
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的对比数。
  在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致
的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于
非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对
其财务报表进行调整。
  公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵
销。
  子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少
数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以
“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该
子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
  当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩
余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价
与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开
始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原
有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处
置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量
设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。
其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企
业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量。
  公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处
置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子
公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，
通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
                         （1）这些交易是同时
或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
                 （2）这些交易整体才能达成一项完整的
商业结果；
    （3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
                            （4）一项交易
单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，
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对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司
的长期股权投资”和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控
制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失
控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控
制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资
对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，
在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
  （四）合并财务报表范围
                                         是否在合并范围
  子公司名称     级次   持股比例
  北京达梦       2     100%         是            是            是
上海达梦数据库      2     100%         是            是            是
  达梦技术       2     100%         是            是            是
上海达梦数据技术     3     100%       已注销          已注销          已注销
  蜀天梦图       2    59.17%        是            是            是
  江苏达梦       2     100%         是            是            是
  深圳达梦       2     100%         是            是            是
  重庆达梦       2     100%         是         尚未成立         尚未成立
注 1：上海达梦数据技术于 2021 年 12 月 17 日完成注销。
注 2：蜀天梦图于 2018 年 4 月 27 日成立，自设立之日起即为公司控制，纳入公司合并范围，
关于公司自蜀天梦图设立之日起即对其实施控制的具体情况参见本招股意向书“第四节 发
行人基本情况”之“七、发行人子公司及参股公司的情况”之“（一）发行人一级子公司情
况”之“4、蜀天梦图”。
注 3：重庆达梦于 2023 年 8 月 3 日在重庆市沙坪坝区登记注册成立，2023 年度合并范围增
加该子公司。
六、重要会计政策、会计估计
  本部分仅披露报告期内对公司财务状况和经营成果有重大影响的会计政策
和会计估计。关于公司采用的会计政策和会计估计的详细说明，请参见公司经审
计的财务报表附注。
  （一）收入
  本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权
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时，确认收入。本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各
单项履约义务。如果合同中包含两项或多项履约义务的，本公司按照各单项履约
义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义
务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
  履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。
  取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经
济利益。
  交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不
包括代第三方收取的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交
易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非
现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时
累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。
合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即
以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交
易价格与合同对价之间的差额。
  满足下列条件之一的，本公司认定为属于在某一时间段内履行的履约义务，
否则，属于在某一时点履行履约义务：
  （1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；
  （2）客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；
  （3）本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个
合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
  对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认
收入。履约 进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，
按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
  对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权
时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列
迹象：
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  （1）本公司就该商品或服务享有现时收款权利；
  （2）本公司已将该商品的实物转移给客户；
  （3）本公司已将该商品的法定所有权或所有权上的主要风险和报酬转移给
客户；
  （4）客户已接受该商品或服务等。
  本公司的主要产品或服务包括软件产品使用授权、数据及行业解决方案、运
维服务及数据库一体机销售等。针对不同业务类型，收入确认的具体方法如下：
  （1）软件产品使用授权
  本公司软件产品使用授权业务是指向客户销售软件使用许可权。
  对于无需安装部署的软件产品使用授权业务，本公司在发出软件介质、软件
授权书后，经客户（含客户指定的签收方）签收或客户在签收期未提出异议的，
在取得客户签收单或签收期满时确认收入。对于需要安装部署的软件产品使用授
权业务，在完成安装后取得客户（含客户指定的验收方）验收单时确认收入。
  如果软件产品使用授权相关合同条款中约定本公司需提供驻场服务，本公司
将驻场服务识别为一项单项履约义务，并按照合同金额的一定比例确定其单独售
价。对于分摊至该单项履约义务的交易价格，本公司在驻场服务期间内分摊确认
收入。
  （2）数据及行业解决方案
  数据及行业解决方案是指本公司基于自有软件产品与技术，将数据治理和大
数据分析领域的经验与用户的行业应用场景紧密结合，针对不同行业用户的需求，
提供数据及行业解决方案。本公司在解决方案中以自有软件产品与技术为核心，
整合第三方软硬件产品或其他服务，以项目形式帮助用户解决业务场景中的整体
信息化需求。本公司提供数据及行业解决方案以客户验收通过作为该项目的收入
确认时点。
  如果数据及行业解决方案项目实际需提供驻场服务，本公司将驻场服务识别
为可能存在的一项单项履约义务。由于合同中未对该项单上项履约义务单独定价，
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也无法取得可观察的市场售价作为参考，本公司按照提供驻场服务的部门在未来
服务期间的预计人员薪酬作为提供服务的预计成本，加上合理毛利后，确定为本
公司提供该项服务的单独售价。对于分摊至该单项履约义务的交易价格，本公司
在驻场服务期间内分摊确认收入。
  （3）运维服务
  运维服务是指本公司为保证公司软件产品的稳定、可靠、高效运行，为客户
提供及时、高效的咨询、部署、运行维护、性能优化和故障处理等各类专业技术
支持与服务，以及在数据及行业解决方案项目中针对该项目所涉及的硬件、自有
产品和其他软件提供咨询、运维、优化和数据实施等各类专业服务。对于运维服
务，本公司确定为在某一时段内履行的合同义务，按照相应的期间分摊确认收入。
  （4）数据库一体机
  数据库一体机是基于公司独有的信息生态、数据库和集群技术打造的为用户
提供完整数据服务的软硬一体产品。公司在将数据库一体机交付给客户、完成安
装部署并取得客户的验收文件时确认收入。
  （二）成本
  公司将成本按归集方法分为可直接归集的成本和需要分摊归集的成本。可直
接归集的成本主要包括软件产品介质成本、物流运输成本、产品生产和测试部门
人员薪酬、及为特定项目所发生的软硬件或服务采购成本等。需要分摊归集的成
本主要包括项目实施部门人员薪酬、因多个项目而发生的间接费用、部门公摊水
电、房租、折旧及部门零星采购等费用，该类费用在在发生时先按部门归集，再
按项目工时比例分摊归集计入项目累计实施成本，并在项目验收时结转为相应的
项目成本。
  （1）软件产品使用授权
  公司销售的软件产品系公司自行研发形成，核算成本主要包括软件产品生产
成本、交付成本以及售后驻场成本。
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  软件产品生产成本是指为履行软件产品销售合同，公司生产部门发生的软件
介质、授权许可等耗材的采购成本、产品发货相关的运输成本以及生产部门、测
试部门为此而发生的相关人工、费用支出。由于该项支出金额较低，公司按月将
相关成本费用结转至软件产品使用授权业务成本。在部分需安装部署的软件产品
使用授权合同中，营业成本还包括公司提供安装、部署等服务时发生的人工、费
用支出，在相关软件产品实施部署完成并经客户验收合格取得验收单确认收入时
结转至该软件产品销售成本。
  如果软件产品使用授权相关合同条款中约定公司需提供驻场服务，本公司将
驻场服务识别为一项单项履约义务，并按照分摊至该单项履约义务的交易价格在
驻场服务期间分摊确认收入，售后驻场服务成本在驻场期间内按月结转。
  （2）数据及行业解决方案
  数据及行业解决方案业务成本包括公司在为客户提供系统集成或定向系统
开发解决方案过程中所发生的人工成本和费用支出、软硬件采购成本和基础设施
搭建及技术服务采购成本等。
  自数据及行业解决方案项目启动时点开始，公司将与该项目实施直接相关的
成本费用及按项目工时分摊的成本费用计入该项目累计实施成本，并在该项目验
收时一次性结转为项目成本。若项目终止，则将合同订立前即终止实施的项目累
计发生的成本费用转为销售费用，合同订立后转为终止实施的项目则依据合同可
收回金额确认营业收入，并将累计发生的合同履约成本结转为营业成本。
  数据及行业解决方案项目验收时，项目经理应与客户及销售人员沟通，对项
目进行售后驻场服务必要性评估。对于评估无需驻场服务的项目，公司合理预期
在质保期不会发生重大质保服务成本，基于重要性原则做简化处理，售后成本在
发生时计入当期损益。针对经评估需要提供驻场服务的项目，公司将该项服务识
别为单项履约义务，期间发生的人工、费用支出应归集计入该项目售后服务成本，
按月确认收入时结转至该项目售后驻场成本。
  （3）运维服务
  运维服务业务成本主要包括公司实施部门为客户提供技术咨询、错误诊断、
性能优化等各类服务而产生的人工及费用支出。公司按照履约进度在运维服务项
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目期间分摊确认运维服务成本。
  （4）数据库一体机
  数据库一体机业务成本主要包括服务器、操作系统、网络、存储、机柜等软
硬件材料采购成本，及一体机产品生产和交付过程中发生的人工、仓储、物流等
成本。前述各类数据库一体机业务相关成本发生时通过存货科目归集，客户验收
合格确认收入时结转至该数据库一体机产品销售成本。
  （三）存货
  公司存货主要为在实施项目成本。
  公司按个别计价法确定发出存货的实际成本。
  存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估
计的相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，
同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
  资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司
通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的
影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
  存货的盘存制度为永续盘存制。
  （四）合同资产
  本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝
之外的其他因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件（即，仅取决于时间
流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
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  （五）合同成本
  本公司为取得合同发生的增量成本（即不取得合同就不会发生的成本）预期
能够收回的，确认为一项资产，并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同
的基础进行摊销，计入当期损益。若该项资产摊销期限不超过一年的，在发生时
计入当期损益。本公司为取得合同发生的其他支出，在发生时计入当期损益，明
确由客户承担的除外。
  本公司为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范
围且同时满足下列条件的，确认为一项资产：
                   （1）该成本与一份当前或预期取得
的合同直接相关；（2）该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；（3）
该成本预期能够收回。确认的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同
的基础进行摊销，计入当期损益。
  合同成本账面价值高于下列两项的差额的，计提减值准备，并确认为资产减
值损失：
   （1）因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；
                             （2）为转让
该相关商品估计将要发生的成本。
  以前期间减值的因素之后发生变化，使得前款（1）减（2）的差额高于合同
成本账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回
后的合同成本账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的
账面价值。
  （六）固定资产
  固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命
超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本
公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置
费用因素的影响进行初始计量。
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  固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计
提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下：
  类别      折旧方法   折旧年限（年）        残值率（%）     年折旧率（%）
房屋及建筑物   平均年限法          20-40       3.17       4.85-2.43
 电子设备    平均年限法            2-6        0-5     48.50-16.17
 运输工具    平均年限法            5-8        3-5     19.40-12.13
 办公家具    平均年限法            2-6        0-5     48.50-16.17
  预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的
预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
  （七）无形资产
  本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价
款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的
价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。
自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
  本公司无形资产后续计量，分别为：
                 （1）使用寿命有限无形资产采用直线法
摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估
计数存在差异的，进行相应的调整。
               （2）使用寿命不确定的无形资产不摊销，但
在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则
估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
  本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：
（1）运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信
息；
 （2）技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
                             （3）以该资
产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；
                  （4）现在或潜在的竞争者预期采取的
行动；
  （5）为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付
有关支出的能力；
       （6）对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使
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用期、租赁期等；（7）与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
  公司使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计如下：
   项 目          估计使用寿命（年）             估计依据
  土地使用权                         50   预计可使用年限
    专利                          10   预计可使用年限
    软件                           5   预计可使用年限
  内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，
同时满足下列条件的，确认为无形资产：
                 （1）完成该无形资产以使其能够使用或
出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）
无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）
有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力
          （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
使用或出售该无形资产；
  划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知
识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性
等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或
设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开
发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
  （八）长期资产减值
  对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投
资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资
产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计
其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可
使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
  减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值
准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资
产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中
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销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资
产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息
为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税
费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金
流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流
量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资
产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产
所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小
资产组合。
  在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊
至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含
分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的
减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，
再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，
按比例抵减其他各项资产的账面价值。
  上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
  （九）合同负债
  合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义
务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
  （十）预计负债
  当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：1、该义务
是本公司承担的现时义务；2、履行该义务很可能导致经济利益流出；3、该义务
的金额能够可靠地计量。
  在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
  如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基
本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账
面价值。
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  （十一）股份支付
  以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价
值计量。授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日
按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期
内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支
付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基
础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和
资本公积。
  权益工具的公允价值的确定：
  （1）对于授予职工的股份，其公允价值按本公司股份的市场价格计量，同
时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行
调整。
  （2）对于授予职工的股票期权，如果不存在条款和条件相似的交易期权，
通过期权定价模型来估计所授予的期权的公允价值。
  本公司在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行
权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只
要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），本公
司确认已得到服务相对应的成本费用。
  以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计
算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在
授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成
等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的
股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，
按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的
负债。
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  在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动
等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益
工具的最佳估计。
  如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价
值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，
本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司
按照有利于职工的方式修改可行权条件，本公司在处理可行权条件时，考虑修改
后的可行权条件。
  如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予
日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；
如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工
具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行
权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
  如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工
具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处
理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
     （十二）政府补助
  政府补助为本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费
返还、贷款贴息、建设发展专项资金等。
  政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类
型。
  政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府
补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，
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按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
  （1）与资产相关的政府补助的会计处理方法
  本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与
资产相关的政府补助。除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益
相关的政府补助。
  对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同
部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
  与资产相关的政府补助，确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递
延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按
照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
  （2）与收益相关的政府补助的会计处理方法
  与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；
收益。与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
  （十三）重要会计政策、会计估计的变更
  （1）2021 年度会计政策变更
  公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的《企业会计准则第 21
号——租赁》。根据新租赁准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整
首次执行当期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予
调整。公司的租赁业务全部为经营租赁，新租赁准则相关的衔接规定为：对于首
次执行日前的经营租赁，承租人在首次执行日应当根据剩余租赁付款额按首次执
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行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择按照下
列两者之一计量使用权资产：
            （1）假设自租赁期开始日即采用本准则的账面价值
（采用首次执行日的承租人增量借款利率作为折现率）；（2）与租赁负债相等的
金额，并根据预付租金进行必要调整。
  在具体操作上，本公司选取新租赁准则衔接规定中经营租赁适用方法中的方
法（2）确定公司租赁业务涉及的各报表科目的期初数。
                                                         单位：万元
   项目       2020.12.31       重分类           重新计量         2021.1.1
使用权资产                    -             -     4,340.64       4,340.64
租赁负债-未确认
                         -             -      146.18          146.18
融资费用-租金
租赁负债-租赁付
                         -             -     3,630.88       3,630.88
款额
一年内到期的非流
                         -             -      715.65          715.65
动负债
预付账款            1,267.22               -       -90.32       1,176.91
租赁负债-未确认
                         -             -       -49.97         -49.97
融资费用-押金
                                                         单位：万元
   项目       2020.12.31       重分类           重新计量         2021.1.1
使用权资产                    -             -     1,783.15       1,783.15
租赁负债-未确认
                         -             -       32.76           32.76
融资费用-租金
租赁负债-租赁付
                         -             -     1,276.90       1,276.90
款额
一年内到期的非流
                         -             -      441.52          441.52
动负债
预付账款             1,534.95              -       -75.72       1,459.23
租赁负债-未确认
                         -             -       -21.76         -21.76
融资费用-押金
  （2）2023 年度会计政策变更
  按《企业会计准则解释第 16 号》规定，
                     “关于单项交易产生的资产和负债相
关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自 2023 年 1 月 1 日起
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施行；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处
理”、
  “关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处
理”内容自公布之日起施行。上述三个事项仅第一项对公司有影响。
  公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的《企业会计准则第 21
号-租赁》，按《企业会计准则解释第 16 号》中“关于单项交易产生的资产和负
债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定，对于实施租赁准
则形成的使用权资产及租赁负债应分别计提递延所得税负债及递延所得税资产。
  由于本公司已对租赁准则形成的应纳税所得额与会计上的利润总额的时间
性差异计提了相应的递延所得税，实施该准则解释对公司利润不产生影响。
  执行《企业会计准则解释第 16 号》会增加未经抵销的递延所得税资产及递
延所得税负债科目余额，因公司已对租赁准则形成的应纳税所得额与会计上的利
润总额的时间性差异计提了相应的递延所得税，将相关的递延所得税资产及递延
所得税负债科目余额抵销后列示对公司报表科目不产生影响。
  ①2021 年 1 月 1 日抵销列示前的递延所得税资产及递延所得税负债影响
                                                       单位：万元
      项目         2020.12.31       重分类       重新计量       2021.1.1
      递延所得税资产       2,631.04            -     565.25     3,196.28
 合并
      递延所得税负债                 -         -     565.25       565.25
      递延所得税资产       1,499.77            -     178.31     1,678.08
母公司
      递延所得税负债                 -         -     178.31       178.31
  ②2021 年 12 月 31 日抵销列示前的递延所得税资产及递延所得税负债影响
                                                       单位：万元
      项目         2021.12.31       重分类       重新计量       2022.1.1
      递延所得税资产       1,891.64            -     493.72     2,385.36
 合并
      递延所得税负债                 -         -     493.72       493.72
      递延所得税资产         621.81            -     139.97       761.78
母公司
      递延所得税负债                 -         -     139.97       139.97
  ③2022 年 12 月 31 日抵销列示前的递延所得税资产及递延所得税负债影响
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                                                        单位：万元
       项目           2022.12.31      重分类       重新计量      2023.1.1
       递延所得税资产        2,629.27            -    350.55    2,979.82
 合并
       递延所得税负债           24.98            -    350.55      375.53
       递延所得税资产          594.07            -    102.51      696.57
母公司
       递延所得税负债               -            -    102.51      102.51
   报告期公司无会计估计变更事项。
   （十四）重要会计政策、会计估计与同行业可比公司差异情况
   公司选取的可比公司为中望软件（688083.SH）、星环科技（688031.SH）、金
山办公（688111.SH）、优炫软件（430208.NQ）、航天软件（688562.SH）、Oracle
（NYSE:ORCL）、MongoDB（NASDAQ:MDB）。
   （1）中望软件
   该公司的主营业务为 CAD/CAM/CAE 等研发设计类工业软件的研发、推广
与销售，其营业收入确认的具体方法为：
   ①境内销售
   境内直销、经销客户提供的销售商品业务主要包括标准通用软件销售以及外
购软硬件产品销售。对于标准通用软件，合同中包含软件产品销售与免费升级服
务的，按照软件产品销售与升级服务的单独售价的相对比例，将交易价格进行分
摊，软件产品销售在向客户交付产品密钥并经向客户签收后确认收入，升级服务
在公司向客户交付升级产品密钥经客户签收后，或升级服务期满时确认收入。对
于不需要安装的外购软硬件产品，将产品交付给客户并经客户签收后确认收入。
对于需要安装调试的软硬件产品，在安装调试完成并经客户验收合格取得验收单
后确认收入。
   ②境外销售
   向境外直销、经销客户提供的销售商品业务主要为标准通用软件销售。境外
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的收入确认方法与境内相同。
  受托开发与技术服务收入系在向客户销售软件产品的基础上，或根据客户其
他服务需求，提供开发服务或技术支持所形成的收入。受托开发收入，在开发项
目完成并经客户验收合格取得验收报告后确认收入。技术服务收入，在完成合同
约定的服务内容或在合同约定的服务期满时确认收入。
  （2）星环科技
  该公司为大数据软件及服务提供商，其营业收入确认的具体方法为：
  软件产品销售是指公司将具有自主知识产权的软件产品，授权给特定客户进
行使用的一种销售行为。公司以相关的软件介质成功交付给买方后确认收入。对
于无需公司提供安装部署的软件产品销售，公司在客户取得相关软件产品许可证
后，按照软件产品签收单确认收入；对于需要安装部署的，公司在相关软件产品
安装部署后根据安装完成确认单或验收单确认收入。
  ①软件产品授权及配套服务/技术服务/应用与解决方案
  软件产品授权及配套服务/技术服务：根据客户不同需求，星环科技向部分
客户交付销售软件产品或软硬一体产品的同时，也提供安装部署、培训、专家诊
断与优化、驻场产品运营支撑等配套服务；同时，也存在单独向客户提供类似产
品技术服务。
  应用与解决方案：星环科技根据客户需要，为客户提供大数据存储、处理以
及分析相关的咨询、数据治理、定制开发服务。
  上述业务收入可能存在项目计价或人月计价两种模式：
  项目计价模式收入确认时点：在项目约定的内容交付完毕，客户验收通过时
确认收入。
  人月计价模式收入确认时点：取得客户签署的工作量结算单据后，按照工作
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量结算单及人员单价，按月度确认收入。其中，对于尚未取得工作量结算单据的
客户，按照未结算工作量和人员单价计提收入。
  ②维护服务
  维护服务业务是指已购买星环科技软件产品或基础软件服务的客户，为其提
供的后续技术支持或维护服务。其中，对于客户需要进行验收的，在完成维保服
务并且客户验收通过时确认收入；对于客户不需要进行验收的，在合同约定的服
务期内按直线法确认收入。
  软硬一体产品及服务销售主要系大数据一体机硬件、服务器系统集成等硬件
产品销售，一般随软件产品或基础软件服务一同销售。其中，对于同软件产品或
服务一同销售的，在取得客户验收单据时一次性确认收入；对于硬件产品单独销
售的，在客户验收通过时确认收入。
  （3）金山办公
  向客户销售软件使用许可权（含数量授权模式和场地授权模式），代理商经
销模式下，按照合同约定或客户需求向代理商或最终客户发出软件介质、软件授
权书和软件序列号后，经客户/代理商验收或客户在验收期未提出异议的，于验
收时或验收期满时确认收入；直销模式下，向客户发出软件介质、软件授权书和
软件序列号后，经客户验收或客户在验收期未提出异议的，于验收时或验收期满
时确认收入。
  按照合同/协议约定或市场惯例，软件使用许可权交付并经验收后，金山办
公会向客户提供一定期限的售后服务和保障服务，金山办公将该项服务识别为一
项单独的履约义务。由于合同中未对该项服务单独定价，也无法取得可观察的单
独售价作为参考，金山办公按照提供该项服务的部门在未来服务期间的预计人员
薪酬和服务器折旧等作为提供服务的预计成本，加上合理毛利后，确定为未来提
供该项服务的收入，在未来服务期间内递延确认。
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  ①机构订阅业务：为企业用户提供办公服务订阅业务，如合同或协议中约定
了考核和验收条款的（如定制化开发项目），按考核和验收对应的服务提供进度
确认收入；合同中未约定考核和验收条款的（如相对标准化的 WPS+云办公服务
套餐），在约定的服务期间内分期确认收入。
  ②个人订阅业务：包括为个人用户提供增值服务业务以及词霸相关业务。
  为个人提供增值服务业务下，如付费用户的权利为在约定的服务期间内可享
受会员增值服务（如 WPS 会员、稻壳会员等），则根据用户购买的会员服务期间
分期确认收入；如付费用户单独购买指定的功能或素材，于用户完成购买后一次
性确认收入；如付费用户采取预充值的形式购买指定的功能或素材，于用户实际
消耗预充值金额时确认收入。
  ①直销或代理商经销模式下，与广告主或广告代理商约定互联网广告展示方
式及计费方式，在完成约定的互联网广告推广服务或依据广告发布进度，并通过
后台数据或经双方对账确认后确认收入；
  ②在与第三方互联网广告推广平台（以下简称第三方平台）合作推广模式下，
根据第三方平台提供的当期结算数据或双方对账结果确认收入。
  （4）优炫软件
  优炫软件与客户之间的自有产品合同通常包含转让产品及简单的安装服务
等履约义务。优炫软件转让产品的履约义务不满足在某一时段内履行的三个条件，
所以通常在综合考虑了下列因素的基础上，在到货验收完成时点确认收入：取得
产品的现时收款权利、产品所有权上的主要风险和报酬的转移、产品的法定所有
权的转移、产品实物资产的转移、客户接受该产品。
  优炫软件与客户之间的技术服务合同通常包含运维服务、专业服务等履约义
务。对于提供运维服务的合同，由于优炫软件履约的同时客户即取得并消耗本概
述履约所带来的经济利益，公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照服
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务期间分摊确认收入。对于提供专业服务的合同，优炫软件提供一次性或短期的
服务，将其作为在某一时点履行的履约义务，在验收完成时确认收入。
  优炫软件与客户之间的技术开发合同通常为根据客户需求提供软件开发或
升级等履约义务，合同通常会约定软件上线经过试运行后方可终验，优炫软件在
取得客户终验时确认收入。
  优炫软件与客户之间的系统集成合同通常包含销售集成产品及安装服务等
履约义务。对于履约义务可单独区分的合同，优炫软件在到货验收和安装调试完
毕时分别确认收入。对于履约义务不可单独区分的合同，公司在项目整体验收时
确认收入。
  （5）航天软件
业务大类    业务小类        收入确认政策          收入确认具体依据
                将软件产品交付或完成安装（如需    客户出具的软件产品交接
        基础软件
                     要）后确认收入           凭证
自主软件
                根据客户需求，完成软件开发、部署
 产品
        工业软件    实施、试运行（如有）并经客户验收   客户出具的验收合格报告
                      后确认收入
        金审信息    项目完成部署实施及试运行并经客
                                   客户出具的验收合格报告
         化服务       户验收通过后确认收入
信息技术    商密网云    在提供服务期间按照合同约定的金
                                      相关服务合同
 服务      服务           额分期确认
        信息化运    在运维服务期间内按月均匀确认收
                                      运维服务合同
         维服务            入
信息系统    信息系统    项目完成部署实施及试运行并经客
                                   客户出具的验收合格报告
 集成      集成        户验收通过后确认收入
  （6）Oracle
  Oracle 的营业收入主要来自于：①云及授权业务收入：包括云服务收入、授
权支持服务收入、软件产品云授权及本地授权业务收入；②硬件收入：包括 Oracle
工程系统（Oracle Engineered Systems）、服务器、存储器等硬件销售及硬件支持
服务收入；③其他服务收入：与云服务业务、授权业务及硬件业务相关的咨询及
高级客户服务收入。
  以上各类业务收入确认原则如下：
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  对于以订阅模式提供的云服务，由于客户可在整个云服务合同期间内享有并
消耗公司履约所带来的经济利益，因此通常在云服务开始之日起的整个合同约定
服务期内匀速确认收入；对于以使用量为基础计价的云服务合同，则按照客户对
公司所提供的服务的实际使用情况确认收入。
  软件产品授权支持服务和硬件支持服务主要包括向客户提供的技术支持，软
件产品升级、版本维护和补丁修复，硬件产品维修等服务。 Oracle 有义务在整
个合同期内持续提供前述服务，因此该类业务收入通常在提供支持服务的合同期
内匀速确认。
  软件产品云授权及本地授权业务通常在公司将软件产品可供客户下载或使
用时点即确认相应软件授权合同所对应的全部收入（软件产品授权通常为永久授
权）。对于以使用量为基础计价的软件产品授权合同，公司根据软件产品终端客
户实际使用进度确认授权收入。对于以使用量为基础计价，同时约定有最低授权
保证金的软件产品授权合同，公司在软件产品可供客户下载或使用时点即预先确
认最低授权保证金并根据软件产品终端客户实际使用进度确认后续授权收入。
  硬件产品及与该硬件产品具有高度关联性的嵌入软件通常在硬件产品（连同
相关嵌入软件）在向客户交付及所有权转移时点确认收入。
  其他服务收入通常按照服务期内履约进度确认收入。固定价格的服务合同通
常按照完工进度（以投入成本为基础计算）在一段时间内确认收入。以使用量为
基础计价的服务合同则按照客户实际使用进度确认相关服务收入。
  （7）MongoDB
  公司大部分软件产品订阅合同为期一年且采用预先付款模式。当签订多年期
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订阅合同时，公司通常按年向客户收款。公司软件产品的订阅合同一般不可取消
且合同价款一般不可退还。
  公司的订阅收入主要包括与售后支持服务捆绑销售的限时软件授权收入以
及“数据库即服务”（Database-as-a-service）业务收入。
  针对限时软件授权收入，公司通常在软件产品交付和控制权转移至客户时
（通常为订阅开始日）确认收入。与限时软件授权收入捆绑销售的服务主要包括
不定期软件更新、技术支持和运营维护，该等软件授权售后支持服务通常在授权
/订阅期内匀速确认收入。
  “数据库即服务”（Database-as-a-service）业务为集信息系统基础设施、数
据管理及客户特定应用需求解决为一体的综合解决方案服务。与“数据库即服务”
业务相关的履约义务基于产出法确定履约进度，并按照服务期内履约进度确认收
入。
  其他服务也按照基于产出法确定的合同履约进度确认相关收入。
  当合同包括限时软件授权、售后支持服务、“数据库即服务”和其他服务等
多项履约义务时，公司对可明确区分的单项履约义务进行单独核算，按照分摊至
各单项履约义务的交易价格计量确认收入。
  针对自有软件产品销售业务，公司的可比公司中，中望软件在向客户交付产
品密钥并经客户签收后确认收入；星环科技对于无需提供安装部署和需要提供安
装部署的软件产品分别于客户签收和验收时点确认收入；金山办公在软件产品经
客户验收或验收期满时确认收入；优炫软件在到货验收完成时点确认收入；航天
软件在将软件产品交付或完成安装（如需要）后确认自有基础软件（数据库软件
属于基础软件范畴）销售收入；而 Oracle 和 MongoDB 等境外上市公司的软件产
品授权/订阅业务通常在其软件产品交付及相关控制权转移至客户时点（可供客
户下载/使用或订阅期开始时点）即确认相应软件授权合同所对应的全部收入。
  在软件产品销售合同售后服务履约义务拆分方面，中望软件将合同中包含的
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软件产品免费升级服务识别为单项履约义务；金山办公则将向客户提供的售后服
务和保障服务整体识别为一项单独的履约义务；优炫软件对于产品销售、技术服
务、产品销售和安装服务组合合同中包含的可单独区分的产品销售和安装服务分
别识别为单项履约义务；星环科技、航天软件未将自主软件产品销售合同中包含
的售后服务识别为单项履约义务；Oracale 和 MongoDB 等境外上市公司均将与
软件产品授权相关的售后支付服务作为单项履约义务在合同约定的服务期内匀
速确认相关收入。
  公司软件产品使用授权业务收入确认时点与售后服务履约义务的拆分方法
整体与可比公司无重大差异，符合公司数据库软件产品特征。
  公司数据及行业解决方案业务为项目制，在取得客户验收时确认收入的收入
确认方法与中望软件的受托开发与技术服务业务、星环科技项目计价模式的软件
产品授权及配套服务/技术服务/应用与解决方案业务、优炫软件软件开发与系统
集成业务、航天软件信息系统集成业务的收入确认方法一致。
  公司运维服务及数据库一体机业务收入确认方法亦与可比公司不存在重大
差异。
  公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，并始终按照相当于整个存
续期内预期信用损失的金额计量应收账款损失准备。2019 年末与报告期各期末
公司与可比公司应收账款预期信用损失率对比情况如下：
  （1）2019 年末
   项目             1 年以内        1-2 年    2-3 年    3-4 年    4-5 年     5 年以上
            直销     3.36%       24.74%   55.25%   85.00%   100.00%   100.00%
中望软件
            经销     2.08%       36.01%   68.00%   85.00%   100.00%   100.00%
  星环科技             5.00%       10.00%   30.00%   50.00%   80.00%    100.00%
  金山办公           0.49%-1.64%   6.85%    15.50%   31.52%   100.00%   100.00%
  优炫软件             5.00%       10.00%   30.00%   50.00%   80.00%    100.00%
  航天软件             2.00%       10.00%   30.00%   50.00%   80.00%    100.00%
   Oracle          未披露         未披露      未披露      未披露      未披露        未披露
  MongoDB          未披露         未披露      未披露      未披露      未披露        未披露
武汉达梦数据库股份有限公司                                                          招股意向书
   项目             1 年以内        1-2 年    2-3 年       3-4 年    4-5 年     5 年以上
   本公司             5.00%       10.00%   20.00%      50.00%   100.00%   100.00%
注：数据来源于可比公司公开披露的 2019 年年度报告或招股说明书。
  （2）2020 年末
   项目             1 年以内        1-2 年    2-3 年       3-4 年    4-5 年     5 年以上
            直销     3.11%       30.39%   55.25%      85.00%   100.00%   100.00%
中望软件
            经销     2.36%       32.25%   68.00%      85.00%   100.00%   100.00%
  星环科技             5.00%       10.00%   30.00%      50.00%   80.00%    100.00%
  金山办公           0.73%-2.56%   9.13%    19.08%      20.00%   50.00%    100.00%
  优炫软件             5.00%       10.00%   30.00%      50.00%   80.00%    100.00%
  航天软件             2.00%       10.00%   30.00%      50.00%   80.00%    100.00%
   Oracle          未披露         未披露      未披露         未披露      未披露        未披露
  MongoDB          未披露         未披露      未披露         未披露      未披露        未披露
   本公司             5.00%       10.00%   20.00%      50.00%   100.00%   100.00%
注：数据来源于可比公司公开披露的 2020 年年度报告或招股说明书。
  （3）2021 年末
   项目             1 年以内        1-2 年        2-3 年   3-4 年     4-5 年    5 年以上
            直销     2.30%       36.10%   55.25%      85.00%   100.00%   100.00%
中望软件
            经销     3.63%       35.13%   68.00%      85.00%   100.00%   100.00%
  星环科技             5.00%       10.00%   30.00%      50.00%   80.00%    100.00%
  金山办公           0.85%-3.16%   9.76%    21.61%      44.56%   100.00%   100.00%
  优炫软件             5.00%       10.00%   20.00%      50.00%   80.00%    100.00%
  航天软件             2.00%       10.00%   30.00%      50.00%   80.00%    100.00%
   Oracle          未披露         未披露      未披露         未披露      未披露        未披露
  MongoDB          未披露         未披露      未披露         未披露      未披露        未披露
   本公司             5.00%       10.00%   20.00%      50.00%   100.00%   100.00%
注：数据来源于可比公司公开披露的 2021 年年度报告或招股说明书。
  （4）2022 年末
   项目             1 年以内        1-2 年        2-3 年   3-4 年     4-5 年    5 年以上
            直销     4.78%       37.73%   72.42%      90.00%   100.00%   100.00%
中望软件
            经销     4.20%       35.87%   74.04%      90.00%   100.00%   100.00%
  星环科技             5.00%       10.00%   30.00%      50.00%   80.00%    100.00%
武汉达梦数据库股份有限公司                                                               招股意向书
   项目              1 年以内        1-2 年        2-3 年   3-4 年          4-5 年   5 年以上
  金山办公            0.74%-3.13%   8.67%    21.25%      49.57%     100.00%     100.00%
  优炫软件              5.00%       10.00%   20.00%      50.00%     80.00%      100.00%
  航天软件              2.00%       10.00%   30.00%      50.00%     80.00%      100.00%
   Oracle           未披露         未披露      未披露         未披露        未披露          未披露
  MongoDB           未披露         未披露      未披露         未披露        未披露          未披露
   本公司              5.00%       10.00%   20.00%      50.00%     100.00%     100.00%
注：数据来源于可比公司公开披露的 2022 年年度报告或招股说明书。
  （5）2023 年末
   项目              1 年以内        1-2 年        2-3 年   3-4 年          4-5 年   5 年以上
            直销      4.86%       24.73%   65.45%      90.28%     100.00%     100.00%
中望软件
            经销      5.11%       37.66%   74.04%      90.00%     100.00%     100.00%
  星环科技              5.00%       10.00%   30.00%      50.00%     80.00%      100.00%
  金山办公            0.93%-2.29%   6.22%    15.31%      35.85%     100.00%     100.00%
  优炫软件              5.00%       10.00%   20.00%      50.00%     80.00%      100.00%
  航天软件              2.00%       10.00%   30.00%      50.00%     80.00%      100.00%
   Oracle           未披露         未披露      未披露         未披露        未披露          未披露
  MongoDB           未披露         未披露      未披露         未披露        未披露          未披露
   本公司              5.00%       10.00%   20.00%      50.00%     100.00%     100.00%
注：数据来源于可比公司公开披露的 2023 年年度报告或招股说明书。
  公司应收账款坏账准备计提比例与可比公司不存在重大差异。
  报告期内，发行人与可比公司各类固定资产所采用的折旧方法具体情况对比
如下：
 公司              类别             折旧方法            折旧年限（年）                残值率（%）
             房屋及建筑物             年限平均法                     20-39                   5
中望软件             运输设备           年限平均法                          5                3-5
             办公设备及其他            年限平均法                         2-5               0-5
                 电子设备           年限平均法                          3                  5
星环科技             办公设备           年限平均法                          5                  5
                 运输设备           年限平均法                         4-5                 5
金山办公             电子设备           年限平均法                          3                   -
武汉达梦数据库股份有限公司                                   招股意向书
 公司         类别      折旧方法        折旧年限（年）       残值率（%）
           运输设备     年限平均法                 4            5
           办公设备     年限平均法                 5            3
          房屋及建筑物    年限平均法              20              5
           电子设备     年限平均法                 5            5
优炫软件       运输设备     年限平均法              10              5
           研发设备     年限平均法                 5            5
           办公家具     年限平均法                 5            5
           房屋及建筑    年限平均法              40          3-5
           机器设备     年限平均法                 5            5
航天软件
           运输工具     年限平均法                 8            5
          办公及电子设备   年限平均法              4-5         3-5
           机器设备     年限平均法              1-5       未披露
 Oracle   房屋及建筑物    年限平均法             1-40       未披露
          办公设备及其他   年限平均法             5-15       未披露
           办公设备     年限平均法                 5      未披露
MongoDB    电子设备     年限平均法              2-3       未披露
            服务器     年限平均法                 3      未披露
          房屋及建筑物    年限平均法            20-40         3.17
           电子设备     年限平均法              2-6         0-5
 本公司
           运输工具     年限平均法              5-8         3-5
          办公家具及其他   年限平均法              2-6         0-5
注：数据来源于可比公司公开披露的年度报告或招股说明书。
   前述发行人所采用的标准与可比公司的标准接近，公司制定的固定资产折旧
政策具备合理性。
七、经注册会计师核验的非经常性损益明细
   根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益
[2008]》及相关规定，发行人编制了报告期非经常性损益明细表及其附注，并经
中天运会计师核验。根据中天运会计师出具《非经常性损益审核报告》（中天运
[2024]核字第 90071 号），发行人报告期内非经常性损益明细如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                                               招股意向书
                                                            单位：万元
           项目                2023 年度          2022 年度       2021 年度
非流动资产处置损益                             -2.49        -2.55         -6.31
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的                2,450.89     1,583.91     13,139.42
政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                  23.00              -         4.78
股份支付                                      -             -      -830.99
                  注
土地使用违约金及预提土地闲置费                           -      -360.97       -411.59
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                     5.41       -93.36         -5.48
非经营性损益对利润总额的影响的合计                  2,476.80     1,127.03     11,889.83
减：所得税影响数                            279.58       121.08       2,330.27
减：少数股东影响数                            18.39        34.18          11.17
税后归属于母公司的非经常性损益影响数                 2,178.84      971.76       9,548.40
注：关于土地使用违约金及预提土地闲置费的具体情况参见本节“十五、资产负债表日后事
项、或有事项及其他重要事项”之“（二）承诺及或有事项”之“2、或有事项”。
  报告期内，非经常性损益对当期经营成果的影响情况如下：
                                                            单位：万元
           项目                2023 年度          2022 年度       2021 年度
税后归属于母公司的非经常性损益影响数                 2,178.84      971.76       9,548.40
归属于母公司股东的净利润                      29,608.36    26,899.75     44,350.82
税后归属于母公司的非经常性损益影响数/
归属于母公司股东的净利润
扣除非经常性损益后的归属于母公司股东的
净利润
  报告期内，公司归属于母公司股东的非经常性损益分别为 9,548.40 万元、
金及预提土地闲置费及减免的社保、房租和物业。公司的经营业绩对非经常性损
益不存在重大依赖。
八、主要税项
  （一）公司适用的主要税种、税率
    税种                计税依据                            税率
   增值税      以按税法规定计算的销售货物和应                       13%、6%、3%、免税
武汉达梦数据库股份有限公司                                                     招股意向书
    税种                  计税依据                                 税率
                税劳务收入为基础计算销项税额，
                扣除当期允许抵扣的进项税额后，
                差额部分为应交增值税
 城市维护建设税        实际缴纳的流转税税额                                     7%、5%、1%
  教育费附加         实际缴纳的流转税税额                                               3%
  地方教育附加        实际缴纳的流转税税额                                               2%
  企业所得税         应纳税所得额                               25%、20%、15%、10%
                从价计征的，按房产原值一次减除
    房产税         30%后余值的 1.2%计缴；从租计征                                     1.2%
                的，按租金收入的 12%计缴
                                         企业所得税税率
   纳税主体名称
     达梦数据                        10%                 10%                10%
     达梦技术                        15%                 15%                20%
     北京达梦                        15%                 20%                25%
   上海达梦数据库                       10%                 10%                10%
                注
  上海达梦数据技术                           -                   -              25%
     蜀天梦图                        15%                 15%                15%
     江苏达梦                        20%                 20%                20%
     深圳达梦                        20%                 20%                20%
     重庆达梦                        20%                     -                 -
注：上海达梦数据技术于 2021 年 12 月 17 日完成注销。
                                         增值税税率
   纳税主体名称
    达梦数据            13%、6%、免税            13%、6%、免税           13%、6%、免税
    达梦技术                13%、6%              13%、6%                13%、6%
    北京达梦                13%、6%              13%、6%                13%、6%
  上海达梦数据库               13%、6%              13%、6%                13%、6%
            注
 上海达梦数据技术                        -                   -            13%、6%
    蜀天梦图                13%、6%              13%、6%                13%、6%
    江苏达梦                13%、6%              13%、6%                13%、6%
    深圳达梦                       1%           1%、免税                        1%
武汉达梦数据库股份有限公司                                          招股意向书
                                      增值税税率
   纳税主体名称
    重庆达梦             13%、6%                     -             -
注：上海达梦数据技术于 2021 年 12 月 17 日完成注销。
   （二）公司所享受的税收优惠情况
   根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的
通知》（国发〔2011〕4 号）、《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕
收后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
   根据《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》
                                  （财
税〔2016〕36 号）中附件 3《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》规定，纳
税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。
   根据《财政部税务总局海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》（财
税〔2019〕39 号）规定，自 2019 年 4 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，允许提供
邮政服务、电信服务、现代服务、生活服务取得的销售额占全部销售额的比重超
过 50%的纳税人按照当期可抵扣进项税额加计 10%抵减应纳税额。
   根据《财政部税务总局关于促进服务业领域困难行业纾困发展有关增值税政
策的公告》（财税〔2022〕11 号），生产、生活性服务业增值税加计抵减政策，
执行期限延长至 2022 年 12 月 31 日。
   根据《财政部 税务总局关于明确增值税小规模纳税人减免增值税等政策的
公告》（财政部 税务总局公告 2023 年第 1 号），自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
纳税额。
   根据《财政部税务总局关于支持个体工商户复工复业增值税政策的公告》
                                  （财
税〔2020〕13 号）规定，自 2020 年 3 月 1 日至 5 月 31 日，增值税小规模纳税
人适用 3%征收率的应税销售收入，减按 1%征收率征收增值税。
   根据《财政部税务总局关于延长小规模纳税人减免增值税政策执行期限的公
武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
告》
 （财税〔2020〕24 号）规定，财税〔2020〕13 号规定的税收优惠政策实施期
限延长到 2020 年 12 月 31 日。
   根据财政部税务总局财税〔2021〕7 号规定，财税〔2020〕13 号规定的税收
优惠政策实施期限延长到 2021 年 12 月 31 日。
   根据《财政部 税务总局关于对增值税小规模纳税人免征增值税的公告》
                                  （财
政部 税务总局公告 2022 年第 15 号）规定，财税〔2021〕7 号第一条的税收优
惠延长至 2022 年 3 月 31 日；自 2022 年 4 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，增值税
小规模纳税人适用 3%征收率的应税销售收入，免征增值税；适用 3%预征率的
预缴增值税项目，暂停预缴增值税。
   根据《财政部 税务总局关于明确增值税小规模纳税人减免增值税等政策的
公告》（财政部 税务总局公告 2023 年第 1 号），自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
增值税；增值税小规模纳税人适用 3%征收率的应税销售收入，减按 1%征收率
征收增值税；适用 3%预征率的预缴增值税项目，减按 1%预征率预缴增值税。
   根据《国务院关于印发实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要
（2006-2020）〉若干配套政策的通知》
                     （国发〔2006〕6 号）、
                                  《中华人民共和国企
业所得税法》第三十条以及《财政部、国家税务总局、科学技术部关于完善研究
开发费用税前加计扣除政策的通知》（财税〔2015〕119 号）、《财政部税务总局
科技部关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》（财税〔2018〕99 号）
等文件的相关规定，经主管税务机关核定，母公司及子公司报告期内发生的研究
开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，可按 75%加计扣除；形成无形资产
的，按照无形资产成本的 175%摊销。
   根据《财政部 税务总局 科技部关于进一步提高科技型中小企业研发费用税
          （财政部 税务总局 科技部公告 2022 年第 16 号），科技
前加计扣除比例的公告》
型中小企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益
的，在按规定据实扣除的基础上，自 2022 年 1 月 1 日起，再按照实际发生额的
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成本的 200%在税前摊销。子公司达梦技术 2022 年入库科技型中小企业，入库编
号：202242011100003471；子公司蜀天梦图 2022 年入库科技型中小企业，入库
编号：202251011608001968；子公司江苏达梦 2022 年入库科技型中小企业，入
库编号：202232050600024328。
   根据《财政部 税务总局 科技部关于加大支持科技创新税前扣除力度的公告》
（财政部 税务总局 科技部公告 2022 年第 28 号）第二条，现行适用研发费用税
前加计扣除比例 75%的企业，在 2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间，
税前加计扣除比例提高至 100%。母公司达梦数据、子公司上海达梦数据库和北
京达梦在 2022 年前三季度按照研究开发费用的 75%加计扣除，2022 年第四季度
按照研究开发费用的 100%加计扣除。
   根据《财政部 税务总局关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》
（财政部 税务总局公告 2023 年第 7 号）第一条的规定，母公司及子公司报告期
内 2023 年度发生的研究开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，可按 100%
加计扣除；形成无形资产的，按照无形资产成本的 200%摊销。母公司达梦数据、
子公司上海达梦数据库、北京达梦、蜀天梦图、江苏达梦、达梦技术和重庆达梦
在 2023 年年度按照研究开发费用的 100%加计扣除。
   根据《中华人民共和国企业所得税法》规定，国家需要重点扶持的高新技术
企业，减按 15%的税率征收企业所得税。2018 年 11 月 27 日，子公司上海达梦
数据库取得高新技术企业证书（证书编号 GR201831002159），有效期 3 年；2019
年 11 月 28 日，公司通过重新认定取得新的高新技术企业证书（证书编号
GR201942002887），有效期 3 年；2020 年 12 月 3 日，子公司蜀天梦图取得高新
技术企业证书（证书编号 GR202051003057），有效期 3 年；2021 年 11 月 18 日，
子公司上海达梦数据库通过重新认定取得新的高新技术企业证书（证书编号
GR202131003199）；2022 年 11 月 9 日，子公司达梦技术取得高新技术企业证书
（证书编号 GR202242003285），有效期 3 年；2022 年 12 月 14 日，公司取得更
新的高新技术企业证书（证书编号 GR202242007945），有效期 3 年；2023 年 10
月 16 日 ， 子 公 司 蜀 天 梦 图 取 得 更 新 的 高 新 技 术 企 业 证 书 （ 证 书 编 号
GR202351000984），有效期 3 年；2023 年 12 月 20 日，子公司北京达梦取得更
新的高新技术企业证书（证书编号 GR202311008644），有效期 3 年。
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   根据《国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干
政策的通知》（国发〔2020〕8 号）、《关于促进集成电路产业和软件产业高质量
发展企业所得税的公告》
          （财政部 税务总局 国家发展改革委 工业和信息化部公
告〔2020〕45 号）规定，国家鼓励的重点集成电路设计企业和软件企业，自获
利年度起，第一年至第五年免征企业所得税，接续年度减按 10%的税率征收企业
所得税。公司及子公司上海达梦数据库于 2021 年度、2022 年度及 2023 年度适
用该 10%的优惠税率。
   根据《财政部、国家税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》
（财税〔2019〕13 号）、
              《财政部 税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得
税优惠政策的公告》（财税〔2021〕12 号）、《财政部 税务总局关于进一步实施
              （财政部 税务总局公告 2022 年第 13 号）规定，
小微企业所得税优惠政策的公告》
对小型微利企业执行企业所得税优惠政策。
   根据《财政部 税务总局关于小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》
（2023 年第 6 号）的规定，自 2023 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，对小型
微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，
按 20%的税率缴纳企业所得税。子公司江苏达梦、深圳达梦、重庆达梦 2023 年
度企业所得税适用该等规定。
   根据《财政部 税务总局关于进一步实施小微企业“六税两费”减免政策的
  （2022 年第 10 号），自 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，由省、自
公告》
治区、直辖市人民政府根据本地区实际情况，以及宏观调控需要确定，对增值税
小规模纳税人、小型微利企业和个体工商户可以在 50%的税额幅度内减征资源税、
城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税（不含证券交易印花税）、
耕地占用税和教育费附加、地方教育附加。
   （三）公司税收优惠对当期利润的影响情况
   报告期内，公司税收返还及优惠政策所涉及金额占当期利润总额情况如下：
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                                                              单位：万元
         项目          2023 年度               2022 年度           2021 年度
软件产品增值税退税金额                   5,196.00         5,224.36         5,186.03
企业所得税优惠减免                     5,089.02         5,050.34         5,882.52
增值税减免                           20.13            35.08           139.29
教育附加及地方教育附加减免                          -                 -          0.05
其他税收优惠                          38.64            16.16                 -
税收优惠合计                    10,343.80           10,325.95        11,207.89
利润总额                      31,070.26           28,115.31        48,572.63
税收优惠占利润总额的比例                  33.29%           36.73%           23.07%
  报告期各期，发行人税收优惠金额占利润总额的比例分别为 23.07%、36.73%
和 33.29%。公司所享受的增值税优惠主要包括软件产品实际税负超过 3%的即征
即退政策。公司所享受的所得税优惠政策主要包括研究开发费用税前加计扣除政
策，高新技术企业 15%的所得税优惠税率，国家鼓励的重点软件企业和集成电路
设计企业享受 10%的所得税优惠税率。截至 2024 年 5 月 20 日，与前述增值税、
企业所得税税收优惠相关的法律、法规未发生重大变化且自政策发布执行日开始，
未规定期限，公司所享受的税收优惠具有一定可持续性。
  （四）税务处罚
  根据公司及其下属子公司主管税收征管机构出具的纳税情况证明以及公司
出具的承诺，报告期内，公司及其下属子公司依法纳税，不存在被税务部门处罚
的情形。
九、分部信息
  无。
十、主要财务指标
  （一）公司主要财务指标
        财务指标        2023 年度                2022 年度           2021 年度
应收账款周转率（次/年）                    2.01              1.86              2.95
存货周转率（次/年）                      0.46              0.68              1.13
息税折旧摊销前利润（万元）            30,783.43           28,503.81         49,189.85
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归属于发行人股东的净利润（万元）               29,608.36           26,899.75              44,350.82
归属于发行人股东扣除非经常性损
益后的净利润（万元）
研发费用占营业收入的比例                        20.79%             20.31%               15.86%
利息保障倍数（倍）                           不适用                不适用                -1,438.62
每股经营活动产生的现金流量（元）                       6.07              3.67                  4.97
每股净现金流量（元）                             4.44              1.49                  4.18
           财务指标           2023.12.31            2022.12.31             2021.12.31
流动比率（倍）                                4.79              4.65                  3.74
速动比率（倍）                                4.57              4.40                  3.59
资产负债率（母公司口径）                        19.61%             19.82%               27.81%
资产负债率（合并口径）                         22.76%             24.04%               29.47%
归属于发行人股东的每股净资产
（元）
无形资产占净资产的比例                         1.24%              1.29%                 1.52%
注：上述财务指标计算公式如下：
待摊费用摊销
财务费用项下利息支出为负；2022 年度及 2023 年度，公司无利息支出，因而利息保障倍数
指标不适用
   （二）净资产收益率和每股收益
   根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9
                    （2010 年修订），公司 2021 年度、
号——净资产收益率和每股收益的计算与披露》
                                       加权平均净             每股收益（元/股）
  报告期             报告期利润
                                       资产收益率              基本                稀释
            归属于公司普通股股东的净利润                    23.44%            5.19           5.19
            扣除非经常性损益后归属于公司                    21.71%            4.81           4.81
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                                        加权平均净             每股收益（元/股）
  报告期            报告期利润
                                        资产收益率             基本           稀释
           普通股股东的净利润
           归属于公司普通股股东的净利润                    25.64%          4.72        4.72
           普通股股东的净利润
           归属于公司普通股股东的净利润                    63.47%          7.78        7.78
            普通股股东的净利润
注：上述财务指标计算如下：
其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的
期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；
Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份
数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期
末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；
Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净
利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增
股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为
报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月
起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利
润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀
释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
报告期内公司不存在稀释性的潜在普通股。
十一、经营成果分析
   （一）报告期内经营情况概览及分析
   报告期内，公司经营业绩保持稳定向好趋势，公司主要经营情况如下：
                                                                      单位：万元
     项目
                 金额         增幅          金额       增幅         金额         增幅
营业收入            79,428.99   15.44%   68,804.28   -7.40%   74,300.01    65.04%
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     项目
                 金额         增幅           金额        增幅         金额          增幅
营业毛利            76,100.09   17.58%    64,719.51    -3.82%   67,290.97    65.60%
营业利润            31,067.71     9.50%   28,372.26   -41.60%   48,579.69    203.11%
利润总额            31,070.26   10.51%    28,115.31   -42.12%   48,572.63    204.32%
归属于母公司股东的
净利润
扣除非经常性损益后
归属于母公司股东的       27,429.53     5.79%   25,927.99   -25.50%   34,802.43    164.39%
净利润
降 17,451.07 万元，降幅为 39.35%。公司牵头承担的国家科技重大专项“面向党
政的基础软件集群平台研制及应用-集群平台子课题”项目于 2021 年 7 月验收，
相关损益影响（计入其他收益/划分为非经常性损益）为 11,912.25 万元，因此与
   扣除非经常性损益后，公司 2022 年归母净利润较 2021 年同期下降 8,874.44
万元，降幅为 25.50%。公司扣除非经常性损益后的归母净利润降幅较大的主要
   （1）2022 年营业收入与 2021 年同期相比下降 5,495.73 万元，毛利金额
原因为：
下降 2,571.45 万元；（2）受到员工数量大幅增长及薪酬略微上升的影响，公司
万元。员工数量的增长是公司 2022 年扣除非经常性损益后的归母净利润下降的
主要原因。截至 2022 年 12 月 31 日，公司员工总人数 1,370 人，较 2021 年 12
月 31 日增加 311 人，其中研发人员增加 84 人、技术服务人员增加 134 人、市场
销售人员增加 51 人、管理人员增加 42 人。以该等人员变动为主的原因导致公司
为受益于金融、能源等领域信息化建设的加速推进及相关采购的增长，公司 2023
年软件产品使用授权业务收入较 2022 年增加 11,424.45 万元，增长幅度为 18.61%。
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因为公司销售费用、研发费用等期间费用较 2022 年相比有较大幅度上升：（1）
费用中差旅交通费较 2022 年增加 639.66 万元；2023 年公司销售费用较 2022 年
整体增加 6,621.40 万元。
                （2）2023 年，公司研发人员平均人数较 2022 年增加 92
人，导致研发费用中职工薪酬金额增加 3,032.00 万元，研发费用整体增加 2,539.15
万元。
   扣除非经常性损益后，公司 2023 年归母净利润较 2022 年上升 1,501.54 万元，
增长幅度为 5.79%，低于归属于母公司股东净利润增幅，主要是因政府补助、停
止计提土地使用违约金及土地闲置费（具体参见本节“十五、资产负债表日后事
项、或有事项及其他重要事项”之“（二）承诺及或有事项”之“2、或有事项”）
等原因，公司 2023 年非经常性损益较 2022 年增加 1,207.08 万元。
   公司取得报告期内的经营成果的逻辑分析如下：
   得益于国内数字化建设及国产数据库软件行业的发展，报告期内，公司软件
产品使用授权的销售数量进一步增长，软件产品使用授权业务收入由 2021 年度
的 64,194.90 万元增长至 2023 年度的 72,799.29 万元，复合增长率为 6.49%。软
件产品使用授权业务的发展拉动了公司报告期内营业收入的增长。
   公司数据库软件产品成熟度及标准化程度较高，成本主要包括软件介质、包
装材料、生产及测试相关人工投入及发货物流费用等，金额较低，因此软件产品
使用授权业务毛利率较高，报告期各期均在 99%以上。报告期各期，软件产品使
用授权业务收入占公司营业收入的比例分别为 86.40%、89.20%及 91.65%，逐年
增长。
   公司期间费用主要受到公司销售策略、人员扩张进度及研发计划等因素影响，
报告期内，公司加大了人员扩张力度以充实研发、技术和销售实力，期间费用金
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额分别为 34,713.77 万元、41,515.32 万元和 50,999.70 万元。同时，受 2022 年国
内党政等领域的信息化建设项目进程出现短期放缓及 2023 年金融、能源等领域
信息化建设的加速推进的影响，公司 2022 年度营业收入及扣除非经常性损益后
归属于母公司股东的净利润发生阶段性下降，并于 2023 年度恢复逐步增长的趋
势。
     （二）营业收入分析
                                                                             单位：万元
   项目
             金额             占比           金额             占比         金额          占比
主营业务收入       79,212.84      99.73%     68,571.82        99.66%   74,154.06     99.80%
其他业务收入         216.15        0.27%           232.46      0.34%      145.95      0.20%
   合计        79,428.99     100.00%     68,804.28       100.00%   74,300.01    100.00%
   报告期内，公司主营业务收入占营业收入的比例分别为 99.80%、99.66%和
告期内金额占比及变化均较小。
   报告期内，公司主营业务收入按业务类型构成情况如下：
                                                                             单位：万元
     类别
             金额           占比           金额              占比         金额           占比
软件产品使用
授权
数据及行业解
决方案
运维服务         2,726.73      3.44%      1,948.68          2.84%     1,479.71      2.00%
数据库一体机         466.86      0.59%               -             -           -          -
     合计     79,212.84    100.00%     68,571.82        100.00%    74,154.06    100.00%
   报告期内，软件产品使用授权业务收入为公司主营业务收入的最主要来源且
占比持续提升。公司数据及行业解决方案业务在项目得到客户（最终）验收时一
次性确认收入，因此该业务收入金额受到项目验收进度等客观因素的影响呈现一
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定的波动。报告期各期，数据及行业解决方案业务收入金额分别为 8,479.45 万元、
下降趋势的原因包括：
         （1）数据及行业解决方案业务在实际开展过程中存在项目
建设周期长、用户需求变化频繁等诸多问题。出于提高经营效率的考虑，报告期
内，公司逐渐提高解决方案项目选择标准，更加偏向于承接以公司自身软件产品
及技术开发服务为核心/主要交付内容、预计利润率水平较高或具备较强战略意
义的解决方案项目。
        （2）在公安、国土、政法委、检察院、司法等不同行业数据
治理及数据全生命周期管理相关经验积累与总结的基础上，公司逐步研发形成针
对不同行业数据管理需求的云计算与大数据软件产品。在部分行业应用项目中，
公司可选择直接以云计算与大数据软件产品进行交付从而满足客户在数据管理
领域的信息化建设需求，而无需进行额外的定制开发或系统集成。
  （1）软件产品使用授权
  公司数据库软件产品包括达梦数据库管理系统、数据库集群软件、云计算与
大数据产品。报告期内，公司各类软件产品销售金额及占比情况如下：
                                                                   单位：万元
 产品名称
         金额           占比          金额         占比         金额           占比
达梦数据库
管理系统
数据库集群
软件
云计算与大
数据产品
  合计     72,799.29   100.00%    61,374.84   100.00%    64,194.90    100.00%
  达梦数据库管理系统是公司的核心产品，是各大政府机关、企事业单位用于
存储和管理数据所使用的数据库软件。报告期内，达梦数据库管理系统授权收入
占比分别为 92.24%、89.54%和 89.87%，是软件产品使用授权业务收入的最主要
来源。
  报告期内，公司软件产品使用授权业务可分为数量授权和场地授权两种授权
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方式类型。数量授权方式下，公司授予客户某一版本的软件使用权并按照授权数
量进行收费。场地授权方式下，公司授予客户于授权期限内在其经营场所不限装
机数量或约定最大装机数量使用某一版本软件的权利。报告期内，公司软件产品
使用授权收入按授权方式划分的具体情况如下表：
                                                                     单位：万元
  项目
           金额           占比          金额         占比         金额           占比
数量授权       69,499.98    95.47%    60,519.91    98.61%    62,226.08     96.93%
场地授权        3,299.31     4.53%       854.93      1.39%    1,968.82      3.07%
  合计       72,799.29   100.00%    61,374.84   100.00%    64,194.90    100.00%
   报告期内，公司软件产品使用授权业务以数量授权为主。
   ① 软件产品数量授权分析
   报告期内，公司收入增长主要来源于数量授权软件产品。该类产品平均单价
在报告期内保持稳定上升。2022 年度公司软件产品使用授权平均单价较 2021 年
度上升 6.88%；2023 年较 2022 年度上升 8.97%。
   报告期内，公司软件产品数量授权收入的波动是由授权产品平均单价上升及
授权数量小幅下降共同驱动所致。
   ② 软件产品场地授权分析
   报告期各期，软件产品场地授权客户数量分别为 15 家、16 家和 25 家，场
地授权平均单价分别为 131.25 万元/家、53.43 万元/家和 131.97 万元/家。场地授
权模式下，授权费用根据客户业务规模、所处行业、员工人数等差异及协商谈判
结果具体确定，不同客户之间的价格差异较大。2021 年场地授权对象存在多家
省级或一线城市重要机关，而授权范围为其下辖业务系统，范围较大，因此 2021
年场地授权平均单价较高；2023 年度，公司在金融领域业务拓展情况良好，签
署并执行了 3 份单价较高的场地授权合同，终端客户分别为兰州银行股份有限公
司、徽商银行股份有限公司、东方证券股份有限公司，3 份场地授权合同金额合
计为 1,022.00 万元，因此导致 2023 年场地授权单价有所增长。
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   报告期内，公司软件产品使用授权业务销售模式可分为直接销售与渠道销售，
具体情况如下表所示：
                                                                     单位：万元
销售模式
          金额           占比          金额          占比         金额           占比
直接销售       6,538.70     8.98%      4,809.18      7.84%    3,879.90      6.04%
渠道销售      66,260.59     91.02%    56,565.66    92.16%    60,315.00     93.96%
  合计      72,799.29   100.00%     61,374.84   100.00%    64,194.90    100.00%
   直接销售模式下，公司向用户直接销售数据库软件产品。渠道销售模式下，
公司通过向渠道商销售而间接为终端用户提供产品。
   报告期各期，公司渠道销售模式下软件产品使用授权业务收入金额分别为
比例分别为 93.96%、92.16%和 91.02%。其中，报告期各期，公司向总经销商中
建信息销售软件产品收入金额分别为 21,395.70 万元、19,842.44 万元和 19,203.40
万元，占软件产品使用授权业务收入比例分别为 33.33%、32.33%和 26.38%。
   基于神州数码（中国）有限公司（以下简称“神州数码”）在服务与管理经
销商方面的经验与能力，以及其在金融、医疗、教育等行业市场的成熟渠道体系
优势，公司于 2023 年 5 月与神州数码签署《总经销商合作协议》。神州数码成为
继中建信息后公司第二家总经销商。在公司与中建信息、神州数码分别签署的总
经销商合作协议中，在授权方式及内容、授权区域、协议双方的主要权利及义务
等重要方面的条款均不存在差异；公司与神州数码及中建信息在合作模式上也不
存在差异。2023 年度，公司向神州数码销售软件产品收入金额为 8,303.22 万元，
占软件产品使用授权业务收入比例为 11.41%。
   报告期内，公司软件产品使用授权业务以渠道销售模式为主，这主要是因为：
①数据库软件作为存储、调用与管理各类生产、管理等数据的基础软件，往往需
随操作系统、中间件、办公系统等其他基础和应用软件及各类硬件产品经过一定
集成后方可为终端用户所使用。终端用户在推进各类事务信息化建设的过程中，
往往以项目形式向软件行业内具有系统集成能力的建设单位进行招投标，而较少
直接单独采购数据库软件产品。②近年来，由于软件产品使用授权业务发展速度
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较快，用户及授权数量大幅增加，为集中自身销售与商务团队的精力与优势，公
司自 2018 年末开始积极着手建设与拓展渠道销售体系，借助专业渠道商的渠道
管理能力与业务开拓资源，更好地实现各行业、各地区范围内软件产品使用授权
业务的持续、有序增长。
   （2）数据及行业解决方案
   报告期各期，公司数据及行业解决方案业务收入分别为 8,479.45 万元、
增长，数据及行业解决方案业务收入占主营业务收入比例持续下降。
   （3）运维服务
   运维服务主要内容包括保障服务、升级及补丁服务和系统维护等。报告期各
期，公司运维服务收入分别为 1,479.71 万元、1,948.68 万元和 2,726.73 万元，占
主营业务收入的比例分别为 2.00%、2.84%和 3.44%，整体规模较小。
   （4）数据库一体机
期主营业务收入总额的 0.59%。公司数据库一体机销售业务尚处于起步阶段，该
业务销售收入有望在未来实现逐步提升。
   由于公司运维服务及数据库一体机业务收入规模较小，以下仅对软件产品使
用授权业务和数据及行业解决方案业务收入的地区分布情况进行分析。
   （1）软件产品使用授权
   报告期内，公司软件产品使用授权业务收入的地区分布情况如下：
                                                                    单位：万元
 地区
         金额          占比          金额         占比           金额          占比
华北地区     19,305.99     26.52%   18,500.52      30.14%   15,216.34      23.70%
华东地区     17,879.62     24.56%   13,867.53      22.59%   13,695.96      21.33%
华南地区     11,242.82     15.44%    8,814.77      14.36%   10,823.60      16.86%
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 地区
         金额           占比           金额            占比            金额          占比
西南地区      9,248.41     12.70%      5,380.41       8.77%        8,896.58      13.86%
华中地区      7,433.33     10.21%      7,424.62      12.10%        7,813.67      12.17%
西北地区      5,235.97      7.19%      5,190.61       8.46%        4,225.85       6.58%
其他地区      2,453.15      3.37%      2,196.38       3.58%        3,522.89       5.49%
 合计      72,799.29    100.00%     61,374.84     100.00%       64,194.90    100.00%
注：软件产品使用授权业务收入按地区划分以终端用户所在地区为准。
   报告期内，公司软件产品使用授权业务终端用户广泛分布于全国各地区，尤
其集中于党政机关、大型金融、能源等用户数量较多的华北、华东和华南地区。
报告期内，公司在华北、华东、华南地区的软件产品使用授权业务收入合计金额
分别为 39,735.90 万元、41,182.82 万元和 48,428.43 万元，占当年软件产品使用
授权业务收入的比例分别为 61.89%、67.10%和 66.52%。
   （2）数据及行业解决方案
   报告期内，公司数据及行业解决方案业务收入的地区分布情况如下：
                                                                          单位：万元
  地区
           金额           占比           金额           占比           金额          占比
 华中地区      1,333.11      41.40%     2,392.14      45.58%       6,431.50      75.85%
 西南地区      1,032.38      32.06%     1,845.65      35.17%        784.32        9.25%
 西北地区        241.59       7.50%       142.63          2.72%     629.25        7.42%
 华南地区          2.53       0.08%       164.72          3.14%     185.75        2.19%
 华北地区        158.42       4.92%       476.52          9.08%     116.27        1.37%
 华东地区        392.19      12.18%       197.77          3.77%     329.94        3.89%
 其他地区         59.73       1.85%        28.88          0.55%        2.43       0.03%
  合计       3,219.96     100.00%     5,248.30     100.00%       8,479.45    100.00%
   报告期内，公司数据及行业解决方案业务主要为项目制，一般需持续派驻人
员依客户要求进行项目实施，因此在地区分布上较为集中，以公司注册地武汉为
中心向湖北省内及周边省份辐射，相关收入主要来源于华中地区。
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  （1）软件产品使用授权
  报告期内，公司软件产品使用授权业务终端用户主要集中于党政、能源和金
融等领域。报告期各期，公司在该等领域实现的软件产品使用授权业务收入金额
占比分别为 84.02%、65.86%和 66.86%。报告期内，公司软件产品使用授权业务
收入按终端用户所属行业领域分类情况如下：
                                                                  单位：万元
行业
       金额            占比       金额          占比          金额           占比
党政     22,246.06     30.56%   20,005.24      32.60%   37,792.55      58.87%
能源     14,849.91     20.40%    9,517.27      15.51%    8,448.34      13.16%
金融     11,578.40     15.90%   10,893.21      17.75%    7,694.85      11.99%
其他     24,124.92     33.14%   20,959.12      34.15%   10,259.17      15.98%
合计     72,799.29   100.00%    61,374.84   100.00%     64,194.90    100.00%
注：软件产品使用授权业务收入按行业划分依据为终端用户所属行业。
  报告期各期，公司党政领域软件产品使用授权业务收入占各期软件产品使用
授权业务收入总额比例分别为 58.87%、32.60%和 30.56%。2022 年国内党政等领
域的信息化建设项目进程出现短期放缓，因而公司党政领域的软件产品使用授权
收入金额及占比有所下降。作为国内领先的数据库产品开发服务商，公司在党政
领域的代表性用户包括中华人民共和国商务部、外交部、司法部、公安部、工信
部、财政部、各级人民法院、各级人民检察院在内的中央及全国范围内的各级党
政单位。
  报告期内，公司能源行业用户主要包括国家电网、中国华能集团、中国华电
集团、中石油、中海油、中广核等大型能源企业。其中，公司数据库软件产品在
国家电网的核心电力调度系统中得到广泛应用。报告期内，随着公司数据库软件
产品向电网管理信息系统市场及风电、水电、核电等新能源市场的进一步拓展延
伸，2023 年度公司能源行业软件产品使用授权业务收入较 2021 年度实现 6,401.57
万元的增长，增长幅度达到 75.77%。
  金融行业用户数据量大、数据处理效率要求高，对数据库软件产品的运行性
能要求极高。2021 年度，公司金融行业软件产品使用授权业务收入得到突破性
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增长，较 2020 年度增长 7,052.99 万元，增长幅度超过 1,000.00%。2021 至 2023
年，公司金融行业软件产品使用授权业务收入复合增长率为 22.67%。公司软件
产品使用授权业务在金融领域的代表性用户包括国家开发银行、中国建设银行、
交通银行、招商银行、广发银行、中国光大银行、兴业银行、中国人寿、泰康保
险、太平洋保险等在内的银行、保险、证券行业机构客户。
幅度提高。
   报告期各期，公司在军工领域按暂定价确认软件产品使用授权业务收入的金
额分别为 1,030.33 万元、415.32 万元和 3,394.83 万元，占主营业务收入的比例分
别为 1.39%、0.61%和 4.29%。截至 2024 年 5 月 20 日，该等按暂定价确认的收
入均未完成军品审价程序。
   数据库软件为位于信息系统底层/后端的基础软件，一般需与操作系统、中
间件、办公系统、业务系统等其他基础和应用软件及各类硬件产品集成后整体为
终端客户所使用，在涉军信息化建设总体项目中采购的层级较低，不必然涉及军
品延伸审价。
   公司报告期内该类按暂定价确认收入的产品平均单价低于公司各期产品平
均单价的一半，且报告期内未发生审价调减收入的情形，因此合理预估，公司因
后续军工审价结果导致目前按暂定价确认的收入大幅调减的可能性较小。
   （2）数据及行业解决方案
   报告期内，公司数据及行业解决方案客户主要集中于党政领域。报告期各期，
公司在党政领域实现的数据及行业解决方案业务收入金额占比分别为 97.51%、
   （3）运维服务
   报告期各期，公司运维服务业务收入按终端用户所属行业领域分类情况如下：
                                                        单位：万元
    行业
                  金额     占比         金额        占比   金额     占比
武汉达梦数据库股份有限公司                                                           招股意向书
   党政      1,043.66       38.28%         987.53    50.68%     844.12      57.05%
   能源       461.44        16.92%         416.29    21.36%     258.47      17.47%
   金融       829.48        30.42%         269.08    13.81%     150.96      10.20%
   其他       392.14        14.38%         275.78    14.15%     226.15      15.28%
   合计      2,726.73    100.00%      1,948.68      100.00%    1,479.71    100.00%
  （4）数据库一体机
  公司数据库一体机业务客户均来自金融领域。
  报告期内，公司主营业务收入存在较明显的季节特征，2021 至 2023 年，公
司第三、四季度相关收入占比分别为 72.71%、63.72%和 63.80%，具体情况如下：
                                                                        单位：万元
   类别
            金额            占比         金额            占比        金额           占比
  第一季度     13,061.74      16.49%   14,275.15       20.82%    8,796.79     11.86%
  第二季度     15,613.43      19.71%   10,601.64       15.46%   11,439.98     15.43%
  第三季度     15,839.82      20.00%   15,499.96       22.60%   18,763.75     25.30%
  第四季度     34,697.85      43.80%   28,195.07       41.12%   35,153.55     47.41%
   合计      79,212.84   100.00%     68,571.82      100.00%   74,154.06    100.00%
  报告期内，公司软件产品使用授权业务的用户和数据及行业解决方案业务客
户主要集中于党政、能源、金融等领域，该等客户一般在上半年制定并通过年度
采购预算后，年中开始安排采购招标，产品交付及签收或验收一般集中于每年的
第三、四季度，导致公司收入呈现明显的季节特征。
  （三）营业成本分析
  报告期内，公司营业成本构成如下表所示：
                                                                        单位：万元
   类别
           金额          占比           金额            占比         金额           占比
主营业务成本     3,296.91    99.04%      4,035.57       98.80%    6,973.02      99.49%
其他业务成本        31.99       0.96%          49.19     1.20%       36.02       0.51%
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   类别
            金额              占比          金额             占比            金额          占比
   合计       3,328.90       100.00%     4,084.77       100.00%       7,009.04    100.00%
  报告期内，公司营业成本主要由主营业务成本构成，其他业务主要为培训讲
师的人工成本，占比极低。
  报告期内，公司主营业务成本按照业务类型划分情况如下：
                                                                               单位：万元
    类别
                金额            占比           金额           占比           金额          占比
软件产品使用授权         226.93       6.88%        193.67       4.80%        203.81       2.92%
数据及行业解决方案       1,640.29      49.75%     2,980.07      73.85%       6,318.43     90.61%
运维服务            1,196.34      36.29%       861.83      21.36%        450.78       6.46%
数据库一体机           233.35       7.08%               -             -          -          -
    合计          3,296.91    100.00%      4,035.57     100.00%       6,973.02    100.00%
  公司软件产品整体标准化程度较高，软件产品使用授权业务成本主要包括软
件介质、包装材料、生产及测试相关人工成本及发货物流费用。针对部分需安装
部署的云计算与大数据软件产品，软件产品使用授权业务成本可能还包括安装部
署过程中所发生的人工及差旅成本。
  数据及行业解决方案业务中，公司以自有软件产品与技术为核心，整合第三
方软硬件产品或其他服务，以项目形式帮助用户解决业务场景中的整体信息化需
求。除人工、差旅等成本外，该项业务成本还包含较多其他软硬件以及服务的外
购成本。运维服务成本则主要为人工成本。一体机销售业务的成本主要包括外购
软件、外购硬件、人工成本等。
  公司数据库软件产品标准化程度较高，客户采购公司软件产品后，公司无需
对软件本身进行复杂的修改，成本金额较低。公司运维服务业务成本较低且主要
为人工成本。报告期各期，公司主营业务成本主要为数据及行业解决方案业务成
本，其成本结构如下：
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                                                                                      单位：万元
 项目
           金额             占比             金额               占比           金额              占比
外购软件        318.45         19.41%         210.40          7.06%         874.73          13.84%
外购硬件        250.25         15.26%         311.89          10.47%        775.30          12.27%
外购服务        347.77         21.20%         783.77          26.30%       2,926.68         46.32%
人工成本        643.19         39.21%        1,481.75         49.72%       1,458.84         23.09%
其他费用         80.63          4.92%         192.27          6.45%         282.88           4.48%
 合计        1,640.29      100.00%         2,980.07     100.00%          6,318.43        100.00%
  公司采购的外购软硬件产品及服务主要用于数据及行业解决方案业务：外购
硬件采购内容主要包括服务器、网络设备、工程配件等；外购软件采购内容主要
包括中间件、信息安全、网络管理软件等数据库之外的基础软件及其他应用软件；
外购服务采购内容主要包括机房建设、机房租赁、技术开发等服务。数据及行业
解决方案业务采购均按照项目实施需求确定。公司将数据及行业解决方案项目启
动至项目验收或终止之间所发生的项目采购作为存货核算，在项目验收或终止时
结转为营业成本或销售费用。
  （四）毛利率分析
  报告期内，公司主营业务毛利的构成情况如下：
                                                                                      单位：万元
      类别
                      毛利            占比          毛利          占比           毛利             占比
软件产品使用授权          72,572.36       95.60%     61,181.18      94.80%     63,991.09        95.25%
数据及行业解决方案             1,579.67      2.08%     2,268.23         3.51%    2,161.02         3.22%
运维服务                  1,530.39      2.02%     1,086.84         1.68%    1,028.93         1.53%
数据库一体机                 233.51       0.31%             -            -              -          -
      合计          75,915.92      100.00%     64,536.25     100.00%     67,181.04       100.00%
  报告期内，公司软件产品使用授权业务毛利占整体主营业务毛利比例分别为
  报告期内，公司各类主营业务毛利率情况如下表：
武汉达梦数据库股份有限公司                                                     招股意向书
     类别
              收入占比        毛利率      收入占比          毛利率       收入占比      毛利率
软件产品使用授权         91.90%   99.69%        89.50%   99.68%     86.57%   99.68%
数据及行业解决方案         4.06%   49.06%         7.65%   43.22%     11.43%   25.49%
运维服务              3.44%   56.13%         2.84%   55.77%      2.00%   69.54%
数据库一体机            0.59%   50.02%             -         -         -        -
     合计         100.00%   95.84%       100.00%   94.11%    100.00%   90.60%
   报告期内，公司主营业务毛利率分别为 90.60%、94.11%和 95.84%。报告期
各期，公司主营业务收入均以毛利率较高的软件产品使用授权业务为主，因而主
营业务整体毛利率水平较高。
   （1）软件产品使用授权
   报告期内，公司软件产品使用授权业务的毛利金额分别为 63,991.09 万元、
产品使用授权业务毛利率分别为 99.68%、99.68%和 99.69%，整体处于较高水平，
符合公司数据库软件产品标准化程度较高的产品特征。
   （2）数据及行业解决方案
   报告期内，公司数据及行业解决方案业务的毛利金额分别为 2,161.02 万元、
解决方案项目毛利率受到客户具体项目要求、采购内容、实施工期等诸多因素的
影响，波动较大。
心项目”因项目实施范围进行了调整，经建设单位（客户）、承建单位（公司）、
监理单位及审核单位协商一致，对项目结算金额进行了审计核减从而导致项目亏
损。该项目合同金额为 5,299.15 万元，共计发生成本 4,561.33 万元，验收后确认
收入 4,352.64 万元，占 2021 年度数据及行业解决方案业务收入总额的 51.33%，
项目毛利率为-4.79%，拉低了 2021 年度公司数据及行业解决方案业务整体毛利
率水平。
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   （3）运维服务
   报告期内，公司运维服务业务的毛利金额分别为 1,028.93 万元、1,086.84 万
元和 1,530.39 万元，占报告期各年主营业务毛利总额的比例分别为 1.53%、1.68%
和 2.02%，毛利率分别为 69.54%、55.77%和 56.13%。报告期内，运维服务毛利
率下降，主要是因为公司运维服务业务中要求提供驻场服务的合同有所增加。
   （4）数据库一体机
务毛利总额的比例为 0.31%，毛利率为 50.02%。
   （1）可比上市公司选择说明
   公司是国内领先的数据库产品开发服务商，主要向大中型公司、企事业单位、
党政机关提供各类数据库软件及集群软件、云计算与大数据产品等一系列数据库
产品及相关技术服务。
   公司在进行财务状况、经营成果分析时选择中望软件（688083.SH）、星环科
技（688031.SH）、金山办公（688111.SH）、优炫软件（430208.NQ）、航天软件
（688562.SH）、Oracle（NYSE:ORCL）、MongoDB（NASDAQ:MDB）作为同行
业可比公司。
   （2）公司主营业务毛利率与可比上市公司比较情况
   报告期内，公司与同行业上市公司的主营业务毛利率对比情况如下：
 公司名称          主要产品/服务类别           2023 年度   2022 年度   2021 年度
           CAD/CAM/CAE 等研发设计类工
 中望软件                              93.69%    98.51%     98.10%
           业软件的研发、推广与销售业务
 星环科技      大数据软件及服务提供商             59.65%    56.54%     58.94%
           办公软件及相关广告推广等增值
 金山办公                              85.31%    85.01%     86.92%
           服务
           数据库及生态应用产品、安全产品
 优炫软件                              30.87%    21.68%     31.38%
           及系统集成服务
           自主软件产品、信息技术服务及信
 航天软件                              19.75%    19.04%     18.55%
           息系统集成
           企业应用程序、基础架构产品及专
  Oracle                            未披露      58.38%     62.74%
           业服务
武汉达梦数据库股份有限公司                                                          招股意向书
           商业化订阅数据库产品及转专业
 MongoDB                                       74.78%      72.80%      70.30%
           服务
              平均值                              60.68%      58.85%      60.99%
       数据库软件产品使用授权、数据及
  公司   行业解决方案、运维服务、数据库  95.84%                             94.11%      90.60%
       一体机产品
数据来源：公开披露的可比公司招股说明书、定期报告。
   报告期各期，同行业可比上市公司的主营业务毛利率平均水平分别为
   公司的同行业可比上市公司中，中望软件主要以标准化程度较高的软件产品
使用授权业务为主，毛利率水平在 90%以上。金山办公主营业务中互联网广告推
广服务、办公服务订阅等业务服务器租赁、宽带服务、外部服务采购成本较高，
拉低其综合毛利率水平，而其标准化程度较高的办公软件产品使用授权业务毛利
率水平也保持在 90%以上。星环科技业务结构中定制化服务收入占比较高，故毛
利率水平相对较低。优炫软件报告期内整体毛利率水平较低，主要是因为其数据
库及生态应用产品、安全产品标准化程度相对较低，且系统集成业务毛利率水平
亦较低。航天软件报告期内整体毛利率水平较低，主要是因为自有工业软件产品
授权、信息技术服务及信息系统集成等业务收入占主营业务收入比例较高但毛利
率较低，而毛利率水平较高的自有基础软件产品授权业务收入占主营业务收入比
例较低。Oracle 主营业务结构中包含部分硬件销售，且 Oracle 与 MongoDB 软件
产品使用授权业务中均有较多的云部署授权，从而导致相关成本有所增加，毛利
率水平有所降低。
   综上所述，报告期内，公司软件产品使用授权业务毛利率与同行业可比上市
公司一致，处于较高水平。公司与可比公司综合毛利率水平的差异主要由收入结
构差异所致。
   （五）期间费用分析
   报告期内，公司的期间费用情况如下：
                                                                       单位：万元
  项目                    占营业                     占营业                    占营业
           金额                       金额                       金额
                       收入比例                    收入比例                    收入比例
销售费用       28,923.62     36.41%    22,302.23      32.41%   17,055.24    22.95%
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                            招股意向书
管理费用        7,461.90           9.39%         6,904.85       10.04%        6,825.51          9.19%
研发费用       16,513.17           20.79%    13,974.02          20.31%       11,786.99         15.86%
财务费用       -1,898.99           -2.39%    -1,665.77          -2.42%         -953.97         -1.28%
 合计        50,999.70       64.21%        41,515.32          60.34%       34,713.77        46.72%
  报告期内，公司期间费用持续增长，占营业收入的比例分别为 46.72%、60.34%
和 64.21%。2022 年度，公司期间费用率较 2021 年度大幅提高，主要是因为公司
年度，公司人员规模持续扩张、平均薪酬提高故而人工成本和期间费用金额有所
增加，期间费用率较 2022 年上升 3.87%。
  （1）总体情况
  报告期内，公司销售费用分别为 17,055.24 万元、22,302.23 万元和 28,923.62
万元，销售费用率分别为 22.95%、32.41%和 36.41%。
  （2）销售费用明细
  报告期内，公司销售费用具体构成如下：
                                                                                         单位：万元
      项目
                  金额              占比             金额           占比            金额             占比
   职工薪酬         24,287.57         83.97%       19,308.69      86.58%      14,064.76        82.47%
 宣传推广服务            931.20          3.22%          403.69       1.81%        283.51          1.66%
  业务招待费            942.35          3.26%          676.77       3.03%        837.76          4.91%
  差旅交通费          1,446.17          5.00%          806.50       3.62%        956.88          5.61%
房屋、物业及水电费          637.07          2.20%          580.44       2.60%        471.11          2.76%
  折旧及摊销            186.96          0.65%          188.89       0.85%         61.50          0.36%
   股份支付                    -             -              -            -      103.25          0.61%
 产品质量保证                52.30       0.18%                -            -               -          -
      其他           440.00          1.52%          337.25       1.51%        276.47          1.62%
      合计        28,923.62        100.00%       22,302.23     100.00%      17,055.24       100.00%
  报告期内，公司销售费用主要由职工薪酬、宣传推广服务费、业务招待费、
差旅交通费构成，该四项费用合计占报告期内当期销售费用总额的比重分别为
武汉达梦数据库股份有限公司                            招股意向书
   销售费用中的职工薪酬包括销售人员和非销售人员的工资、社保、住房公积
金及福利费等。报告期内，公司销售部门、渠道部门、品牌策划部门员工人工成
本全额计入销售费用。技术服务部门员工所从事的售前技术评估与咨询、售后技
术问题解决服务所对应的职工薪酬则按照其履行职能性质所对应的人工工时分
摊计入销售费用。报告期内，公司销售费用中的职工薪酬金额分别为 14,064.76
万元、19,308.69 万元和 24,287.57 万元，呈现较大幅度的增长，主要是因为公司
市场销售和技术服务人员数量随着公司业务规模的扩大而大量增加，报告期内各
期，公司市场销售人员平均人数分别为 171 人、218 人和 250 人，技术服务人员
平均人数分别为 385 人、532 人和 572 人。
   报告期内，发行人市场销售人员和技术服务人员的平均人数逐步增加，主要
是因为：①由于数据库软件产品具备一定的使用复杂性，因此，持续的问题追踪、
收集整理、分析、解决是数据库产品不断发展成熟的关键因素。公司产品已面向
全国各个省市地区及各行业，特别是随着向金融、军工、能源等重要行业的布局
及区域市场的进一步开拓，需配备足够的销售人员来充分开拓市场，配备足够的
技术服务人员来响应报告期内新增的数量庞大的终端用户；②由于数据库软件产
品技术复杂度较高，因而，成熟的技术服务人员通常需经 1-2 年的时间进行培养，
公司出于对未来国内各行业信息化建设前景的信心，报告期内提前对必备的技术
服务人员进行了储备；③在党政领域信息化建设由省级到市级、由市级到区县级
不断下沉细化的过程中，在能源、金融、军工等领域的信息化建设加快向核心系
统推进的进程中，客户的需求将更加分散、竞争也越来越激烈，因此公司根据市
场形势部署销售及技术服务人员，以达到重点区域的全面覆盖，深耕更多的客户
和重要市场。
   因此，报告期内，销售人员和技术服务人员的增加不仅是对应满足报告期内
增长的营业收入，还是在全国信息化建设背景下为未来业务开展及产品完善而进
行人才储备的公司策略。
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  报告期内，宣传推广服务费金额分别为 283.51 万元、403.69 万元和 931.20
万元。公司销售费用中的宣传推广服务费主要包括会议展览费、市场调研费、技
术服务费、准入测试费、推广培训费等。报告期内，公司宣传推广服务费中的会
议展览费为展位搭建、会场布置、现场品宣等费用；市场调研费为向咨询机构支
付的特定行业的市场调研费用；技术服务费主要为产品使用授权或数据及行业解
决方案业务中发生的由第三方执行的售前、售后服务费用；准入测试费为公司产
品进入特定行业或客户市场而需向测试机构支付的测试服务费；推广培训费主要
为公司向行业内较为知名的平台公司支付的推广达梦数据管理系统认证考试和
培训体系的费用。报告期内，公司逐步加强品牌建设及产品宣传推广力度，举办
了“2023 达梦数字产业大会”等活动以促进产业发展及上下游合作，因而宣传
推广服务费用有所增加。
质量保证费用计提。
  报告期内，公司其他销售费用主要包括办公费、宽带电话费、邮寄快递费、
招投标费用、咨询认证费等，报告期内持续增长主要是因为招投标、包装印刷、
咨询认证等杂费开支增加导致。
  （3）销售费用率与同行业可比公司对比情况
  报告期内，公司与可比公司销售费用率不存在显著差异，对比情况具体如下：
      公司名称         2023 年度       2022 年度      2021 年度
      中望软件              52.54%       57.27%       43.15%
      星环科技              53.50%       55.08%       61.42%
      金山办公              21.23%       21.06%       21.19%
      优炫软件              15.05%       16.49%       15.16%
      航天软件               4.34%        3.37%        3.23%
       Oracle           未披露          17.68%       18.96%
      MongoDB           46.51%       54.45%       54.01%
       平均值              32.20%       32.20%       31.02%
武汉达梦数据库股份有限公司                                                            招股意向书
        公司名称                  2023 年度              2022 年度           2021 年度
           公司                        36.41%            32.41%             22.95%
数据来源：可比公司招股说明书、定期报告。
     报告期内，金山办公、航天软件、Oracle 因营业收入规模较大，销售费用率
较低。星环科技软件收入规模较小，因此销售费用率较高。中望软件因境外销售
规模较大，相应境外销售团队薪酬、差旅费、中介费较高，因此销售费用率较高。
公司技术服务人员及销售相关人员平均薪酬相对较高，因此销售费用金额及销售
费用率相较于优炫软件更高。MongoDB 因建立开源社区、客户咨询服务、广告
宣传及股份支付等原因发生了较多销售费用，因而销售费用率较高。综上，报告
期内各年，公司销售费用率与同行业可比公司相比不存在重大差异。
     （1）总体情况
     报告期内，公司管理费用持续增长，2022 年度管理费用较 2021 年度增长
由于管理人员薪酬支出有所增加。
     （2）管理费用主要构成及变动分析
     报告期内，公司管理费用主要构成如下：
                                                                         单位：万元
      项目
                 金额        占比          金额           占比          金额        占比
职工薪酬            5,516.37   73.93%     4,620.98      66.92%   3,896.92     57.09%
中介咨询费            405.20    5.43%          828.74    12.00%      632.42     9.27%
房租、物业及水电费        628.05    8.42%          530.33     7.68%      480.61     7.04%
差旅交通费            142.63    1.91%           67.76     0.98%      170.12     2.49%
股份支付                   -         -             -         -      547.63     8.02%
办公及会务费           157.18     2.11%         238.74     3.46%      185.30     2.71%
折旧摊销费用           260.60    3.49%          248.15     3.59%      219.06     3.21%
业务招待费            129.19    1.73%          185.64     2.69%      248.44     3.64%
土地闲置费                  -         -             -         -      266.40     3.90%
其他               222.68    2.98%          184.51     2.67%      178.60     2.62%
武汉达梦数据库股份有限公司                                                          招股意向书
     项目
                  金额         占比          金额        占比        金额         占比
     合计          7,461.90   100.00%    6,904.85   100.00%   6,825.51   100.00%
   报告期内，职工薪酬、中介咨询费、房租、物业及水电费是公司管理费用的
主要组成部分。报告期内，上述费用合计占管理费用总额的比例分别为 73.40%、
   报告期内，职工薪酬是管理费用中最主要的支出，各期管理人员薪酬分别为
着公司业务规模不断扩大，管理人员数量持续增加，报告期内，公司管理人员平
均人数分别为 110 人、145 人及 163 人。
   报告期内，中介咨询费分别为 632.42 万元、828.74 万元及 405.20 万元，主
要是支付给证券公司、审计机构、律师事务所等中介机构的服务费，支付给知识
产权运营及代理公司的知识产权事务费以及人员招聘费用。
   报告期内，房租、物业及水电费分别为 480.61 万元、530.33 万元及 628.05
万元。为了适应公司发展及员工规模增加，公司于报告期内新增租赁办公场所，
因此房租、物业及水电费也有所上涨。
   管理费用中的股份支付费用为与公司行政、人力、财务等部门员工相关的股
份支付费用，具体分析参见本节“十一、经营成果分析”之“（七）股份支付”。
   具体参见本节“十五、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项”之
“（二）承诺及或有事项”之“2、或有事项”。
   （3）管理费用率与同行业可比公司对比情况
       公司名称                    2023 年度            2022 年度         2021 年度
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                 招股意向书
        公司名称                     2023 年度              2022 年度             2021 年度
        中望软件                            11.42%              10.41%              9.08%
        星环科技                            25.66%              32.56%             40.89%
        金山办公                             9.75%              10.09%              9.94%
        航天软件                             6.73%              6.08%               6.36%
        优炫软件                            17.63%              21.81%             14.46%
         Oracle                         未披露                 3.16%               3.10%
        MongoDB                         11.50%              12.50%             14.07%
         平均值                            13.78%             13.80%              13.99%
         公司                             9.39%              10.04%               9.19%
数据来源：可比公司招股说明书、定期报告。
   报告期内，公司管理费用率与除星环科技外的其他可比公司平均水平基本一
致。星环科技管理费用率显著高于公司，主要是由于双方收入规模和公司发展阶
段不同所导致。
   （1）总体情况
   基于以市场需求为导向，确保一定行业前瞻性的研发原则，报告期内公司根
据市场需求、行业发展情况，持续增加研发投入，报告期内，公司研发费用分别
为 11,786.99 万元、13,974.02 万元及 16,513.17 万元，呈增长趋势。
   （2）研发费用主要构成及变动分析
   报告期内，公司研发费用构成如下：
                                                                              单位：万元
   项目
                   金额         占比          金额           占比            金额        占比
职工薪酬              14,178.91   85.86%    11,146.91      79.77%    8,781.74      74.50%
测试化验加工费             105.66      0.64%      177.12        1.27%       784.45      6.66%
材料费                  60.86      0.37%         86.99      0.62%        31.55      0.27%
折旧摊销费用             1,173.76     7.11%    1,670.20      11.95%    1,366.12      11.59%
委托研发费               195.24      1.18%      197.09        1.41%            -          -
房租、物业及水
电费
交通差旅费                70.01      0.42%         43.63      0.31%        67.10      0.57%
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     项目
                金额          占比         金额          占比            金额             占比
股份支付                   -         -            -          -           180.11      1.53%
软件购置费               3.54     0.02%         0.55          -             8.30      0.07%
其他                147.73     0.89%      121.52       0.87%            72.30      0.61%
     合计        16,513.17   100.00%   13,974.02    100.00%      11,786.99       100.00%
     报告期内，职工薪酬、折旧摊销费和房租、物业及水电费是公司研发费用的
主要组成部分。报告期内，上述费用合计占研发费用总额的比例分别为 90.30%、
     职工薪酬是公司研发费用中最主要的支出，主要核算从事研发活动人员的工
资、社保、住房公积金及福利费等。研发活动是指公司开展的与已立项的产品研
发项目相关的研究与开发活动。由于公司研发人员及技术服务人员除从事研发活
动外，还有可能参与数据及行业解决方案的实施、售前技术评估与咨询、售后技
术问题解决等工作，因此，公司依据其投入到各研发项目的人工工时所分摊的职
工薪酬计入到对应项目的研发费用中，从事其他活动的人工工时根据从事的事务
性质分摊计入项目成本或销售费用中。
     报告期内，研发人员薪酬分别为 8,781.74 万元、11,146.91 万元及 14,178.91
万元，2022 年较 2021 年增长 26.93%，2023 年较 2022 年增长 27.20%。增长原
因主要是由于公司研发人员数量增加以及人均薪酬水平提高所致。报告期内，公
司研发费用中人均薪酬的变动情况如下：
                                                                              单位：万元
          项目                     2023 年度           2022 年度                2021 年度
      研发费用-职工薪酬                      14,178.91         11,146.91               8,781.74
                       注
     平均人数（按工时折算）                           365                286                  227
      人均薪酬（万元/年）                        38.85                38.91               38.68
注：平均人数为参与研发项目的员工投入研发项目的总工时按标准工时（8 小时/人日×250
日/年）折算的人数。
     报告期内，公司研发费用中折旧及摊销费用分别为 1,366.12 万元、1,670.20
武汉达梦数据库股份有限公司                              招股意向书
万元及 1,173.76 万元。报告期内，公司因研发项目实施需要而采购服务器、存储
器等电子设备，2023 年，因当期新增研发设备较少而导致折旧及摊销费用有所
下滑。
   报告期内，公司测试化验加工费用分别为 784.45 万元、177.12 万元及 105.66
万元。公司在 2021 年发生较多测试化验加工费用，这主要是由于公司所承担的
一系列研发项目进入中期测试及后期验收阶段，因此发生较多数据库性能测试、
系统适配及规范性测试以及软件仿真验证费用。同时，经前期内外部测试及市场
验证，公司形成了成熟度较高的数据库产品，导致 2022 年及 2023 年，相关费用
有所下降。
需要委托中国科学院软件研究所进行开发的项目完成验收，形成委托研发费用
分非核心关键技术，公司委托中国科学院软件研究所进行开发，形成委托研发费
用 195.24 万元。
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      （3）研发费用按研发项目分类
      公司报告期内主要研发项目情况如下：
                                                                                  单位：万元
                                                                   研发费用
编号              项目名称          整体预算            实施进度
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                                                                      研发费用
编号              项目名称             整体预算            实施进度
     数据库集群复杂 SQL 测试评估模型与自动生成工具
                  研发
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                                                                研发费用
编号              项目名称        整体预算           实施进度
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                  招股意向书
                                                               研发费用
编号              项目名称       整体预算           实施进度
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                      招股意向书
                                                                  研发费用
编号              项目名称       整体预算             实施进度
                合计          62,030.65                 16,513.17      13,974.02      11,786.99
注：上述预算金额含未来将投入金额及报告期前已投入的项目的初始总预算额。
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  （4）研发费用率与同行业可比公司对比情况
  报告期内，公司研发费用率整体比较稳定，分别为 15.86%、20.31%及 20.79%，
公司研发费用率与可比公司对比情况具体如下：
     公司名称              2023 年度          2022 年度          2021 年度
     中望软件                     47.09%        48.01%           32.79%
     星环科技                     45.45%        52.06%           42.46%
     金山办公                     32.32%        34.27%           32.98%
     优炫软件                     22.65%        33.96%           15.30%
     航天软件                      8.07%         7.50%            7.75%
        Oracle                未披露           17.26%           17.01%
     MongoDB                  30.66%        32.84%           35.34%
      平均值                    31.04%         32.27%           26.23%
        公司                   20.79%         20.31%           15.86%
数据来源：可比公司招股说明书、定期报告。
  报告期内，公司研发费用金额逐年增长，研发费用率低于可比公司研发费用
率的平均水平。在可比公司中，由于星环科技尚处于快速发展阶段，受收入规模
影响，期间费用率呈现较高水平。同时，由于多年深耕数据库软件领域，公司已
形成成熟度较高的数据库产品并产生较好的经营效益，因此研发费用率相对较低。
  （5）研发相关内控制度及其执行情况
  公司建立了研发管理内控制度，通过健全项目立项管理、研发人员管理、研
发过程管理、研发费用管理、研发成果管理及研发信息安全管理等各项内控机制，
对研发项目实现有效监控、记录和管理。公司根据研发项目建立台账，进行研发
支出归集和管理与核算。报告期内，公司的研发支出均进行费用化管理，未予以
资本化。报告期内，公司根据研发活动相关内控制度开展研发活动，内部控制执
行情况良好。
  （6）研发投入的确认依据、核算方法
   项目                归集内容                         归集方法
                 研发人员及投入研发项目的
                                       根据经审批的工时填报系统中记录的
  职工薪酬           技术服务人员从事研发活动
                                       工时情况分配计入对应的研发项目
                 产生的职工薪酬
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    项目             归集内容                                  归集方法
                                              根据财务系统固定资产管理模块中各
               研发使用的固定资产、无形资                  资产所对应的部门信息计入研发费
  折旧摊销费
               产的折旧和摊销费用                      用，再根据各研发项目的工时记录按
                                              比例分配计入相应的研发项目
                                              根据研发部门所占房间面积或人数及
               与研发活动相关的房租、物业
房租、物业及水电费                                     各研发项目的工时记录按比例分配计
               和水电费
                                              入相应的研发项目。
                                              根据股份激励人员所在部门及经审批
   股份支付        股份支付费用                         的工时填报系统中记录的工时情况分
                                              配计入对应的研发项目。
                                              根据合同、发票及项目人员填报的项
测试化验加工费、材      研发过程中发生的测试及验
                                              目信息分配计入对应的研发项目；对
料费、委托研发费、      证费用、采购材料费用、委托
                                              于无法对应到具体项目的相关费用，
软件购置费及其他       研发费、软件购置费用及研发
                                              则根据各研发项目的工时记录按比例
   费用          部门发生的其他必要费用
                                              分配计入对应的研发项目。
   报告期内，公司财务费用构成如下：
                                                                   单位：万元
         项目               2023年度                2022年度            2021年度
        利息支出                              -                   -         -33.74
       减：利息收入                 1,963.04             1,734.42            998.18
       银行手续费                        6.63                 8.38             8.47
租赁负债-未确认融资费用摊销                     57.42              60.28             69.47
         合计                   -1,898.99            -1,665.77          -953.97
注： 2021 年度、2022 年度及 2023 年度，公司收到的财政贴息金额分别为 51.68 万元、0
万元及 0 万元，公司在收到财政贴息后相应抵减利息支出金额。
   报告期内，公司财务费用分别为-953.97 万元、-1,665.77 万元和-1,898.99 万
元，占营业收入的比例分别为-1.28%、-2.42%和-2.39%，金额较小。
   （六）其他影响经营成果的项目分析
   报告期内，公司其他收益为 18,140.15 万元、6,636.39 万元和 7,701.00 万元，
主要为公司收到的政府补助。其他收益的具体情况如下：
                                                                   单位：万元
       项目               2023 年度                2022 年度            2021 年度
政府补助                         7,634.64              6,580.65          18,116.38
增值税进项税加计抵减                        12.25              27.62                7.39
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          项目              2023 年度             2022 年度                2021 年度
个税手续费退还                             54.11               28.12               16.38
          合计                   7,701.00           6,636.39               18,140.15
        报告期内，计入其他收益的其他政府补助均为与收益相关的政府补助。
        报告期内，公司计入其他收益的政府补助包括科研项目相关的政府补助和其
他政府补助，具体构成如下：
                                                                         单位：万元
          项目              2023 年度             2022 年度                2021 年度
科研项目相关政府补助                       346.67                229.95            12,019.25
其他政府补助                         7,287.97           6,350.70                6,097.13
          合计                   7,634.64           6,580.65               18,116.38
        （1）科研项目相关政府补助
        报告期内，公司计入其他收益的科研项目相关政府补助情况如下：
                                                                         单位：万元
序号               补助项目                       2023 年度      2022 年度         2021 年度
        面向党政的基础软件集群平台研制及应用-
               集群平台子课题
        面向党政办公的基础软件升级优化及办公平
         台研制-基础软件平台达梦数据库子课题
        面向异构体系结构的高性能分布式达梦大数
                据管理平台
                合计                            346.67            229.95   12,019.25
        报告期内，公司所承担主要科研项目的名称、项目类别、实施周期、总预算、
其中的财政预算金额及相关政府补助金额是否作为非经常性损益列报的具体情
况如下：
                                                                单位：万元
                                                                政府补助金
序                    项目                                         额是否作为
         项目名称                  实施周期            总预算         财政预算
号                    类别                                         非经常性损
                                                                 益列报
    面向党政的基础软件集 国家级科
    群平台研制及应用-集  研项目
武汉达梦数据库股份有限公司                                                              招股意向书
                                                                   政府补助金
序                      项目                                          额是否作为
           项目名称                 实施周期              总预算         财政预算
号                      类别                                          非经常性损
                                                                    益列报
          群平台子课题
        面向党政办公的基础软
        件升级优化及办公平台    国家级科
        研制-基础软件平台达     研项目
          梦数据库子课题
        面向异构体系结构的高
                      上海市科
                       研项目
            管理平台
        基于分布式大数据的异    武汉市科
         构异源数据融合平台     研项目
        FE 大数据一体机关键   武汉市科
         技术研发及产业化      研项目
         （2）其他政府补助
         报告期内，计入其他收益的其他政府补助明细如下：
                                                                           单位：万元
序号                 补助项目                  2023 年度         2022 年度           2021 年度
                   术创新项目
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序号           补助项目                   2023 年度       2022 年度       2021 年度
     促进吴中区工业经济高质量发展专项资金项
              目
              发展）专项资金
               资助项目
             新发展）专项资金
     武汉市东湖高新区科技成果转化和技术转移
             专项资金
               奖励金
             合计                       7,287.97      6,350.70      6,097.13
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     报告期内，公司信用减值损失明细如下：
                                                       单位：万元
       项目       2023 年度            2022 年度           2021 年度
应收票据坏账损失                  -17.29             50.20          35.58
应收账款坏账损失              -705.33           -630.33          -1,241.98
其他应收款坏账损失                 -33.14             31.52          20.74
       合计             -755.76           -548.60          -1,185.66
     应收票据、应收账款及其他应收款坏账损失情况详见本节“十二、资产质量
分析”之“（一）流动资产分析”之“2、应收票据及应收款项融资”、“3、应收
账款”及“5、其他应收款”。
     报告期内，公司资产减值损失明细如下：
                                                       单位：万元
       项目       2023 年度            2022 年度           2021 年度
存货跌价损失                    -27.72             35.65             -4.52
合同资产减值损失                  -13.31         -60.27                -5.76
       合计                 -41.03         -24.62            -10.28
     存货跌价损失、合同资产减值损失、其他非流动资产减值损失情况详见本节
“十二、资产质量分析”之“（一）流动资产分析”之“6、存货”及“7、合同
资产”，“（二）非流动资产分析”之“6、其他非流动资产”。
     报告期内，公司营业外收支情况如下：
                                                       单位：万元
       项目       2023 年度            2022 年度           2021 年度
一、营业外收入               17.84              211.53            156.21
政府补助                          -          200.00            150.00
赔偿收入                      5.30               2.20              1.20
其他                    12.54                  9.33              5.01
二、营业外支出               15.29              468.48            163.27
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       项目       2023 年度          2022 年度          2021 年度
土地使用违约金                      -         360.97           145.19
对外捐赠                  10.00             16.00            10.00
固定资产报废损失                  2.86             2.62             6.39
滞纳金                       2.11          88.89               1.69
赔偿金                       0.32                -                 -
三、营业外收支净额                 2.55        -256.95               -7.06
  报告期内，公司营业外收入为 156.21 万元、211.53 万元和 17.84 万元，主要
为政府补助收入及赔偿收入；公司营业外支出为 163.27 万元、468.48 万元和 15.29
万元，包括土地使用违约金、对外捐赠支出、固定资产报废损失、滞纳金及赔偿
金支出。
  （1）营业外收入
  ①政府补助
湖新技术开发区政府拨付的上市辅导备案登记奖励。2022 年度计入营业外收入
的政府补助为公司收到的武汉市及东湖新技术开发区政府拨付的完成上市申请
报送材料奖励。
  ②赔偿收入
  赔偿收入主要为公司收到的就业协议违约金、门禁卡丢失赔偿款、快递公司
支付的快递丢失赔付款等。
  （2）营业外支出
  ①土地使用违约金
  具体参见本节“十五、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项”之
“（二）承诺及或有事项”之“2、或有事项”。
  ②滞纳金
  公司在 2015 至 2018 年期间获取的少量增值税发票的开票单位于 2020 年度
因涉嫌虚开增值税发票而被立案调查。为避免可能发生的相关涉税风险，公司主
动将前述增值税发票作进项税额转出处理，同时主动补缴增值税、企业所得税、
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城市建设维护税、教育费附加及地方教育附加共计 49.58 万元，并缴纳滞纳金
   基于国家税务总局武汉市税务局第二稽查局于 2021 年 5 月 25 日向其出具的
《关于武汉达梦数据库股份有限公司调查情况的说明》，公司主管税收征管机构
国家税务总局武汉东湖新技术开发区税务局于 2021 年 5 月 31 日出具证明，表明
未发现公司与虚开增值税发票单位的交易往来中存在税收违法违规行为。
   报告期内，公司已制定并有效执行《供应商管理制度》《采购管理制度》和
《资金管理制度》，明确了公司采购相关供应商准入、供应商评审、合同评审、
采购验收、付款结算相关内控流程与标准，避免类似情形再次发生。
各子公司因以前年度财务报表调整造成的纳税额调增相应的滞纳金。
   ③赔偿金
解过程中发生赔偿金 0.32 万元。截至 2023 年 3 月，该劳动纠纷已调解完毕。
   （七）股份支付
   （1）股份支付计算的背景
   截至 2024 年 5 月 20 日，冯裕才通过担任惠梦源、得特贝斯、梦达惠佳、数
安科技、数聚通、数聚云、梦裕科技、曙天云 8 个持股平台的执行事务合伙人，
合计拥有发行人 28.0847%的表决权。
   自上述持股平台成立后，冯裕才在各持股平台内部就其持有的合伙企业份额
进行了多次转让，发行人已根据受让方身份、转让价格及转让目的等多个因素，
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的要求，在会计核算上予以确认了
股份支付费用。
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     （2）各持股平台初始投资发行人时不涉及股份支付
     得特贝斯等 8 个持股平台初始设立的基本情况如下：
                                                   初始投资发                   对应发行人
      持股平台                                                     初始投资金                  评估价格（元       评估
序号           成立日期                设立目的              行人股权数                   每股价格（元                             备注
       名称                                                      额（万元）                  /注册资本）      基准日
                                                   量（万股）                   /注册资本）
                          通过先设立员工持股平台，后
                                   年度增资
                          通过先设立员工持股平台，后                                                                      除得特贝
                                   年度增资                                                                      佳、数安科
                          通过先设立员工持股平台，后                                                                      技、数聚
                                   年度增资                                                                      外，发行人
                          通过先设立员工持股平台，后                                                                      2017 年度
                                   年度增资                                                                      他投资主
                          冯裕才与王婷先行设立平台并                                                                         体
                          于 2017 年 7 月参与发行人 2017
                          年度增资，该平台作为后期员
                                工股权激励之用
                          冯裕才等人以达梦有限股权出
                            资设立的股权解代持平台
                          该平台成立后于 2019 年度引
                                                                                                             通过产权
                          入员工增资，作为员工持股平
                          台于 2019 年 8 月通过武汉光谷
                                                                                                              交易
                          联合产权交易所公开挂牌方式
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                                               初始投资发                   对应发行人
     持股平台                                                  初始投资金                  评估价格（元       评估
序号          成立日期               设立目的            行人股权数                   每股价格（元                              备注
      名称                                                   额（万元）                  /注册资本）      基准日
                                               量（万股）                   /注册资本）
                         承接华科产业集团退出达梦有
                            限的部分股权
                                                                                                         除曙天云
                                                                                                         外，发行人
                         该平台成立后于 2019 年度引                                                                增资存在
                         入员工增资，作为员工持股平                                                                   外部投资
                         台于 2019 年 10 月参与发行人                                                             主体，所有
                                                                                                         投资价格
                                                                                                         皆为 12 元/
                                                                                                         实收资本
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云以 3.14 元/注册资本的价格投资入股达梦有限，该增资价格参照上海东洲资产
                   （沪东洲资评报字[2016]第 1058166
评估有限公司出具的《企业价值评估报告书》
号），评估基准日为 2016 年 9 月 30 日，达梦有限全部股东权益评估价值为
中国电子予以备案。
  上述持股平台初始投资达梦有限时，增资价格按照具有证券期货从业资格的
评估机构出具的评估结果予以确定，增资价格与股权公允价格不存在差异，故无
需确认股份支付。
万元人民币，冯裕才为普通合伙人。设立梦裕科技是为将直接持有公司股权的实
际持股人员转为梦裕科技的合伙人并解除代持关系。2018 年 6 月 11 日，达梦有
限召开股东会，全体股东一致同意冯裕才将其持有的达梦有限 460 万股权转让给
梦裕科技；同意班鹏新将其持有的达梦有限 47 万股权转让给梦裕科技；同意陈
顺利将其持有的达梦有限 4.6 万股权转让给梦裕科技。梦裕科技作为解决发行人
历史沿革中涉及股权代持的解代持平台，通过代持方与被代持方友好协商，在梦
裕科技内部进行股权代持关系的还原，故而冯裕才等人出资设立梦裕科技时不涉
及股份支付。
式将其持有的达梦有限 166.23 万股权转让给惠梦源，交易作价为 1,870.28 万元，
对应发行人每实收资本金额为 11.25 元。
  惠梦源承接华科产业集团持有达梦有限的部分股权，其交易方式符合国有资
产监管的相关规定，交易价格公允，故而惠梦源初始投资达梦有限无需确认股份
支付。
芜湖信湦以 12 元/注册资本的价格投资入股达梦有限，该增资价格以中通诚资产
评估有限公司出具的《资产评估报告》
                （中通评报字[2018]51022 号）为基础予以
确定，评估基准日为 2018 年 9 月 30 日，达梦有限全部股东权益评估价值为
武汉达梦数据库股份有限公司                       招股意向书
  持股平台曙天云初始投资达梦有限时，增资价格以具有证券期货从业资格的
评估机构出具的评估结果为基础确定，且增资价格与其他外部投资者相同，故而
无需确认股份支付。
  （3）各持股平台初始投资发行人后内部份额变动所涉及的股份支付
  报告期内，公司股份支付情形认定的具体原则包括：
   《监管规则适用指引——发行类第 5 号》对于股份支付适用情形的规定如
下：“…….主要股东及其关联方向职工（含持股平台）、客户、供应商等转让股
份，发行人应根据重要性水平，依据实质重于形式原则，对相关协议、交易安排
及实际执行情况进行综合判断，并进行相应会计处理。有充分证据支持属于同一
次股权激励方案、决策程序、相关协议而实施的股份支付，原则上一并考虑适用”。
平台份额的情形且属于股权激励性质的，发行人确认为股份支付。得特贝斯、梦
达惠佳、数安科技、数聚通和数聚云等 5 家持股平台对被授予方曾约定了三年“服
务期”的要求，发行人将股份支付费用在服务期内进行分摊。股份支付的授予日
为合伙企业（持股平台）同意内部份额转让的决议之日。
股平台全体合伙人签署了补充协议，取消了上述 5 家持股平台关于三年“服务期”
的约定，发行人对于“服务期”尚未确认的股份支付费用按照加速行权予以处理。
权代持关系，对于代持形成过程中双方未能提供充分资金凭证的情形，基于谨慎
性考虑，若在签署解除代持关系相关文件之日被代持方为公司员工，发行人则将
冯裕才向被代持方的份额转让视为股权激励，在授予日一次性确认为股份支付费
用。股份支付的授予日为冯裕才与被代持方签署解除代持关系相关文件之日。
  股权激励授予日时发行人股权公允价值的参考依据如下所示：
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              对价发行人单位股权
  授予时间                                         依据
              公允价值（元/股）
                                   中通诚资产评估有限公司出具的《资产
                                   号），评估基准日为 2018 年 9 月 30 日
                                   最近一次外部投资者增资价格，外部投
                                    资者增资完成时间为 2019 年 10 月
技合伙企业（有限合伙）以每注册资本 1.24 元的价格，认缴子公司注册资本 600
万元。因增资价格 1.24 元/注册资本明显低于同期市场价格 3.00 元/注册资本（参
照最近一次外部投资者增资价格，即 2020 年 8 月外部投资者增资价格 3.00 元/
注册资本），符合《企业会计准则第 11 号——股份支付》规定的情形。成都蜀天
智图科技合伙企业（有限合伙）的有限合伙人均为公司子公司蜀天梦图的员工，
实际为员工持股平台。本次股权激励未设置服务期和业绩指标，故在 2020 年当
期一次性全部确认为股份支付费用，该次股份支付事项在 2020 年以权益结算的
股份支付确认费用为 1,056.00 万元。
   报告期内发行人股份支付汇总情况如下所示：
                                                        单位：万元
              项目                    2023 年度   2022 年度   2021 年度
                   得特贝斯                   -         -      34.44
                   梦达惠佳                   -         -      30.39
达梦数据（母公司）
                   数聚通                    -         -      16.13
                   数聚云                    -         -     750.03
以权益结算的股份支付确认费用金额（合并报表）                    -         -     830.99
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                         招股意向书
                  项目                                 2023 年度          2022 年度         2021 年度
以权益结算股份支付计入资本公积金额（合并报表）                                          -                -      830.99
  （八）纳税情况
  报告期内，公司企业所得税费用具体情况如下：
                                                                                      单位：万元
      项目                 2023 年度                    2022 年度                      2021 年度
 当期所得税费用                          2,307.92                 2,298.34                    3,989.01
 递延所得税费用                           -529.78                     -712.65                   739.39
      合计                          1,778.14                 1,585.69                    4,728.40
  报告期内，公司主要税种纳税情况如下：
                                                                                      单位：万元
税种         期间          期初未交数             本期应交数                 本期已交数              期末未交数
企业所
得税
增值税     2022 年度              3,132.45          7,379.30              8,810.19          1,701.56
  报告期内发行人税收政策的变化及税收优惠对发行人的影响情况参见本节
“八、主要税项”。
十二、资产质量分析
  报告期各期末公司流动资产和非流动资产金额及占总资产的比例情况如下：
                                                                                      单位：万元
  项目
                金额              占比            金额           占比              金额            占比
 流动资产           161,105.75      88.28%    133,637.64       90.90%        119,282.46     91.47%
非流动资产            21,391.92      11.72%       13,371.68      9.10%         11,130.40      8.53%
 资产总计           182,497.68    100.00%     147,009.32      100.00%        130,412.86    100.00%
  报告期各期末，公司资产总额分别为 130,412.86 万元、147,009.32 万元和
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     公司以软件产品研发、销售及相关服务为主营业务，报告期内资产以流动资
产为主：报告期各期末，流动资产占资产总额的比例分别为 91.47%、90.90%和
     （一）流动资产分析
     报告期各期末公司流动资产构成情况如下：
                                                                                 单位：万元
     项目
              金额           占比              金额          占比             金额           占比
货币资金        111,324.17         69.10%     85,864.16    64.25%        77,385.97    64.88%
应收票据            471.92         0.29%        182.64      0.14%          696.15       0.58%
应收账款          35,878.37        22.27%     35,794.94    26.79%        32,103.09    26.91%
应收款项融资         1,193.70        0.74%          37.28     0.03%          111.70       0.09%
预付款项            824.91         0.51%        523.43      0.39%          821.00       0.69%
其他应收款          2,548.36        1.58%       2,219.74     1.66%         2,813.21      2.36%
存货             7,311.14        4.54%       7,242.49     5.42%         4,657.28      3.90%
合同资产            250.56         0.16%        332.43      0.25%          254.81       0.21%
其他流动资产         1,302.62        0.81%       1,440.52     1.08%          439.24       0.37%
     合计     161,105.75    100.00%        133,637.64   100.00%       119,282.46   100.00%
     报告期内公司流动资产主要由货币资金、应收账款和存货构成。报告期各期
末，上述三项资产的合计金额占公司流动资产总额的比例分别为 95.69%、96.46%
和 95.91%。
     报告期内公司流动资产主要项目具体分析如下：
     报告期各期末，公司货币资金的具体情况如下：
                                                                                 单位：万元
     项目              2023.12.31                2022.12.31                2021.12.31
库存现金                              5.06                       5.52                      5.26
银行存款                      111,097.80                  85,809.62                  77,292.10
其他货币资金                          221.31                      49.03                     88.61
     合计                   111,324.17                  85,864.16                  77,385.97
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   公司货币资金由库存现金、银行存款、其他货币资金组成，报告期各期末，
公司货币资金为 77,385.97 万元、85,864.16 万元和 111,324.17 万元，占流动资产
的比例分别为 64.88%、64.25%和 69.10%。
   报告期内，公司货币资金金额整体呈现增长趋势，主要原因是公司销售收入
增长导致销售商品、提供劳务收到的现金增长。
   报告期各期末，公司其他货币资金主要为履约保证金及相关利息，具体明细
如下：
                                                                         单位：万元
       项目            2023.12.31             2022.12.31               2021.12.31
履约保证金及利息                    221.31                     49.03                    88.61
       合计                   221.31                     49.03                    88.61
   报告期各期期末，公司应收票据及应收款项融资情况如下：
                                                                         单位：万元
        项目           账面            坏账       账面          坏账          账面          坏账
                     价值            准备       价值          准备          价值          准备
  应收票据-银行承兑汇票         159.88        8.41    105.24        5.01      312.38      13.28
  应收票据-商业承兑汇票         312.05       17.96     77.41        4.07      383.77      46.01
      应收票据合计          471.92       26.38    182.64        9.09      696.15      59.29
应收款项融资-银行承兑汇票        1,193.70           -    37.28              -   111.70           -
   报告期各期末，公司无已贴现或背书转让的尚未到期的应收票据。
   报告期各期末，公司应收账款分别 32,103.09 万元、35,794.94 万元和 35,878.37
万元，占流动资产比例分别为 26.91%、26.79%和 22.27%。
   报告期各期末公司应收账款的具体情况如下：
                                                                         单位：万元
        项目
   应收账款账面余额               39,941.75              39,152.99                   34,830.81
      减：坏账准备               4,063.38                  3,358.05                 2,727.72
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        项目
     应收账款账面价值                 35,878.37          35,794.94                32,103.09
       营业收入                   79,428.99          68,804.28                74,300.01
应收账款账面余额/营业收入                   50.29%                56.90%                46.88%
     报告期内，公司期末应收账款账面余额占当年营业收入的比例分别为
     公司截至 2022 年 12 月 31 日应收账款账面余额占 2022 年营业收入比例为
年，军工领域收入占主营业务收入总额比例分别为 14.76%、10.92%和 23.82%），
受到军工领域直接以及终端客户单位付款流程及进度的影响，公司 2022 年末应
收账款逾期比例有所提升，年末应收账款金额有所增加。
     公司截至 2023 年 12 月 31 日应收账款账面余额占 2023 年营业收入比例为
户回款，导致 2023 年度整体销售收款相比 2022 年度增加所致。
     （1）应收账款金额前五大客户情况
     报告期各期末，公司应收账款余额前五名客户情况如下：
                                                                        单位：万元
序号             单位名称                                    占应收账款
                                          账面余额                          坏账准备
                                                       余额比例
              合计                          11,778.45        29.49%            921.44
序号             单位名称                                    占应收账款
                                          账面余额                          坏账准备
                                                       余额比例
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               合计                         15,967.88       40.78%       924.13
序号             单位名称                                    占应收账款
                                          账面余额                       坏账准备
                                                       余额比例
               合计                         17,049.85        48.95%      929.12
     公司应收账款前五大客户主要为公司主要渠道商及党政单位，该等客户资信
等级较高，应收账款坏账风险较小。
     报告期内，公司软件产品使用授权业务的主要信用条款约定包括“到货后
                 “合同生效后 10/30/60/90/180 天内付款”、
                                             “收到发票后 3
个月/6 个月内付款”、
           “特定日期前付款”及“按收取发包方工程款进度比例支付”。
公司数据及行业解决方案业务的信用条款则主要采取以“合同生效”、
                              “通过设计
方案评审”、
     “初验合格”、
           “终验合格”等里程碑为节点按进度支付项目款的形式。
     （2）应收账款风险组合分析
     报告期各期末，公司的应收账款按风险类别列式的情况如下：
                                                                     单位：万元
      类别                 账面余额                    坏账准备
                                                                     账面价值
                    金额       占比             金额         计提比例
按单项计提坏账准备           562.12       1.41%        562.12     100.00%             -
按组合计提坏账准备       39,379.63       98.59%      3,501.26        8.89%    35,878.37
      合计        39,941.75    100.00%        4,063.38      10.17%     35,878.37
      类别                                  2022.12.31
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                         账面余额                          坏账准备
                                                                                账面价值
                  金额                占比             金额              计提比例
按单项计提坏账准备              371.15        0.95%           371.15         100.0%               -
按组合计提坏账准备        38,781.84          99.05%         2,986.89          7.70%      35,794.94
     合计          39,152.99      100.00%            3,358.05          8.58%      35,794.94
     类别                  账面余额                          坏账准备
                                                                                账面价值
                  金额                占比             金额              计提比例
按单项计提坏账准备              297.84        0.86%           297.84        100.00%               -
按组合计提坏账准备         34,532.97         99.14%         2,429.88         7.04%       32,103.09
     合计           34,830.81     100.00%            2,727.72         7.83%       32,103.09
  报告期各期末，公司针对预期无法收回的应收账款按单项全额计提坏账准备，
针对经评估未按单项计提预期信用损失的应收账款基于账龄组合按预期信用损
失模型计提坏账准备。公司应收账款坏账准备计提谨慎、充分。
  （3）应收账款账龄分析
  报告期各期末，公司应收账款的账龄及坏账准备计提情况如下：
                                                                                单位：万元
  账龄
            金额             比例            金额           比例             金额           比例
 账面余额     39,941.75      100.00%      39,152.99      100.00%        34,830.81    100.00%
减：坏账准备      4,063.38                   3,358.05                      2,727.72
 账面价值     35,878.37                   35,794.94                     32,103.09
  报告期各期末，公司账龄在 1 年以内的应收账款占按账龄组合计提预期信用
损失的应收账款总额的比例分别为 85.14%、80.35%和 68.42%，整体账龄较短。
  报告期各期末，公司应收账款坏账准备计提与同行业可比公司比较情况详见
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本节之“六、重要会计政策、会计估计”之“（十四）重要会计政策、会计估计
与同行业可比公司差异情况”之“2、应收账款坏账准备计提比例的比较”。
   （4）预期信用损失确定
   公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新修订的《企业会计准则第 22 号——金融工
具确认和计量》并始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量应收账款损失
准备。对于存在客观证据表明存在减值以及其他适用于单项评估的应收账款，公
司单独进行减值测试，确认预期信用损失并计提单项减值准备；对于不存在减值
客观证据的应收账款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信
息时，公司以应收账款账龄为信用风险特征将应收账款划分为组合，并在组合基
础上计算预期信用损失。
   在确定应收账款整个存续期信用损失率的过程中，公司依据账龄（自应收账
款初始确认时点起计算的账龄）信息计算历史年度各账龄段的平均迁徙率，依据
历史信息确定损失率，并考虑目前宏观经济增速放缓等因素对应收账款回收情况
可能产生的负面影响进行前瞻性调整后最终确定预期信用损失率。
   具体来说，公司以报告期各期末前三年应收账款平均迁徙率作为确定应收账
款历史违约损失率的基础。公司 2018 年至 2021 年、2019 年至 2022 年、2020 年
至 2023 年的应收账款三年平均迁徙率具体情况如下：
                                    三年平均迁徙率
        账龄
   在确定历史违约损失率和前瞻性估计调整（上调 5%）基础上，公司最终确
定的报告期各期末应收账款预计信用损失率，具体情况如下：
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                             各期末预期损失率                         报告期各期公
         账龄                                                   司坏账准备计
   在确定公司报告期各期末应收账款预计信用损失率的基础上，公司对同行业
可比公司应收账款坏账准备计提比例进行了对比分析，基于谨慎性原则及行业惯
例，公司最终确定报告期各期末应收账款坏账准备计提比例。从结果来看，报告
期各期末，公司应收账款坏账准备计提比例符合行业惯例，且均高于公司参考历
史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测而测算确定的逾期信
用损失率，符合谨慎性原则。
   （5）第三方回款及现金交易情况
   报告期内，发行人存在收到的销售回款的支付方与签订经济合同的往来客户
不一致的情形，报告期各期金额分别为 1,103.79 万元、616.97 万元和 1,009.95 万
元，占各期收入比重分别为 1.49%、0.90%和 1.27%。扣除政府或事业单位采购
由指定机构或财政部门统一付款、客户所属集团内公司付款、企业法定代表人代
为支付货款以及客户为敏感单位的情形后，发行人报告期内第三方回款的主要原
因为培训及其他业务中所形成的第三方回款，报告期内各期金额分别为、15.59
万元、9.79 万元和 3.24 万元，占各期营业收入比重分别为 0.02%、0.01%和不到
   发行人在培训及其他业务中出现第三方回款的主要原因有：①培训合同签署
方为参训人员所在单位而相关费用由参训人员支付或他人代付；②培训合同签署
方为参训人员而相关费用由其所在单位或他人代付；③少量参训人员缴纳补考或
证书费而未与公司签署合同。发行人最近一期第三方回款金额未超过当期营业收
入的 15%。公司已建立了第三方回款管理制度和措施，以加强应收账款回收管理
并确保核算准确。
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   报告期内，除一笔处置报废固定资产款项 755.00 元外，公司不存在与客户
及供应商之间的现金交易情况。
   （6）期后回款情况
   截至 2024 年 2 月 29 日，公司应收账款期后回款情况如下：
                                                           单位：万元
              项目                2023.12.31    2022.12.31   2021.12.31
应收账款余额                            39,941.75    39,152.99    34,830.81
其中：按组合计提坏账的应收账款                   39,379.63    38,781.84    34,532.97
期后回款金额                             5,546.47    27,629.48    31,187.10
期后回款比例                              13.89%       70.57%      89.54%
其中：按组合计提坏账的应收账款期后回款比例               14.08%       71.18%      90.24%
   公司制定并有效执行《应收账款催收管理办法》，对应收账款的具体控制措
施包括：
   （1）在运营管理部门专设团队进行催收工作，商务部负责对应收账款回
款及逾期情况进行持续统计；
            （2）将销售回款纳入对销售人员的绩效考核及渠道
客户的资质考核；
       （3）除按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款外，公司
对单项金额重大或单项金额不重大但风险异常的应收账款单独计提坏账准备。
   报告期各期末，公司应收账款期后回款比例分别 89.54%、70.57%和 13.89%，
剔除因预期无法收回已按单项全额计提坏账准备的应收账款，公司按组合计提坏
账的应收账款期后回款比例分别为 90.24%、71.18%和 14.08%。报告期各期末，
公司部分应收账款尚未收回的主要原因包括：1）部分数据及行业解决方案项目
客户为政府单位，受到付款审批流程等因素的影响，回款进度较慢；2）报告期
内，公司软件产品使用授权业务中存在由于终端用户为党政单位而与渠道客户签
订允许其视下游客户付款进度向公司进行付款的少量情形。报告期各期，该类应
收账款确认金额占渠道销售模式下软件产品使用授权收入金额的比例分别为
   报告期内各期末，公司预付款项分别为 821.00 万元、523.43 万元和 824.91
万元，占流动资产的比例分别为 0.69%、0.39%和 0.51%。公司预付款项主要包
括预付中介服务费、预付房租、预付数据及行业解决方案业务中的软硬件与服务
   武汉达梦数据库股份有限公司                                                                招股意向书
   采购款。报告期各期末，公司预付款项账龄结构如下：
                                                                                单位：万元
       项目
                 金额         占比            金额          占比            金额            占比
       合计        824.91    100.00%         523.43     100.00%        821.00      100.00%
        报告期各期末，公司预付款项余额前五名情况如下：
                                                                                单位：万元
                                                    期末        占预付账款
  项目                  供应商名称                                                      款项性质
                                                    余额        余额比重
             中国电信股份有限公司武汉分公司                        154.99         18.79%       预付宽带费
             麒麟软件有限公司                               123.77         15.00%       预付委托研发费
             中国电子技术标准化研究院                           101.89         12.35%       预付测试认证费
             华中科技大学                                  69.90          8.47%       预付委托研发费
             湖北媒体融合新闻发展有限公司                          40.22          4.88%       预付推广服务费
                          合计                        490.77         59.49%
             中国科学院软件研究所                             156.19         29.84%       预付技术开发款
             用友网络科技股份有限公司湖北分公司                       46.40          8.86%       预付办公软件费
             中国电子技术标准化研究院                            37.74          7.21%       预付技术咨询费
             湖北媒体融合新闻发展有限公司                          29.13          5.56%       预付推广服务费
             工业和信息化部人才交流中心                           26.73          5.11%       预付工本费
                          合计                        296.18         56.58%
             浪潮通用软件有限公司                             388.98         47.38%       预付项目设备款
             中国科学院软件研究所                             157.67         19.20%       预付技术开发款
             工业和信息化部人才交流中心                           49.50          6.03%       预付工本费
             领航动力信息系统有限公司                            36.48          4.44%       预付售后服务费
             上海中森建筑与工程设计顾问有限公司                       34.99          4.26%       预付设计费
                          合计                        667.62         81.31%
        报告期各期末，公司其他应收款情况如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                招股意向书
                                                                             单位：万元
      项目           2023.12.31                2022.12.31               2021.12.31
   应收利息                         75.98                     46.70                    36.27
  其他应收款项                  2,472.38                  2,173.05                  2,776.94
      合计                  2,548.36                  2,219.74                  2,813.21
   报告期各期末，公司其他应收款主要为应收利息及其他应收款项，金额分别
为 2,813.21 万元、2,219.74 万元和 2,548.36 万元，占流动资产的比例分别 2.36%、
   报告期各期期末，公司其他应收款项按性质分类具体情况如下：
                                                                             单位：万元
   项目
             金额          占比              金额          占比            金额          占比
即征即退税款       1,988.57        77.01%     1,368.82     60.84%       2,052.13     71.13%
履约保证金         270.35         10.47%      729.51      32.43%        714.38      24.76%
押金备用金         175.25         6.79%          39.88     1.77%         51.91       1.80%
往来款             4.00         0.15%           8.78     0.39%         12.42       0.43%
代垫员工个人社
保公积金
账面余额合计       2,582.29    100.00%        2,249.82    100.00%       2,885.23    100.00%
减：坏账准备        109.91                        76.77                  108.30
账面价值合计       2,472.38                   2,173.05                  2,776.94
   报告期内各期末，公司其他应收款项金额分别为 2,776.94 万元、2,173.05 万
元和 2,472.38 万元，主要为软件产品增值税即征即退应收退款、数据及行业解决
方案项目履约保证金和押金备用金。
   报告期各期末，公司存货账面价值分别为 4,657.28 万元、7,242.49 万元和
和 2023 年末，公司存货均为未验收的数据及行业解决方案项目累计发生的实施
成本。
   公司将数据及行业解决方案项目由项目启动至项目验收或终止之间所发生
的人工成本、外购软件、外购硬件、外购服务及其他费用作为存货核算。项目验
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收时，公司确认营业收入并将项目累计实施成本结转为营业成本。公司于每季度
末对数据及行业解决方案项目状态进行确认，将合同订立前即终止实施的项目累
计发生的成本费用转为销售费用，合同订立后转为终止实施的项目则依据合同可
收回金额确认营业收入，并将累计发生的合同履约成本结转为营业成本。
  报告期各期末，公司存货具体情况如下：
                                                                        单位：万元
   项目
            金额           占比            金额           占比        金额          占比
 合同履约成本    7,338.85      100.00%      7,242.49     100.00%   4,692.93    100.00%
  账面余额     7,338.85      100.00%      7,242.49     100.00%   4,692.93    100.00%
 存货跌价准备         27.72         0.38%            -         -     35.65       0.76%
  账面价值     7,311.14                   7,242.49               4,657.28
  其中，公司报告期各期末的合同履约成本具体内容包括：
                                                                        单位：万元
   项目
           金额            占比            金额           占比        金额          占比
 人工成本      2,180.26       29.71%      2,008.33      27.73%   2,423.44     51.64%
 外购软件       447.19            6.09%    545.79        7.54%    670.53      14.29%
 外购硬件        57.54            0.78%        27.45     0.38%    438.64       9.35%
 外购服务      4,458.04       60.75%      4,467.34      61.68%    885.35      18.87%
 其他费用       195.83            2.67%    193.58        2.67%    274.97       5.86%
 账面余额      7,338.85     100.00%       7,242.49     100.00%   4,692.93    100.00%
存货跌价准备       27.72            0.38%            -         -     35.65       0.76%
 账面价值      7,311.14                   7,242.49               4,657.28
  报告期各期末，公司未验收的数据及行业解决方案项目累计发生的人工成本、
外购软硬件和外购服务合计占合同履约成本余额的比例分别为 94.15%、97.33%
和 97.33%。其他费用主要包括差旅费等数据及行业解决方案项目实施过程中发
生的零星费用。
  报告期各期末，公司对尚未验收的数据及行业解决方案项目的情况进行全面
复核后，按各项目预计可实现收入金额与存货账面余额之间的差额提取或调整存
货跌价准备。针对数据库一体机业务相关存货，公司亦按照资产负债表日相关存
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货成本高于可变现净值的金额计提存货跌价准备。报告期各期末，存货跌价准备
计提比例分别为 0.76%、0.00%和 0.38%，存货跌价准备计提充分。
中心基础设施服务及大数据中心软件采购项目”实施需求向湖北省楚天云有限公
司及中国电信股份有限公司湖北分公司所采购机房建设服务于 2022 年完成验收，
计入存货成本。
   公司于 2020 年 1 月 1 日起执行《企业会计准则第 14 号-收入》
                                        （财会[2017] 22
号）。公司于 2021 年末及 2023 年末的合同资产均为合同履行过程中产生的应收
质保金（仅到期日距资产负债表日 1 年以内的部分）。报告期内 2021 年末、2022
年末及 2023 年末，公司合同资产金额分别为 254.81 万元、332.43 万元和 250.56
万元，占当期末流动资产比例分别为 0.21%、0.25%和 0.16%，金额较小。
   报告期各期末，公司其他流动资产账面价值构成如下：
                                                                          单位：万元
   项目
            金额           占比            金额           占比           金额        占比
 待抵扣进项        32.92          2.53%      124.11           8.62%   405.99     92.43%
 预交税费          2.08          0.16%      202.41       14.05%       33.26      7.57%
 中介服务费      1,227.21         94.21%   1,114.00       77.33%           -          -
 留抵税额         40.40          3.10%            -              -        -          -
   合计       1,302.62    100.00%       1,440.52     100.00%       439.24    100.00%
   报告期内，公司其他流动资产主要为待抵扣增值税进项税及与上市相关的中
介服务费。报告期各期末，公司其他流动资产账面价值分别为 439.24 万元、
   （二）非流动资产分析
   报告期各期末公司非流动资产构成情况如下：
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                                                                                 单位：万元
   项目
                金额          占比           金额            占比           金额             占比
长期应收款            175.93         0.82%        269.90     2.02%           228.73      2.06%
固定资产            2,744.04    12.83%       3,602.65      26.94%       3,320.32       29.83%
在建工程           10,081.13    47.13%       2,043.31      15.28%                -            -
使用权资产           2,751.13    12.86%       2,774.63      20.75%       3,580.08       32.16%
无形资产            1,751.70        8.19%    1,439.19      10.76%       1,401.02       12.59%
长期待摊费用           328.11         1.53%        380.98     2.85%           458.47      4.12%
递延所得税资产         3,134.07    14.65%       2,604.29      19.48%       1,891.64       17.00%
其他非流动资产          425.81         1.99%        256.72     1.92%           250.14      2.25%
非流动资产合计        21,391.92   100.00%      13,371.68     100.00%     11,130.40       100.00%
  报告期内，公司非流动资产主要为固定资产、在建工程、使用权资产、无形
资产和递延所得税资产。报告期各期末，上述五项资产合计金额占非流动资产的
比例分别为 91.58%、93.21%和 95.65%。报告期内公司非流动资产主要项目具体
分析如下：
  报告期各期末，公司长期应收款主要为应收租赁押金，具体情况如下：
                                                                                 单位：万元
          项目                       2023.12.31          2022.12.31           2021.12.31
       应收租赁押金总额                           336.18             303.61                287.06
    减：未确认融资收益                                28.19              33.71                 42.86
   应收租赁押金现值小计                             307.99             269.90                244.19
  减：一年内到期的押金款                             132.06                    -                 15.46
       长期应收款合计                            175.93             269.90                228.73
  （1）固定资产构成
  报告期各期末公司固定资产构成情况如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                     招股意向书
                                                                                  单位：万元
  项目
            金额          占比               金额            占比              金额           占比
房屋及建筑物       590.69      21.53%           626.15        17.38%          661.62      19.93%
电子设备        1,877.77     68.43%         2,658.96        73.81%         2,266.25     68.25%
运输工具         183.26          6.68%        182.42            5.06%       218.25          6.57%
办公家具及其他       92.33          3.36%        135.11            3.75%       174.21          5.25%
  合计        2,744.04   100.00%          3,602.65      100.00%          3,320.32    100.00%
  报告期内公司固定资产主要为电子设备、房屋及建筑物。报告期各期末，上
述两项资产合计占固定资产的比例分别为 88.18%、91.19%和 89.96%。公司报告
期内固定资产原值有所增加的主要原因是由于研发项目运行及测试需要而采购
服务器、存储器等电子设备。
  （2）固定资产原值及折旧计提情况
  报告期各期末，公司各项固定资产原值及折旧情况如下：
                                                                                  单位：万元
       项目              2023.12.31                  2022.12.31              2021.12.31
一、账面原值
房屋及建筑物                           733.60                      733.60                 733.60
电子设备                           7,659.02                     7,125.02               4,962.07
运输工具                             403.43                      363.98                 363.98
办公家具及其他                          288.11                      290.14                 288.14
       总计                      9,084.17                     8,512.75               6,347.80
二、累计折旧
房屋及建筑物                           142.91                      107.45                     71.98
电子设备                           5,781.26                     4,466.06               2,695.83
运输工具                             220.18                      181.56                 145.74
办公家具及其他                          195.79                      155.03                 113.93
       总计                      6,340.14                     4,910.10               3,027.47
三、账面价值
房屋及建筑物                           590.69                      626.15                 661.62
电子设备                           1,877.77                     2,658.96               2,266.25
运输工具                             183.26                      182.42                 218.25
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     项目                2023.12.31                     2022.12.31            2021.12.31
办公家具及其他                              92.33                    135.11                174.21
     总计                        2,744.04                     3,602.65               3,320.32
   报告期内，出于研发项目实施需要，公司在报告期内采购较多服务器、交换
机等电子设备，故电子设备类固定资产持续增加。报告期各期末，公司固定资产
使用状态良好，不存在明显减值迹象，故未计提减值准备。
   报告期各期末，发行人在建工程金额分别为 0.00 万元、2,043.31 万元及
地”基建项目，该项目自 2022 年 9 月始建，预计于 2024 年 10 月竣工。报告期
各期末，公司在建工程不存在长期停建等明显减值迹象，故未计提减值准备。
   公司于 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁会计准则，财务报表新增使用权资产
科目，用以列示公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。2021 年末、
元和 2,751.13 万元，占非流动资产比例为 32.16%、20.75%和 12.86%，均为公司
租赁取得的房屋及建筑物使用权。
   报告期各期末，公司无形资产情况如下：
                                                                                  单位：万元
   项目
            金额          占比               金额               占比           金额           占比
   软件        173.20          9.89%           118.56         8.24%        52.68          3.76%
 土地使用权      1,292.93     73.81%         1,320.63          91.76%       1,348.34     96.24%
   专利        285.57      16.30%                   -                -          -             -
   合计       1,751.70   100.00%          1,439.19         100.00%       1,401.02    100.00%
   报告期内，公司无形资产主要为土地使用权、软件及专利。报告期各期末，
公司无形资产账面价值分别为 1,401.02 万元、1,439.19 万元和 1,751.70 万元，占
非流动资产比例分别为 12.59%、10.76%和 8.19%。报告期各期末，公司无形资
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产使用状态良好，不存在明显减值迹象，故未计提减值准备。
   公司土地使用权为位于湖北省武汉市东湖新技术开发区未来二路以东、九龙
湖街以南的地块使用权（鄂 2021 武汉市东开不动产权第 0001943 号），使用面积
为 27,685.05 平方米。土地使用权期限为 2020 年 9 月 12 日至 2070 年 9 月 12 日。
大学将包含“基于逐字索引的密文检索方法”等 44 项专利权及“一种数据同步
时的数据化初始方法”等两项专利申请权无形资产的所有权中由华中科技大学享
有的部分转让予发行人。
   报告期内，公司不存在开发支出资本化的情形。
   报告期各期末，公司递延所得税资产主要因可抵扣亏损、政府补助形成的，
具体构成如下：
                                                                    单位：万元
       项目
                  金额         占比          金额         占比         金额        占比
信用减值损失            427.14     13.56%       350.66     13.34%    297.60    15.73%
资产减值准备             25.27         0.80%     19.26      0.73%     17.41    0.92%
可抵扣亏损            1,541.71    48.93%      1,210.44    46.04%    335.05    17.71%
收入递延确认                  -            -          -         -      5.36    0.28%
政府补助              661.13     20.98%       554.84     21.10%    504.24    26.66%
预收款项/合同负债         234.63         7.45%    260.23      9.90%    429.46    22.70%
应付账款              123.49         3.92%    120.49      4.58%    201.61    10.66%
经营租赁调整             14.14         0.45%     10.39      0.40%      4.60    0.24%
未实现内部交易损益          29.03         0.92%     23.99      0.91%     55.14    2.91%
无形资产加速摊销           10.63         0.34%      1.71      0.07%          -        -
预计负债               83.65         2.65%     77.26      2.94%     41.16    2.18%
       合计        3,150.83   100.00%      2,629.27   100.00% 1,891.64 100.00%
减：递延所得税负债-固
定资产一次性计提折旧
以抵销后净额列示的递
延所得税资产
   报告期各期末，公司递延所得税资产分别为 1,891.64 万元、2,604.29 万元和
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   报告期各期末，公司其他非流动资产主要为到期日距年末 1 年以上的合同质
保金。报告期各期末，公司其他非流动资产账面价值分别为 250.14 万元、256.72
万元和 425.81 万元，占非流动资产比例分别为 2.25%、1.92%和 1.99%，具体情
况如下：
                                                                    单位：万元
       项目            2023.12.31              2022.12.31          2021.12.31
  长期合同资产账面余额                     556.97             325.92              311.88
   减：资产减值准备                      131.16               69.20                61.73
  长期合同资产账面价值                     425.81             256.72              250.14
   （三）资产周转能力分析
   报告期内，公司资产周转指标如下：
       项目             2023 年度                 2022 年度             2021 年度
  应收账款周转率（次）                        2.01                  1.86              2.95
   存货周转率（次）                         0.46                  0.68              1.13
  流动资产周转率（次）                        0.54                  0.54              0.74
  总资产周转率（次）                         0.48                  0.50              0.67
注 1：应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额
存货周转率=营业成本/存货平均余额
流动资产周转率=营业收入/平均流动资产
总资产周转率=营业收入/平均总资产
   （1）应收账款周转率
   公司与同行业可比公司应收账款周转率对比情况如下：
   公司简称         2023 年度                   2022 年度                2021 年度
   中望软件                   6.93                      5.92                    7.42
   星环科技                   1.46                      1.66                    2.06
   金山办公                   8.13                      8.13                    7.71
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  公司简称          2023 年度               2022 年度           2021 年度
  优炫软件                     0.68                  0.90              1.13
  航天软件                     3.47                  6.16              6.15
   Oracle             未披露                        7.31              7.02
  MongoDB                  5.38                  5.22              5.12
   平均值                     4.34                  5.04              5.23
   本公司                     2.01                  1.86              2.95
数据来源：可比公司招股说明书、定期报告。
  报告期各期，公司应收账款周转率整体低于可比上市公司应收账款周转率平
均水平，主要是因为公司数据及行业解决方案业务客户中政府部门客户占比较高，
该类客户付款审批流程较长，导致公司整体应收账款周转率较低。
  （2）存货周转率
  公司与同行业可比公司存货周转率对比情况如下：
  公司简称          2023 年度               2022 年度           2021 年度
  中望软件                     3.43                  3.63              6.93
  星环科技                     3.68                  3.40              3.38
  金山办公                455.10                302.89            212.60
  优炫软件                     3.63                  5.71              6.74
  航天软件                     1.46                  1.23              1.06
   Oracle             未披露                   未披露               未披露
  MongoDB             未披露                   未披露               未披露
   平均值                    93.46                 63.37             46.14
   本公司                     0.46                  0.68              1.13
数据来源：可比公司招股说明书、定期报告。
  报告期各期，公司存货周转率显著低于同行业可比公司存货周转率平均水平，
主要是因为公司将未验收的数据及行业解决方案项目所发生的累计成本均作为
存货核算。报告期各期末，公司存在“政法云大数据中心基础设施服务及大数据
中心软件采购项目”等金额较大且实施周期较长的数据及行业解决方案项目，导
致年末存货金额较大。
  （3）流动资产周转率和总资产周转率
  公司流动资产周转率与同行业可比公司情况如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                                                               招股意向书
  公司简称              2023 年度                   2022 年度                2021 年度
  中望软件                           0.33                    0.23                    0.38
  星环科技                           0.29                    0.28                    0.38
  金山办公                           0.46                    0.42                    0.39
  优炫软件                           0.46                    0.52                    0.66
  航天软件                           0.57                    0.72                    0.64
   Oracle                    未披露                         1.90                    0.97
  MongoDB                        0.71                    0.59                    0.54
   平均值                           0.47                    0.67                    0.57
   本公司                           0.54                    0.54                    0.74
数据来源：可比公司招股说明书、定期报告。
  公司总资产周转率与同行业可比公司情况如下：
  公司简称              2023 年度                   2022 年度                2021 年度
  中望软件                           0.26                    0.19                    0.33
  星环科技                           0.26                    0.27                    0.37
  金山办公                           0.35                    0.35                    0.35
  优炫软件                           0.28                    0.33                    0.38
  航天软件                           0.50                    0.63                    0.56
   Oracle                    未披露                         0.41                    0.35
  MongoDB                        0.62                    0.51                    0.45
   平均值                           0.38                    0.38                    0.40
   本公司                           0.48                    0.50                    0.67
数据来源：可比公司招股说明书、定期报告。
  报告期内，公司流动资产周转率、总资产周转率与同行业可比公司不存在重
大差异。
十三、偿债能力、流动性及持续经营能力分析
  （一）负债构成及主要负债项目变动分析
  报告期各期末，公司流动负债和非流动负债金额及占总负债的比例情况如下：
                                                                            单位：万元
  项目
            金额              占比           金额         占比           金额          占比
 流动负债       33,625.41       80.95%      28,757.90   81.36%      31,904.73    83.00%
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   项目
              金额                占比            金额           占比           金额           占比
非流动负债         7,915.20          19.05%       6,586.47      18.64%       6,532.79     17.00%
 负债合计        41,540.61       100.00%      35,344.37       100.00%      38,437.53    100.00%
   报告期内公司以流动负债为主，报告期各期末，流动负债金额分别为
   报告期内各期末，公司流动负债具体构成如下：
                                                                                   单位：万元
   项目
                  金额             占比           金额           占比            金额          占比
应付账款              6,131.66       18.24%       5,324.69     18.52%       3,717.42     11.65%
合同负债              8,094.40       24.07%       8,716.27     30.31%      11,551.88     36.21%
应付职工薪酬        13,142.06          39.08%      10,172.95     35.37%       9,240.61     28.96%
应交税费              4,596.56       13.67%       3,284.35     11.42%       6,063.84     19.01%
其他应付款              237.41         0.71%        156.00         0.54%       252.66      0.79%
一年内到期的非
流动负债
其他流动负债              47.37         0.14%           9.86        0.03%         3.78      0.01%
   合计         33,625.41         100.00%      28,757.90    100.00%      31,904.73    100.00%
   报告期内，公司主要流动负债项目的变化情况分析如下：
   （1）应付账款
   报告期各期末，公司应付账款余额分别为 3,717.42 万元、5,324.69 万元和
   报告期各期末，公司应付账款按性质分类情况如下：
                                                                                   单位：万元
     项目
                     金额            占比           金额            占比         金额          占比
项目外购软硬件款               466.38        7.61%       207.36        3.89%      732.90     19.72%
项目外购服务款             4,017.97       65.53%      4,462.46       83.81%    2,884.28     77.59%
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      项目
                金额           占比            金额           占比        金额          占比
其他外购服务款          280.07         4.57%      629.14       11.82%     72.99       1.96%
固定资产采购          1,359.88     22.18%          13.09      0.25%      24.05       0.65%
其他                 7.38         0.12%        12.64      0.24%       3.21       0.09%
      合计        6,131.66   100.00%       5,324.69     100.00%    3,717.42    100.00%
     报告期各期末，公司应付账款前五名情况分别为：
                                                                            单位：万元
序                                       期末
           单位名称                                      比例             款项性质
号                                       余额
           合计                           4,848.49     79.07%
     中天运会计师事务所（特殊普通合
     伙）湖北分所
           合计                       4,174.91         78.41%
           合计                       2,247.01         60.45%
     （2）合同负债
     报告期各期末，公司合同负债均为预收货款，金额分别为 11,551.88 万元、
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     报告期各期末，公司合同负债前五大情况如下：
                                                       单位：万元
序号                  单位名称                   期末余额         比例
                   合计                       4,582.63    56.61%
                   合计                       4,887.88    56.08%
                   合计                       6,143.89    53.19%
     （3）应付职工薪酬
     报告期各期末，公司应付职工薪酬金额分别为 9,240.61 万元、10,172.95 万
元和 13,142.06 万元，占流动负债比例分别为 28.96%、35.37%和 39.08%。报告
期内，随公司人员规模的扩大，公司各报告期期末的应付职工薪酬金额逐年增加。
     （4）应交税费
     报告期各期末，公司应交税费分别为 6,063.84 万元、3,284.35 万元和 4,596.56
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万元，占流动负债的比例分别为 19.01%、11.42%和 13.67%。报告期各期末，公
司应交税费具体情况如下：
                                                                  单位：万元
      项目         2023.12.31              2022.12.31           2021.12.31
增值税                     2,743.22                1,701.56             3,132.45
企业所得税                   1,463.29                1,262.70             2,468.05
城市维护建设税                  128.02                  104.64               184.55
代扣代缴个人所得税                143.96                  117.42               113.91
教育费附加                     61.91                   51.64                89.60
地方教育附加                    41.28                   34.43                59.74
印花税                       11.70                       8.77                 5.73
土地使用税                         2.11                    2.11                 2.11
房产税                           1.07                    1.07                 7.70
      合计                4,596.56                3,284.35             6,063.84
     （5）其他应付款
  报告期各期末，公司其他应付款构成如下：
                                                                  单位：万元
      项目          2023.12.31              2022.12.31          2021.12.31
往来款                           158.40              102.97              196.08
押金保证金                          79.01                  52.92            56.57
代扣员工社保公积金                            -                 0.11                   -
      合计                      237.41              156.00              252.66
  报告期各期末，公司其他应付款主要由应付往来款和应付押金保证金构成。
报告期各期末，公司其他应付款金额分别为 252.66 万元、156.00 万元和 237.41
万元，占流动负债的比例分别为 0.79%、0.54%和 0.71%。
     （6）一年内到期的非流动负债
  报告期各期末，公司的一年内到期的非流动负债均为一年内到期的租赁负债。
     （7）其他流动负债
  报告期各期末，公司其他流动负债均为合同负债所对应的税金，具体情况如
下：
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                 招股意向书
                                                                              单位：万元
          项目                           2023.12.31       2022.12.31          2021.12.31
合同负债税金                                       47.37                9.86                3.78
          合计                                 47.37                9.86                3.78
   报告期内各期末，公司非流动负债具体构成如下：
                                                                              单位：万元
    项目
               金额          占比              金额          占比            金额          占比
租赁负债           1,509.56    19.07%        1,758.75      26.70%      2,604.30      39.87%
预计负债           1,164.34    14.71%          772.56      11.73%        411.59       6.30%
递延收益           5,004.87    63.23%        3,964.47      60.19%      3,463.47      53.02%
其他非流动负债         236.43         2.99%        90.68       1.38%         53.43       0.82%
非流动负债合计        7,915.20   100.00%        6,586.47     100.00%      6,532.79    100.00%
   （1）租赁负债
   公司自 2021 年 1 月 1 日起执行《企业会计准则第 21 号—租赁》，对租赁确
认使用权资产和租赁负债。截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末，公司租赁负
债为 2,604.30 万元、1,758.75 万元和 1,509.56 万元，占当期末非流动负债总额的
比例为 39.87%、26.70%和 19.07%，均为尚未支付的房屋及建筑物租赁付款额的
现值（扣除一年内到期的部分）。
   （2）预计负债
   截至 2021 年末、2022 年末和 2023 年末，公司的预计负债为 411.59 万元、
                                                                              单位：万元
          项目                           2023.12.31       2022.12.31          2021.12.31
土地使用违约金及土地闲置费                               772.56              772.56            411.59
一体机销售质量保证金                                   33.93                   -                   -
与中建八局工程款未决仲裁                                357.85                   -                   -
          合计                               1,164.34             772.56            411.59
武汉达梦数据库股份有限公司                                                 招股意向书
要求公司支付土方余方弃置工程款 3,900,511.05 元（含税）。截至 2024 年 5 月 20
日，尚未裁决，公司已全额计提预计负债 3,578,450.50 元（不含税）。
    土地使用违约金及土地闲置费相关具体情况请参见本节“十五、资产负债表
日后事项、或有事项及其他重要事项”之“（二）承诺及或有事项”之“2、或
有事项”。
    （3）递延收益
    报告期各期末，公司递延收益均为政府补助，金额分别为 3,463.47 万元、
    报告期内公司递延收益为针对各类项目的政府补助，具体明细如下：
                                                              单位：万元
          项目               2023.12.31       2022.12.31       2021.12.31
              注
蜀天梦图-运营补贴款                       3,000.00      3,000.00         3,000.00
FE 大数据一体机关键技术研发及产业化                     -        192.00           192.00
          注
蜀天梦图-房租补贴                         157.87         157.87           157.87
“3551 光谷人才计划”高端管理人才               105.00          70.00            35.00
XB0055                                  -         10.00                   -
武汉达梦数据库股份有限公司技术中心创
                                        -        250.00                   -
新能力建设项目
面向核心高端领域共享存储集群数据库关
键技术项目
XB0065                            467.00                 -                -
保障性安居工程补贴                         311.00                 -                -
“3551 光谷人才计划”创新人才                  35.00                 -                -
“3551 光谷人才计划”光谷产业教授                 5.00                 -                -
司法数据智慧中台关键技术研究与应用                  45.00                 -                -
国产 Linux 操作系统与关系型数据库              590.40
多租云数据库                             50.00
服务医联体的多方安全共享计算关键技术
与平台
          合计                     5,004.87      3,964.47         3,463.47
注： 2018 年 3 月，公司与四川天府新区成都管理委员会签订《关于图数据技术研发项目的
武汉达梦数据库股份有限公司                                                               招股意向书
投资合作协议》。根据该协议内容，公司牵头在天府新区成都直管区投资建设子公司蜀天梦
图，以新设公司入驻成都天府科学城、实现既定营业收入及上缴税额、达到年度提交申请发
明专利数量及年度获得软件著作权数目标等为考核条件，四川天府新区成都管理委员会给予
与四川蜀天梦图数据技术有限公司补贴。补贴分为运营补贴款、办公楼租赁补贴款以及其他
政策扶持等。约定考核期为 2020 年至 2023 年，补贴按年发放，但根据协议约定，公司在考
核期若存在未及时入驻运营、迁出园区、未达到约定经营规模等违约情况，四川天府新区成
都管理委员有权终止协议并要求公司退还已享受的补贴。子公司蜀天梦图于 2018 年 12 月
万元、于 2021 年 12 月 20 日收到第三笔运营补贴款 500 万元；于 2020 年 12 月 2 日收到办
公楼租赁补贴款 157.87 万元。
   （4）其他非流动负债
   报告期各期末，公司其他非流动负债金额分别为 53.43 万元、90.68 万元和
的驻场服务合同负债。
   （二）偿债能力分析
   报告期各期末，公司主要偿债指标情况如下：
     项目
                  /2023 年度                  /2022 年度                   /2021 年度
流动比率（倍）                        4.79                      4.65                        3.74
速动比率（倍）                        4.57                      4.40                        3.59
资产负债率（合并）                 22.76%                    24.04%                     29.47%
注：流动比率=流动资产/流动负债；
速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
资产负债率=总负债/总资产；
   报告期内，公司短期偿债能力逐年提升。
   报告期各期末，公司与可比公司的偿债能力指标比较如下：
   项目           名称             2023.12.31          2022.12.31            2021.12.31
              中望软件                        5.40                  8.84                12.11
              星环科技                        5.29              10.14                    4.33
  流动比率        金山办公                        3.22                  3.55                 3.83
              优炫软件                        0.89                  1.36                 1.56
              航天软件                        2.00                  1.17                 1.17
武汉达梦数据库股份有限公司                                          招股意向书
  项目        名称       2023.12.31       2022.12.31     2021.12.31
            Oracle         未披露                0.91           1.62
           MongoDB             4.40           3.80           4.02
            平均值                3.53           4.25           4.09
            本公司                4.79           4.65           3.74
           中望软件                5.34           8.83          12.10
           星环科技                5.12           9.88           4.10
           金山办公                3.22           3.55           3.83
           优炫软件                0.80           1.28           1.40
 速动比率      航天软件                1.58           0.66           0.59
            Oracle         未披露                0.91           1.62
           MongoDB             4.40           3.80           4.02
            平均值                3.41           4.13           3.95
            本公司                4.57           4.40           3.59
           中望软件           16.95%           12.85%           9.78%
           星环科技           19.69%           12.25%         27.79%
           金山办公           28.30%           27.03%         25.37%
           优炫软件           60.35%           58.39%         38.22%
 资产负债率     航天软件           48.93%           79.80%         82.22%
            Oracle         未披露             98.84%        105.28%
           MongoDB        62.75%           71.44%         72.78%
            平均值           39.50%           51.51%         51.63%
            本公司           22.76%           24.04%         29.47%
数据来源：可比公司招股说明书、定期报告、Wind。
  报告期内，公司流动比率和速动比率与可比公司平均水平相比无重大差异，
资产负债率低于可比公司均值。
  （三）报告期内股利分配情况
方案，以 2020 年末总股本 5,700 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
方案，以 2021 年末总股本 5,700.00 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                  招股意向书
利 12 元（含税），合计派发现金股利 6,840 万元。
   截至 2024 年 5 月 20 日，前述现金股利分配均已派发完毕。
   （四）现金流量情况分析
   报告期内公司现金流量情况如下：
                                                                           单位：万元
           项目                         2023 年度           2022 年度           2021 年度
经营活动产生的现金流入小计                           98,318.01           81,178.88          74,532.28
其中：销售商品、提供劳务收到的现金                       86,102.29           70,642.27          64,495.89
经营活动产生的现金流出小计                           63,742.78           60,282.25          46,227.37
其中：购买商品、接受劳务支付的现金                          3,105.44            5,183.79         3,356.65
经营活动产生的现金流量净额                           34,575.23           20,896.63          28,304.91
投资活动产生的现金流量净额                            -7,882.94          -4,181.68            -674.50
筹资活动产生的现金流量净额                            -1,404.57          -8,197.18          -3,781.22
现金及现金等价物净增加额                            25,287.73              8,517.77        23,849.19
   报告期内公司经营活动现金流量情况如下：
                                                                           单位：万元
      项目
                金额/比率       增长率        金额/比率          增长率        金额/比率          增长率
销售商品、提供劳
务收到的现金
营业收入            79,428.99   15.44%     68,804.28      -7.40%       74,300.01     65.04%
销售商品、提供劳
务收到的现金/营业        108.40%      5.58%     102.67%       18.28%         86.80%     -13.58%
收入
经营活动产生现金
流量净额
净利润             29,292.12   10.41%     26,529.62 -39.49%           43,844.23 204.59%
经营活动产生的现
金流量净额/净利润
   报告期各期，公司销售商品、提供劳务收到的现金分别为 64,495.89 万元、
和 108.40%，较为匹配，体现了报告期内公司主要产品销售收款情况良好。2021
年度，公司销售商品、提供劳务收到的现金金额占当年营业收入比例有所下降，
武汉达梦数据库股份有限公司                                                        招股意向书
主要是因为 2021 年度应收账款周转率有所放缓，具体情况请参见本节“十二、
资产质量分析”之“（一）流动资产分析”之“3、应收账款”。
     报告期各期，公司经营活动产生现金流量净额分别为 28,304.91 万元、
和 118.04%。
匹配，主要是因为公司牵头承担的国家科技重大专项“面向党政的基础软件集群
平台研制及应用-集群平台子课题”相关现金流入主要发生在 2020 年度，而由于
该项目于 2021 年度验收，其相关损益影响（计入其他收益）则全部确认在 2021
年度。该课题项目具体现金与损益影响的具体情况如下：
                                                                    单位：万元
       项目         2023 年度         2022 年度             2021 年度       2020 年度
收课题项目补助资金                   -                    -       1,500.00     24,031.27
付课题项目补助资金                   -                    -              -     14,788.80
 净现金流影响金额                   -                    -       1,500.00      9,242.47
      其他收益                  -                    -      11,912.25             -
     报告期内，经营活动产生的现金流量与净利润之间的差异由以下原因形成：
                                                                    单位：万元
             项目                    2023 年度            2022 年度       2021 年度
经营活动产生的现金流量净额                             34,575.23     20,896.63     28,304.91
净利润                                       29,292.12     26,529.62     43,844.23
差额                                         5,283.11     -5,632.99    -15,539.32
其中：信用减值损失                                   755.76         548.60      1,185.66
资产减值损失                                       41.03          24.62        10.28
固定资产折旧                                     1,479.73      1,954.10      1,547.66
无形资产摊销                                       65.08          48.71        33.97
使用权资产摊销                                    1,293.84      1,172.30       937.00
长期待摊费用摊销                                    131.40         120.11        67.51
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                              -0.37         -0.07         -0.07
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填
列）
财务费用（收益以“－”号填列）                              57.42          60.28        87.41
武汉达梦数据库股份有限公司                                                    招股意向书
          项目            2023 年度               2022 年度           2021 年度
递延所得税资产减少（增加以“－”号填
                                -529.78          -712.65            739.39
列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                 -96.36         -2,549.56         2,979.58
经营性应收项目的减少（增加以“－”号
                               -3,212.15        -4,191.03        -17,625.88
填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号
填列）
其他                                        -             -           830.99
          合计                   5,283.11         -5,632.99        -15,539.32
     报告期内公司投资活动现金流量情况如下：
                                                                单位：万元
          项目             2023 年度              2022 年度           2021 年度
取得投资收益收到的现金                               -                 -             -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                          -          0.01             0.80
收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金                            -                 -             -
投资活动现金流入小计                                -          0.01             0.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金                            -                 -             -
投资活动现金流出小计                      7,882.94         4,181.68           675.30
投资活动产生的现金流量净额                  -7,882.94        -4,181.68          -674.50
     报告期各期，公司投资活动产生的现金流量净额分别为 -674.50 万元、
-4,181.68 万元和-7,882.94 万元，主要系构建固定资产、无形资产和其他长期资
产产生。
     报告期内公司筹资活动现金流量情况如下：
                                                                单位：万元
          项目            2023 年度               2022 年度           2021 年度
吸收投资收到的现金                             -                 -                 -
取得借款收到的现金                             -                 -                 -
收到其他与筹资活动有关的现金                        -             2.41                  -
武汉达梦数据库股份有限公司                                                         招股意向书
             项目               2023 年度               2022 年度          2021 年度
筹资活动现金流入小计                                  -                2.41              -
偿还债务支付的现金                                   -                   -       1,500.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金                           -           6,840.00        1,444.40
支付其他与筹资活动有关的现金                       1,404.57           1,359.59         836.82
筹资活动现金流出小计                           1,404.57           8,199.59        3,781.22
筹资活动产生的现金流量净额                       -1,404.57          -8,197.18       -3,781.22
   报告期，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-3,781.22 万元、-8,197.18
万元和-1,404.57 万元。公司筹资活动产生的现金流出主要为偿还债务支付、分配
股利、利润或偿付利息等支付的现金。报告期各期，公司支付的其他与筹资活动
有关的现金主要为支付的房屋租金。
   （五）资本性支出
   报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为
研发用设备采购及达梦中国数据库产业基地开工建设导致资本性支出有所增加。
   截至 2024 年 5 月 20 日，除本次发行募集资金有关投资外，公司未来无可预
见的重大资本性支出计划。本次募集资金投资项目详细情况参见本招股意向书
“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。
   （六）流动性情况分析
   报告期各期末，公司流动性相关指标如下：
                                                                      单位：万元
        项目
   流动负债占总负债比                 80.95%                   81.36%             83.00%
经营活动产生的现金流量净额              34,575.23                20,896.63          28,304.91
   报告期内公司负债以流动负债为主，各报告期末，公司流动负债占总负债比
分别为 83.00%、81.36%和 80.95%。公司流动负债主要为业务开展过程中形成的
经营性负债。报告期内随着产品需求的快速增长，公司销售收入迅速增长，经营
武汉达梦数据库股份有限公司                             招股意向书
活动产生的现金流量净额亦同步增长，公司不存在较大的流动性风险。
  （七）持续经营能力情况分析
  （1）公司产品市场前景较为广阔
告（2021 年）》，预计到 2025 年，全球数据库市场规模将达到 798 亿美元，其中
中国数据库市场总规模将达到 688 亿元，年复合增长率为 23.4%。
  数据库管理系统是“按照数据结构来组织、存储和管理数据的仓库”，是一
种用于建立、使用、操纵和管理数据库的大型基础软件，既是业务数据的存储中
心，也是统计分析计算的基础，对 IT 核心系统起着关键性作用，是信息化时代、
大数据时代中各行各业不可或缺的重要基础软件。在数字化转型不断深化的环境
下，企业对底层数字能力的期待不断提升，具备高稳定性和高性能的底层数据库
系统将受到企业更多的重视。数字化建设也持续受到国家高度重视，2021 年 3
月十三届全国人大四次会议表决通过的“十四五”规划再次明确了“迎接数字时
代，激活数据要素潜能，推进网络强国建设，加快建设数字经济、数字社会、数
字政府，以数字化转型整体驱动生产方式、生活方式和治理方式变革”的数字化
发展目标。
  国家产业政策为国产数据库行业未来的发展营造了良好的环境。在“新基建”
及信息化安全产业政策的大背景下，预计基础软件行业将在未来 3-5 年保持快速
发展。在数字化建设不断深化和基础软件国产化不断提速的双重背景下，公司所
面临的市场前景是较为广阔的。
  （2）公司技术研发能力较强
  自成立以来，公司坚持深耕数据库软件，多次承担国家科技重大专项的研发
工作，具有较强的自主研发能力。核心团队在数据库领域拥有 40 余年的研发经
验及技术积累。核心源代码的独立性及自主原创的研发路径使得公司形成了独特
的研发优势，长期和大量的用户反馈也使得公司数据库软件产品得以不断完善和
升级。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已取得授权专利 292 项，软件著作权 365
项。达梦数据通过基础数据库软件、面向不同应用场景的数据库集群软件以及云
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计算系列软件、大数据系列软件等产品形成以数据库管理系统为核心的产品生态
体系，覆盖从数据交换、数据储存、数据治理到数据分析的全产业链，可为客户
提供企业级的全栈数据解决方案和技术服务。
  （3）公司市场开拓能力较强
  自成立以来，公司已助力国家发展改革委员会、外交部等各级党政机关，国
家电网、中航信、中国建设银行、交通银行、中国人寿等客户实现国产数据库管
理系统的应用，产品广泛应用于党政、能源、交通、金融、通讯、制造等众多行
业与领域。
  近年来，公司致力于构建和完善渠道体系。截至 2023 年 12 月，公司已累计
与上千家渠道商签订框架合作协议，渠道销售网络遍布全国各行业和地区，为公
司持续的市场开拓打下了良好的基础。此外，公司也在全国范围内持续布局本地
化销售及服务网络，提供本地化的售前、售后服务，进一步促进客户维护与开发。
  综上，公司所处行业属于国家政策鼓励发展行业且具备良好的成长性，公司
具备核心技术自主研发能力，市场开拓能力较强，公司具备良好的持续盈利能力。
  可能对公司持续盈利能力产生不利影响的风险因素已在本招股意向书之
“第三节 风险因素”中进行了分析和披露。
十四、报告期内重大资本性支出及重大并购重组情况
  （一）报告期内重大资本性支出
  报告期内，公司重大资本性支出情况详见本节“十三、偿债能力、流动性及
持续经营能力分析”之“（五）资本性支出”之“1、报告期内资本性支出情况”。
  （二）报告期内重大并购重组情况
  报告期内，发行人不存在重大资产业务重组或股权收购合并。
十五、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项
  （一）资产负债表日后事项
  依据《保障农民工工资支付条例》相关要求，2024 年 1 月 22 日，基于公司
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请求，招商银行武汉分行就公司履行与中国建筑第八工程局有限公司的工程款付
款义务向中国建筑第八工程局有限公司提供《工程款支付担保保函》，保函担保
金额为最高不超过 26,479,810.93 元人民币。
   除前述事项外，公司不存在需要披露的重大资产负债表日后事项。
   （二）承诺及或有事项
   除作为经营场地承租人的租赁付款外，截至 2024 年 5 月 20 日，公司不存在
其他重大承诺事项。
签订了国有建设用地使用权出让合同，公司以 1,332.00 万元价格购买出让宗地挂
牌编号为“工 DK（2020-04）02 号”地块，该地块总面积 36,881.98 平方米，土
地使用权面积 27,685.05 平方米，使用期限 50 年。公司于 2021 年 1 月 18 日办理
了不动产权地证书（土地使用期自 2020 年 9 月 12 日至 2070 年 9 月 12 日）。合
同约定，公司应在合同签订后 1 年内开工，开工后两年内完工。如果不能按期开
工，公司应提前 30 日向出让人申请顺延，但延建设期不得超过一年。同时，合
同还约定，如果造成土地闲置，闲置满一年不到两年的，公司应依法交纳土地闲
置费，闲置满两年未开工建设的，出让人有权无偿收回国有建设用地使用权；如
果未能按照约定日期或同意延建日期开工建设的，每延期一日，公司应向出让人
支付用地使用权价款总额 1‰的违约金。
   针对上述情况，公司预提了相应的土地使用违约金及土地闲置费。
   根据《闲置土地处置办法》的规定，闲置土地是指：国有建设用地使用权人
超过国有建设用地使用权有偿使用合同约定的动工开发日期满一年未动工开发
的国有建设用地；动工开发是指：依法取得施工许可证后，需挖深基坑的项目，
基坑开挖完毕。合同于 2020 年 9 月 12 日签订，约定在 2021 年 9 月 12 日前动工，
若在 2022 年 9 月 12 日前未能顺利动工开发则可能被认定为造成土地闲置。公司
于 2022 年 9 月 23 日获得武汉东湖新技术开发区管理委员会出具的《建筑工程施
工许可证》。公司于 2022 年 9 月 30 日己对上述土地进行开工建设，尽管公司原
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施工计划有所延迟，但不会造成土地被收回或其他对发行人现有生产经营存在不
利影响的情况。
   除上述事项外，截至 2024 年 5 月 20 日，公司无需要披露的其他的重要或有
事项。
   （三）其他重要事项及重大担保、诉讼等事项
   截至 2024 年 5 月 20 日，公司不存在重大对外担保事项。
   公司诉讼情况请参见本招股意向书“第十节 其他重要事项”之“三、重大
诉讼或仲裁事项”。
十六、盈利预测报告
   公司未编制盈利预测报告。
十七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况
   （一）审计基准日后经营情况
   公司财务报告审计截止日为 2023 年 12 月 31 日。财务报告审计截止日后，
公司各项业务正常开展，采购及销售情况未发生重大变化，经营情况稳定，公司
的经营模式、业务情况、销售规模、供应商情况、公司董事、监事、高级管理人
员、核心技术人员以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均未发生重大
变化。
   （二）2024 年 1-3 月财务数据审阅情况
   公司聘请中天运会计师对公司截至 2024 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负
债表、2024 年 1-3 月的合并及母公司利润表、2024 年 1-3 月的合并及母公司现
金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了《审阅报告》（中天运[2024]
阅字第 90003 号）。
   经申报会计师审阅，公司 2024 年 1-3 月的主要财务数据及其变动情况如下：
                                        单位：万元
武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
          项目          2024.3.31        2023.12.31      变动幅度
         资产总计           180,033.57        182,497.68      -1.35%
         负债总计             33,640.17        41,540.61     -19.02%
    所有者权益合计             146,393.40        140,957.07      3.86%
 归属于母公司所有者权益            146,692.44        141,127.26      3.94%
公司在 2024 年一季度发放年终奖以及缴纳 2023 年末计提的增值税及企业所得税
等各项税费，导致相较于 2023 年末，公司货币资金总额、应付职工薪酬以及应
交税费金额均有所下降。公司 2024 年一季度实现净利润 5,436.33 万元，导致公
司所有者权益及归属于母公司的所有者权益分别较 2023 年末增长 3.86%及
                                                       单位：万元
          项目        2024 年 1-3 月      2023 年 1-3 月     变动幅度
         营业收入             16,588.49        13,083.71     26.79%
         营业利润              5,593.43         3,220.00     73.71%
         利润总额              5,593.49         3,221.26     73.64%
         净利润               5,436.33         3,264.58     66.52%
 归属于母公司股东净利润               5,565.18         3,355.45     65.85%
扣除非经常性损益后归属于母
   公司股东净利润
要是因为受益于金融、能源等领域信息化建设的加速推进及相关采购的增长，公
司 2024 年 1-3 月软件产品使用授权业务收入较 2023 年同期增加 3,643.86 万元，
增长幅度为 30.44%。
年同期相比增加 2,209.73 万元，增长幅度为 65.85%，高于公司同期营业收入的
          （1）2024 年 1-3 月，公司平均员工人数为 1,478 人，较
增长幅度，主要是因为：
去年同期平均员工人数增加 109 人，仅小幅增长，进而导致公司 2024 年 1-3 月
期间费用较去年同期涨幅低于营收规模的增长幅度；（2）公司 2024 年一季度增
值税退税金额及政府补助金额也较去年同期有所增长，导致公司 2024 年一季度
武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
其他收益较去年同期增长 526.13 万元：
                     （3）公司 2024 年一季度数据行业及解决
方案业务规模及占比较去年同期有所下降，导致公司主营业务毛利率较去年同期
增长约 0.6 个百分点。
  扣除非经常性损益后，公司 2024 年 1-3 月归母净利润较去年同期上升
幅，主要是受非经常性损益中政府补助项目的影响。
                                                   单位：万元
      项目         2024 年 1-3 月     2023 年 1-3 月     变动幅度
经营活动产生的现金流量净额         -5,481.26         1,391.38     -493.94%
投资活动产生的现金流量净额         -2,179.43          -416.71      423.01%
筹资活动产生的现金流量净额          3,414.64          -334.67    -1,120.29%
现金及现金等价物净增加额          -4,246.05           639.99     -763.45%
增长 19.28%，主要是由于公司发放年终奖规模因员工数量及薪酬水平的提高而
较去年同期发放规模有所增加；2024 年一季度，公司经营活动现金流入金额为
综合以上因素，公司 2024 年一季度因经营活动产生的现金流量净流出-5,481.26
万元，较去年同期下滑 493.94%。
产相关的投资经营活动产生的现金流量支出有所增加。
筹资活动产生的现金流量净额较去年同期有所增加。但因意向投资方之一退出而
导致增资方案发生变化，因此，蜀天梦图及各意向投资方签署《补充协议》一致
决定停止该增资计划并由各方约定待本次达梦数据发行上市后再重新拟定新的
增资方案并按上市公司相关法律法规及规范性文件的规定履行相应的决策及信
息披露程序。
  （三）2024 年 1-6 月业绩预计情况
  结合实际经营状况以及未来发展情况，发行人合理预计 2024 年 1-6 月经营
武汉达梦数据库股份有限公司                                                         招股意向书
业绩情况如下：
                                                                     单位：万元
       项目              2024 年 1-6 月           2023 年 1-6 月          变动幅度
     营业收入           31,700.00 至 34,000.00          28,746.73    10.27%至 18.27%
归属于母公司股东净利润          8,600.00 至 10,000.00           7,334.68    17.25%至 36.34%
扣除非经常性损益后归属
 于母公司股东净利润
   公司预计 2024 年 1-6 月营业收入为 31,700.00 万元至 34,000.00 万元，较 2023
年 1-6 月增长 10.27%至 18.27%；归属于母公司所有者股东净利润为 8,600.00 万
元至 10,000.00 万元，较 2023 年 1-6 月增长 17.25%至 36.34%，高于主营业务收
入的增长幅度，主要是由于公司渠道销售体系优势逐渐显现，预计 2024 年 1-6
月销售费用率较去年同期将有所下降；扣除非经常性损益后归属于母公司股东净
利润为 7,800.00 万元至 9,200.00 万元，较 2023 年 1-6 月增长 17.28%至 38.33%。
   公司对 2024 年 1-6 月营业收入预计的构成明细及具体过程情况如下：
                                                                     单位：万元
     项目             2024 年 1-6 月            2023 年 1-6 月           变动幅度
 软件产品使用授权         30,030.00 至 31,300.00          26,213.39     14.56%至 19.40%
数据及行业解决方案              400.00 至 800.00            1,125.86     -64.47%至-28.94%
    运维服务            1,100.00 至 1,300.00           1,140.48     -3.55%至 13.99%
  数据库一体机               100.00 至 500.00             195.44      -48.83%至 155.83%
    其他业务                70.00 至 100.00               71.57     -2.19%至 39.72%
  营业收入合计          31,700.00 至 34,000.00          28,746.73     10.27%至 18.27%
   公司预计 2024 年上半年的收入增长将主要来自于软件产品使用授权业务。
软件产品使用授权业务收入为公司报告期内主营业务收入的最主要来源，随着公
司产品向能源、金融、军工等领域的进一步拓展，公司预计 2024 年上半年软件
产品使用授权业务收入的金额及占比将进一步提升。
                                                                     单位：万元
     项目             2024 年 1-6 月            2023 年 1-6 月          变动幅度
     党政           10,200.00 至 11,000.00           9,972.89      2.28%至 10.30%
武汉达梦数据库股份有限公司                                                   招股意向书
     项目            2024 年 1-6 月          2023 年 1-6 月        变动幅度
     能源            5,400.00 至 5,800.00         5,163.01   4.59%至 12.34%
     金融            5,600.00 至 5,900.00         5,076.54   10.31%至 16.22%
     军工            7,700.00 至 8,200.00         5,897.00   30.57%至 39.05%
     其他            2,800.00 至 3,100.00         2,637.29   6.17%至 17.54%
  营业收入合计         31,700.00 至 34,000.00        28,746.73   10.27%至 18.27%
   得益于近年政务公文领域的信息化建设积极推进，公司 2020 年、2021 年在
党政领域收入实现了大幅增长，但自 2022 年开始，受全国财政支出安排因素影
响，党政信息化建设有所放缓，因此公司 2024 年上半年党政领域的收入金额及
占比可能仅小幅上升。受益于金融、军工等领域信息化建设的加速推进及相关采
购的增长，公司预计公司在 2024 年上半年可以实现在该领域的较大收入增长。
   （1）经中天运会计师审阅，公司 2024 年 1-3 月营业收入金额为 16,588.49
万元，较 2023 年同期增加 3,504.78 万元。
   （2）自 2024 年 4 月 1 日至 4 月 25 日，公司累计新增获单金额为 3,779.63
万元，较 2023 年同期累计获单金额增加 1,150.92 万元。公司预计 2024 年上半年
新签合同额较 2023 年同期增长 5,500.00 万元。
   综上，公司预测 2024 年上半年营业收入较 2023 年同期增加约 3,000.00 万元
至 5,300.00 万元，达到 31,700.00 万元至 34,000.00 万元，具备合理性。
   上述 2024 年 1-6 月财务数据为初步测算数据，未经会计师审计或审阅，且
不构成盈利预测和业绩承诺。
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         第七节 募集资金运用与未来发展规划
一、募集资金运用概况
     （一）募集资金投资方向、使用安排
     经公司第一届董事会第十二次会议以及 2022 年第三次临时股东大会审议批
准，公司申请首次公开发行 A 股股票并在科创板上市之后，扣除发行费用后的
募集资金净额将用于以下项目：
                                                            单位：万元
                                                            募集资金
序号       项目               备案情况                 总投资额
                                                             投资额
      集群数据库管理        登记备案项目代码：
      系统升级项目       2206-420118-89-05-865186
      高性能分布式关             上海代码：
                          国家代码：
       统升级项目
      新一代云数据库        登记备案项目代码：
      产品建设项目       2206-420118-89-05-349454
      达梦中国数据库        登记备案项目代码：
       产业基地        2107-420118-89-05-177404
      达梦研究院建设        登记备案项目代码：
        项目         2206-420118-89-05-448219
                合计                             235,101.19   235,101.19
     如果本次募集资金（扣除对应的发行费用后）不足上述募集资金投资项目所
需资金的，不足部分将由公司通过自有资金、银行借款等途径解决；如果本次募
集资金（扣除对应的发行费用后）超过上述募集资金投资项目所需资金的，公司
将按照相关法律法规、公司发展情况妥善安排超募资金的使用。若因经营需要或
市场竞争等因素导致上述募集资金投资项目中的部分或全部项目在本次发行募
集资金到位前必须进行先期投入的，公司拟自筹资金先期进行投入，待本次发行
募集资金到位后，再以募集资金置换先期已投入的自筹资金。
     （二）募集资金使用管理制度
     为保护广大投资者的利益，确保资金安全，公司第一届董事会第十二次会议
审议通过了《武汉达梦数据库股份有限公司募集资金管理制度（草案）》，参照中
国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规则建立
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起完善的募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等机制。公司将严格遵循专
户存放、规范使用、如实披露、严格管理的原则进行募集资金的使用和管理。
  （三）募集资金对发行人主营业务发展的贡献、未来经营战略的影响
  公司募集资金投资项目分别为集群数据库管理系统升级项目、高性能分布式
关系数据库管理系统升级项目、新一代云数据库产品建设项目、达梦中国数据库
产业基地、达梦研究院建设项目，均围绕公司主营业务开展，有利于公司进一步
扩大经营规模，提升研发实力，进一步提高公司品牌形象和市场知名度。
  （四）募集资金投资项目实施后对公司同业竞争和独立性的影响
  本次募投项目由发行人或全资子公司实施，不涉及与其他方合作的情形。本
次募集资金投资项目的实施不会导致公司新增同业竞争，亦不会对公司的独立性
产生不利影响。
  （五）募集资金重点投向科技创新领域的具体安排
  公司本次募集资金项目中的集群数据库管理系统升级项目、高性能分布式关
系数据库管理系统升级项目、新一代云数据库产品建设项目及达梦研究院建设项
目皆是重点投向科技创新领域的项目，上述项目的成功实施将进一步加强公司的
科技创新能力，有利于提升公司产品的技术优势，有利于巩固公司在国产数据库
领域的领先地位，并为后续业务拓展打下良好基础。
  （六）募集资金投资项目实施的可行性
  近年来，国家高度重视网络安全和信息技术应用创新的发展，国家产业政策
为国产数据库行业未来的发展营造了良好的环境。在“新基建”及信息化安全产
业政策的大背景下，预计基础软件行业将在未来 3-5 年保持快速发展。作为国内
领先的拥有自主知识产权的数据库产品开发服务商，公司正迎来空前的发展机遇。
  多年来，公司始终坚持原始创新并营造了自主研发的优良环境。同时，公司
也聚集了一批掌握数据库核心技术研发的高端专业人才，为公司的快速、持续、
健康发展提供了强有力的人才保证和技术支撑。多年来丰富的自主研发经验和强
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大、稳定的研发实力为未来募集资金投资项目的实施提供了有力保障。
  数据库行业的市场空间广阔，数据量的增加和数据复杂度的提升将驱动数据
库市场的长期快速发展。预计国内各大中型公司、企事业单位、党政机关等对于
数据库产品的需求量将在未来 3-5 年内保持快速增长。下游数据相关行业的高速
发展所带来的大量需求将为发行人的发展提供新兴需求与良好机遇。
二、本次募集资金投资项目具体情况
  （一）集群数据库管理系统升级项目
  数据库集群是指利用至少两台或者多台数据库服务器来共同构成一个逻辑
上的数据库，其可像单数据库系统一样，向客户端提供透明的数据服务。达梦数
据在大型通用数据库产品的基础上，可针对行业特征和业务场景对数据处理的要
求，通过不同的达梦数据库管理系统“拼接”方式，提供多种类的数据库集群形
态。用户可根据业务场景需要，以不同形态组织具有相同内核的达梦数据库管理
系统，形成差异化的集群服务，提高系统的性能和可靠性，实现企业级的数据库
系统解决方案。
  本项目建设旨在对现有达梦集群数据库管理系统产品进行升级优化，重点在
达梦数据库产品基础上，持续升级数据库共享存储集群技术，不断优化共享存储
集群的关键指标，提升达梦关系型数据库的扩展性、可靠性、性能，形成成熟、
高可用、高性能的数据库解决方案。此外，在产品的性能优化、数据守护升级、
重做系统改进等方面开展研究。
  （1）提升公司核心竞争力和行业地位
  集群数据库作为公司的拳头产品之一，已应用于金融、公安、党政等不同领
域，满足用户在密集交易、海量数据分析等不同场景下的差异化需求。但随着数
字经济快速发展带来的数据量剧增，也对集群数据库的性能提出更高的要求，包
括更高的数据共享集群规模、更快的集群故障检测和切换速度以及更强的集群负
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载均衡能力等。为了巩固市场地位，公司亟需针对市场需求进一步完善达梦集群
数据库的扩展性、可靠性、性能，从而形成成熟、高可用、高性能的数据库解决
方案，有助于提升达梦数据库产品在重要、核心信息系统业务领域的竞争力。
       （2）助力信息技术应用创新工程建设
划》中指出，要充分认识软件产业发展的重要性和紧迫性，加快实施国家软件发
展战略，不断提升软件产业创新活力，坚持补短板、锻长板，夯实产业发展基础，
着力打造更高质量、更有效率、更可持续、更为安全的产业链供应链。作为国内
领先的数据库产品开发服务商，本次升级将完善公司产品性能，保证集群数据库
管理系统能在不同应用场景中稳定运行，助力信息技术应用创新工程建设。
       本项目总投资额为 35,201.86 万元，主要投资内容包括招聘人员、购买软硬
件设备、租赁场地等，具体投资构成如下：
                                                        单位：万元
 序号              项目名称                  金额              占比
                   注
            项目总投资                       35,201.86           100.00%
注：项目建设费用主要为人员成本。
       本项目已于 2022 年 6 月 10 日取得武汉市东湖新技术开发区管理委员会出具
的 《 湖 北 省 固 定 资 产 投 资 项 目 备 案 证 》（ 登 记 备 案 项 目 代 码 ：
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  该项目将进一步发展和完善公司现有关系型数据库产品，本次升级中，将重
点升级达梦数据共享存储集群，打造达梦数据共享集群核心技术，包括升级数据
库共享存储集群技术、数据库高可用技术，进一步提升数据共享集群的规模、加
快集群的故障检测和切换速度、丰富集群的管理监控手段、完善集群的负载均衡
能力等。同时将全面升级关系型数据库其他组件，以适应当下市场需求，从而使
公司现有产品关系型数据库具备更好的扩展性、可靠性。
  该项目不涉及用于收购资产、用于向其他企业增资或收购其他企业股份或用
于偿还债务的情形。
  （二）高性能分布式关系数据库管理系统升级项目
  高性能分布式关系数据库是以关系数据库管理系统为基础，针对跨地域的业
务数据容灾、PB 级规模数据存储、超高并发访问等大规模业务需求进行原生设
计，采用分布式化的存储、无状态的计算引擎、分布式共识算法、跨分区的分布
式事务协议等技术，开发形成的具有更大规模、更广泛容灾区域、更高在线扩展
能力水平的网络化数据库系统。本项目建设内容包括如下几个部分，分别为分布
式数据库架构、分布式基础技术、分布式数据库高可用技术，分布式数据库高并
发处理技术、分布式数据高性能技术、异地容灾及接口管理工具的建设。
  （1）提升公司综合竞争力和行业地位
  传统集中式关系型数据库作为公司的拳头产品，在国内已经取得较好的成绩，
未来也将进一步加大研发力度，提升整体功能。但随着信息技术在各领域的深入
推进，尤其是金融、电信等领域数据量的不断增加，为保证数据库产品在上述领
域核心业务系统的稳定高效运行，满足高并发负载业务场景下海量数据存储、高
并发事务处理需求，用户对分布式数据库管理系统的性能要求也不断提升。
  公司现有分布式数据库管理系统产品为“达梦透明分布式数据库”，通过对
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高性能分布式关系数据库管理系统的进一步升级，公司将利用其良好的产业生态
和产品化积累优势，打造“集中式-分布式”生态融合一致的数据库产品阵型，
以取得产业化优势，巩固达梦数据库市场地位，形成两大数据库路线的联动和协
同发展，稳固公司在数据库领域的行业龙头地位。
      （2）升级我国基础软件支撑能力
      构建国内的 IT 良性生态体系，补齐我国 IT 产业关键环节和关键技术的短板
是近年来国内 IT 企业的重要目标之一。数据库方向作为投入大、研发周期长的
基础软件方向，通过多年发展，国内企业已经取得了一定的成绩，但是从整体上
看，国外企业依然在传统数据库领域处于领先地位。随着数据量的增加，分布式
架构为数据库领域带来了新的技术阵线，同时也对基于分布式数据库的 IT 整体
生态构建带来了新的机遇。本项目可以进一步夯实分布式数据的技术能力，为国
内 IT 产业构建新型产业生态助力。
      本项目总投资额为 34,309.74 万元，主要投资内容包括招聘人员、购买软硬
件设备、租赁场地等，具体投资构成如下：
                                                      单位：万元
 序号           项目名称                   金额              占比
                      注
          项目总投资                       34,309.74           100.00%
注：项目建设费用主要为人员成本。
      本项目已于 2022 年 6 月 8 日取得上海市张江科学城建设管理办公室出具的
              （上海代码：31011573408491X20221D2202001，
《上海市企业投资项目备案证明》
国家代码：2206-310115-04-02-424411）。
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  本项目将对公司现有分布式数据库管理系统产品“达梦透明分布式数据库”
进行攻关升级，以满足更大规模、更高并发、更复杂业务形态的需求。本次升级
主要着重于原生分布式数据库架构、基于 Raft 一致性共识算法的一致性数据副
本和非对称动态并行计算模型三个方面。
  该项目不涉及用于收购资产、用于向其他企业增资或收购其他企业股份或用
于偿还债务的情形。
  （三）新一代云数据库产品建设项目
  本项目在达梦现有云数据库产品 1.0 版本的基础上，针对云服务系统进行功
能、性能以及兼容性等方面的优化升级。具体建设内容包括：
                          （1）新建云平台支
撑对接模块中的主流虚拟化平台对接和主流裸设备对接两个子模块，为启云数据
库运行在复杂多变的云原生 PaaS 平台具备“高可靠、高性能、高兼容性”的优
异性能提供底层支撑；
  （3）新建云数据库交付服务模块中的 DM8 读写分离集群、DM8 共享存储
功能；
集群、梦图数据库、大数据处理平台和达梦全文数据库等子模块，提供在云原生
环境下快速安装部署、发放相应的数据库服务的能力；
                       （4）新建云数据库智能运
维模块中的智能自愈修复、数据库日志分析、智能告警等子模块，为多业务场景
下众多数据库提供统一的智能化运维服务；
                  （5）新建云数据库交付门户模块中的
多端融合支持和租户权限分级子模块，将数据库服务注册至云平台的云市场中，
为用户提供多样化的数据库服务选择；
                （6）新建云数据库租户终端模块中的细粒
度资源隔离、分级转售和三权分立管理等子模块，为用户提供个性化、方便快捷、
基于云环境的数据库管理终端。
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  （1）提升公司核心技术竞争力
  随着云计算、大数据、人工智能、物联网等技术的快速发展和演进，数据库
企业在迎来新的发展空间的同时，也面临着新一轮的技术竞争。本项目的建设是
达梦数据库紧抓新兴技术的发展机遇，在关键技术领域和行业应用领域持续加大
投入，不断提升公司的品牌和核心竞争力，立足于数据库行业前列的重要基础。
公司目前已开发并推出了包括达梦大数据平台、达梦启云数据库云服务系统等在
内的各类产品，通过加强公司在云数据库云服务系统产品的技术研发投入，能够
提升公司应对未来数据库技术发展演进和市场竞争的能力。
  （2）建立公司在新兴领域市场的行业壁垒
  与传统数据库产品相比，云数据库产品和服务虽然目前占比不高，但未来发
展的潜力巨大。目前云数据库已为数据库市场的增收贡献一半以上份额。在此背
景下，公司有必要加强云数据库产品的开发能力，进一步拓展云数据库在政务云、
金融和互联网等行业领域的应用，提高云数据库产品的市场渗透率。未来，通过
公司云数据库服务能力的不断提升，可以相应的提高行业壁垒，进一步增强客户
粘性。
  （3）提高公司盈利能力和可持续发展能力
  随着大量用户对云数据库产品需求的快速增长，未来云数据库产品将带来持
续增长的收入，对提升公司的盈利能力和可持续发展能力具有重要意义。通过增
加研发投入，掌握云数据库产品和服务的核心技术与前沿技术，能够不断提高服
务的附加值从而增加盈利。从国内数据库行业来看，由于云数据库产品更好的成
长性和发展潜力，公司的主要竞争对手都在不断增加此方面的投入。因此，为提
高公司的盈利能力和可持续发展能力，顺应行业发展趋势，公司有必要增加在云
数据库领域的投入。
  本项目总投资额为 25,291.14 万元，主要投资内容包括招聘人员、购买软硬
件设备、租赁场地等，具体投资构成如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
                                                        单位：万元
 序号              项目名称                  金额              占比
                   注
            项目总投资                       25,291.14           100.00%
注：项目开发费用主要为人员成本。
       本项目已于 2022 年 6 月 10 日取得武汉市东湖新技术开发区管理委员会出具
的 《 湖 北 省 固 定 资 产 投 资 项 目 备 案 证 》（ 登 记 备 案 项 目 代 码 ：
       本项目将在公司现有云数据库产品版本的基础上，在系统功能、性能及兼容
性等方面进行优化升级，以满足多云部署、跨云支持、同源多平台、异地容灾、
智能运维与调优等企业级需求。本次升级主要着重于提升产品的性能和高可用性，
引入人工智能技术进一步提升产品的智能运维能力。
       该项目不涉及用于收购资产、用于向其他企业增资或收购其他企业股份或用
于偿还债务的情形。
       （四）达梦中国数据库产业基地
       达梦中国数据库产业基地的建设内容包括研发中心、测试中心、验证中心、
展示中心、学术会议交流中心及其他生活配套设施。在此基础上，公司还将通过
渠道建设、培训体系建设、品牌建设、运维服务体系建设等方式，建立一套以产
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业基地为核心，覆盖全国市场的生态网络体系。其中，总部基地建设将为公司未
来业务拓展提供良好的技术支撑和资源保障，而渠道及运维服务体系建设则将在
为用户提供优质本地化销售及运维服务的同时，通过将市场需求及时反馈到产品
研发团队，实现技术研发与产品销售之间的有机互动。本项目的建设将对公司技
术创新能力、渠道管理能力和运维服务能力进行全方位提升，以满足公司未来高
速发展的实际需要。
  （1）保持市场领先地位，提升公司技术创新能力
  近年来，公司通过积极布局全栈数据产品解决方案，积极推广各类数据库产
品及服务在党政、金融、能源等多个领域的应用，已成长为国内领先的数据库产
品开发服务商。而随着信息技术在各领域的深入推进以及公司业务向上下游的进
一步拓展，必将催生愈加丰富的数据库技术和产品形态需求。这就要求公司为未
来加大研发投入及扩充研发人员规模，为新技术、新产品的设计、研发、测试、
生产提供必要的场地条件。本项目将通过产业基地研发中心、测试中心及产品验
证中心的建设，为公司未来业务开拓及产品研发提供有效保障，提升公司技术及
产品创新能力。
  （2）拓展渠道销售网络，优化渠道管理能力
  公司目前已初步形成覆盖全国及主要行业的渠道销售体系，但随着数据库产
品在各区域及行业的进一步推广，现有渠道销售网络及服务体系将可能无法满足
未来高速发展的需要。因此，公司需要通过横向区域市场及纵向行业市场两个方
向来发展和挖掘拥有技术实力和市场资源的优质渠道商，并通过优化渠道管理能
力、加大渠道赋能力度等方式提升现有渠道销售网络质量。本项目将通过加强营
销梯队建设，培养更多的营销管理人员和行业拓展队伍，以实现对各区域及行业
的渠道销售资源进行深度挖掘，从而提升公司的市场占有率和品牌影响力。
  （3）加强本地化服务建设，有效提高运维服务水平
  服务是数据库产品成功的关键因素，公司产品的推广离不开项目实施方对用
户的前期培训及后期服务。以用户需求为导向，建立本地化销售及运维服务中心，
可以以高度专业化的技术能力迅速为用户提供高效优质的解决方案和全方位的
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运维服务。而通过对培训中心、展示中心及学术会议交流中心的建设，也将打造
全新的培训及人才培养体系，有助于提升公司及渠道商技术服务人员的技术水平
及运维服务能力，以有效满足不同行业用户日益增长的服务需求，有助于公司各
类产品的推广。
    （4）满足公司未来人员增长和业务扩张的需要
    随着国产数据库市场份额快速扩张，以及公司在金融、电信等行业领域的不
断深入，公司人员需求也将急剧增加，而当前公司仅 1,400 余人，无法有效应对
业务增长。因此，本项目拟通过在东湖新技术开发区范围内已购置土地上以自建
楼宇的方式来实现对公司场地的增容，此举将对更好的树立公司品牌形象、可持
续性的业务承接和规模扩张提供有力保障。
    本项目总投资额为 80,023.57 万元，主要投资内容包括招聘人员、建设及装
修房屋、购买软硬件设备等，具体投资构成如下：
                                                      单位：万元
  序号             项目名称                  金额            占比
            项目总投资                       80,023.57         100.00%
    本项目已于 2022 年 6 月 15 日取得武汉市东湖新技术开发区管理委员会出具
的 《 湖 北 省 固 定 资 产 投 资 项 目 备 案 证 》（ 登 记 备 案 项 目 代 码 ：
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  本项目的实施将通过建立产业基地、优化渠道网络建设、提高本地化运维服
务水平等方式，对公司现有技术创新能力、渠道管理能力和运维服务能力进行全
方位提升，实现研发与交付能力的进一步优化，以满足公司未来人员规模增长和
业务扩张的需要。
  该项目不涉及用于收购资产、用于向其他企业增资或收购其他企业股份或用
于偿还债务的情形。
  （五）达梦研究院建设项目
  本项目建设的达梦研究院，将依托于公司多年对数据库行业的理解和技术积
累，主要布局于数据库新技术的研发，全面提升公司在新技术领域的地位，抢占
战略机遇，助力公司全方位提升综合竞争力，继续巩固公司在新技术研发的领先
地位，并为后续业务拓展打下良好基础。本项目建设的主要内容包括：
                              （1）依托
公司现有分布式技术基础，研发出分布式超融合存储系统，可对外提供单机或分
布式环境下的多种可选存储模型；
              （2）为验证分布式超融合存储系统的各项性能
表现以及对多种数据库执行引擎的支撑能力，公司将研发出支持标准 SQL 语句
的通用微内核数据库执行引擎。通用微内核数据库执行引擎具备高可塑性，通过
对内部模块的适当搭配和调整，可实现对外提供具有不同特性、可适应不同业务
场景存储系统的能力，如适用于物联网的时序数据库存储系统、适用于关联性分
析的图存储系统、适用于传统/嵌入式/内存型关系数据库的 KV 存储系统等；
                                    （3）
依托 RPC 技术，建立通信层，实现分布式超融合存储系统对最上层的自研执行
引擎如通用微内核数据库执行引擎、时序数据库执行引擎、嵌入式数据库执行引
擎、内存数据库执行引擎和第三方计算引擎如 Spark/Flink/Storm 以及 Graph 计算
引擎的支撑；
     （4）基于已有云原生数据库产品和技术沉淀，公司将研发出一套标
准、完善的具有特色的企业级云原生数据管理平台；（5）在本项目研究过程中，
公司将联合硬件厂商对系统整体性能进行全方位优化，并尝试推出新一代数据库
一体机。
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  （1）建立研究院是公司引领行业发展趋势的必要途径
  近年来，随着云计算、人工智能、区块链、物联网等新兴技术的快速发展，
数据库一体机、云数据库、嵌入式数据库、分布式数据库等新理念、新技术开始
在行业中涌现。公司以原始创新为核心，建立达梦研究院，一方面可以巩固公司
在国产数据库行业中的竞争地位，另一方面可以增强自身的营业能力和抗风险能
力，进而实现公司业务的可持续发展。
  （2）建立研究院满足了公司保持竞争优势的需求
  多年来，公司致力于原始创新，已经形成了较强的技术优势，达梦数据库核
心产品已达到国内领先水平。随着新兴技术的不断突破，云数据库、嵌入式数据
库、分布式数据库、图数据库等新理念逐渐发展起来。公司通过建设达梦研究院
进行前沿技术与理念的探索，将提升在嵌入式、分布式、云等领域的创新能力和
竞争力，确保公司在未来行业竞争中获得更大的优势，同时也能保证公司的技术
研发实力在同行业中始终保持领先水平。
  （3）建立研究院是公司吸纳全球顶尖人才的重要举措
  经过多年原始创新及自主研发，公司已聚集了一批掌握数据库核心技术研发
的高端专业人才。在此基础上，公司建立达梦研究院，一方面可以面向国际持续
发掘和吸引数据库领域高端人才，实现“以才引才”；另一方面，有利于完善公
司技术人才培养体系，保持人才队伍的先进性和延续性。
  本项目总投资额为 60,274.88 万元，主要投资内容包括招聘人员、购买软硬
件设备、租赁场地等，具体投资构成如下：
                                            单位：万元
 序号        项目名称               金额           占比
                注
武汉达梦数据库股份有限公司                                        招股意向书
  序号             项目名称                  金额           占比
            项目总投资                       60,274.88        100.00%
注：项目建设费用主要为员工成本。
    本项目已于 2022 年 6 月 10 日取得武汉市东湖新技术开发区管理委员会出具
的 《 湖 北 省 固 定 资 产 投 资 项 目 备 案 证 》（ 登 记 备 案 项 目 代 码 ：
    本项目将依托于公司多年对数据库行业的理解和技术积累，主要布局于数据
库新技术的研发，全面提升公司在新技术领域的地位，抢占战略机遇，助力公司
全方位提升综合竞争力，继续巩固公司在新技术研发的领先地位，并为后续业务
拓展打下良好基础。与此同时，达梦研究院的建设，一方面可以面向国际持续发
掘和吸引数据库领域高端人才，实现“以才引才”；另一方面，有利于完善公司
技术人才培养体系，保持人才队伍的先进性和延续性。
    该项目不涉及用于收购资产、用于向其他企业增资或收购其他企业股份或用
于偿还债务的情形。
三、公司未来发展与规划
    （一）发行人的战略规划
    未来公司将围绕“原始创新”和“大数据”两个主题来进行发展。一是抓住
国家大力支持自主研发软硬件产品的机遇，加快技术创新的步伐，不断丰富和提
高产品的功能与性能，在党政领域各级信息系统中全面推进，并迅速在金融、能
源、航空、通信、铁路等关系国计民生的行业中扩大应用规模，不断扩大达梦数
据库的市场份额；二是紧握“大数据”发展脉搏，充分发挥达梦在数据管理与数
据处理方面的技术优势，实施“大数据平台战略”，积极参与国内各数据中心、
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云计算项目建设，同上下游 IT 厂商密切合作，专注数据交换、数据整合、数据
分析及咨询等产品及技术服务，增强企业综合竞争力。
  随着募集资金投资项目的顺利实施，公司未来三年将着重于持续研发新一代
数据库产品，积极建设行业生态并开拓市场，打造达梦中国数据库产业基地，进
而充分发挥公司多年坚持自主研发所积淀的研发实力和技术优势，实现公司经营
业绩的快速增长。公司未来三年的发展战略如下：
  （1）坚持原始创新，持续升级和研发新一代数据库产品
  公司将在现有技术的基础上，以集群数据库、分布式数据库及云数据库产品
作为未来三年的主要研究方向，不断提升数据库产品的技术水平并积极拓展公司
数据库产品的应用场景，保持公司在数据库领域产品技术的先进性，引领国内数
据库的技术发展。
  （2）建设和升级生态网络体系，构建国产化数据平台生态圈
  以“贴近市场、服务一流”为目标，不断完善并加强公司市场营销服务体系
及运维服务支持保障。通过对渠道销售商、上下游服务商及在校学生进行培训，
推动数据库工程师等行业认证，不断提升公司商业价值与核心竞争力，构建国产
化数据平台生态圈。
  （3）整合研发能力及资源，打造中国数据库产业研究基地
  公司将整合国内外数据库技术研究高等院校，行业专家及数据服务领军企业
的研究优势资源，通过布局数据库新技术的研发，提高公司综合竞争力。通过建
立国产数据库适配验证中心、重点行业国产数据库应用示范实验室，实现重大技
术联合攻关，积极参与国际、国家和行业标准的制定，全面提升公司在新技术领
域的地位。
  （二）报告期内发行人已采取的措施及实施效果
  多年来，公司核心产品、关键技术均采用自主研发模式，并持续投入大量资
金进行数据库产品的升级更新以及新技术、新产品的研发工作，推出了包括图数
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据库、分布式数据库、云数据库在内的多类产品，完成了从单一产品提供商向全
栈数据产品提供商的转型。
  公司还建立了完备的产品开发管理流程与完善的研发体系，形成了具有原始
创新、用户导向、产学研结合等特点的研发模式，并与国内高校、科研院所形成
了良好的合作关系。
  公司已取得了多项核心技术上的突破并形成了具有自主知识产权的数据库
及其配套工具系列产品。截至 2023 年 12 月 31 日，拥有软件著作权 365 项、专
利 292 项。近年来，公司先后 2 次牵头承担国家科技重大专项，完成并获得多项
国家级或省部级科研开发项目与奖项。
  公司通过不断完善渠道销售网络体系建设，拓展行业与区域的市场纵深，通
过借助专业渠道商的渠道管理能力与业务开拓资源，加强自身市场开拓能力。截
至 2023 年 12 月末，公司已累计与上千家渠道客户签订经销协议，渠道销售网络
遍布全国多个行业和地区。
  与此同时，公司还建立了覆盖全国所有省份以及多个行业的原厂服务团队，
通过对数千名技术人员进行技术服务培训，打造全国性的达梦技术服务体系，依
靠拥有熟练专业知识的技术人员，为用户提供技术咨询、系统实施、运营维护及
综合解决方案等一系列售前、售后服务，不断提升用户满意度和国内市场的品牌
认知度。
  公司建立了有效的人才培养与引进机制并通过设置研发奖励规章制度、设立
员工持股平台等多种方式，对关键管理人员、核心技术人员和成熟销售人员进行
有效激励。报告期内，公司人员规模持续扩大，并通过对技术团队的培养与建设，
积累了一大批经验丰富的高端技术人才储备，为公司未来持续保持技术优势和提
升综合竞争力提供了良好条件。
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     （三）发行人未来规划采取的措施
  通过对企业研发能力的有效整合，牵头成立中国数据库创新研究院，开展面
向中远期的基础性技术研究，持续丰富公司现有产品线，以覆盖从数据交换、数
据储存、数据治理到数据分析的全产业链，致力于成为国际顶尖的全栈数据产品
及解决方案提供商。
  一方面，公司将以国产数据库为核心，加强与国产 CPU、国产操作系统及
国产中间件供应商更加紧密的技术合作，在纵向层面实现跨领域的、深层次的综
合优化工作，保持公司产品技术的先进性。
  另一方面，公司还将在共享数据集群、分布式数据库、数据库一体机等前沿
技术方面对标国际领先企业，加大研发投入，力争实现从追赶者到领跑者的赶超
与转变。
  公司未来还将在拓展渠道覆盖范围的同时，加大渠道赋能的力度，借助技术
服务培训及评价体系，不断提升渠道质量，深度整合挖掘各渠道的市场力量和客
户资源，形成更加贴近客户、贴近市场、反应快速、服务一流的生态服务网络体
系。
  公司还将结合以业务价值和数字化转型为中心的市场现状，建立完整的服务
体系发展规划，通过规范服务评定标准，制定服务支撑体系、整合优化服务触点、
采用数字化服务平台等方式，完成从传统服务向数字化服务的转变。
  在现有营销网络基础上，公司将强化总部的统筹管理职责，优化各区域营销
体系，明确考核目标，细化考核指标，逐步形成包含武汉总部的营销共享中心、
北京第二总部和区域机构在内的多层级营销体系。
  未来几年，公司将持续完善人才培养及引进机制，全面实施人才强企战略，
加强人才梯队建设，选拔培养具有高端技术水准和行业技术前沿水平、善开发、
精研究的科技研发人才队伍，围绕重点产业发展的需要，培养懂市场、善开拓、
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精推广的高级市场人才，并从增强企业核心竞争力的需求出发，培育具有科学决
策能力、驾驭全局能力、开拓创新能力、具备战略眼光的管理人才队伍。
  公司将通过建立科学合理的薪酬体系，持续完善多种激励机制等方式，不断
壮大充实人员队伍，并依托高校、科研院所的人才优势，持续吸纳和培养专业数
据库人才，为公司的未来发展提供有效支撑。
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            第八节 公司治理与独立性
一、报告期内发行人公司治理情况
  自股份公司设立以来，发行人逐步建立健全了股东大会、董事会、监事会、
独立董事及董事会秘书等制度，并设置了战略与发展、审计、提名、薪酬与考核
等各专门委员会，符合《公司法》
              《证券法》等法律、法规和规范性文件的规定。
同时，公司制定了《公司章程》及三会议事规则，明确了股东大会、董事会、监
事会的权责，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层之间有效制衡的法人治
理结构，股东大会、董事会、监事会和管理层能够按照《公司章程》和相关法律
法规的规定履行职权、规范运作，不存在董事会、管理层等违反《公司法》《公
司章程》及相关制度等要求行使职权的行为；公司制定了《独立董事工作制度》
和《董事会秘书工作细则》等相关制度，在独立董事产生办法、董事会秘书主要
职责等方面进行了具体规定，独立董事和董事会秘书能够严格按照相关法规的规
定出席相关会议并积极履行职责；公司董事会内部设置了战略与发展、审计、提
名、薪酬与考核四个专门委员会，并实际发挥作用。
  发行人公司治理不存在需要整改的重大公司治理内部缺陷。
二、内部控制情况
  （一）发行人管理层对内部控制的自我评估意见
  董事会认为：公司按照财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不
存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷，也未在报告期内发现非财务报告内
部控制重大缺陷和重要缺陷。
  （二）注册会计师对发行人内部控制的鉴证意见
  中天运会计师对公司的内部控制情况进行了鉴证，并出具了《内部控制鉴证
报告》中天运[2024]核字第 90069 号，其鉴证结论为：“我们认为，达梦数据按
照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面
保持了与财务报表相关的有效的内部控制。”
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三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律
处分或自律监管措施的情况
  报告期内，发行人及子公司不存在违法违规情况，也不存在受到行政处罚、
监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情形。
四、报告期内资金被实际控制人及其控制企业占用或者为实际控制人
及其控制企业担保的情况
  （一）资金占用
  报告期内，发行人不存在资金被实际控制人及其控制企业占用的情况。
  （二）对外担保
  报告期内，发行人不存在为实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。
五、发行人独立运营情况
  发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力，具体如下：
  （一）资产完整
  发行人由达梦有限整体变更设立，各项资产由发行人依法继承，发行人设立
后依法办理了相关资产的产权变更登记手续。
  发行人具备独立完整的经营资产，未被实际控制人及其控制的其他企业占用
或共用。发行人合法拥有与生产经营有关的主要设备以及商标、专利、非专利技
术的所有权或者使用权，不存在依赖股东资产进行经营的情况。
  （二）人员独立
  发行人的总经理、高级副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员
未在实际控制人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在实际
控制人控制的其他企业领薪；发行人的财务人员未在实际控制人控制的其他企业
中兼职。
  （三）财务独立
  发行人已建立独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的财
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务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人未与实际控制人及其控
制的其他企业共用银行账户。
  （四）机构独立
  发行人设有股东大会、董事会、监事会等决策、执行、监督机构，各机构均
独立于实际控制人控制的其他企业，并依照《公司章程》《股东大会议事规则》
《董事会议事规则》《监事会议事规则》等规定规范运行。发行人已建立健全内
部经营管理机构和部门，独立行使经营管理职权，与实际控制人控制的其他企业
间不存在机构混同的情形。
  （五）业务独立
  发行人的业务独立于实际控制人控制的其他企业，与实际控制人控制的其他
企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或者
显失公平的关联交易。
  （六）经营稳定性
  发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近 2 年内主营
业务、董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；实际控制
人和受实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近 2 年实际控制人
没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。
  （七）影响持续经营的重大事项
  发行人不存在主要资产、核心技术、商标的重大权属纠纷，重大偿债风险，
重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或将要发生的重大变化等对持
续经营有重大影响的事项。
六、发行人同业竞争情况
  （一）发行人与实际控制人控制的其他企业不存在同业竞争
  截至 2024 年 5 月 20 日，发行人实际控制人控制的除发行人及其子公司外的
其他企业主营业务情况如下：
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 序号             企业名称               主营业务
  发行人实际控制人所直接或间接控制的其他企业均不存在从事与发行人相
同或相似业务的情形，与发行人不存在同业竞争。
  （二）关于同业竞争
  为避免与发行人产生同业竞争，发行人实际控制人冯裕才及其一致行动人出
具了具有法律约束力的《避免同业竞争的承诺函》，详见“附件四、与投资者保
护相关的承诺”之“（七）关于避免同业竞争的承诺”。
七、关联方与关联交易情况
  （一）关联方、关联关系
  根据《公司法》、企业会计准则及中国证监会有关规定以及发行人制定的《关
联交易管理制度》，发行人关联方和关联关系如下：
  截至 2024 年 5 月 20 日，发行人实际控制人冯裕才及其一致行动人为发行人
的关联方。冯裕才及其一致行动人的详细情况详见本招股意向书“第四节 发行
人基本情况”之“八、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制
人的基本情况”之“（二）发行人实际控制人及其一致行动人”相关内容。
  截至 2024 年 5 月 20 日，除实际控制人之外，发行人并无其他直接或间接持
有发行人 5%以上股份的自然人股东。其他持有发行人 5%以上股份的法人或其
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他组织情况如下：
序号              关联方                     关联关系说明
                       注
    中电海河智慧新兴产业投资基金（天津）合
         伙企业（有限合伙）
注：梦裕科技、曙天云、得特贝斯、数聚云、惠梦源、数安科技、梦达惠佳和数聚通，该 8
家合伙企业的执行事务合伙人均为冯裕才，合计直接持有发行人 5%以上的股份。
     截至 2024 年 5 月 20 日，发行人控股子公司情况如下：
序号           控股子公司名称                  发行人持股比例（%）
     上述控股子公司的详细情况详见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”
之“七、发行人子公司及参股公司的情况”相关内容。
     截至 2024 年 5 月 20 日，发行人实际控制人控制的除发行人及其子公司之外
的其他企业基本情况详见本节“六、发行人同业竞争情况”之“（一）发行人与
实际控制人控制的其他企业不存在同业竞争”相关内容。
     发行人董事、监事、高级管理人员详细情况详见本招股意向书“第四节 发
行人基本情况”之“十三、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情
况”相关内容。
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     发行人的实际控制人、董事、监事或高级管理人员关系密切的家庭成员包括
配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、
配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母亦为发行人的关联方。
     截至 2024 年 5 月 20 日，直接持有发行人 5%以上股份的股东中国软件
（SH.600536）直接或间接控制的企业主要包括中软信息系统工程有限公司、中
软信息服务有限公司等多家公司。
     报告期内，中国软件直接或间接控制的企业与公司发生关联交易或关联往来
的关联方情况如下：
序号              关联方                    关联关系说明
董事除外）、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除发行人及其子公
司之外的其他企业
     截至 2024 年 5 月 20 日，中国软件委派的董事与监事在中国软件及其控制的
企业担任董事、高级管理人员的企业为发行人的关联方。除此之外，发行人的董
事、监事、高级管理人员控制，或由发行人的董事（独立董事除外）、监事、高
级管理人员担任董事、高级管理人员的除发行人及其子公司之外的其他企业的具
体情况如下：
序号              关联方                    关联关系说明
                                  董事杨春平担任董事的企业，已于
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序号                关联方                       关联关系说明
             数据产业有限公司）
       新长城科技有限公司（曾用名：长城计算机
           软件与系统有限公司）
      （1）发行人的董事、监事、高级管理人员关系密切的家庭成员控制或担任
董事、高级管理人员的除发行人及其子公司之外的其他企业
      截至 2024 年 5 月 20 日，发行人的董事、监事、高级管理人员关系密切家庭
成员控制或担任董事、高级管理人员的除发行人及其子公司之外的其他企业情况
如下：
序号            关联方                        关联关系说明
                              公司董事皮宇近亲属皮宙持股 80%并担任执行
                                    董事、总经理的企业
                              公司董事皮宇近亲属皮宙持股 80%并担任执行
                                    董事、总经理的企业
                              公司董事皮宇近亲属皮宙持股 50%并担任执行
                                    董事、总经理的企业
                              公司董事皮宇近亲属唐邵星持股 45%并担任执
                                   行董事、总经理的企业
                         注    公司董事韩朱忠近亲属莫志兴持股 100%并担任
                                      总经理的企业
                         注
                         注
                             公司监事陈复兴近亲属朱小华持股 99%并担任
                                      执行董事、总经理的企业
  注：嘉兴市丰伟纺织有限公司、嘉兴市和欣纺织有限公司及嘉兴市燕达贸易有限公司的
营业执照已分别于 2023 年 6 月 30 日、2023 年 6 月 6 日及 2023 年 6 月 30 日吊销，均尚未
注销。
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      （2）企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员施加
重大影响的其他企业
      根据《企业会计准则》的相关规定，企业主要投资者个人、关键管理人员或
与其关系密切的家庭成员施加重大影响的其他企业亦构成公司的关联方。截至
序号            关联方                      关联关系说明
                          公司董事长冯裕才持有 30%股权的企业，已于
                          公司董事皮宇近亲属唐邵星持股 40%并担任法
                                  定代表人的企业
      （3）持有对发行人具有重要影响的控股子公司 10%以上股权的自然人、法
人或其他组织
      截至 2024 年 5 月 20 日，持有对发行人具有重要影响的控股子公司 10%以上
股权的自然人、法人或其他组织的情况如下：
序号            关联方                      关联关系说明
        成都蜀天智图科技合伙企业      持有发行人控股子公司蜀天梦图 10%以上股权
           （有限合伙）                  的股东
      （4）发行人 2019 年至报告期末曾经存在关联关系的关联方
密切的家庭成员
序号          关联方名称                      关联关系说明
     武汉达梦数据库股份有限公司                                    招股意向书
     序号          关联方名称                    关联关系说明
           上述发行人曾任董事、监事和高级管理人员关系密切的家庭成员（包括配偶、
     年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的
     兄弟姐妹、子女配偶的父母）亦为发行人过去 12 个月内存在关联关系的关联自
     然人或 2019 年至报告期末曾经的关联自然人。
     经通过华科产业集团而间接持有发行人 10.84%股份。华科产业集团、华中科技
     大学、华科产业集团直接或间接控制的企业亦为发行人 2019 年至报告期末曾经
     的关联方。报告期内，上述与公司发生关联交易或关联往来的关联方情况如下：
     序号        关联方名称                   关联关系说明
            华中科技大学出版社有
              限责任公司
                                  该企业的股权转让而不具有控制关系
            武汉华中科大建筑规划
            设计研究院有限公司
                                   的股权转让而不具有控制关系
     业担任董事、高级管理人员的企业为发行人的关联方，华科产业集团委派的董事
     与监事在华科产业集团及其控制的企业担任董事、高级管理人员的企业为发行人
     的关联方。除此以外，发行人 2019 年至报告期末其他曾经存在关联关系的关联
     方的情况如下：
序号            关联方名称                          关联关系说明
                            发行人曾经持股 51%的企业，已于 2018.2 将全部股权转让
                                          给冀云平
                                            注销
                                 将其持有该企业的股权转让而不具有控制关系
                            实际控制人冯裕才担任法定代表人的企业，已于 2019.3.12
                                           注销
     武汉达梦数据库股份有限公司                                 招股意向书
序号         关联方名称                          关联关系说明
     中电金信数字科技集团有限公司（曾用名：
        中电文思海辉技术有限公司）
                                            担任
                                            担任
     深圳中电港技术股份有限公司（曾用名：       2019 年离任董事王志平任董事的企业，已于 2020.10 不
      深圳中电国际信息科技有限公司）                       再担任
     武汉达梦数据库股份有限公司                                     招股意向书
序号           关联方名称                           关联关系说明
      交信（浙江）信息发展股份有限公司
             司）
     梦数据库有限公司拟转让河北达梦软件技术有限公司股权涉及的河北达梦软件
                         （京信评报字（2017）第 210 号），
     技术有限公司股东全部权益价值资产评估报告》
     以 2017 年 11 月 30 日为评估基准日，河北达梦的股东全部权益评估值为 301.47
     万元。
     让协议》
        《河北达梦软件技术有限公司股权变更及特别代理权许可协议》。根据双
     方协议约定，发行人授权河北达梦在河北省、内蒙古自治区、山西省、天津市的
     区域范围内销售达梦产品。2018 年 2 月 8 日，河北达梦召开股东会，同意公司
     将所持河北达梦 51.00%的股权以 160 万元的价格转让至冀云平，本次交易价格
     是基于河北达梦的股东权益评估值，经双方协商一致得出。上述交易完成后，公
     司不再持股河北达梦。
     限公司股权变更及特别代理权限许可协议之补充协议》，约定“河北达梦有权在
     销售、推广或宣传乙方产品范围内，使用乙方的商标和知识产权。河北达梦在销
     售、推广或宣传乙方产品范围之外使用‘达梦’的商标及知识产权的，须经乙方
     事先书面许可”。
          （5）关联人的财务公司
     序号              关联方                      关联关系说明
          （二）报告期内关联交易情况
          报告期内，公司关联交易汇总情况如下：
      类别     交易类型          关联方                  交易内容
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 类别    交易类型         关联方              交易内容
                                软件产品使用授权、数据及行业
                    中国软件        解决方案、运维服务、培训及其
                                      他
                中软信息系统工程有限公司       软件产品使用授权
                广州中软信息技术有限公司       软件产品使用授权
                新长城科技有限公司（曾用
                名：长城计算机软件与系统       软件产品使用授权
                   有限公司）
       关联销售
                中软信息服务有限公司      软件产品使用授权、培训及其他
                                软件产品使用授权、数据及行业
                    河北达梦
                                     解决方案
                中软云智技术服务有限公司       软件产品使用授权
                交信（浙江）信息发展股份
                                   软件产品使用授权
                    有限公司
重大经常
                蓝信移动（北京）科技有限
性关联交                               软件产品使用授权
                     公司
  易
                北京可信华泰信息技术有限
                                     测试服务
                     公司
                   华中科技大学          咨询认证等服务
                华中科技大学出版社有限责
       关联采购                          出版服务
                    任公司
                武汉华中科技大建筑规划设
                                     设计服务
                  计研究院有限公司
                 麒麟软件有限公司            软件产品
       关键管理人
                   关键管理人员             薪酬
        员薪酬
       关联存款     中国电子财务有限责任公司       存款、利息收入
       关联专利权
                   华中科技大学           专利权转让
         转让
       关联担保         冯裕才            冯裕才为公司担保
       关联存款     中国电子财务有限责任公司       存款、利息收入
       关联方资金    成都蜀天智图科技合伙企业
                                     资金拆借
         往来        （有限合伙）
                                代付社保、公积金，代付专利费，
                   华中科技大学
                                 代收代付合作研发项目款项
一般关联                韩朱忠            代付政府奖励金
 交易
        其他           周淳            代付政府奖励金
       关联交易          皮宇            代付政府奖励金
                 中国电子有限公司           比赛奖励金
                中电（海南）联合创新研究
                                    比赛奖励金
                   院有限公司
 武汉达梦数据库股份有限公司                                                  招股意向书
   判断关联交易是否构成重大关联交易时，参考公司《关联交易管理制度（草
 案）》规定的董事会审议关联交易事项权限，将与关联法人年度交易金额 300 万
 元以上以及关联自然人年度交易金额 30 万元以上的交易认定为重大关联交易，
 或将金额虽未达到上述标准但公司认为较为重要的相关事项认定为重大关联交
 易。
      （1）出售商品/提供劳务
                                                                单位：万元
  关联方名称            关联交易内容        2023 年度          2022 年度       2021 年度
               软件产品使用授权                 141.42        140.11        178.76
               数据及行业解决方案                      -             -       146.66
  中国软件
                    运维服务                 18.21         18.21         18.21
                    培训及其他                  0.49          1.88          1.16
中软信息系统工程
        注      软件产品使用授权                  75.66        207.76        228.44
  有限公司 1
广州中软信息技术
        注      软件产品使用授权                  54.07        234.96        216.02
  有限公司 1
新长城科技有限公
     注         软件产品使用授权                  44.25              -       452.21
    司 3
中软信息服务有限       软件产品使用授权                       -             -       328.50
     注
   公司 1             培训及其他                     -             -          0.64
        注2
               软件产品使用授权                 781.68        329.71       1,354.26
  河北达梦
               数据及行业解决方案                      -             -        24.60
中软云智技术服务
      注        软件产品使用授权                   31.11             -             -
  有限公司 1
交信（浙江）信息发
         注     软件产品使用授权                    5.30             -             -
展股份有限公司 4
蓝信移动（北京）科
               软件产品使用授权                       -          4.42        30.97
  技有限公司
              合计                       1,152.19       937.05       2,980.42
             营业收入                     79,428.99     68,804.28     74,300.01
              占比                        1.45%         1.36%         4.01%
 注 1：为中国软件控制的企业。
 注 2：河北达梦为发行人曾经持股 51%的企业，发行人已于 2018 年 2 月将其全部股权转让
 给冀云平，为发行人 2019 年曾经存在关联关系的关联方，此处比照报告期内的关联方对其
 关联交易情况进行披露。
武汉达梦数据库股份有限公司                                                     招股意向书
注 3：新长城科技有限公司，曾用名为长城计算机软件与系统有限公司，曾为报告期内中国
软件控制的企业。
注 4：交信（浙江）信息发展股份有限公司，曾用名为上海信联信息发展股份有限公司。
  报告期内，公司各类业务重大经常性关联销售金额及占该业务收入的比例情
况如下：
                                                                  单位：万元
  年度/               占该类收                     占该类收入       占该类收入
 收入类型   关联销售                   关联销售金               关联销售金
                     入总额                      总额          总额
         金额                      额                   额
                      比重                      比重          比重
软件产品使
 用授权
数据及行业
                -          -             -         -    171.26      2.02%
解决方案
 运维服务      18.21       0.67%        18.21      0.93%     18.21      1.23%
培训及其他       0.49       0.23%         1.88      0.81%       1.80     1.23%
  合计     1,152.19      1.46%      937.05       1.36%   2,980.42     4.01%
  报告期内，公司向关联方销售软件产品使用授权、数据及行业解决方案、运
维服务和培训及其他业务的金额分别为 2,980.42 万元、937.05 万元和 1,152.19 万
元，占当期营业收入比例分别为 4.01%、1.36%和 1.46%，占比较小且较为稳定。
公司预计未来关联销售仍可能持续进行。
  报告期内，公司重大经常性关联销售金额较大的为软件产品使用授权销售，
其中交易金额较大的具体情况分析如下：
  中国软件（SH.600536）是一家综合 IT 服务提供商，拥有包括操作系统等基
础软件、中间件、安全产品、应用系统在内的较为完善的自主安全软件产业链。
而公司产品属于基础软件，在架设信息系统时属于必要的组件。中国软件及其控
制的企业根据业务需求，如政府、国企等单位的信息系统集成业务的具体需要，
向发行人采购软件产品使用授权、数据及行业解决方案及运维服务，具有合理的
商业背景。
  公司向中国软件销售软件产品使用授权会综合考虑竞争强度、终端用户系统
环境、领域地位、未来预计规模等多种因素，通过商务谈判方式对每一订单/合
同进行独立定价，不存在显失公允的情形。
武汉达梦数据库股份有限公司                                                     招股意向书
   河北达梦是一家主要面向党政领域的计算机软件及网络技术开发、技术咨询
与服务提供商。报告期内，河北达梦根据其自身客户的业务需求，向公司采购数
据管理系统等软件产品，具有合理的商业背景。
   河北达梦销售达梦产品的终端用户主要为党政单位。报告期内，公司向河北
达梦关联销售金额持续大幅增长与公司党政领域软件产品使用授权业务收入持
续大幅增长的趋势相符，具备一定的商业合理性。
   公司向河北达梦销售软件产品使用授权会综合考虑竞争强度、终端用户系统
环境、领域地位、未来预计规模等多种因素，通过商务谈判方式对每一订单/合
同进行独立定价，不存在显失公允的情形。
   （2）采购商品/接受劳务
                                                                  单位：万元
  关联方名称              关联交易内容        2023 年度          2022 年度       2021 年度
北京可信华泰信息技术
                      测试服务                      -        28.30        28.30
   有限公司
  华中科技大学        咨询、认证等服务                     0.61          6.05         0.41
华中科技大学出版社有
                      出版服务                      -             -       13.21
  限责任公司
武汉华中科大建筑规划
                      设计服务                      -             -         9.43
设计研究院有限公司
           注1
麒麟软件有限公司              软件产品                   7.48             -             -
           合计                                8.09        34.36        51.36
                注2
       采购金额                             14,077.57     13,955.23     6,466.94
           占比                             0.06%         0.25%         0.79%
注 1：为中国软件控制的企业。
注 2：此处采购金额既包含公司主营业务的采购金额，也包含公司日常经营、研发活动中的
采购金额。
   报告期内，公司向关联方采购软件产品、测试服务、固定资产和其他劳务的
总额分别为 51.36 万元、34.36 万元和 8.09 万元，占各期采购总额的比重分别为
低，公司预计未来关联采购仍可能持续进行。
   报告期内，公司重大经常性关联采购中交易金额较大的具体分析如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                                                        招股意向书
    报告期内，公司因为研发课题和数据及行业解决方案等业务需求，向中国软
件及其控制的企业采购测试服务和中标麒麟操作系统软件等，具有合理的商业背
景。公司从中国软件及其控制的企业采购服务、产品遵循市场化定价原则，不存
在显失公允的情形。
    （3）关键管理人员报酬（含董事和高级管理人员）
                                                                    单位：万元
     关联方名称             2023 年度               2022 年度              2021 年度
    关键管理人员报酬               2,139.54              1,787.65             2,553.05
注：上述薪酬总额已包含截至 2024 年 5 月 20 日已离任但报告期内曾担任公司董事、高级管
理人员在其任职期间领取的薪酬的金额，且包含股份支付金额。
    报告期内，关键管理人员薪酬变动的主要原因系公司每年会随市场和公司发
展情况对关键管理人员薪酬进行调整。
    （4）关联专利权转让
                                                                    单位：万元
     关联方        交易类型        2023 年度            2022 年度            2021 年度
    华中科技大学      专利权转让             321.71                    -               -
大学将包含“基于逐字索引的密文检索方法”等 44 项专利权及“一种数据同步
时的数据化初始方法”等两项专利申请权无形资产的所有权中由华中科技大学享
有的部分转让予发行人。前述专利转让的转让价格依据评估机构对该等专利认定
的市场价值及挂牌摘牌结果确定，定价公允。
    （5）关联担保
    报告期内，发行人及其子公司与关联方发生的关联担保均为发行人实际控制
人冯裕才（作为法定代表人）为发行人提供担保，具体如下所示：
                                                                     单位：万元
                                                                       是否履
序          被担            担保           担保       保证期间             保证期间
    担保方          债权人                                                   行完毕
号          保方            类型           金额        起始日              到期日    注1
                中国工商                                        主合同债务
           达梦            连带保
           有限            证责任
                洪山支行                                        满之次日起
武汉达梦数据库股份有限公司                                                  招股意向书
                                                                 是否履
序         被担          担保         担保       保证期间          保证期间
    担保方        债权人                                               行完毕
号         保方          类型         金额        起始日           到期日       注1
                                                          两年
                                                        履行主债务
          达梦   光大银行   最高额       最高额                     日起两年
          有限   武汉分行   担保       3,500.00                 履行主债务
                                                        日起两年
                                                        履行主债务
          达梦   光大银行   最高额       最高额
          数据   武汉分行   担保       4,000.00
                                                        日起两年
                                                        履行主债务
          达梦   光大银行   最高额       最高额
          数据   武汉分行   担保       4,000.00
                                                        日起两年
注 1：履行完毕情况为截至 2023 年 12 月 31 日时点的状态；
注 2：中国光大银行股份有限公司武汉分行为发行人提供最高额 4,000.00 万元的授信额度，
该额度使用期限为 2022 年 3 月 3 日至 2023 年 3 月 2 日，冯裕才为该授信合同提供最高额连
带责任保证担保。截至 2023 年 12 月 31 日，发行人未使用该授信额度，该授信已到期限。
    报告期内，发行人不存在重大偶发性关联交易的情况。
    （1）关联存款
    报告期内，发行人与中国电子财务有限责任公司之间的存款业务且存款利率
与市场同期水平基本一致，具体情况如下：
                                                              单位：万元
 关联方                   2023.12.31/        2022.12.31/      2021.12.31/
          关联交易内容
 名称                     2023 年度            2022 年度          2021 年度
           存款余额                 0.2143           0.2135          0.3127
 中国电
 子财务      占货币资金比例             0.0002%          0.0002%          0.0004%
 有限责      存款利息收入                0.0008           0.0009          0.0013
 任公司
          占利息收入比例      低于 0.0001%              0.0001%          0.0001%
产业化”研发项目的专项奖励。因该研发项目的牵头主管单位为中国电子，发行
人在中国电子控制的中国电子财务有限责任公司开设账户用于接收与存放专项
奖励资金。
武汉达梦数据库股份有限公司                                 招股意向书
   发行人和中国电子财务有限责任公司作为独立的法人，均具有完备的治理结
构，双方完全遵循商业化、市场化原则办理相关业务，发行人与中国电子财务有
限责任公司之间发生的金融服务类关联交易不存在损害发行人利益的情形，对发
行人的独立性不存在重大不利影响。
   （2）关联方资金往来
合伙）为防止银行账户长期无流水而变更为不动户，向蜀天梦图借款 0.10 万元，
该款项已于 2022 年 1 月 24 日归还蜀天梦图。
   （3）其他关联交易
中科技大学办理离岗创业手续，由华中科技大学代为支付其社保、公积金费用。
付的社保、公积金的金额分别为 18.09 万元（包含预付 2022 年的 7.92 万元）、6.68
万元及 21.04 万元。
件和集成电路企业设计人员专项奖励资金。根据相关政策，上海达梦数据库需将
专项奖励资金全部支付给受奖励的公司员工。截至 2021 年末，公司应向韩朱忠
支付专项奖励金 19.50 万元，该专项奖励金于 2022 年初支付给韩朱忠。
高新区“3551 光谷人才计划”的奖励资金。根据相关政策，公司将政府补助的
奖励金分别为 15.00 万元及 15.00 万元，并分别于 2022 年及 2023 年 4 月支付给
周淳。
年度“3551 光谷人才计划”的奖励资金。根据相关政策，公司将政府补助的 30%
支付给受奖励的公司员工。2023 年 7 月，公司向皮宇支付该奖励资金 15.00 万元。
有限公司发放的“i+”大赛奖金 5.00 万元和 2.83 万元。
武汉达梦数据库股份有限公司                                                              招股意向书
图数据科技有限公司和华中科技大学共同申请的“一种分布式图计算过程中的消
息传递方法和装置”专利，由华中科技大学转交给知识产权局。
共享存储集群数据库关键技术”合作研发项目补贴款 124.00 万元。
存储器件的分布式事务处理数据库技术”合作研发项目经费 136.80 万元，该项
目于 2023 年 9 月终止，2023 年 11 月公司退回项目结余款项 7.34 万元。
关系型数据库”项目补贴款 164.00 万元。
  报告期内，发行人与关联方发生的上述偶发性关联交易对公司财务状况和经
营成果无不利影响。
  （1）应收账款
                                                                           单位：万元
  关联方名称      账面          坏账            账面            坏账           账面        坏账
             余额          准备            余额            准备           余额        准备
  中国软件           5.00          0.25         78.83         23.19   101.00         14.05
新长城科技有限公
   司
中软信息服务有限
   公司
广州中软信息技术
  有限公司
中软信息系统工程
  有限公司
中软云智技术服务
  有限公司
  河北达梦           1.65          0.08          0.35          0.02        -             -
蓝信移动（北京）科
                    -             -             -             -    35.00          1.75
  技有限公司
    合计        191.45          36.48        297.81         60.00   312.33         35.24
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                  招股意向书
  （2）其他应收款
                                                                               单位：万元
  关联方名称         账面        坏账             账面              坏账           账面        坏账
                余额        准备             余额              准备           余额        准备
   中国软件          16.05            -           16.05            -      16.05            -
  华中科技大学             -            -               -            -       7.92         0.40
成都蜀天智图科技合
                     -            -               -            -       0.10         0.01
伙企业（有限合伙）
    合计           16.05            -           16.05            -      24.07         0.40
  （3）合同资产
                                                                               单位：万元
  关联方名称         账面        坏账             账面              坏账           账面        坏账
                余额        准备             余额              准备           余额        准备
中软信息系统工程有
                     -            -            3.02         0.30      10.58         1.06
   限公司
  （4）其他非流动资产
                                                                               单位：万元
  关联方名称         账面        坏账             账面              坏账           账面        坏账
                余额        准备             余额              准备           余额        准备
   中国软件           9.83         0.98               -            -           -           -
  （5）预付款项
                                                                               单位：万元
  关联方名称         账面        坏账             账面              坏账           账面        坏账
                余额        准备             余额              准备           余额        准备
 麒麟软件有限公司       123.77            -               -            -           -           -
  华中科技大学         69.90            -               -            -           -           -
    合计          193.68            -               -            -           -           -
  （6）合同负债
                                                                               单位：万元
     关联方名称               2023.12.31                   2022.12.31        2021.12.31
     河北达梦                         225.03                      98.94              67.21
     中国软件                             34.25                   18.08              34.14
武汉达梦数据库股份有限公司                                             招股意向书
     关联方名称          2023.12.31        2022.12.31       2021.12.31
 中软信息系统工程有限公司                     -                -           26.76
蓝信移动（北京）科技有限公司              22.12                  -                -
       合计                  281.41            117.01           128.11
  （7）其他应付款
                                                         单位：万元
     关联方名称          2023.12.31        2022.12.31       2021.12.31
       皮宇                         -                -            0.08
       韩朱忠                        -                -           19.50
       陈文                         -                -            0.01
       徐菁                         -                -            0.02
       周淳                         -           15.00            15.05
       王婷                         -                -            0.03
       付铨                         -                -            0.02
       孙巍琳                        -                -            0.18
       刘志红                        -                -            0.02
       合计                         -           15.00            34.91
  截至 2021 年及 2022 年末，公司对韩朱忠、周淳的其他应付款主要为公司应
向其转付的政府奖励资金。详见本章节“七、关联方与关联交易情况”之“（二）
报告期内关联交易情况”之“5、一般关联交易”之“（3）其他关联交易”的相
关内容。
  除上述情况以外，报告期各期末，其他应付款余额均为公司应付董事、监事
及高级管理人员的报销款。
  （三）报告期内关联交易履行程序情况
                              （即 2019
关联交易进行审议并通过了《关于确认公司最近三年关联交易的议案》
年至 2021 年）；2022 年 6 月 17 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审
议并通过了上述议案。
  公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过的公司本次发行上市后适用的
武汉达梦数据库股份有限公司                          招股意向书
《公司章程（草案）》
         《股东大会议事规则》
                  《董事会议事规则》
                          《独立董事工作制
度》
 《关联交易管理制度》，对本次发行上市后公司关联交易的决策及回避表决程
序、股东大会、董事会审议关联交易事项的审批权限划分及关联交易公允决策程
序做出规定，相关规定合法、有效，可以有效的规范公司的关联交易，确保关联
交易不损害公司及其他中小股东的利益。
通过了《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》，独立董事对该议案发表事前
认可声明及独立意见；2022 年 4 月 28 日，发行人召开 2021 年度股东大会审议
通过了前述议案。发行人 2022 年发生的关联交易内容及金额处于前述议案预计
的内容及金额范围内。
审议通过了《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》，独立董事对该议案发表
事前认可声明及独立意见；2023 年 5 月 5 日，发行人召开 2022 年度股东大会审
议通过了前述议案。发行人 2023 年度发生的关联交易内容及金额处于前述议案
预计的内容及金额范围内。
  公司全体独立董事对公司 2019 至 2021 年的关联交易事项出具了事前认可意
见和独立意见。独立董事认为：
             “本次议案确认了公司最近三年发生的关联交易，
符合《公司法》《证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》以
及《武汉达梦数据库股份有限公司章程》等法律法规及其他规范性文件的有关规
定。公司近三年发生的关联交易系公司多年来的经营惯例所形成或公司战略发展
所需，是为了满足本公司正常经营的实际需要而发生的，遵循了客观公平、平等
自愿、互惠互利的原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和全体股
东特别是中小股东利益的情形。”
  公司全体独立董事对《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》出具了事
                 “预计 2022 年日常关联交易是基于公司
前认可意见和独立意见。独立董事认为：
规范运作的要求，有利于公司长远发展。公司是在公允价格的基础上与关联方发
生日常关联交易，严格遵循市场公允原则，不存在损害公司及公司中小股东利益
武汉达梦数据库股份有限公司                                  招股意向书
的情形，不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响公司独立性，也不会影响
公司未来财务状况、经营成果。”
     公司全体独立董事对《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》出具了事
                 “预计 2023 年日常关联交易是基于公司
前认可意见和独立意见。独立董事认为：
规范运作的要求，有利于公司正常业务的持续开展。交易价格以市场价格为基础，
遵循公平合理的定价原则，没有发现损害公司及公司中小股东利益的情形。董事
会审议该议案时，关联董事回避表决，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。”
     （四）报告期内关联方的变化情况
     报告期内发行人曾存在的关联方详见本节“七、关联方与关联交易情况”之
“（一）关联方、关联关系”之“8、其他关联方”之“（4）发行人 2019 年至报
告期末曾经存在关联关系的关联方”相关内容。
                                     后续交   已注销企业注销后资
序号    关联方名称      关联关系         注销原因
                                     易情况    产、人员去向
                实际控制人冯裕
                             长期无实际         注销时不涉及处置资
                               经营            产、人员
                 人的企业
                                           资产由上海达梦数据
      上海达梦数据                降低管理成          库继承，人员由达梦
        技术                  本、架构调整         数据和上海达梦数据
                                              库继承
     （五）关于规范关联交易的措施
以及销售均不依赖于股东或者其他关联方。
和商业合理性，其定价原则遵循了市场规律，按照公开、公平、公正的原则确定，
不存在损害公司及股东利益的情形。
和决策程序均作了更严格细致的规定，以进一步规范公司未来的关联交易行为。
武汉达梦数据库股份有限公司                    招股意向书
中规定了回避制度、决策权限、决策程序、信息披露等内容，并在实际工作中充
分发挥独立董事的作用，以确保关联交易的公开、公允、合理，保护广大股东的
利益。
  （六）关于规范关联交易的承诺
  公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东中国软件、中电天津、梦裕
科技分别作出关于规范关联交易的承诺，具体内容参见本招股意向书“附件四、
与投资者保护相关的承诺”之“（八）关于规范关联交易的承诺”。
武汉达梦数据库股份有限公司                            招股意向书
                第九节 投资者保护
一、发行前滚存利润的分配安排
发行 A 股股票前的滚存未分配利润由本次发行上市完成后的新老股东依其所持
股份比例共同享有。
二、本次发行前后股利分配政策的差异情况
  与发行前股利分配政策相比，本次发行后的公司股利分配政策主要根据中国
            《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》
证监会《上市公司章程指引》
等相关法律、法规制定，更加合理和完善。公司发行上市后的股利分配方式将优
先采用现金分红的方式，符合相关要求，更有利于保护投资者的合法利益。同时，
公司对股利分配的实施条件，尤其是现金分红的条件、比例和股票股利的分配条
件等作出了更为详细的规定，并进一步完善了利润分配方案的决策程序和机制，
增强了股利分配政策的可操作性。
三、公司章程中利润分配相关规定
  为充分考虑全体股东的利益，公司已在《武汉达梦数据库股份有限公司章程
（草案）》中制定利润分配政策，利润分配相关规定详见本招股意向书之“第十
二节 附件”之“附件六、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策
程序、股东投票机制建立情况”。
四、董事会关于股东回报事宜的专项研究论证情况以及相应的规划安
排理由
  公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司上市后前三年股东分
红回报规划的议案》，制定了《武汉达梦数据库股份有限公司上市后前三年股东
分红回报规划》（以下简称“股东回报规划”）并于 2022 年 6 月 17 日由 2022 年
第三次临时股东大会审议通过。
  董事会在制订股东回报规划方案的过程中，充分考虑到需着眼于长远和可持
续发展，以股东利益最大化为公司价值目标，持续采取积极的现金及股票股利分
武汉达梦数据库股份有限公司                   招股意向书
配政策，注重对投资者回报，切实履行上市公司社会责任，严格按照《公司法》
《证券法》以及中国证监会、上交所有关规定，建立对投资者持续、稳定、科学
的回报机制，保证利润分配政策的连续性和稳定性。在论证过程中，与独立董事
进行了讨论，并充分考虑全体股东持续、稳定、科学回报以及公司可持续发展。
五、发行人上市后三年内现金分红等利润分配计划，计划内容、制定
的依据和可行性以及未分配利润的使用安排
  （一）利润分配计划的具体内容
  发行人所制订的上市后适用的股东回报规划的具体内容包括利润分配的原
则、形式、顺序、现金分红条件、股票股利发放条件等内容，具体详见本招股意
向书之“第十二节 附件”之“附件四、与投资者保护相关的承诺”之“（五）利
润分配政策的承诺”。
  （二）利润分配计划的制定依据
  公司上市后三年内的利润分配计划依据《上市公司章程指引》《上市公司监
管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、法规、部门规章和规范性文件所
制定，严格履行了董事会及股东大会决策程序。制定上述政策时，董事会重视对
投资者的合理投资回报，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利。
  （三）利润分配计划的可行性
  公司上市后三年内的利润分配政策系公司根据生产经营情况、投资规划和长
期发展的需要所制定，公司所处行业属于国家政策鼓励发展行业且具备良好的成
长性，公司具备核心技术自主研发能力，市场开拓能力较强，具备良好的持续盈
利能力，上述利润分配政策具有可行性。
  （四）公司未分配利润的使用安排
  公司兼顾股东回报和自身发展的平衡，公司在提取法定盈余公积金及向股东
分红后所留存未分配利润将用于公司的日常生产经营。公司将在公众公司意识指
导下，综合考虑优先考虑回报投资者，同时加大研发投入及项目建设，以支持公
司做优做强，为投资者创造更加长远的利益。
武汉达梦数据库股份有限公司                   招股意向书
六、公司长期回报规划的内容以及规划制定时的主要考虑因素
  （一）公司长期回报规划的具体内容
的规定下，实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的实际经营情况和可
持续发展目标，优先采取现金分红的利润分配形式。
允许的其他方式分配股利，并优先实施现金分红。利润分配不得超过累计可分配
利润范围。在具备利润分配的条件下，公司原则上每年度进行一次利润分配，在
符合利润分配的条件下增加现金分红频次，稳定投资者分红预期。
司应当在总结三年以来公司股东回报规划的执行情况的基础上，充分考虑前述各
项因素，以及股东（特别是中小股东）、独立董事的意见，并根据需要及时对公
司利润分配政策及未来三年的股东回报规划予以调整。
  （二）公司长期回报规划的主要考虑因素
  公司股票发行上市后，董事会将着眼于公司的长远和可持续发展，以股东利
益最大化为公司价值目标，在综合分析企业经营发展实际、股东要求和意愿、社
会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、
现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等
情况，持续采取积极的现金及股票股利分配政策，注重对投资者回报，切实履行
上市公司社会责任，严格按照《公司法》《证券法》以及证监会、上交所有关规
定，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，保证利润分配政策的连续性和
稳定性。
武汉达梦数据库股份有限公司                                               招股意向书
                        第十节 其他重要事项
一、重大合同情况
    报告期内，发行人正在履行、已履行完毕和将要履行的合同中，对公司的生
产经营活动、财务状况或未来发展等具有重要影响的合同情况如下：
    （一）采购合同
    报告期内，发行人签署的正在履行、已经履行完毕或将要履行的单笔金额在
                                                     单位：万元
序                                                      是否履
    签订日期         采购方     销售方             合同内容   合同价款
号                                                      行完毕
                        浪潮通用软件       浪潮服务器、交换
                         有限公司          机、存储
                        中国电信股份
                                     政法云大数据中心
                                      基础设施服务
                         分公司
                                     政法云大数据中心
                                     机房环境及基础服
                        湖北省楚天云
                         有限公司
                                     络资源池、云平台
                                     软件及支撑服务
                   武汉英信科技            浪潮服务器、交换
                     有限公司              机、存储
                   中国建筑第八
                               达梦中国数据库产
                               业基地项目施工
                        司
                   麒麟软件有限
                       公司
注 1：履行情况为截至 2023 年 12 月 31 日时点的状态。
    （二）销售合同
    报告期内，发行人签署的正在履行、已经履行完毕或将要履行的重大销售合
同的认定标准为：单笔合同金额在 3,000.00 万元及以上销售合同；或单笔合同金
额虽未超过 3,000.00 万元，但对公司经营活动、财务状况或未来发展具有重要影
响的销售合同或按实际业务结算的框架合同（与同一交易主体在一个会计年度内
连续发生的相同内容或性质的合同累计计算销售金额大于 3,000.00 万元），具体
情况如下所示：
武汉达梦数据库股份有限公司                                                        招股意向书
                                                                     单位：万元
序                                                                     是否履
     签订日期           销售方      采购方          合同内容          合同价款
号                                                                     行完毕
                                数据及行业
                                 解决方案
               上海达梦 南宁市迈越软件 软件产品使
                数据库  有限责任公司      用授权
                                数据及行业
                                 解决方案
                    南宁市迈越软件 软件产品使
                     有限责任公司      用授权
                                总经销商合               框架合同，按
                                 作协议                实际订单结算
                                总经销商合               框架合同，按
                                 作协议                实际订单结算
                                总经销商合               框架合同，按
                                 作协议                实际订单结算
                                总经销商合               框架合同，按
                                 作协议                实际订单结算
注 1：履行情况为截至 2023 年 12 月 31 日时点的状态；
注 2：总经商合作协议按年度签订。
     （三）租赁合同
     报告期内，发行人签署的正在履行、已经履行完毕或将要履行的单笔金额在
                                                               单位：万元
序                                                               是否履
     签订日期           承租方       出租方          租赁期限           租赁费用
号                                                               行完毕
                  武汉未来科技城园区                2017.12.1-
                    资产管理有限公司               2021.12.31
                  武汉未来科技城园区                 2022.1.1-
                    资产管理有限公司               2024.12.31
                  北京通明湖信息城发                2020.10.8-
                      展有限公司                 2025.10.7
注：履行情况为截至 2023 年 12 月 31 日时点的状态。
     （四）融资合同
     报告期内，发行人签署的正在履行、已经履行完毕或将要履行的授信、担保、
借款、抵押合同情况如下：
                                                                     单位：万元
序号      签署日期          借款方       贷款方          授信额度             授信期限
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                  招股意向书
序号          签署日期         借款方         贷款方             授信额度              授信期限
                                                                        单位：万元
序                   被担          担保        担保        保证期间          保证期间到   是否履
        担保方              债权人
                                                                         行完毕 1
                                                                              注
号                   保方          类型        金额        起始日             期日
                                                                  主合同债务
                         中国工商
                    达梦          连带保                               履行期限届
                    有限          证责任                               满之次日起
                         洪山支行
                                                                    两年
                                                                  履行主债务
                    达梦   光大银行   最高额       最高额                      日起两年
                    有限   武汉分行   担保       3,500.00                 履行主债务
                                                                   日起两年
                                                                  履行主债务
                    达梦   光大银行   最高额       最高额
                    数据   武汉分行   担保       4,000.00
                                                                   日起两年
                                                                  履行主债务
                    达梦   光大银行   最高额       最高额
                    数据   武汉分行   担保       4,000.00
                                                                   日起两年
注 1：履行情况为截至 2023 年 12 月 31 日时点的状态；
注 2：中国光大银行股份有限公司武汉分行为发行人提供最高额 4,000.00 万元的授信额度，
该额度使用期限为 2022 年 3 月 3 日至 2023 年 3 月 2 日，冯裕才为该授信合同提供最高额连
带责任保证担保。截至 2023 年 12 月 31 日，发行人未使用该授信额度，该授信已到期限。
                                                                         单位：万元
序         签署                                                          利率  是否履
                     借款方    贷款方        金额            借款期限
号         日期                                                          （%） 行完毕
                 中国工商
                 银行武汉      1,000.00 2020.3.13-2021.3.12                 3.05     是
                 洪山支行
                 光大银行
                 武汉分行
注：履行情况为截至 2023 年 12 月 31 日时点的状态。
                                                                             单位：万元
序                                                    最高担                      是否履
        签订日期         质押人    质押权人         质押标的                     主债务期限
号                                                     保额                      行完毕
          达梦 中国工商银行                                               2020.3.13-
          数据 武汉洪山支行                                                2021.3.12
注 1：履行情况为主债务截至 2023 年 12 月 31 日时点的履行状态。
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  （五）其他合同
  报告期内，对发行人经营活动、财务状况具有重要影响的其他合同包括政府
补助相关合同，具体请参见“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“十一、
经营成果分析”之“（六）其他影响经营成果的项目分析”之“1、其他收益”之
“（1）科研项目相关政府补助”。
二、对外担保情况
  截至 2024 年 5 月 20 日，公司不存在任何对外担保事项。
三、重大诉讼或仲裁事项
  （一）发行人未结诉讼或仲裁事项
  截至 2024 年 5 月 20 日，发行人未涉及任何对财务状况、经营成果、声誉、
业务活动、未来前景等有重大影响的诉讼及仲裁事项，且董事会认为公司未面临
任何有重大影响的诉讼事项。
  （二）发行人实际控制人等涉及的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项
  与发行人历史沿革中的股权代持相关的纠纷或潜在纠纷情况详见本招股意
向书之“第四节 发行人基本情况”之“三、发行人报告期内的股本和股东变化
情况”之“（二）发行人历史沿革中的股份代持情况”之“3、纠纷或潜在纠纷情
况”的相关说明。除前述事项外，截至 2024 年 5 月 20 日，发行人实际控制人，
子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员均不存在作为一方当
事人可能对公司产生影响的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项。
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                第十一节 声明
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
  本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书的内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，
并承担相应的法律责任。
全体董事签名：
    冯裕才             韩朱忠                 皮   宇
    陈   文           符兴斌                 何文哲
    杨春平             刘应民                 戴   华
    李   平           潘晓波
全体监事签名：
    徐   菁           薛   慧               陈复兴
除董事以外的全体高级管理人员签名：
    周   淳           王   婷               付   铨
    孙巍琳
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二、发行人实际控制人声明
  本人承诺本招股意向书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任承诺本招股意
向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性
承担个别和连带的法律责任。
实际控制人：
     冯裕才
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三、保荐人（主承销商）声明
  本公司已对招股意向书进行核查，确认招股意向书的内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
项目协办人：
                陈忱（已离职）
保荐代表人：
                  胡明勇              王宇琦
法定代表人：
                  霍 达
                                  招商证券股份有限公司
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四、保荐人（主承销商）董事长、总经理声明
  本人已认真阅读武汉达梦数据库股份有限公司招股意向书的全部内容，确认
招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股意向书真实性、
准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
保荐机构总经理：
                吴宗敏
保荐机构董事长：
                霍   达
                              招商证券股份有限公司
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      保荐人（主承销商）关于项目协办人离职的声明
  武汉达梦数据库股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目的项
目协办人为陈忱。2023 年 11 月，陈忱因工作变动原因从本公司离职，故无法在
本保荐人出具的相关声明和文件中签字。
  特此声明。
保荐机构法定代表人、董事长：
                            霍   达
                                    招商证券股份有限公司
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五、联席主承销商声明
  本公司已对招股意向书进行核查，确认招股意向书的内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
法定代表人：
                葛小波
                            华英证券有限责任公司
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六、发行人律师声明
  本所及经办律师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本所出具的法律意见
书无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股意向书中引用的法律意见书的内
容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并承担相应的法律责任。
律师事务所负责人：
                张学兵
经办律师：
                李杰利                  罗洪川
                周   斌
                                  北京市中伦律师事务所
武汉达梦数据库股份有限公司                               招股意向书
七、审计机构声明
  本所及签字注册会计师已阅读《武汉达梦数据库股份有限公司首次公开发行
股票并在科创板上市招股意向书》（以下简称“招股意向书”），确认招股意向
书与本所出具的中天运[2020]审字第 02397 号《审计报告》、中天运[2022]审字
第 90378 号附 2 号《关于武汉达梦数据库股份有限公司前期会计差错更正对股改
基准日净资产影响的专项说明》、中天运[2024]审字第 90105 号《审计报告》、
中天运[2024]核字第 90069 号《内部控制鉴证报告》、中天运[2024]核字第 90071
号《非经常性损益审核报告》、中天运[2024]阅字第 90003 号《审阅报告》的内
容无矛盾之处。本所及签字注册会计师对武汉达梦数据库股份有限公司在招股意
向书中引用的上述报告、说明的内容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而
出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对引用的上述内容的真实性、准确性
和完整性承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
                       王传平             聂照枝
中天运会计师事务所负责人：
                       刘红卫
                          中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
武汉达梦数据库股份有限公司                                      招股意向书
八、资产评估机构声明
  本机构及签字资产评估师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本机构出具
的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字资产评估师对发行人在招股意向书中
引用的资产评估报告的内容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
评估机构负责人：
                李   钰
签字资产评估师：
                尹建强                     王      策
                                  北京中天和资产评估有限公司
武汉达梦数据库股份有限公司                           招股意向书
九、验资机构声明
  本所及签字注册会计师已阅读《武汉达梦数据库股份有限公司首次公开发行
股票并在科创板上市招股意向书》（以下简称“招股意向书”），确认招股意向
书与本所出具的中天运【2019】验字第 00038 号《验资报告》、中天运【2020】
验字第 00030 号《验资报告》的内容无矛盾之处。本所及签字注册会计师对武汉
达梦数据 库股份有限公司在招股意向书中引用的上述验资报告的内容无异议，
确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
引用的上述内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
                    王传平            聂照枝
中天运会计师事务所负责人：
                    刘红卫
                       中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
武汉达梦数据库股份有限公司                             招股意向书
                  第十二节 附件
一、备查文件
  （一）发行保荐书；
  （二）上市保荐书；
  （三）法律意见书；
  （四）财务报告及审计报告；
  （五）公司章程（草案）；
  （六）落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票
机制建立情况；
  （七）与投资者保护相关的承诺；
  （八）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事项；
  （九）发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审
阅报告（如有）；
  （十）内部控制鉴证报告；
  （十一）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；
  （十二）股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况说明；
  （十三）审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明；
  （十四）募集资金具体运用情况；
  （十五）子公司、参股公司简要情况；
  （十六）其他与本次发行有关的重要文件。
二、查阅时间和地点
  投资者可于本次发行期间到公司及保荐人（主承销商）办公地查阅，该等文
件也在指定网站披露。查阅时间：工作日上午 9:30-11:30；下午 13:30-15:30。
武汉达梦数据库股份有限公司                            招股意向书
    （一）发行人：武汉达梦数据库股份有限公司
    办公地址：武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号未来科技大厦 C3 栋 16-19
层
    法定代表人：冯裕才
    电话：027-87588000
    传真：027-87588810
    联系人：周淳
    （二）保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司
    办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
    法定代表人：霍达
    电话：0755-82943666
    传真：0755-82943121
    联系人：胡明勇、王宇琦
武汉达梦数据库股份有限公司                              招股意向书
附件一、关于发行人历次股权代持形成、变动及解除的说明
  （一）股权代持形成的背景
  达梦数据是国内领先的数据库产品开发服务商，是国内数据库基础软件产业
发展的关键推动者，成立至今已 20 余年，始终坚持国产数据库核心技术自主原
创的技术发展路线，形成了自身独特的核心竞争力。与国内外知名的基础软件开
发公司相似，发行人生存及发展的主要驱动因素包括人才稳定及研发投入。
  发行人创立初期，国内数据库软件的市场份额主要被国外巨头厂商占据，且
发行人自身属于轻资产公司，难以向银行等金融机构实现融资。因此出于吸引并
绑定人才、拓宽融资渠道、保持公司股权架构的稳定性、减少工商变更登记的手
续以提升管理效率等多方面的考虑，发行人历史股权持有情况形成了较为复杂的
股权代持情形。
  （二）历次股权代持形成及变动
建达梦有限；2001 年 6 月，达梦有限增加新股东火炬投资；蔡永良、李杰转让
股权至冯裕才，龚传佳转让股权至火炬投资，三人从公司退出。
  截至第二次股权转让前，冯裕才共持有 1,000 万元股权，其中 130.5 万元为
冯裕才代刘少涵等 30 名实际持股人持股，该部分代持关系详细情况如下：
                                           单位：万元
 序号         实际持股人                  代持股权
                   注1
                   注2
                   注1
武汉达梦数据库股份有限公司                                    招股意向书
 序号            实际持股人                    代持股权
                    注1
             合计                          130.5
注 1：实际持股人王伟芳、冯英波、冯裕青为冯裕才亲属，其中，王伟芳为冯裕才二哥的配
偶，冯英波为冯裕才二哥的儿子，冯裕青为冯裕才大哥。
注 2：2001 年 7 月 15 日，周英飚和夏宝庆签署《股权代管协议》，周英飚代夏宝庆持有 3.8
万元股权。于 2020 年 9 月 18 日和 2022 年 3 月 4 日分别出具书面说明，确认该代持关系已
于 2015 年 8 月 27 日解除，双方就发行人及其前身的股权不存在代持关系。因二人间的代持
关系自形成至解除期间未发生过变化，发行人股权代持情况中，仅有周英飚、夏宝庆存在两
层代持关系，故下文不再单独列示二人间的股权代持关系。
达梦有限新增 14 名自然人股东。
   本次股权转让完成后，冯裕才与其他 14 名自然人股东共计持有公司股权
武汉达梦数据库股份有限公司                                         招股意向书
     （1）人力资源股奖励
     在本次股权转让的同时，公司向冯裕才及其他 39 名员工发放了共计 120 万
元人力资源股，由冯裕才转让给相应员工持有。该部分人力资源股来源于冯裕才
于公司设立时认缴而尚未实缴的出资。
     （2）冯裕才奖励股权
     冯裕才将自己出资并已实缴的共计 134 万元股权转让给包括自然人股东及
实际持股人在内的 29 名自然人作为奖励（以下简称“冯裕才奖励”）。
     （3）代持关系调整
     本次股权转让前，吴恒山等 7 人向冯裕才提出，希望将冯裕才代持股权进行
还原。但因实际持股人较多，综合考虑后，经被代持人同意，结合亲属关系、师
生关系、显名股东与实际持股人间的信任程度等因素调整了显名股东数量并分配
了代持人与被代持人关系。公司将代持人由冯裕才调整为冯裕才、吴恒山、王元
珍、刘少涵、吴永英、袁益汉、刘小平、吴琪共 8 人。
     上述调整所涉及股权共 384.5 万元，调整后，显名股东及实际持股人持股关
系详细情况如下：
                                                      单位：万元
序号    显名股东   实际持股人   初始分配            冯裕才奖励   人力资源股     合计
      吴恒山
武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
序号   显名股东   实际持股人   初始分配            冯裕才奖励   人力资源股   合计
     刘少涵
     袁益汉
      吴琪
       合计           130.5            134     120    384.5
武汉达梦数据库股份有限公司                                    招股意向书
让给冯裕才。
     本次股权转让实际为华科产业集团对达梦有限技术团队的奖励，该部分股权
由冯裕才暂代技术团队持有，并于 2006 年 1 月达梦有限增资并进行代持调整时
分配。该部分股权的实际分配情况，详见下文“5、2006 年 1 月，第一次增资”
之“（2）分配华科产业集团奖励给技术团队的股权”。
万元调整为 1,510 万元。其中，冯裕才及其他 14 名自然人股东持有公司 710 万
股权。
     因存在实际持股人未实际缴纳出资和离职的情况，发行人在本次减资时对代
持关系进行了调整：
     （1）公司收回向员工分配的人力资源股
     公司 2001 年 7 月向冯裕才及其他 39 名员工发放的人力资源股，员工并未实
际支付对价，公司对该部分人力资源股进行减资处理。
     （2）冯裕才收回部分“冯裕才奖励”股权
     本次减资前，冯裕才与曾接受自己奖励股权的各自然人股东及实际持股人进
行了沟通，要求上述受奖励人员支付股权的对价，但部分受奖励人员不愿支付价
款，故在沟通后，冯裕才拟在本次减资的同时收回部分于 2001 年 7 月奖励给各
自然人股东及实际持股人的股权。经沟通，原奖励给 29 名人员的共计 134 万元
股权中，23 名受奖励人员持有的 121.2 万元股权在本次减资的同时被收回；6 名
受奖励人员补充支付了 12.8 万元接受冯裕才奖励的对价，故冯裕才未收回该部
分股权。12.8 万元股权的详细情况如下：
                                                 单位：万元
序号           实际持股人                   补充支付对价保留的冯裕才奖励
武汉达梦数据库股份有限公司                                  招股意向书
序号          实际持股人               补充支付对价保留的冯裕才奖励
            合计                        12.8
      （3）代持关系调整
      为了简化代持关系，方便股权管理，让显名股东的股权更为清晰，吴恒山等
存在代持关系的 8 名显名股东在与实际持股人沟通后，在本次减资后，实际持股
人的股权代持关系全部转至冯裕才名下。
      经上述调整，显名股东及实际持股人持股关系如下：
                                              单位：万元
序号       显名股东           实际持股人                持有股权
          冯裕才
武汉达梦数据库股份有限公司                               招股意向书
序号         显名股东              实际持股人       持有股权
                    合计                     710
他 14 名自然人股东持有公司 960 万股权。
      发行人在本次增资时对代持关系进行了调整，结合新增注册资本情况，代持
关系变化如下：
      （1）新增注册资本
      本次增资中，共增加了 46 名显名股东及实际持股人的出资额。
      （2）分配华科产业集团奖励给技术团队的股权
      在与公司及各股东协商一致的情况下，基于对达梦未来发展的预期，以及培
养人才、留住人才以保证公司核心竞争力的考虑，以中高层管理人员、核心技术
骨干等为分配对象，冯裕才将其暂代技术团队持有的 200 万元（即“华科产业集
团奖励”）股权向 46 名显名股东及实际持股人进行了分配。
武汉达梦数据库股份有限公司                                招股意向书
     （3）冯裕才奖励新的人员并进行股权转让
     本次增资的同时，冯裕才将持有的 108.1 万元股权转让显名股东及实际持股
人。
     上述代持关系变化的具体情况如下表所示：
                                             单位：万元
                                华科产业集团奖励
序号    显名股东/实际持股人   增加出资额                   受让冯裕才股权
                                   股权
武汉达梦数据库股份有限公司                                 招股意向书
                                华科产业集团奖励
序号    显名股东/实际持股人   增加出资额                   受让冯裕才股权
                                   股权
        合计          250            200        108.1
     经上述调整，显名股东及实际持股人持股关系详细情况如下：
                                              单位：万元
序号       显名股东              实际持股人           持有股权
武汉达梦数据库股份有限公司                 招股意向书
序号     显名股东        实际持股人   持有股权
武汉达梦数据库股份有限公司                         招股意向书
序号        显名股东              实际持股人   持有股权
                  合计                 960
在本次股权转让之后成为显名股东；原 7 名显名股东刘小平、袁益汉、朱虹、许
向阳、吴永英、曹忠升、吴琪在股权转让之后变为实际持股人。
     本次工商登记的股权转让实际上是对代持关系的再次梳理、代持人的调整及
新的代持关系的形成：
     （1）离职人员退出或减少持股
     实际持股人刘璘琳、钟情因离职将其各自实际所持公司的全部股权（分别为
     实际持股人易宝林因离职将其实际所持公司股权中的 0.5 万元转让给冯裕才，
冯裕才实际持有股权增加 0.5 万元，易宝林实际持有股权变更为 4.5 万元。
     （2）代持关系调整
     考虑到公司自设立至今，存在部分员工离职并转让代持股权等情况，公司、
显名股东、实际持股人经协商一致，将实际持股人和持股数再次进行梳理与明确，
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公司与部分显名股东及实际持股人签订了《股权购买与奖励协议》。
     冯裕才结合实际情况，以股权的稳定性为基础，考虑到实际持股人的要求、
地域与人员关系等，将代持关系根据工作地域、师生关系、同事关系、华中科技
大学任职关系等，重新做了梳理和划分。
     此次股权转让实际上是股东按照前述《股权购买和奖励协议》的约定调整代
持人、形成新的代持关系，实际转让及代持变动情况如下表所示：
                                                单位：万元
序号    转让方   受让方   转让股权        实际持股人      持有股权
            韩朱忠    101
      冯裕才
            吴恒山    15
            班鹏新    23.5
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序号     转让方     受让方   转让股权      实际持股人      持有股权
      经上述调整，显名股东及实际持股人持股关系详细情况如下：
                                                  单位：万元
序号           显名股东              实际持股人        持有股权
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序号      显名股东        实际持股人      持有股权
        班鹏新
         周淳
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序号         显名股东                  实际持股人             持有股权
                       合计                           960
      （1）冯裕才代实际持股人持股
      冯裕才新增的 640 万元股权中有 291 万元股权实际为冯裕才代赵晋等 14 名
实际持股人持股，该部分代持关系详细情况如下：
                                                    单位：万元
  序号               实际持股人                    代持股权
                  合计                         291
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      （2）代持关系调整
权；2008 年 5 月，陈文与冯裕才签订《投资委托代管协议》，陈文新增 6 万元股
权，合计新增持有 8 万元股权，由冯裕才代为持有。
增 20 万元股权，由冯裕才代为持有。
      经上述变化，显名股东及实际持股人持股关系详细情况如下：
                                             单位：万元
序号        显名股东        实际持股人           持有股权
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序号     显名股东     实际持股人     持有股权
       韩朱忠
       班鹏新
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序号        显名股东                实际持股人                      持有股权
                      合计                                 1,600
之后成为新的显名股东。
      此次工商登记的股东之间的股权转让，实际上是代持关系的调整，2008 年 6
月以冯裕才名义增资的 640 万元的实际持股人部分还原等变动：
      （1）部分实际持股人减少或退出持股
持股，详细情况如下：
                                                               单位：万元
                转让前                          转让后
序号                                                            转让股权
         显名股东         实际持股人       实际持股人        显名股东
         冯裕才           陈家声
         韩朱忠                        冯裕才
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              转让前                          转让后
序号                                                  转让股权
       显名股东         实际持股人       实际持股人        显名股东
                     李俊
        黄清           黄清
                      合计                             48.7
     （2）代持关系调整
     因姜宇祥、徐钢、王海龙、郭琰、张黎敏、陈永平、袁益汉、胡书能、章涛、
付铨、付新、薛慧、张勇等实际持股人向冯裕才提出，希望在股权稳定的情况下，
能由一人统一集中代持股权，故上述实际持股人的股权均转由冯裕才代持；因易
宝林股权存在由冯裕才和班鹏新同时代持的情况，且其提出希望能集中由一人代
持，故调整为冯裕才一人代持其股权；黄清因离职，与陈顺利协商一致，将股权
交由陈顺利代持。故显名股东韩朱忠、王元珍、吴恒山、周淳不再作为代持人，
转为冯裕才代易宝林持有；陈永平、黄清 2 人因离职减少持股，并进行了代持关
系调整。前述调整情况详细如下：
                                                    单位：万元
序号     调整前显名股东            调整后显名股东           实际持股人   持有股权
         王元珍
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序号      调整前显名股东      调整后显名股东       实际持股人          持有股权
           周淳
           吴恒山
                    合计                            109.6
     （3）冯裕才名义增资的 640 万元的实际持股人部分还原
等 14 名实际持股人持股。其中，周淳、陈顺利、周英飚为公司显名股东，冯裕
才将代三人持有的 15 万元、11 万元、8 万元股权还原至三人名下，三人工商登
记的持股份额增加；韩朱忠为公司显名股东，为凑整数，冯裕才将代韩朱忠持有
的 75 万元中的 55 万元还原至其名下，韩朱忠在本次股权转让后持有公司 100 万
元股权；赵晋向冯裕才提出，希望将冯裕才代持股权进行还原，故冯裕才将代赵
晋持有的 100 万元股权还原至其名下，其转为显名股东；14 人中的其他人员，
仍由冯裕才代为持有股权。
     （4）冯裕才向冯裕青赠予股权
     公司本次增资后，冯裕青主动向冯裕才提出，因为看好公司未来发展，希望
能够增持发行人股权，冯裕才综合考虑冯裕青的经济状况及亲属关系后，于 2008
年 9 月将自己持有的 0.6 万元股权无偿转让给冯裕青。至此，冯裕青共持有 6.6
万元股权，由冯裕才代持。
     经上述变化，显名股东及实际持股人持股关系详细情况如下：
                                                  单位：万元
序号      显名股东       实际持股人              持有股权
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序号    显名股东      实际持股人        持有股权
       班鹏新
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序号        显名股东           实际持股人                     持有股权
          陈顺利
                 合计                                     1,600
分为以下几类：
      （1）为提升共同创业的积极性、团结团队，冯裕才向公司员工陈
文、皮宇，公司子公司员工冀云平转让部分股权，考虑到公司的管理等原因，该
部分股权由冯裕才代持；
          （2）蔡永春、杨斯因看好公司未来发展，向冯裕才提出
希望购买发行人股权，综合考虑到公司管理等因素，冯裕才向二人转让部分股权
并代其持有；
     （3）王伟芳、冯裕青、冯英波、乐嘉锦、李晨阳、张黎敏因个人原
因，希望转让其持有的股权，与受让方协商一致后，全部或部分转让所持股权。
代持关系变动的详细情况如下：
                                                                  单位：万元
              转让前                   转让后
序号                                                转让股权           转让时间
       显名股东      实际持股人    实际持股人            显名股东
        冯裕才                                冯裕才
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            转让前            转让后
序号                                          转让股权    转让时间
      显名股东    实际持股人   实际持股人       显名股东
      冯裕才              冯裕才         冯裕才
     经上述变化，显名股东及实际持股人持股关系详细情况如下：
                                                     单位：万元
 序号          显名股东             实际持股人                持有股权
             冯裕才
                                       注1
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 序号      显名股东              实际持股人         持有股权
                                    注2
          班鹏新
          陈顺利
                合计                       1,533.77
注 1：实际持股人章涛于 2015 年 10 月去世，其持有的发行人股权全部由其子章文谦继承。
注 2：实际持股人吴永英于 2013 年 2 月去世，其持有的发行人股权全部由其配偶别朝霞继
承。
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     （三）股权代持的解除
让退出，发行人的股权代持陆续解除。上述解除代持过程及情况具体如下：
权的实际持股人员转为梦裕科技的合伙人并解除代持。2018 年 6 月 11 日，达梦
有限召开股东会，全体股东一致同意冯裕才将其持有的达梦有限 460 万股权转让
给梦裕科技；同意班鹏新将其持有的达梦有限 47 万股权转让给梦裕科技；同意
陈顺利将其持有的达梦有限 4.6 万股权转让给梦裕科技。
汉梦裕科技合伙企业（有限合伙）出资财产份额转让暨股权代持解除协议书》
                                 《武
汉梦裕科技合伙企业（有限合伙）出资财产份额转让暨股权代持解除协议书之补
充协议》《股权代持解除确认书》等文件，受让梦裕科技的财产份额，成为梦裕
科技的有限合伙人。通过梦裕科技解除代持后，显名股东及原实际持股人持股的
详细情况如下：
                                                 单位：万元
序号    显名股东    实际持股人           持有股权       梦裕科技份额
       冯裕才
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序号   显名股东   实际持股人          持有股权          梦裕科技份额
                                        通过股权转让而非进入
                                         梦裕科技解除代持
                                        通过股权转让而非进入
                                         梦裕科技解除代持
                                        通过股权转让而非进入
                                         梦裕科技解除代持
     班鹏新
     陈顺利
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序号    显名股东       实际持股人          持有股权                 梦裕科技份额
            合计                  1,533.77              511.6
     除通过梦裕科技解除代持外，另有 3 名实际持股人通过股权转让解除代持，
详细情况如下：
                                             转让股权         对价
序号     转让方       受让方          时间
                                             （万元）        （万元）
     （1）股份代持及解除情况
     根据相关书面资料，自发行人设立至 2024 年 5 月 20 日，发行人历史沿革中
曾存在不超过 72 名历史被代持人，涉及初始现金出资、人力资源股、冯裕才奖
励股、2006 年新分配股权等多类代持股份。前述各类代持股权中，人力资源股
（含 2001 年第一批已授予人力资源股及第二批未授予人力资源股）因对应的注
册资本并未实际缴纳及 2005 年公司对未实缴的 490 万元注册资本进行减资；2005
年减资的同时，冯裕才奖励股（未支付对价部分）因被代持人未支付股权对价而
收回股份；其余各类代持股权在 2018 年 5 月前通过转让至本人名下、向他人转
让、退回现金、离职退回、取消分配等方式进行了部分解除。
     针对剩余仍然存在的代持情况，为解决潜在的股权纠纷、保证股权的清晰与
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稳定，2018 年，冯裕才、班鹏新、陈顺利共同出资设立梦裕科技作为解代持平
台。发行人 2018 年 6 月第十二次股权转让后，冯裕才等人将其所代持股权全部
转让至梦裕科技。至此，冯裕才直接持股均为其实际持股。自 2018 年 7 月起，
实际持股人通过成为梦裕科技有限合伙人或转让股权退出的方式陆续解除代持。
  在前述代持形成及解除、取消股份授予等过程中，存在少量人员的文件不齐
备或有一定瑕疵的情况，可能导致相关人员因前述事项发生过程中存在的瑕疵而
提出赔偿/补偿诉求，不能完全排除潜在的股权相关纠纷。截至 2024 年 5 月 20
日，历史被代持人中，存在完备文件确认授予协议无效、代持变动及解除情况的
共 66 人；剩余文件存在一定瑕疵或缺失的共 3 人。此外，根据发行人实际控制
人、负责梳理代持工作员工确认的访谈记录，有不超过 3 名早期普通员工可能曾
存在代持关系，其被代持股权总和不超过 2 万股，且代持关系已解除，但其离职
时间较早，相关代持形成及解除文件均已遗失。
  上述不超过 6 人所涉股份数量总额低于 31.4 万股，涉及实际控制人冯裕才
及其一致行动人代持的股份数量总额低于 9.98 万股。
  （2）发行人对上述股权潜在纠纷情况所采取的措施
  截至 2024 年 5 月 20 日，上述不超过 6 名人员所涉及股份中，涉及发行人实
际控制人及其一致行动人的股权不超过 9.98 万股，占发行人股份总数的比例小
于 0.2%。对于该等因文件存在一定缺失或瑕疵的潜在纠纷情况，2022 年 11 月
尚信公证处进行了公证的《声明书》，声明承诺：
  “达梦数据历史上的股权代持关系均已解除，但存在少量人员的代持形成及
解除、取消股份授予等文件不齐备或有一定瑕疵。如后续出现相关人员因代持形
成及解除、取消股份授予等事项发生过程中存在的瑕疵而提出异议，并提供了法
院、仲裁机构就可能存在的股权纠纷作出的生效法律文书的，本人将按照以下情
形予以处理：
裕科技份额转让等方式，积极配合履行生效法律文书确定的义务。如本人一致行
动人履行了以上义务的，本人自愿就此承担连带责任。
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处理。”
  冯裕才及其一致行动人在梦裕科技持有份额 217.20 万股，对应发行人股份
关纠纷，冯裕才将依照有权部门决定，依法采取现金补偿、份额转让等方式积极
解决。冯裕才及其支配的股东所持发行人的股份权属清晰，符合《首次公开发行
股票注册管理办法》第十二条的要求。
  此外，发行人自 2019 年 11 月 1 日起至 2024 年 5 月 20 日，已 17 次于《楚
天都市报》
    《长江日报》
         《湖北日报》和发行人官网、公众号上刊登《关于武汉达
梦数据库有限公司提示相关主体申报权利的公告》，通知相关人员就可能存在的
权利向公司申报。
  （1）初始现金出资
  达梦有限成立至 2001 年 7 月前，公司除冯裕才外的部分其他人员实际缴纳
了部分现金出资，共涉及 30 人，130.5 万股。
续解除了代持。
  因时间跨度近二十年，资料保存存在一定缺失和瑕疵。截至 2022 年 6 月首
次申报时，公司已取得该类代持股份中 30 人中 27 人的事后再次确认，剩余 3 人
的解除代持文件存在配偶代签、签名样式差异、文件遗失等不完备情况。因未能
联系到本人进行事后再次确认，因此公司在首次申报时将其作为瑕疵列示。
  首次申报后，公司经过多方努力与上述 3 人取得了联系。截至 2024 年 5 月
实，该类“130.5 万元初始分配的现金股”中，仅存在刘少涵与龚海艳的 15 万元
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纠纷。
                （（2022）鄂 0192 民初 8218 号）等相关材
湖新技术开发区人民法院应诉通知书》
料，龚海艳与发行人之间的股东资格确认纠纷一案已经武汉东湖新技术开发区人
民法院受理。该案涉及刘少涵与龚海艳间 15 万元初始分配的现金股。
  发行人的代理诉讼律师湖北忠三律师事务所于 2022 年 11 月出具了《关于龚
海艳诉武汉达梦数据库股份有限公司股东资格确认纠纷之法律意见书》，
                               “根据本
所律师核查全部证据材料，认为：该案系股权纠纷，并非股权代持纠纷，不存在
股权代持情形，公司股权结构清晰，股东权属明确。”
  根据武汉东湖新技术开发区人民法院于 2023 年 11 月 15 日出具的《湖北省
武汉东湖新技术开发区人民法院民事判决书》（（2022）鄂 0192 民初 8218 号）
                                           ，
该案判决结果为：驳回原告龚海艳的诉讼请求。发行人在内的一审诉讼各方当事
人均已经提起上诉，本案已于 2024 年 3 月二审第一次开庭。
求裁决被申请人冯裕才严格遵照《人力资源股权转让协议》履行约定义务，确认
龚海艳享有《股权证明书》载明的玖仟捌百股原始股，并要求冯裕才协助在工商
管理部门办理股权转让手续，使得申请人取得出资证明书，并据此修改股东名册
和公司章程；2、请求裁决被申请人冯裕才赔偿因违约造成申请人龚海艳股东权
益损失，包括股利、分红暂估 5 万元。3、请求裁决仲裁费由被申请人冯裕才承
担”。2024 年 2 月 20 日，公司收到武汉仲裁委员会（武汉国际仲裁中心）送达
的仲裁通知书（（2024）武仲受字第 000000708 号）。2024 年 4 月，龚海燕提出
变更仲裁请求申请，请求将前述仲裁申请变更为：
                     “1、请求裁决冯裕才赔偿龚海
燕 1,212,554 元（暂以 9800 股，每股 123.73 元的价格计算）；2、本案全部仲裁
费用由被申请人承担”。截至 2024 年 5 月 20 日，该案件尚未裁决。
湖新技术开发区人民法院应诉通知书》（（2023）鄂 0192 民初 1687 号）等相关
材料，刘璘琳起诉冯裕才，并将发行人列为第三人的股权纠纷一案已经武汉东湖
新技术开发区人民法院受理。
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  根据其中的《民事起诉状》，刘璘琳要求判决被告冯裕才继续履行其与原告
刘璘琳于二〇〇一年七月六日签订的《股权代管协议》；判决第三人武汉达梦数
据库股份有限公司协助被告冯裕才履行其与原告刘璘琳于二〇〇一年七月六日
签订的《股权代管协议》的义务。
  上述《股权代管协议》共涉及 1.1 万元注册资本，其中 0.5 万元系初始分配
的现金股。对于该部分股份，根据 2006 年刘璘琳签字的退股款收条、2011 年刘
璘琳接受湖南启元律师事务所访谈并确认其退出现金股的访谈记录等资料及冯
裕才说明，刘璘琳已于 2006 年收到 0.5 万元退股款而退股。但刘璘琳在 2023 年
起诉并对其已不再持有发行人任何股权，也不与发行人相关人员存在股权代持或
被代持关系的情形进行了确认。
  综上，在申报前，此类初始分配的现金股已完成代持解除。
  （2）人力资源股
  为提升共同创业的积极性、团结初创团队，冯裕才及其他核心员工结合相关
人员实际工作情况进行了人力资源股的发放。含冯裕才本人在内，公司当时预计
向 40 人、分二批共发放 400 万股人力资源股。
人及被代持人发放了《股权证明书》，其中载明了已分配人力资源股数量（占 400
万总数的 30%）及未分配人力资源股数量（占总数的 70%）。
授予的第二批人力资源股进行落实。协议约定如 2002 年、2003 年前述人员仍在
公司工作，冯裕才应分别无偿转让一定数量（总数的 30%、40%）的人力资源股
给对方，双方将另行签定出资转让协议，在工商管理部门办理股权转让手续，使
得对方取得出资证明书，并据此修改股东名册和公司章程。
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为的通知》
    （工商企字〔2001〕387 号），以及《湖北省人民政府办公厅转发省工
商行政管理局、省公安厅关于进一步做好整顿和规范公司出资行为工作意见的通
知》（鄂政办发[2002]71 号）等文件要求，湖北全省各地普遍开展了整顿规范公
司出资行为的专项行动。公司亦积极响应上述专项行动，因上述两批人力资源股
均来源于冯裕才尚未实缴的出资，为符合国家有权部门规范出资行为专项行动的
要求，于 2002 年停止终止了第二批人力资源股的授予，并计划将全部的 490 万
元未实缴出资进行减资处理。因此，第二批人力资源股并未实际授予。
已不再存在，已授予的第一批人力资源股代持已全部解除，未授予的第二批人力
资源股自始并未形成代持。
  因第一批人力资源股减资、第二批人力资源股终止执行不再发放的相关资料
存在一定的不完备。截至 2022 年 6 月首次申报时，公司已取得该类代持股份中
后、再次确认。其中，7 人没有书面确认文件，3 人在解除代持文件中确认了人
力资源股的解除情况，1 人在文件确认了整体代持的解除情况，但前述文件存在
未签署日期、配偶代签、签名样式差异、代持解除文件内容不完善的不完备情况。
因未能联系到本人做事后再次的确认，在申报时作为文件瑕疵披露。
发放的事实。其余人员中，龚海艳所涉人力资源股为 0.42 万元已分配人力资源
股（第一批）及 0.98 万元未分配人力资源股（第二批）。龚海艳已于 2022 年 7
月起诉发行人，要求发行人向原告履行原告享有的发行人的法律法规规定之全部
股东权利。
  许蔚所涉人力资源股为 1.8 万元已分配人力资源股（第一批）及 4.2 万元未
分配人力资源股（第二批）。许蔚已于 2023 年 5 月起诉发行人，要求发行人为其
办理股权变更登记，并于 2024 年 2 月向武汉仲裁委员会申请仲裁，要求确认其
享有《股权证明书》载明的 42,000 股原始股。
  如前所述，人力资源股因未实缴出资而进行了减资处理。
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  综上，两批人力资源股所对应的未实缴注册资本已因 2005 年发行人依法减
资而注销，相关代持关系已解除；截至 2024 年 5 月 20 日，已取得 40 人中 37 人
对于不再持有人力资源股事项的事后再次确认。
  （3）冯裕才奖励
自然人作为奖励。
  分配后，冯裕才要求上述 29 名自然人支付股权对价。原分配给 29 名人员的
共计 134 万元股权中，有 6 名人员向冯裕才支付了 12.8 万元股权对价（1 元/注
册资本）。其余人员未支付对价，冯裕才在 2005 年公司减资的同时收回了未支
付对价部分的冯裕才奖励。
  对于收回未支付对价人员的奖励股权，公司和冯裕才与相关员工均系口头沟
通，未保留书面确认文件，存在一定的资料不完备。截至 2022 年 6 月首次申报
时，公司已取得该类代持股份中 29 人中 22 人的事后再次确认，有 7 人未能联系
到本人。其中，4 人没有书面确认文件，2 人在解除代持文件中确认了冯裕才奖
励的解除情况，1 人在文件确认了整体代持的解除情况，但前述文件存在配偶代
签、签名样式差异、内容稍有缺失等不完备情况。因未能联系到本人进行事后再
次的确认，因此公司在首次申报时将其作为瑕疵列示。
  首次申报后，其中 5 人再次确认了该部分股权代持已解除的事实。
  综上，冯裕才奖励股在 2005 年已完成代持解除，截至 2024 年 5 月 20 日，
已取得 29 人中 27 人的事后再次确认，除许蔚所涉冯裕才奖励股外，该部分股权
不存在纠纷。
  （4）2006 年新增股份
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分配给仍在公司工作的核心团队及主要员工。公司核心团队根据当时员工和原有
股东的原有持股数量、持股性质、工作年限、是否仍在职、历史贡献、岗位重要
程度等因素，对上述 250 万股、华科产业集团于 2005 年转让给冯裕才用于奖励
公司核心团队的 200 万元及冯裕才所持有的 108.1 万元股权进行了重新分配，对
象为仍在公司工作的主要员工及原有股东（包括部分原被代持人）47 人。
  该部分代持股权通过①还原显名；②因员工提前离职等原因而转让解除等方
式全部解除。
  截至 2022 年 6 月首次申报前，公司已取得该类代持股份中 47 人中 43 人的
事后再次确认，有 4 人未能联系到本人，其存在离职证明文件不齐等文件不完备
情况。因未能联系到本人进行事后再次的确认，因此公司在申报时将其作为文件
瑕疵列示。
事实。
  综上，在首次申报前，该类股权已完成代持解除；截至 2024 年 5 月 20 日，
已取得全部 47 人的事后再次确认。
  （5）2007 年后新增代持
  因股份转让、增资、代持关系调整等原因形成了少量新增代持及变动。该部
分代持股份通过还原显名、离职收回等方式解除了代持，已于申报前全部解除。
该部分代持股份解除过程中全部具备完善的书面证明资料，不存在瑕疵情况。
  综上所述，公司尚未就历史代持解除事项进行再次确认的人员中，存在代持
形成及解除、取消股份授予等过程中文件不齐备或有一定瑕疵的情况，可能导致
相关人员因前述事项发生过程中存在的瑕疵而提出赔偿/补偿诉求，不能排除潜
在的股权纠纷。但少量股权纠纷或潜在纠纷不会对本次公开发行造成实质性障碍。
  （四）税务情况
  对于冯裕才、班鹏新、陈顺利在设立梦裕科技并向其转让达梦数据股权的个
武汉达梦数据库股份有限公司                       招股意向书
人所得税涉税事项，武汉市东湖新技术开发区税务局第二税务所已进行了调查核
实并通过核定征收的方式确认了三名自然人的应缴个人所得税，该次转让所涉及
的税款将分五期缴纳。
  根据国家税务总局武汉东湖新技术开发区税务局关东税务所于 2021 年 12 月
至今的历次股权变动中，均已依法申报纳税，暂未发现欠缴、漏缴、偷逃税款或
其他违反税收法律法规的情形。
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      附件二、发行人已获授权专利情况
        截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其子公司的主要境内授权专利列示如下：
                                                                        取得 他项
序号     权利人           专利名称                 专利号             权利期限
                                                                        方式 权利
     武汉达梦数据库    一种 ETL 流程中异常数据                        2009 年 4 月 10 日至 受让
      股份有限公司         检测方法                                2029 年 4 月 9 日 取得
     武汉达梦数据库    基于逐字索引的密文检索                           2010 年 9 月 13 日至 原始
      股份有限公司           方法                               2030 年 9 月 12 日 取得
     武汉达梦数据库    用于共享外包数据库的数                           2010 年 9 月 13 日至 原始
      股份有限公司      据完整性验证方法                              2030 年 9 月 12 日 取得
     武汉达梦数据库    一种数据处理流程代码的                           2010 年 12 月 3 日至 受让
      股份有限公司         生成方法                               2030 年 12 月 2 日 取得
     上海达梦数据库    一种基于语法规则的自动                           2011 年 10 月 20 日至 原始
       有限公司       化测试系统及方法                             2031 年 10 月 19 日 取得
     上海达梦数据库    多媒体数据的快速装载系                            2013 年 2 月 5 日至 原始
       有限公司          统及方法                                2033 年 2 月 4 日 取得
     北京达梦数据库    一种面向内存数据网格的                           2013 年 9 月 12 日至 受让
      技术有限公司     分布式事务保障方法                              2033 年 9 月 11 日 取得
     上海达梦数据库    基于常量替换的 SQL 语句                        2013 年 12 月 18 日至 原始
       有限公司          优化方法                              2033 年 12 月 17 日 取得
     李凤华，武汉达梦
        公司
     上海达梦数据库    位图索引压缩方法和位图                           2014 年 5 月 30 日至    原始
       有限公司        索引解压方法                               2034 年 5 月 29 日   取得
     上海达梦数据库    面向数据库管理系统的计                            2015 年 2 月 5 日至    原始
       有限公司      划树优化方法和装置                               2035 年 2 月 4 日   取得
     上海达梦数据库                                          2015 年 4 月 13 日至    原始
       有限公司                                             2035 年 4 月 12 日   取得
     上海达梦数据库    生成并选择对应含参语句                           2015 年 10 月 30 日至   原始
       有限公司     的执行计划的方法及系统                            2035 年 10 月 29 日   取得
                一种数据库实时同步系统
     武汉达梦数据库                                          2015 年 12 月 21 日至 原始
      股份有限公司                                           2035 年 12 月 20 日 取得
                     系统
     武汉达梦数据库    一种异构数据库复制事务                           2015 年 12 月 23 日至   原始
      股份有限公司     一致性保障方法及系统                            2035 年 12 月 22 日   取得
     上海达梦数据库    一种数据库联机备份方法                            2016 年 1 月 8 日至    原始
       有限公司         及系统                                  2036 年 1 月 7 日   取得
     上海达梦数据库                                           2016 年 2 月 2 日至    原始
       有限公司                                              2036 年 2 月 1 日   取得
     上海达梦数据库 一种大字段数据的处理方                              2016 年 6 月 30 日至    原始
       有限公司       法及装置                                  2036 年 6 月 29 日   取得
     上海达梦数据库 一种大字段数据的处理方                              2016 年 6 月 30 日至    原始
       有限公司       法及装置                                  2036 年 6 月 29 日   取得
     中国民航信息网
              一种检测无主键数据表一                             2016 年 12 月 28 日至 原始
                致性的系统及方法                               2036 年 12 月 27 日 取得
     武汉达梦数据库
     武汉达梦数据库股份有限公司                                            招股意向书
                                                                      取得 他项
序号    权利人          专利名称               专利号             权利期限
                                                                      方式 权利
      有限公司
               数据库中对象类型列的序
     上海达梦数据库                                      2017 年 7 月 14 日至    原始
       有限公司                                        2037 年 7 月 13 日    取得
                      置
     上海达梦数据库   一种复合索引键值的生成                        2017 年 7 月 20 日至    原始
       有限公司        方法及装置                            2037 年 7 月 19 日   取得
     上海达梦数据库   并行执行计划的执行方法                         2017 年 9 月 8 日至    原始
       有限公司         及装置                              2037 年 9 月 7 日   取得
     上海达梦数据库   一种数据归并排序方法及                        2017 年 11 月 10 日至   原始
       有限公司          装置                             2037 年 11 月 9 日   取得
     上海达梦数据库   一种去重数据的生成方法                        2017 年 12 月 14 日至   原始
       有限公司         及装置                            2037 年 12 月 13 日   取得
                一种数据记录的操作方
     上海达梦数据库                                      2017 年 12 月 20 日至 原始
       有限公司                                        2037 年 12 月 19 日 取得
                      质
               一种编程语句的智能提示
     上海达梦数据库                                      2017 年 12 月 25 日至 原始
       有限公司                                        2037 年 12 月 24 日 取得
                    储介质
     上海达梦数据库   一种数据表查询方法、装                        2018 年 1 月 10 日至    原始
       有限公司    置、终端设备及存储介质                          2038 年 1 月 9 日    取得
     上海达梦数据库   一种除法运算方法、装置、                       2018 年 1 月 18 日至    原始
       有限公司      设备和存储介质                           2038 年 1 月 17 日    取得
               一种 SQL 语句的处理方
     上海达梦数据库                                      2018 年 1 月 18 日至    原始
       有限公司                                        2038 年 1 月 17 日    取得
                     介质
               数据库管理系统调用外部
     上海达梦数据库                                      2018 年 1 月 24 日至    原始
       有限公司                                        2038 年 1 月 23 日    取得
                    及介质
     上海达梦数据库   创建数据库索引的方法、                        2018 年 2 月 8 日至     原始
       有限公司    装置、服务器及存储介质                          2038 年 2 月 7 日    取得
     上海达梦数据库   一种数据装载方法、装置、                       2018 年 3 月 1 日至     原始
       有限公司      设备和存储介质                           2038 年 2 月 28 日    取得
               数据库的多版本并发控制
     上海达梦数据库                                      2018 年 3 月 1 日至     原始
       有限公司                                        2038 年 2 月 28 日    取得
                    储介质
     上海达梦数据库   数据备份方法及数据还原                         2018 年 3 月 7 日至    原始
       有限公司          方法                              2038 年 3 月 6 日   取得
     上海达梦数据库   一种数据库修复方法、装                        2018 年 3 月 14 日至    原始
       有限公司    置、终端设备及存储介质                          2038 年 3 月 13 日   取得
     上海达梦数据库   数据迁移方法和装置、服                        2018 年 3 月 22 日至    原始
       有限公司      务器、存储介质                            2038 年 3 月 21 日   取得
     上海达梦数据库   一种数据表的排序方法、                        2018 年 3 月 22 日至    原始
       有限公司     装置、设备及存储介质                          2038 年 3 月 21 日   取得
               整型列与字符串比较的方
     上海达梦数据库                                      2018 年 4 月 8 日至     原始
       有限公司                                        2038 年 4 月 7 日     取得
                     介质
     武汉达梦数据库股份有限公司                                             招股意向书
                                                                       取得 他项
序号    权利人          专利名称               专利号              权利期限
                                                                       方式 权利
      有限公司     法、装置、设备和存储介                         2038 年 4 月 10 日     取得
                      质
     上海达梦数据库   数据库集群的连接方法、                         2018 年 4 月 16 日至    原始
       有限公司     装置、设备及存储介质                          2038 年 4 月 15 日    取得
     上海达梦数据库   一种数据库 SQL 语句优化                      2018 年 4 月 25 日至    原始
       有限公司         方法及装置                           2038 年 4 月 24 日    取得
               数据备份方法、数据还原
     上海达梦数据库                                       2018 年 5 月 4 日至     原始
       有限公司                                         2038 年 5 月 3 日     取得
                      介质
               数据库统计信息的获取方
     上海达梦数据库                                       2018 年 5 月 15 日至    原始
       有限公司                                         2038 年 5 月 14 日    取得
                      质
                并行执行计划的同步方
     上海达梦数据库                                       2018 年 5 月 21 日至    原始
       有限公司                                         2038 年 5 月 20 日    取得
                      介质
     上海达梦数据库   一种数据库查询方法、装                         2018 年 5 月 22 日至    原始
       有限公司     置、服务器和存储介质                          2038 年 5 月 21 日    取得
     上海达梦数据库   一种数据库恢复方法、装                         2018 年 5 月 23 日至    原始
       有限公司      置、设备及存储介质                          2038 年 5 月 22 日    取得
     上海达梦数据库   一种提示子句指定方法、                         2018 年 6 月 15 日至    原始
       有限公司     装置、设备及存储介质                          2038 年 6 月 14 日    取得
               一种数据库主备环境下的
     武汉达梦数据库                                       2018 年 6 月 21 日至    原始
      股份有限公司                                        2038 年 6 月 20 日    取得
                      统
     上海达梦数据库   SQL 语句的运算方法、装                       2018 年 7 月 4 日至     原始
       有限公司    置、终端设备及存储介质                          2038 年 7 月 3 日     取得
               基于列存储的数据删除方
     上海达梦数据库                                       2018 年 7 月 10 日至    原始
       有限公司                                          2038 年 7 月 9 日    取得
                      介质
               基于列存储的数据插入方
     上海达梦数据库                                       2018 年 7 月 10 日至    原始
       有限公司                                          2038 年 7 月 9 日    取得
                      介质
               基于列存储的数据查询方
     上海达梦数据库                                       2018 年 7 月 10 日至    原始
       有限公司                                          2038 年 7 月 9 日    取得
                      介质
     上海达梦数据库   数据库的列存储方法、装                         2018 年 7 月 10 日至    原始
       有限公司     置、服务器及存储介质                           2038 年 7 月 9 日    取得
               基于列存储的数据更新方
     上海达梦数据库                                       2018 年 7 月 10 日至    原始
       有限公司                                          2038 年 7 月 9 日    取得
                      介质
     上海达梦数据库   一种数据同步方法、装置、                        2018 年 7 月 25 日至    原始
       有限公司        设备及存储介质                           2038 年 7 月 25 日   取得
     武汉达梦数据库   一种数据同步的方法及用                          2018 年 8 月 1 日至    原始
      股份有限公司      于数据同步的装置                           2038 年 7 月 31 日   取得
     上海达梦数据库   一种数据比对方法、装置、                         2018 年 8 月 1 日至    原始
       有限公司        设备及存储介质                           2038 年 7 月 31 日   取得
     上海达梦数据库   闩锁请求方法、闩锁授权                          2018 年 8 月 2 日至    原始
       有限公司     方法、装置及终端设备                            2038 年 8 月 1 日   取得
      武汉达梦数据库股份有限公司                                             招股意向书
                                                                        取得 他项
序号     权利人         专利名称                专利号              权利期限
                                                                        方式 权利
     四川蜀天梦图数
     据科技有限公司、 一种基于分组关联表的图                           2018 年 8 月 6 日至     原始
     武汉达梦数据库    数据存取方法和装置                            2038 年 8 月 5 日     取得
      股份有限公司
     四川蜀天梦图数
     据科技有限公司、 一种测试用大图生成方法                           2018 年 8 月 6 日至     原始
     武汉达梦数据库          和系统                            2038 年 8 月 5 日     取得
      股份有限公司
              一种保证复制事务一致性
     武汉达梦数据库                                        2018 年 8 月 13 日至    原始
      股份有限公司                                         2038 年 8 月 12 日    取得
                       置
              数据库中对象类型的数据
     上海达梦数据库                                        2018 年 8 月 14 日至    原始
       有限公司                                          2038 年 8 月 13 日    取得
                       介质
     上海达梦数据库 一种查询方法、装置、设                            2018 年 8 月 23 日至    原始
       有限公司        备及存储介质                            2038 年 8 月 22 日    取得
     武汉达梦数据库 一种数据同步的方法以及                            2018 年 8 月 27 日至    原始
      股份有限公司       数据同步装置                            2038 年 8 月 26 日    取得
     武汉达梦数据库 一种数据清洗的方法及用                            2018 年 8 月 27 日至    原始
      股份有限公司     于数据清洗的装置                            2038 年 8 月 26 日    取得
     武汉达梦数据库 一种软件授权许可实现方                            2018 年 8 月 27 日至    原始
      股份有限公司          法和装置                           2038 年 8 月 26 日    取得
     武汉达梦数据库 一种基于 ID 缓存的数据批                         2018 年 8 月 27 日至    原始
      股份有限公司    量插入更新实现方法                            2038 年 8 月 26 日    取得
     武汉达梦数据库
              一种数据同步时防止内存                           2018 年 8 月 31 日至    原始
                 溢出的方法和装置                            2038 年 8 月 30 日    取得
      中科技大学
     武汉达梦数据库 一种测试方法以及测试装                             2018 年 9 月 7 日至    原始
      股份有限公司           置                               2038 年 9 月 6 日   取得
     武汉达梦数据库 一种测试方法以及测试装                             2018 年 9 月 7 日至    原始
      股份有限公司           置                               2038 年 9 月 6 日   取得
     武汉达梦数据库 一种数据同步系统自适应                            2018 年 9 月 12 日至    原始
      股份有限公司    动态调整方法和装置                             2038 年 9 月 11 日   取得
     上海达梦数据库 一种数据统计方法、装置、                           2018 年 9 月 13 日至    原始
       有限公司       设备和存储介质                             2038 年 9 月 12 日   取得
     武汉达梦数据库 一种基于 OSGI 的多版本                         2018 年 9 月 14 日至    原始
      股份有限公司   hadoop 集成方法和装置                         2038 年 9 月 13 日   取得
     武汉达梦数据库 一种基于日志的测试用例                            2018 年 9 月 19 日至    原始
      股份有限公司      生成方法和装置                             2038 年 9 月 18 日   取得
               一种逻辑运算的处理方
     上海达梦数据库                                        2018 年 9 月 27 日至    原始
       有限公司                                          2038 年 9 月 26 日    取得
                      储介质
                基于 ORACLE 多节点
     武汉达梦数据库                                        2018 年 9 月 29 日至    原始
      股份有限公司                                         2038 年 9 月 28 日    取得
                  取的方法及系统
     武汉达梦数据库 一种新型的群测群防题库                            2018 年 9 月 29 日至    原始
      股份有限公司      生成方法和装置                            2038 年 9 月 28 日    取得
       武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
                                                                        取得 他项
序号       权利人           专利名称                 专利号         权利期限
                                                                        方式 权利
      上海达梦数据库 一种会话建立方法、装置、                          2018 年 9 月 29 日至    原始
        有限公司       设备和存储介质                            2038 年 9 月 28 日   取得
      武汉达梦数据库 一种数据库通信网络测试                           2018 年 10 月 8 日至    原始
       股份有限公司      模拟方法和装置                            2038 年 10 月 7 日   取得
      武汉达梦数据库 一种被动式数据同步方法                           2018 年 10 月 10 日至   原始
       股份有限公司         及系统                             2038 年 10 月 9 日   取得
      武汉达梦数据库 一种数据库外部链接的提                           2018 年 10 月 12 日至   原始
       股份有限公司         取方法                            2038 年 10 月 11 日   取得
      上海达梦数据库 数据检索方法、装置、服                           2018 年 10 月 15 日至   原始
        有限公司       务器和存储介质                           2038 年 10 月 14 日   取得
      上海达梦数据库 数据处理方法、装置、服                           2018 年 10 月 17 日至   原始
        有限公司       务器和存储介质                           2038 年 10 月 16 日   取得
      上海达梦数据库 数据分发方法、装置、设                           2018 年 10 月 18 日至   原始
        有限公司        备及存储介质                           2038 年 10 月 17 日   取得
      武汉达梦数据库 DB2 数据库数据同步更新                         2018 年 10 月 19 日至   原始
       股份有限公司        方法及设备                           2038 年 10 月 18 日   取得
      武汉达梦数据库 一种 DDL 操作的级联同步                        2018 年 10 月 19 日至   原始
       股份有限公司      控制方法及系统                           2038 年 10 月 18 日   取得
      武汉达梦数据库 一种数据库中数据表字段                           2018 年 10 月 22 日至   原始
       股份有限公司       含义分析方法                           2038 年 10 月 21 日   取得
      武汉达梦数据库 一种基于数据库的查询业                           2018 年 10 月 22 日至   原始
       股份有限公司        务执行方法                           2038 年 10 月 21 日   取得
              云平台中自动发放云组件
      武汉达梦数据库                                       2018 年 10 月 22 日至 原始
       股份有限公司                                        2038 年 10 月 21 日 取得
                      及系统
      上海达梦数据库 数据操作方法、装置、服                           2018 年 10 月 22 日至   原始
        有限公司       务器和存储介质                           2038 年 10 月 21 日   取得
      上海达梦数据库 一种数据查询方法、装置、                          2018 年 11 月 2 日至    原始
        有限公司     服务器及存储介质                             2038 年 11 月 1 日   取得
      武汉达梦数据库 针对 V9.7 版本 DB2 数据库                    2018 年 11 月 6 日至    原始
       股份有限公司  的 DDL 同步方法及设备                          2038 年 11 月 5 日   取得
      上海达梦数据库 标识符分配方法、装置、                           2018 年 11 月 9 日至    原始
        有限公司     服务器和存储介质                             2038 年 11 月 8 日   取得
      上海达梦数据库 一种数据查询方法、装置、                          2018 年 11 月 12 日至   原始
        有限公司    终端设备和存储介质                            2038 年 11 月 11 日   取得
      武汉达梦数据库 一种数据同步时数据表索                           2018 年 11 月 12 日至   原始
       股份有限公司       引的创建方法                           2038 年 11 月 11 日   取得
      上海达梦数据库 一种数据备份方法、装置、                          2018 年 11 月 16 日至   原始
        有限公司       设备和存储介质                           2038 年 11 月 15 日   取得
      武汉达梦数据库 一种 ETL 软件测试方法和                        2018 年 11 月 16 日至   原始
       股份有限公司          装置                            2038 年 11 月 15 日   取得
                基于日志解析的源端
      武汉达梦数据库                                       2018 年 11 月 19 日至 原始
       股份有限公司                                        2038 年 11 月 18 日 取得
                      法及设备
      武汉达梦数据库 一种查询建表操作的同步                           2018 年 11 月 19 日至   原始
       股份有限公司          方法                            2038 年 11 月 18 日   取得
      武汉达梦数据库 基于 ETL 的数据服务方法                        2018 年 11 月 22 日至   原始
       股份有限公司         及设备                            2038 年 11 月 21 日   取得
       武汉达梦数据库股份有限公司                                          招股意向书
                                                                       取得 他项
序号      权利人         专利名称              专利号              权利期限
                                                                       方式 权利
      武汉达梦数据库    一种数据库外部链接的数                       2018 年 11 月 23 日至   原始
       股份有限公司       据获取方法                           2038 年 11 月 22 日   取得
      北京达梦数据库    一种结构化数据库的一键                       2018 年 11 月 27 日至   原始
       技术有限公司      查询方法和装置                          2038 年 11 月 26 日   取得
      武汉达梦数据库    一种数据库加密方法和装                       2018 年 12 月 11 日至   原始
       股份有限公司         置                             2038 年 12 月 10 日   取得
      上海达梦数据库    递归查询方法、装置、服                       2018 年 12 月 12 日至   原始
        有限公司       务器及存储介质                          2038 年 12 月 11 日   取得
      上海达梦数据库    内存管理方法、装置、服                       2018 年 12 月 12 日至   原始
        有限公司       务器及存储介质                          2038 年 12 月 11 日   取得
      上海达梦数据库
                 一种数据溯源方法以及相                       2018 年 12 月 13 日至 原始
                   应的数据溯源装置                         2038 年 12 月 12 日 取得
         学
      武汉达梦数据库    一种规则分析方法以及相                       2018 年 12 月 14 日至   原始
       股份有限公司    应的用于规则分析的装置                        2038 年 12 月 13 日   取得
      武汉达梦数据库    一种查询建表事务的拆分                       2018 年 12 月 17 日至   原始
       股份有限公司      同步方法及系统                          2038 年 12 月 16 日   取得
      上海达梦数据库    一种执行计划查看方法、                       2018 年 12 月 18 日至   原始
        有限公司     装置、服务器及存储介质                        2038 年 12 月 17 日   取得
      上海达梦数据库    外连接管理方法、装置、                       2018 年 12 月 20 日至   原始
        有限公司       服务器及存储介质                         2038 年 12 月 19 日   取得
      上海达梦数据库    数据访问方法、装置、服                        2019 年 1 月 8 日至    原始
        有限公司       务器和存储介质                            2039 年 1 月 7 日   取得
      上海达梦数据库    半连接查询方法、装置、                       2019 年 1 月 28 日至    原始
        有限公司       服务器及存储介质                          2039 年 1 月 27 日   取得
      上海达梦数据库    数据交换方法、装置、服                       2019 年 1 月 28 日至    原始
        有限公司       务器和存储介质                           2039 年 1 月 27 日   取得
      上海达梦数据库    数据查询方法、装置、设                       2019 年 1 月 31 日至    原始
        有限公司        备和存储介质                           2039 年 1 月 30 日   取得
                  数据重整的异常修复方
      上海达梦数据库                                      2019 年 2 月 28 日至    原始
        有限公司                                        2039 年 2 月 27 日    取得
                      质
      武汉达梦数据技    一种文本特征提取方法及                       2019 年 3 月 1 日至     原始
       术有限公司          系统                            2039 年 2 月 28 日    取得
      武汉达梦数据库    一种基于关联图谱的六度                       2019 年 3 月 1 日至     原始
       股份有限公司    空间关系分析方法及系统                        2039 年 2 月 28 日    取得
                 基于数据页预加载及回滚
      武汉达梦数据库                                      2019 年 3 月 18 日至    原始
       股份有限公司                                       2039 年 3 月 17 日    取得
                      设备
      上海达梦数据库    一种数据更新方法、装置、                      2019 年 3 月 19 日至    原始
        有限公司       服务器及存储介质                         2039 年 3 月 18 日    取得
      上海达梦数据库    一种数据库修改方法、装                       2019 年 3 月 19 日至    原始
        有限公司      置、设备及存储介质                         2039 年 3 月 18 日    取得
                  数据集合查询的优化方
      上海达梦数据库                                      2019 年 3 月 20 日至    原始
        有限公司                                        2039 年 3 月 19 日    取得
                      介质
      上海达梦数据库     一种数据库语句优化方                       2019 年 3 月 27 日至    原始
        有限公司     法、装置、设备及存储介                        2039 年 3 月 26 日    取得
       武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
                                                                       取得 他项
序号      权利人         专利名称              专利号              权利期限
                                                                       方式 权利
                       质
                一种数据库驱动的处理方
      上海达梦数据库                                      2019 年 4 月 18 日至    原始
        有限公司                                        2039 年 4 月 17 日    取得
                       质
                数据库同步中基于闪回查
      武汉达梦数据库                                      2019 年 4 月 30 日至    原始
       股份有限公司                                       2039 年 4 月 29 日    取得
                       备
      武汉达梦数据库   数据库中数据双向同步的                        2019 年 4 月 30 日至    原始
       股份有限公司       方法及设备                            2039 年 4 月 29 日   取得
      上海达梦数据库   事务分发方法、装置、设                         2019 年 5 月 5 日至    原始
        有限公司       备和存储介质                             2039 年 5 月 4 日   取得
                一种 DDL 语句的处理方
      上海达梦数据库                                      2019 年 5 月 5 日至     原始
        有限公司                                        2039 年 5 月 4 日     取得
                       质
      上海达梦数据库   一种数据库管理方法、装                        2019 年 5 月 8 日至     原始
        有限公司     置、服务器及存储介质                         2039 年 5 月 7 日     取得
                一种异构数据库的数据转
      武汉达梦数据库                                      2019 年 5 月 23 日至    原始
       股份有限公司                                       2039 年 5 月 22 日    取得
                      介质
                数据同步异常时数据一致
      武汉达梦数据库                                      2019 年 5 月 23 日至    原始
       股份有限公司                                       2039 年 5 月 22 日    取得
                      介质
                数据重分布方式的确定方
      上海达梦数据库                                      2019 年 5 月 27 日至    原始
        有限公司                                        2039 年 5 月 26 日    取得
                      介质
                数据重分布方式的确定方
      上海达梦数据库                                      2019 年 5 月 27 日至    原始
        有限公司                                        2039 年 5 月 26 日    取得
                      介质
                 一种数据操作的优化方
      上海达梦数据库                                      2019 年 5 月 27 日至    原始
        有限公司                                        2039 年 5 月 26 日    取得
                     存储介质
      上海达梦数据库   一种数据查询方法、装置、                        2019 年 6 月 6 日至    原始
        有限公司      服务器及存储介质                            2039 年 6 月 5 日   取得
      武汉达梦数据库   一种异构数据库同步数据                        2019 年 6 月 13 日至    原始
       股份有限公司    一致性校验方法及装置                          2039 年 6 月 12 日   取得
      上海达梦数据库   一种参数提示方法、装置、                       2019 年 6 月 18 日至    原始
        有限公司      设备和存储介质                            2039 年 6 月 17 日   取得
      武汉达梦数据库   一种对非分区表进行分区                        2019 年 6 月 25 日至    原始
       股份有限公司    并行读取的方法及装置                          2039 年 6 月 24 日   取得
                一种保证复制事务一致性
      武汉达梦数据库                                      2018 年 8 月 13 日至    原始
       股份有限公司                                       2038 年 8 月 12 日    取得
                       置
                一种对数据更新操作进行
      武汉达梦数据库                                      2019 年 7 月 17 日至    原始
       股份有限公司                                       2039 年 7 月 16 日    取得
                      装置
      上海达梦数据库
               一种基于图像的物料检测                         2019 年 8 月 16 日至    原始
                  方法和装置                             2039 年 8 月 15 日    取得
         学
       武汉达梦数据库股份有限公司                                                 招股意向书
                                                                             取得 他项
序号      权利人           专利名称                 专利号               权利期限
                                                                             方式 权利
                 远程数据库对象的优化方
      上海达梦数据库                                            2019 年 8 月 26 日至    原始
        有限公司                                              2039 年 8 月 25 日    取得
                      质
      武汉达梦数据库    一种地下水等值线辅助生                             2019 年 11 月 7 日至    原始
       股份有限公司       成方法和装置                                2039 年 11 月 6 日    取得
      上海达梦数据库    数据库对象的封锁方法、                             2019 年 12 月 4 日至    原始
        有限公司      装置、设备和存储介质                              2039 年 12 月 3 日    取得
      北京达梦数据库    一种异构关系型数据库之                             2019 年 12 月 5 日至    原始
       技术有限公司    间数据同步的方法和装置                              2039 年 12 月 4 日    取得
                 一种基于关系型数据库数
      四川蜀天梦图数                                            2019 年 12 月 13 日至 原始
      据科技有限公司                                             2039 年 12 月 12 日 取得
                      置
      四川蜀天梦图数
      据科技有限公司、   一种分布式图计算过程中                             2019 年 12 月 19 日至 原始
      武汉达梦数据库     的消息传递方法和装置                              2039 年 12 月 18 日 取得
       股份有限公司
      武汉达梦数据库    一种应用于同步软件测试                             2019 年 12 月 20 日至   原始
       股份有限公司        的方法和装置                               2039 年 12 月 19 日   取得
      上海达梦数据库    一种数据文件存储方法、                             2019 年 12 月 24 日至   原始
        有限公司      装置、设备及存储介质                              2039 年 12 月 23 日   取得
      武汉达梦数据库    一种基于日志解析的数据                             2019 年 12 月 31 日至   原始
       股份有限公司    库添加列同步方法和装置                              2039 年 12 月 30 日   取得
      武汉达梦数据库    一种基于日志解析的数据                             2019 年 12 月 31 日至   原始
       股份有限公司    库添加列同步方法和装置                              2039 年 12 月 30 日   取得
      武汉达梦数据库    一种基于日志解析的数据                             2019 年 12 月 31 日至   原始
       股份有限公司    库删除列同步方法和装置                              2039 年 12 月 30 日   取得
      武汉达梦数据库    一种基于日志解析的数据                             2019 年 12 月 31 日至   原始
       股份有限公司    库修改列同步方法和装置                              2039 年 12 月 30 日   取得
                 一种 hadoop 集群运行 ETL
      武汉达梦数据库                                            2020 年 6 月 15 日至    原始
       股份有限公司                                             2040 年 6 月 14 日    取得
                          置
      上海达梦数据库    一种动态监控方法、装置、                             2018 年 9 月 6 日至    原始
        有限公司        设备和存储介质                                 2038 年 9 月 5 日   取得
      上海达梦数据库    一种身份认证方法、装置、                            2018 年 8 月 16 日至    原始
        有限公司      代理服务端和存储介质                               2038 年 8 月 15 日   取得
      武汉达梦数据库    一种数据同步测试用例的                             2018 年 11 月 6 日至    原始
       股份有限公司     自动生成方法及系统                                2038 年 11 月 5 日   取得
      武汉达梦数据库    基于数据页预加载的数据                             2019 年 3 月 18 日至    原始
       股份有限公司     库数据同步方法及设备                               2039 年 3 月 17 日   取得
      武汉达梦数据库    数据库数据实时同步方法                             2019 年 3 月 19 日至    原始
       股份有限公司           及设备                                2039 年 3 月 18 日   取得
      武汉达梦数据库    数据库回滚同步中内存的                             2019 年 4 月 30 日至    原始
       股份有限公司       控制方法及设备                                2039 年 4 月 29 日   取得
      上海达梦数据库    一种数据查询方法、装置、                            2019 年 7 月 11 日至    原始
        有限公司        设备及存储介质                                2039 年 7 月 10 日   取得
                 一种分布式数据库的管理
      上海达梦数据库                                            2019 年 8 月 29 日至    原始
        有限公司                                              2039 年 8 月 28 日    取得
                         介质
      武汉达梦数据库股份有限公司                                                招股意向书
                                                                            取得 他项
序号     权利人           专利名称                 专利号               权利期限
                                                                            方式 权利
                 一种数据查询的优化方
      上海达梦数据库                                           2019 年 8 月 29 日至    原始
        有限公司                                             2039 年 8 月 28 日    取得
                     质
      武汉达梦数据库                                          2019 年 9 月 6 日至      原始
       股份有限公司                                            2039 年 9 月 5 日     取得
      武汉达梦数据库   一种对增量同步异常中断                           2019 年 9 月 30 日至      原始
       股份有限公司    情况的处理方法和装置                             2039 年 9 月 29 日     取得
      武汉达梦数据技   一种机构间信息共享方法                           2019 年 12 月 5 日至      原始
       术有限公司          和装置                               2039 年 12 月 4 日     取得
      武汉达梦数据库   一种 ETL 流程在 Spark 集                    2019 年 12 月 19 日至     原始
       股份有限公司    群中运行的方法和装置                            2039 年 12 月 18 日     取得
      武汉达梦数据技   一种地质灾害监测点寻找                           2020 年 12 月 21 日至     原始
       术有限公司         方法和装置                             2040 年 12 月 20 日     取得
      武汉达梦数据技   一种地质灾害专业监测预                           2020 年 12 月 21 日至     原始
       术有限公司        警方法和装置                             2040 年 12 月 20 日     取得
                 接口驱动程序的开发方
      上海达梦数据库                                           2018 年 11 月 26 日至 原始
        有限公司                                             2038 年 11 月 25 日 取得
                        质
                MPP 环境下数据库查询方
      上海达梦数据库                                           2019 年 8 月 1 日至     原始
        有限公司                                             2039 年 7 月 31 日    取得
                       介质
      上海达梦数据库   一种日志重演方法、装置、                            2019 年 8 月 14 日至    原始
        有限公司      服务器和存储介质                               2039 年 8 月 13 日    取得
                 一种数据操作的执行方
      上海达梦数据库                                           2019 年 8 月 15 日至    原始
        有限公司                                             2039 年 8 月 14 日    取得
                        质
      上海达梦数据库   一种数据库管理方法、装                             2019 年 8 月 26 日至    原始
        有限公司     置、服务器及存储介质                               2039 年 8 月 25 日   取得
      上海达梦数据库   数据访问方法、装置、设                             2019 年 8 月 28 日至    原始
        有限公司        备和存储介质                                2039 年 8 月 27 日   取得
      武汉达梦数据库   一种源端并发导致触发器                             2019 年 12 月 19 日至   原始
       股份有限公司   增量同步异常的处理方法                              2039 年 12 月 18 日   取得
      武汉达梦数据技   一种复合式地质灾害专业                             2020 年 12 月 21 日至   原始
       术有限公司     监测预警方法和装置                               2040 年 12 月 20 日   取得
      武汉达梦数据技   一种前端框架实现方法及                             2020 年 12 月 30 日至   原始
       术有限公司           装置                                2040 年 12 月 29 日   取得
      武汉达梦数据库   一种数据同步时利用更新                             2018 年 11 月 12 日至   原始
       股份有限公司    游标的数据初始化方法                              2038 年 11 月 11 日   取得
      武汉达梦数据库   一种自动部署测试软件的                             2019 年 3 月 28 日至    原始
       股份有限公司    方法以及相应的装置                                2039 年 3 月 27 日   取得
                一种基于日志解析同步的
      武汉达梦数据库                                           2020 年 7 月 30 日至    原始
       股份有限公司                                            2040 年 7 月 29 日    取得
                       装置
      武汉达梦数据库   一种数据源连接状态监控                             2020 年 12 月 28 日至   原始
       股份有限公司        装置与方法                               2040 年 12 月 27 日   取得
      武汉达梦数据库                                           2022 年 1 月 20 日至    原始
       股份有限公司                                             2042 年 1 月 19 日   取得
       武汉达梦数据库股份有限公司                                        招股意向书
                                                                     取得 他项
序号      权利人           专利名称                专利号        权利期限
                                                                     方式 权利
      上海达梦数据库 数据处理方法、相应装置、                       2019 年 9 月 16 日至    原始
        有限公司    设备及存储介质                           2039 年 9 月 15 日    取得
      上海达梦数据库 一种数据访问方法、装置、                       2019 年 8 月 26 日至    原始
        有限公司    设备及存储介质                           2039 年 8 月 25 日    取得
              一种数据库服务使用 HA
      武汉达梦数据库                                    2018 年 10 月 10 日至 原始
       股份有限公司                                     2038 年 10 月 9 日  取得
                       统
      上海达梦数据库 数据存储方法、装置、服                        2019 年 1 月 21 日至    原始
        有限公司    务器和存储介质                           2039 年 1 月 20 日    取得
      上海达梦数据库 一种数据存储方法、装置、                       2019 年 9 月 16 日至    原始
        有限公司    设备和存储介质                           2039 年 9 月 15 日    取得
              数据库查询语句的修改方
      上海达梦数据库                                    2019 年 9 月 26 日至    原始
        有限公司                                      2039 年 9 月 25 日    取得
                       质
      武汉达梦数据库 一种基于日志解析同步的                        2020 年 5 月 28 日至    原始
       股份有限公司 事务合并执行方法及装置                         2040 年 5 月 27 日    取得
      武汉达梦数据库 一种 hive 文件合并的方法                    2020 年 7 月 24 日至    原始
       股份有限公司         和装置                         2040 年 7 月 23 日    取得
              一种基于日志解析的 DDL
      武汉达梦数据库                                    2020 年 12 月 11 日至 原始
       股份有限公司                                     2040 年 12 月 10 日 取得
                       统
      武汉达梦数据库 一种基于优先级的双路同                        2020 年 12 月 11 日至   原始
       股份有限公司   步方法和同步系统                          2040 年 12 月 10 日   取得
      武汉达梦数据库 一种数据库中数据批量同                        2020 年 12 月 28 日至   原始
       股份有限公司  步更新的方法和装置                          2040 年 12 月 27 日   取得
      武汉达梦数据技 一种基于容器化的 PaaS 平                    2020 年 12 月 31 日至   原始
       术有限公司  台网络架构及其实现方法                         2040 年 12 月 30 日   取得
      武汉达梦数据库 一种基于 ROWID 区间的                      2021 年 4 月 8 日至    原始
       股份有限公司  初始化装载方法与装置                          2041 年 4 月 7 日    取得
      武汉达梦数据库 一种基于数据库 B 树快速                       2021 年 4 月 8 日至    原始
       股份有限公司  对比数据的方法和装置                          2041 年 4 月 7 日    取得
      上海达梦数据库 对象解析方法、装置、存                        2019 年 11 月 1 日至    原始
        有限公司      储介质及设备                          2039 年 10 月 31 日   取得
      武汉达梦数据库 一种基于日志解析同步的                        2020 年 12 月 13 日至   原始
       股份有限公司 大对象初始化方法与装置                         2040 年 12 月 12 日   取得
              一种基于页面和数据库对
      武汉达梦数据技                                    2020 年 12 月 17 日至 原始
       术有限公司                                      2040 年 12 月 16 日 取得
                       置
      武汉达梦数据库 一种关联表的数据分区装                         2021 年 7 月 7 日至    原始
       股份有限公司     载方法与装置                           2041 年 7 月 6 日    取得
      北京达梦数据库                                     2022 年 4 月 2 日至    原始
       技术有限公司                                      2042 年 4 月 1 日    取得
      上海达梦数据库 一种数据处理方法、系统                        2019 年 11 月 15 日至   原始
        有限公司       及存储介质                          2039 年 11 月 14 日   取得
              一种文档型数据库中数据
      武汉达梦数据库                                    2019 年 9 月 30 日至    原始
       股份有限公司                                     2039 年 9 月 29 日    取得
                      和系统
       武汉达梦数据库股份有限公司                                              招股意向书
                                                                           取得 他项
序号      权利人          专利名称                专利号               权利期限
                                                                           方式 权利
      武汉达梦数据库 一种 ETL 流程执行 hbase                        2020 年 12 月 27 日至   原始
       股份有限公司   快速装载的方法与装置                              2040 年 12 月 26 日   取得
      武汉达梦数据技                                          2021 年 11 月 29 日至   原始
       术有限公司                                            2041 年 11 月 28 日   取得
      武汉达梦数据库 一种 PaaS 平台的组件接入                          2019 年 10 月 15 日至   原始
       股份有限公司        系统及方法                              2039 年 10 月 14 日   取得
      上海达梦数据库 一种数据写入方法、装置、                              2020 年 1 月 3 日至    原始
        有限公司        设备及存储介质                              2040 年 1 月 2 日    取得
      武汉达梦数据技 一种地质灾害专业监测数                              2020 年 12 月 21 日至   原始
       术有限公司       据获取方法及系统                             2040 年 12 月 20 日   取得
               数据传输方法、装置及系
      上海达梦数据库                                          2021 年 5 月 27 日至    原始
        有限公司                                            2021 年 5 月 26 日    取得
                        质
      四川蜀天梦图数 一种基于图-KV 的混合存                            2021 年 6 月 29 日至    原始
      据科技有限公司        储方法及装置                             2041 年 6 月 28 日    取得
               一种数据库主备环境下的
      武汉达梦数据库                                          2021 年 9 月 23 日至    原始
       股份有限公司                                           2041 年 9 月 22 日    取得
                       及设备
      武汉达梦数据库 一种 Flink 框架运行 ETL                        2021 年 12 月 29 日至   原始
       股份有限公司   的流程分解方法和装置                              2041 年 12 月 28 日   取得
      武汉达梦数据库 一种 Flink 框架运行 ETL                        2021 年 12 月 29 日至   原始
       股份有限公司      的流程方法和装置                             2041 年 12 月 28 日   取得
              一种 flink 框架运行 ETL 流
      武汉达梦数据库                                          2021 年 12 月 29 日至 原始
       股份有限公司                                           2041 年 12 月 28 日 取得
                     方法与装置
               一种数据集列序列化的高
      北京达梦数据库                                          2021 年 12 月 30 日至 原始
       技术有限公司                                           2041 年 12 月 29 日 取得
                        置
                一种在应用程序中提交
      武汉达梦数据库                                          2021 年 12 月 31 日至 原始
       股份有限公司                                           2041 年 12 月 30 日 取得
                     现方法与装置
      武汉达梦数据技 一种自动发现地质灾害监                              2022 年 2 月 14 日至    原始
       术有限公司  测设备的方法及装置                                 2042 年 2 月 13 日    取得
      武汉达梦数据技 一种城市内涝的预警方法                              2022 年 3 月 31 日至    原始
       术有限公司           及装置                              2042 年 3 月 30 日    取得
      武汉达梦数据库 一种基于事务合并的并行                              2021 年 12 月 9 日至    原始
       股份有限公司       执行方法及设备                             2041 年 12 月 8 日    取得
               一种 Flink 框架运行 ETL
      武汉达梦数据库                                          2021 年 12 月 29 日至 原始
       股份有限公司                                           2041 年 12 月 28 日 取得
                        置
      上海达梦数据库 一种客户端连接关系调整                              2020 年 2 月 26 日至    原始
        有限公司       方法、系统及节点                              2040 年 2 月 25 日   取得
      上海达梦数据库 数据库游标查询方法、装                              2020 年 6 月 11 日至    原始
        有限公司      置、设备和存储介质                              2040 年 6 月 10 日   取得
      上海达梦数据库 SQL 语句的执行方法、装                            2019 年 12 月 12 日至   原始
        有限公司      置、设备和存储介质                             2039 年 12 月 11 日   取得
      上海达梦数据库   一种行级安全的实现方                             2020 年 4 月 14 日至    原始
        有限公司   法、装置、设备及存储介                               2040 年 4 月 13 日   取得
      武汉达梦数据库股份有限公司                                            招股意向书
                                                                       取得 他项
序号     权利人          专利名称              专利号              权利期限
                                                                       方式 权利
                      质
                远程数据库对象的优化方
      上海达梦数据库                                      2019 年 12 月 9 日至    原始
        有限公司                                        2039 年 12 月 8 日    取得
                       质
      上海达梦数据库   MPP 架构下聚集函数的执                      2019 年 12 月 26 日至   原始
        有限公司     行方法和数据库系统                          2039 年 12 月 25 日   取得
      上海达梦数据库   数据库的启动方法、装置、                       2020 年 2 月 26 日至    原始
        有限公司       设备和存储介质                           2040 年 2 月 25 日   取得
                一种共享存储数据库的数
      上海达梦数据库                                      2019 年 12 月 16 日至 原始
        有限公司                                        2039 年 12 月 15 日 取得
                      及介质
                数据库表等值连接的优化
      上海达梦数据库                                      2020 年 3 月 4 日至     原始
        有限公司                                        2040 年 3 月 3 日     取得
                      储介质
      上海达梦数据库   聚集结果的确定方法、装                        2020 年 3 月 23 日至    原始
        有限公司     置、设备和存储介质                          2040 年 3 月 22 日    取得
      上海达梦数据库   一种数据页创建方法、装                        2020 年 3 月 30 日至    原始
        有限公司    置、终端设备及存储介质                         2040 年 3 月 29 日    取得
      上海达梦数据库   数据查询方法、装置、设                        2020 年 4 月 20 日至    原始
        有限公司        备和存储介质                          2040 年 4 月 19 日    取得
      上海达梦数据库   一种数据排序方法、装置、                       2021 年 6 月 11 日至    原始
        有限公司     电子设备及存储介质                          2041 年 6 月 10 日    取得
                一种脚本执行和更新的方
      上海达梦数据库                                      2019 年 6 月 12 日至    原始
        有限公司                                        2039 年 6 月 11 日    取得
                       质
                一种数据库中数据查询方
      上海达梦数据库                                      2020 年 9 月 30 日至    原始
        有限公司                                        2040 年 9 月 29 日    取得
                       质
      上海达梦数据库   数据查询方法、装置、设                        2021 年 7 月 30 日至    原始
        有限公司        备及存储介质                           2041 年 7 月 29 日   取得
      上海达梦数据库   数据页的刷盘方法、装置、                        2021 年 8 月 6 日至    原始
        有限公司       设备及存储介质                            2041 年 8 月 5 日   取得
      上海达梦数据库   数据预加载方法、装置、                        2020 年 2 月 19 日至    原始
        有限公司       设备及存储介质                           2040 年 2 月 18 日   取得
                 数据库执行计划清除方
      上海达梦数据库                                      2019 年 12 月 19 日至 原始
        有限公司                                        2039 年 12 月 18 日 取得
                       质
                 一种改变数据分布的方
      上海达梦数据库                                      2021 年 9 月 3 日至     原始
        有限公司                                        2041 年 9 月 2 日     取得
                       质
      武汉达梦数据库   一种数据同步时的数据初                        2018 年 11 月 12 日至   原始
       股份有限公司        始化方法                           2038 年 11 月 11 日   取得
      武汉达梦数据库   一种数据库无响应故障的                        2018 年 11 月 19 日至   原始
       股份有限公司        检测方法                           2038 年 11 月 18 日   取得
      武汉达梦数据库   针对插件数据库的日志分                        2019 年 4 月 30 日至    原始
       股份有限公司       析方法及设备                           2039 年 4 月 29 日   取得
       武汉达梦数据库股份有限公司                                              招股意向书
                                                                           取得 他项
序号      权利人           专利名称                专利号              权利期限
                                                                           方式 权利
      股份有限公司        析方法及装置                              2039 年 8 月 1 日     取得
      武汉达梦数据库 一种地下水水位漏斗图生                              2019 年 11 月 7 日至    原始
       股份有限公司      成方法和装置                               2039 年 11 月 6 日    取得
      武汉达梦数据库 一种 ETL 数据迁移方法和                           2019 年 12 月 3 日至    原始
       股份有限公司           系统                              2039 年 12 月 2 日    取得
      武汉达梦数据库                                          2019 年 12 月 9 日至    原始
       股份有限公司                                           2039 年 12 月 8 日    取得
      武汉达梦数据库 一种基于日志解析的数据                              2020 年 4 月 23 日至    原始
       股份有限公司 同步方法及数据同步系统                               2040 年 4 月 22 日    取得
              一种基于日志解析的部分
      武汉达梦数据库                                          2020 年 4 月 23 日至    原始
       股份有限公司                                           2040 年 4 月 22 日    取得
                        系统
              基于日志解析同步的并行
      武汉达梦数据库                                          2020 年 4 月 30 日至    原始
       股份有限公司                                           2040 年 4 月 29 日    取得
                        系统
      武汉达梦数据库  一种提升数据同步性能                              2020 年 4 月 30 日至    原始
       股份有限公司  的方法和数据同步系统                               2040 年 4 月 29 日    取得
              基于日志解析同步的数据
      武汉达梦数据库                                          2020 年 5 月 8 日至     原始
       股份有限公司                                           2040 年 5 月 7 日     取得
                        系统
              一种基于日志解析同步的
      武汉达梦数据库                                          2020 年 6 月 2 日至     原始
       股份有限公司                                           2040 年 6 月 1 日     取得
                        系统
              一种基于日志解析同步的
      武汉达梦数据库                                          2020 年 6 月 4 日至     原始
       股份有限公司                                           2040 年 6 月 3 日     取得
                        系统
      武汉达梦数据库 一种基于 map reduce 的增                       2020 年 7 月 7 日至     原始
       股份有限公司 量数据同步的方法和装置                               2040 年 7 月 6 日     取得
              基于 flink 框架的 ETL 流程
      武汉达梦数据库                                          2021 年 12 月 29 日至 原始
       股份有限公司                                           2041 年 12 月 28 日 取得
                    方法与装置
      武汉达梦数据技 一种集群状态同步方法、                              2020 年 12 月 29 日至   原始
       术有限公司   装置、存储介质及系统                               2040 年 12 月 28 日   取得
      武汉达梦数据技                                          2022 年 7 月 29 日至    原始
       术有限公司                                             2042 年 7 月 28 日   取得
      四川蜀天梦图数 一种图数据库的测试用例                              2019 年 11 月 20 日至   原始
      据科技有限公司    生成方法和装置                                2039 年 11 月 19 日   取得
              基于日志解析的异构数据
      武汉达梦数据库                                          2020 年 7 月 22 日至    原始
       股份有限公司                                           2040 年 7 月 21 日    取得
                        装置
      武汉达梦数据库 一种 ETL 流程调度的方法                           2020 年 8 月 6 日至     原始
       股份有限公司          和装置                              2040 年 8 月 5 日     取得
              语句块执行计划的生成方
      上海达梦数据库                                          2020 年 7 月 2 日至     原始
        有限公司                                            2040 年 7 月 1 日     取得
                        质
      上海达梦数据库 一种数据页管理方法、装                              2020 年 11 月 25 日至 原始
        有限公司  置、电子设备及存储介质                               2040 年 11 月 24 日 取得
       武汉达梦数据库股份有限公司                                            招股意向书
                                                                         取得 他项
序号      权利人          专利名称               专利号              权利期限
                                                                         方式 权利
      上海达梦数据库    SQL 语句的执行方法、装                       2020 年 8 月 6 日至     原始
        有限公司       置、设备和存储介质                          2040 年 8 月 5 日     取得
                 一种排名分析函数处理方
      上海达梦数据库                                        2021 年 9 月 7 日至     原始
        有限公司                                          2041 年 9 月 6 日     取得
                       储介质
      上海达梦数据库                                        2020 年 4 月 13 日至    原始
        有限公司                                          2040 年 4 月 12 日    取得
                 一种数组类型列的索引方
      上海达梦数据库                                        2021 年 2 月 5 日至     原始
        有限公司                                          2041 年 2 月 4 日     取得
                        介质
      上海达梦数据库    一种日志同步方法、装置、                         2021 年 6 月 7 日至    原始
        有限公司        设备及存储介质                             2041 年 6 月 6 日   取得
      上海达梦数据库    一种数据装载方法、装置、                        2019 年 11 月 21 日至   原始
        有限公司        服务器及存储介质                          2039 年 11 月 20 日   取得
      武汉达梦数据库    一种基于 RAC 的数据库日                      2019 年 11 月 22 日至   原始
       股份有限公司     志文件读取方法和装置                          2039 年 11 月 21 日   取得
      上海达梦数据库    数据传输方法、装置、设                          2020 年 7 月 2 日至    原始
        有限公司         备及存储介质                             2040 年 7 月 1 日   取得
      上海达梦数据库    一种数据库监控方法、装                         2020 年 12 月 8 日至    原始
        有限公司        置、服务器及介质                           2040 年 12 月 7 日   取得
                 一种基于值日志系统的二
      达梦数据技术（江                                       2021 年 8 月 11 日至    原始
       苏）有限公司                                         2041 年 8 月 10 日    取得
                       及系统
      上海达梦数据库    数据库日志重演方法、装                         2020 年 12 月 25 日至   原始
        有限公司       置、设备及存储介质                          2040 年 12 月 24 日   取得
      上海达梦数据库    一种程序测试方法、装置、                        2019 年 11 月 21 日至   原始
        有限公司        设备及存储介质                           2039 年 11 月 20 日   取得
      武汉达梦数据技    一种软件远程部署管理方                         2019 年 11 月 22 日至   原始
       术有限公司          法及管理机                           2039 年 11 月 21 日   取得
      上海达梦数据库    一种数据恢复方法、装置、                        2020 年 1 月 21 日至    原始
        有限公司        设备及存储介质                            2040 年 1 月 20 日   取得
      达梦数据技术（江   一种数组索引的实现方法                         2021 年 8 月 20 日至    原始
       苏）有限公司          和系统                             2041 年 8 月 19 日   取得
      上海达梦数据库    一种数据分布方法、装置、                        2020 年 3 月 19 日至    原始
        有限公司        设备和存储介质                            2040 年 3 月 18 日   取得
                 数据库 SQL 语句优化方
      上海达梦数据库                                        2019 年 12 月 10 日至 原始
        有限公司                                          2039 年 12 月 9 日  取得
                        质
                 一种基于 VRRP 协议实现
      武汉达梦数据技                                        2021 年 12 月 30 日至 原始
       术有限公司                                          2041 年 12 月 29 日 取得
                       和装置
                  一种事务日志的缓存方
      上海达梦数据库                                        2020 年 6 月 5 日至     原始
        有限公司                                          2040 年 6 月 4 日     取得
                        质
      上海达梦数据库    一种数据分组排序方法、                         2020 年 10 月 12 日至   原始
        有限公司      装置、设备及存储介质                          2040 年 10 月 11 日   取得
      上海达梦数据库    一种多表连接处理方法、                         2020 年 3 月 24 日至    原始
        有限公司      装置、设备及存储介质                           2040 年 3 月 23 日   取得
          武汉达梦数据库股份有限公司                                                     招股意向书
                                                                                 取得 他项
序号          权利人               专利名称                专利号              权利期限
                                                                                 方式 权利
         上海达梦数据库 一种测试脚本生成方法、                                   2019 年 7 月 10 日至 原始
           有限公司     装置、服务器及存储介质                                  2039 年 7 月 9 日  取得
         武汉达梦数据技 一种特定场所风险评估方                                   2020 年 12 月 17 日至 原始
          术有限公司          法及装置                                   2040 年 12 月 16 日 取得
         四川蜀天梦图数 一种图-关系数据库混合存                                  2019 年 12 月 30 日至 原始
         据科技有限公司       储的方法和装置                                  2039 年 12 月 29 日 取得
                    数据库 SQL 语句优化方
         上海达梦数据库                                               2020 年 9 月 9 日至     原始
           有限公司                                                 2040 年 9 月 8 日     取得
                           质
                    基于日志解析同步的操作
         武汉达梦数据库                                               2020 年 6 月 6 日至     原始
          股份有限公司                                                2040 年 6 月 5 日     取得
                          系统
         武汉达梦数据库 一种基于日志解析的同步                                   2020 年 9 月 30 日至    原始
          股份有限公司       方法和同步系统                                  2040 年 9 月 29 日    取得
         武汉达梦数据库 一种数据同步接收端服务                                   2021 年 8 月 25 日至    原始
          股份有限公司     主备切换的方法及设备                                 2041 年 8 月 24 日    取得
          注：除专利 183、202 为外观专利外，其余均为发明专利。
          附件三、发行人软件著作权情况
              截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其子公司的主要软件著作权列示如下：
                                                                首次发表        取得           他项
序号           软件名称               著作权人      登记号       证书号                        发证时间
                                                                  日期        方式           权利
       分布式多媒体数据库管理系           武汉达梦数据库股   2019SR0   软著登字第        1996 年 8    受让 2019 年 4
         统[简称：达梦Ⅱ]DM2.0        份有限公司      315969   3736726 号     月 20 日     取得  月9日
        数据库管理系统 DM3[简         武汉达梦数据库股   2002SR3   软著登字第        2001 年 12   原始 2002 年 11
         称：达梦数据库] V1.0         份有限公司        963     003963 号     月 10 日     取得 月 22 日
          达梦数据库管理系统           武汉达梦数据库股   2004SR0   软著登字第        2004 年 1    原始 2004 年 8
         DM4[简称：DM4] V4.0      份有限公司       8122     026523 号     月8日        取得 月 23 日
          达梦数据库管理系统           武汉达梦数据库股   2005SR0   软著登字第        2005 年 5    原始 2005 年 7
          DM[简称：DM] V5         份有限公司       7690     039191 号     月 16 日     取得 月 14 日
       达梦数据库管理系统[简称：          武汉达梦数据库股   2005SR1   软著登字第        2005 年 9    原始 2005 年 11
               DM] V5.6        份有限公司       3536     045037 号     月 12 日     取得 月 14 日
       达梦企业级数据库加速引擎
                              武汉达梦数据库股 2006SR1 软著登字第 2005 年 5 原始                 2006 年 9
                               份有限公司     2946  060612 号 月 18 日 取得                 月 19 日
            据库加速引擎］
       达梦数据交换平台软件[简           武汉达梦数据库股   2008SR0   软著登字第        2007 年 7    原始   2008 年 1
          称：DMETL] V1.0.6      份有限公司       2324    089503 号      月1日        取得    月 31 日
       达梦安全智能数据整合平台           武汉达梦数据库股   2008SR0   软著登字第        2007 年 8    原始   2008 年 1
               软件 V2.0         份有限公司       2325    089504 号      月1日        取得    月 31 日
       Easy119 消防通信指挥系统       武汉达梦数据库股   2008SR1   软著登字第        2008 年 5    原始   2008 年 8
                V3.0           份有限公司       6901    104080 号      月1日        取得    月 22 日
       达梦数据交换平台软件[简           武汉达梦数据库股   2008SR1   软著登字第        2008 年 6    原始   2008 年 9
           称：DMETL] V2.0       份有限公司       9884    107063 号      月2日        取得    月 18 日
       Easy119 快速地理信息系统
                              武汉达梦数据库股 2008SR1 软著登字第 2008 年 5 原始                 2008 年 9
                               份有限公司     9883  107062 号 月 1 日 取得                  月 18 日
                V3.0
        武汉达梦数据库股份有限公司                                                    招股意向书
                                                             首次发表        取得           他项
序号         软件名称               著作权人      登记号       证书号                       发证时间
                                                               日期        方式           权利
     达梦城市应急救援指挥系统           武汉达梦数据库股   2010SR0   软著登字第       2010 年 12   原始 2010 年 12
     [简称：DM EasyCERS]V3.0    份有限公司      75154    0263427 号    月1日        取得 月 31 日
      达梦安全数据库管理系统           武汉达梦数据库股   2010SR0   软著登字第       2010 年 2    原始 2010 年 12
        [简称：SDM]V7.0         份有限公司      71868    0260141 号    月1日        取得 月 23 日
     达梦应急救援虚拟作战平台           武汉达梦数据库股   2011SR0   软著登字第       2010 年 12   原始 2011 年 1
           软件 V1.0           份有限公司      04990    0268664 号    月1日        取得 月 31 日
      达梦联机分析处理系统[简          武汉达梦数据库股   2011SR0   软著登字第       2010 年 5    原始 2011 年 2
       称：DMOLAP]V1.0         份有限公司      07222    0270896 号    月5日        取得 月 16 日
     达梦数据仓库建模工具软件
                            武汉达梦数据库股 2011SR0 软著登字第 2010 年 7 原始                2011 年 2
                             份有限公司    07230  0270904 号 月 2 日 取得                月 16 日
          Designer]V1.0
                            武汉达梦数据库股   2011SR0   软著登字第       2010 年 9    原始   2011 年 2
                             份有限公司      07164    0270838 号    月 30 日     取得    月 16 日
     达梦元数据管理系统[简称：          武汉达梦数据库股   2011SR0   软著登字第       2010 年 10   原始   2011 年 2
          DMMeta]V1.0        份有限公司      07220    0270894 号    月1日        取得    月 16 日
     达梦嵌入式实时数据库管理           武汉达梦数据库股   2011SR0   软著登字第       2010 年 1    原始   2011 年 2
           系统 V1.0           份有限公司      07468    0271142 号    月1日        取得    月 17 日
     达梦数据库管理系统[简称：          武汉达梦数据库股   2011SR0   软著登字第       2010 年 1    原始   2011 年 3
           DM]V6.2           份有限公司      09608    0273282 号    月1日        取得    月1日
     达梦作战编成平台软件[简           武汉达梦数据库股   2011SR0   软著登字第       2010 年 12   原始   2011 年 3
       称：DM Easy ]V1.0     份有限公司      14262    0277936 号    月1日        取得    月 22 日
     达梦安全可信数据库管理系           武汉达梦数据库股   2011SR0   软著登字第       2010 年 6    原始   2011 年 5
     统[简称：DMSecTrust]V6.0    份有限公司      25215    0288889 号    月1日        取得    月3日
     达梦数据交换平台软件[简           武汉达梦数据库股   2011SR0   软著登字第       2010 年 6    原始   2011 年 5
         称：DMETL]V3.0        份有限公司      25187    0288861 号    月 20 日     取得    月3日
     达梦数据库管理系统[简称：          武汉达梦数据库股   2011SR0   软著登字第       2011 年 8    原始   2011 年 9
           DM]V7.0           份有限公司      66734    0330408 号    月5日        取得    月 19 日
     达梦数据质量管理系统[简           武汉达梦数据库股   2012SR0   软著登字第       2011 年 5    原始   2012 年 1
       称：Smart DQMS]V1.0     份有限公司      04126    0372162 号    月 18 日     取得    月 19 日
       称：Smart RCMS]V1.0     份有限公司      04128    0372164 号    月 26 日     取得    月 19 日
     达梦数据门户管理系统[简           武汉达梦数据库股   2012SR0   软著登字第       2011 年 4    原始   2012 年 1
       称：Smart DPMS]V1.0     份有限公司      04131    0372167 号    月5日        取得    月 19 日
       达梦数据服务平台系统           武汉达梦数据库股   2012SR0   软著登字第       2012 年 2    原始   2012 年 5
            V1.0             份有限公司      44867    0412903 号    月 26 日     取得    月 29 日
       达梦共享资源管理系统           武汉达梦数据库股   2012SR0   软著登字第       2012 年 2    原始   2012 年 5
            V1.0             份有限公司      44868    0412904 号    月 16 日     取得    月 29 日
     达梦部门间信息共享与服务
                            武汉达梦数据库股 2013SR0 软著登字第 2012 年 9 原始                2013 年 1
                             份有限公司    04456  0510218 号 月 28 日 取得               月 15 日
         享平台系统]V1.0
      达梦军用数据库管理系统           武汉达梦数据库股   2013SR0   软著登字第       2010 年 12   原始 2013 年 3
        [简称：MDM]V7.0         份有限公司      23598    0529360 号    月 17 日     取得 月 14 日
       达梦数据交换平台软件           武汉达梦数据库股   2013SR0   软著登字第       2013 年 4    原始 2013 年 6
            V4.0             份有限公司      54278    0560040 号    月1日        取得  月4日
     达梦嵌入式移动数据库管理           武汉达梦数据库股   2013SR0   软著登字第       2009 年 1    原始 2013 年 8
           系统 V1.0           份有限公司      78966    0584728 号    月6日        取得  月1日
                            武汉达梦数据库股   2013SR1   软著登字第       2013 年 10   原始 2013 年 12
                             份有限公司      60601    0666363 号    月 11 日     取得 月 28 日
         武汉达梦数据库股份有限公司                                                       招股意向书
                                                                 首次发表        取得          他项
序号          软件名称                 著作权人       登记号       证书号                       发证时间
                                                                   日期        方式          权利
                               武汉达梦数据库股    2014SR0   软著登字第       2014 年 1    原始 2014 年 4
                                份有限公司       42521    0711765 号    月 10 日     取得 月 14 日
     达梦数据库管理系统[简称：             武汉达梦数据库股    2014SR0   软著登字第       2013 年 11   原始 2014 年 5
             DM]V7.6            份有限公司       55941    0725185 号    月 28 日     取得  月7日
      达梦信息资源服务平台[简             武汉达梦数据库股    2014SR0   软著登字第       2014 年 5    原始 2014 年 6
          称：DMIRSP]V1.0         份有限公司       82975    0752219 号    月 26 日     取得 月 21 日
      达梦数据挖掘软件[简称：             武汉达梦数据库股    2014SR1   软著登字第       2014 年 5    原始 2014 年 7
            DMDM]V1.0           份有限公司       00559    0769803 号    月 31 日     取得 月 18 日
     达梦数据仓库建模工具软件              武汉达梦数据库股    2014SR1   软著登字第       2014 年 5    原始 2014 年 7
        [简称：DWDWM]V2.0          份有限公司       00432    0769676 号    月1日        取得 月 18 日
     达梦地质灾害基础数据填报
                               武汉达梦数据库股 2014SR1 软著登字第 2014 年 6 原始                 2014 年 9
                                份有限公司    32960  0802202 号 月 25 日 取得                月4日
          DMGeoBDC]V1.0
     达梦地质灾害专业监测预警
                               武汉达梦数据库股 2014SR1 软著登字第 2014 年 6 原始                 2014 年 9
                                份有限公司    32962  0802204 号 月 25 日 取得                月4日
         DMGeoMonitor]V1.0
     达梦地质灾害协同办公系统              武汉达梦数据库股 2014SR1 软著登字第 2014 年 4               原始 2014 年 10
       [简称：DMGeoOA]V1.0         份有限公司    55751  0824989 号 月 16 日             取得 月 18 日
     达梦 SOA 服务平台[简称：           武汉达梦数据库股 2014SR1 软著登字第 2013 年 12              原始 2014 年 10
          DMGeoSOA]V1.0         份有限公司    55754  0824992 号 月 30 日             取得 月 18 日
       达梦地质环境一张图系统             武汉达梦数据库股 2014SR1 软著登字第 2014 年 7               原始 2014 年 10
      [简称：DMGeoGlobe]V1.0       份有限公司    54564  0823802 号 月 28 日             取得 月 17 日
     达梦移动版地质环境数据管
                               武汉达梦数据库股 2014SR1 软著登字第 2014 年 7 原始 2014 年 10
                                份有限公司    53617  0822855 号 月 25 日 取得 月 16 日
          DMGeoMDM]V1.0
     达梦地质灾害管理信息系统              武汉达梦数据库股    2014SR1   软著登字第       2014 年 7    原始 2014 年 10
       [简称：DMGeoMIS]V1.0        份有限公司       53876    0823114 号    月 28 日     取得 月 16 日
     达梦地质灾害气象预警系统              武汉达梦数据库股    2014SR1   软著登字第       2014 年 7    原始 2014 年 10
      [简称：DMGeoWWS]V1.0         份有限公司       53690    0822928 号    月 28 日     取得 月 16 日
     达梦非结构化数据库管理系              武汉达梦数据库股    2014SR1   软著登字第       2013 年 10   原始 2014 年 10
        统[简称：MGBase]V1.0        份有限公司       62296    0831533 号    月 17 日     取得 月 29 日
     达梦地质环境信息发布系统              武汉达梦数据库股    2015SR1   软著登字第       2014 年 11   原始 2015 年 7
     [简称：DMGeoPublish]V1.0      份有限公司       42189    1029275 号    月 28 日     取得 月 24 日
     达梦地质灾害防治信息平台              武汉达梦数据库股    2015SR1   软著登字第       2014 年 12   原始 2015 年 7
     [简称：DMGeoPlatform]V1.0     份有限公司       42263    1029349 号    月5日        取得 月 24 日
      达梦地理信息平台[简称：             武汉达梦数据库股    2015SR1   软著登字第       2014 年 12   原始 2015 年 7
           DMGeoGIS]V1.0        份有限公司       42194    1029280 号    月 19 日     取得 月 24 日
      达梦商业智能平台软件[简             武汉达梦数据库股    2015SR1   软著登字第       2014 年 2    原始 2015 年 8
           称：DMBI]V2.0          份有限公司       51640    1038726 号    月 18 日     取得  月6日
      达梦报表平台软件[简称：             武汉达梦数据库股    2015SR1   软著登字第       2015 年 6    原始 2015 年 8
           DMReport]V2.0        份有限公司       51603    1038689 号    月5日        取得  月6日
      达梦信用信息平台软件[简             武汉达梦数据库股    2015SR1   软著登字第       2015 年 7    原始 2015 年 8
     称：DMCreditPlatform]V2.0    份有限公司       59977    1047063 号    月 31 日     取得 月 18 日
      SHT1507 加密数据库系统          武汉达梦数据库股    2016SR0   软著登字第       2015 年 11   原始 2016 年 1
               V1.0             份有限公司       12136    1190753 号    月 20 日     取得 月 18 日
      达梦读写分离集群软件[简             武汉达梦数据库股    2016SR0   软著登字第       2014 年 11   原始 2016 年 2
         称：DMRWC]V7.0           份有限公司       29118    1207735 号    月 28 日     取得 月 14 日
         武汉达梦数据库股份有限公司                                                        招股意向书
                                                                   首次发表 取得          他项
序号           软件名称                  著作权人       登记号       证书号                  发证时间
                                                                    日期    方式        权利
         称：DMDSC]V7.0              份有限公司       29121   1207738 号   月 28 日 取得 月 14 日
     达梦大规模数据处理集群软                武汉达梦数据库股    2016SR0   软著登字第       2016 年 2   原始   2016 年 4
      件[简称：DMMPP]V7.0             份有限公司       85747    1264364 号    月 29 日    取得    月 25 日
     达梦数据守护集群软件[简                武汉达梦数据库股    2016SR0   软著登字第       2016 年 2   原始   2016 年 4
      称：DMDataWatch]V7.0          份有限公司       84990    1263607 号    月 29 日    取得    月 25 日
     达梦数据实时同步软件[简                武汉达梦数据库股    2016SR0   软著登字第       2016 年 1   原始   2016 年 4
         称：DMHS]V3.0              份有限公司       85117    1263734 号    月7日       取得    月 25 日
     达梦数据集成管理平台[简                武汉达梦数据库股    2016SR2   软著登字第       2016 年 7   原始   2016 年 9
         称：DDIP]V4.0              份有限公司       66486    1445103 号    月 30 日    取得    月 20 日
     达梦嵌入式数据库管理系统                武汉达梦数据库股    2016SR2   软著登字第       2016 年 1   原始   2016 年 9
       [简称：DMEDB]V2.0             份有限公司       66952    1445569 号    月 13 日    取得    月 20 日
     达梦数据库嵌入式管理软件                武汉达梦数据库股    2016SR2   软著登字第       2016 年 6   原始   2016 年 9
      [简称：DMDBEM]V7.0             份有限公司       66782    1445399 号    月 30 日    取得    月 20 日
     达梦信用信息汇集平台软件
                                 武汉达梦数据库股 2016SR2 软著登字第 2016 年 7 原始 2016 年 10
                                  份有限公司    90533  1469150 号 月 31 日 取得 月 12 日
     DMCollectionPlatform]V1.0
     达梦信用信息共享平台软件
                                 武汉达梦数据库股 2016SR3 软著登字第 2016 年 7 原始 2016 年 10
                                  份有限公司    02999  1481616 号 月 31 日 取得 月 24 日
      DMCSharePlatform]V1.0
     达梦行政许可信息、行政处
                                 武汉达梦数据库股 2016SR3 软著登字第 2016 年 7 原始 2016 年 10
                                  份有限公司    03008  1481625 号 月 31 日 取得 月 24 日
        DMsgsPlatform]V1.0
     达梦大数据开放式分析平台                武汉达梦数据库股 2016SR3 软著登字第 2016 年 10             原始 2016 年 10
        [简称：DMIA]V1.0             份有限公司    04365  1482982 号 月 11 日            取得 月 25 日
     达梦大数据分析处理平台                 武汉达梦数据库股 2016SR3 软著登字第 2016 年 10             原始 2016 年 10
       [简称：DMUDB]V1.0             份有限公司    04382  1482999 号 月 11 日            取得 月 25 日
                                 武汉达梦数据库股 2016SR3 软著登字第 2015 年 9              原始 2016 年 12
                                  份有限公司    49433  1528049 号 月 10 日            取得  月2日
     达梦政法云大数据中心平台
                                 武汉达梦数据库股 2016SR3 软著登字第 2016 年 11 原始 2016 年 12
                                  份有限公司    48955  1527571 号 月 16 日 取得 月1日
      DMZFCloudDCPlat]V1.0
      达梦云搜索系统[简称：                武汉达梦数据库股 2016SR3 软著登字第 2016 年 11 原始 2016 年 12
     DaMeng Cloud Search]V1.0     份有限公司    81689  1560305 号 月 7 日 取得 月 20 日
     达梦智慧社区民警系统[简
                                 武汉达梦数据库股 2016SR3 软著登字第 2016 年 7 原始 2016 年 12
                                  份有限公司    81685  1560301 号 月 1 日 取得 月 20 日
      Community Police]V1.0
     达梦信息资源服务总线系统
                                 武汉达梦数据库股 2016SR3 软著登字第 2016 年 11 原始 2016 年 12
                                  份有限公司    82844  1561460 号 月 7 日 取得 月 20 日
            Bus]V1.0
      地质灾害综防管理系统                 武汉达梦数据库股 2017SR2 软著登字第 2015 年 1 原始                2017 年 6
              V1.0                份有限公司    33640  1818924 号 月 20 日 取得               月5日
     达梦矿山地质环境一张图系
                                 武汉达梦数据库股 2017SR2 软著登字第 2016 年 12 原始               2017 年 6
                                  份有限公司    77240  1862524 号 月 26 日 取得               月 17 日
       DMGeoKSGlobe]V1.0
     达梦矿山地质环境现状调查
                                 武汉达梦数据库股 2017SR2 软著登字第 2016 年 12 原始               2017 年 6
                                  份有限公司    77547  1862831 号 月 26 日 取得               月 17 日
              V1.0
        武汉达梦数据库股份有限公司                                                    招股意向书
                                                             首次发表 取得          他项
序号         软件名称              著作权人       登记号       证书号                  发证时间
                                                              日期    方式        权利
     [简称：DMGeoGWGJD]V1.0     份有限公司               1857274 号   月 26 日 取得 月 16 日
      达梦地下水监测信息系统          武汉达梦数据库股 2017SR2 软著登字第 2016 年 12 原始                2017 年 6
     [简称：DMGeoGWM]V1.0      份有限公司    67617  1852901 号 月 26 日 取得                月 15 日
     达梦水文地质调查信息系统
                           武汉达梦数据库股 2017SR2 软著登字第 2016 年 12 原始                2017 年 6
                            份有限公司    78248  1863532 号 月 26 日 取得                月 17 日
       DMGeoGWHGS]V1.0
      达梦地下水辅助决策系统
                           武汉达梦数据库股 2017SR2 软著登字第 2016 年 12 原始                2017 年 6
                            份有限公司    67406  1852690 号 月 26 日 取得                月 15 日
       DMGeoGWCADS]V1.0
     达梦地下水水文地质一张图
                           武汉达梦数据库股 2017SR2 软著登字第 2016 年 12 原始                2017 年 6
                            份有限公司    69221  1854505 号 月 26 日 取得                月 15 日
       DMGeoGWGlobe]V1.0
       地质灾害综合管理系统          武汉达梦数据库股    2017SR3   软著登字第       2015 年 1    原始   2017 年 6
             V1.0           份有限公司       07767    1893051 号    月 22 日     取得    月 26 日
                           武汉达梦数据库股    2017SR3   软著登字第       2015 年 4    原始   2017 年 6
                            份有限公司       03460    1888744 号    月 20 日     取得    月 23 日
     达梦云开放平台[简称：云开         武汉达梦数据库股    2017SR3   软著登字第       2017 年 5    原始   2017 年 7
          放平台]V1.0          份有限公司       75709    1960993 号    月2日        取得    月 17 日
      达梦分布式全文检索系统          武汉达梦数据库股    2017SR4   软著登字第       2017 年 6    原始   2017 年 8
              V1.0          份有限公司       58925    2044209 号    月5日        取得    月 21 日
     达梦信用联合惩戒软件[简          武汉达梦数据库股    2017SR4   软著登字第       2017 年 5    原始   2017 年 8
      称：DaMeng JDPS]V1.0    份有限公司       53452    2038736 号    月 31 日     取得    月 17 日
       达梦智慧社区民警系统          武汉达梦数据库股    2017SR6   软著登字第       2017 年 10   原始   2017 年 12
              V2.0          份有限公司       62887    2248171 号    月 20 日     取得    月4日
     达梦电子档案系统（Android      武汉达梦数据库股    2017SR6   软著登字第       2017 年 10   原始   2017 年 12
            版）V1.0          份有限公司       62573    2247857 号    月 10 日     取得    月4日
      达梦人立方系统[简称：          武汉达梦数据库股    2017SR6   软著登字第       2017 年 10   原始   2017 年 12
          DMRLF]V1.0        份有限公司       62416    2247700 号    月 10 日     取得    月4日
       达梦监控系统[简称：          武汉达梦数据库股    2017SR6   软著登字第       2017 年 8    原始   2017 年 12
         DMMonit]V1.0       份有限公司       62363    2247647 号    月 25 日     取得    月4日
     达梦智慧社区民警移动 APP        武汉达梦数据库股    2017SR6   软著登字第       2017 年 9    原始   2017 年 12
            软件 V1.0         份有限公司       63196    2248480 号    月 27 日     取得    月4日
       达梦权限系统[简称：          武汉达梦数据库股    2017SR6   软著登字第       2017 年 5    原始   2017 年 12
         DMBDPM]V1.0        份有限公司       62600    2247884 号    月6日        取得    月4日
     达梦电子档案 Web 版系统        武汉达梦数据库股    2017SR6   软著登字第       2017 年 10   原始   2017 年 12
              V1.0          份有限公司       63978    2249262 号    月 20 日     取得    月4日
     达梦单点登录系统[简称：          武汉达梦数据库股    2017SR7   软著登字第       2017 年 10   原始   2017 年 12
          DM SSO]V1.0       份有限公司       12537    2297821 号    月 15 日     取得    月 21 日
     达梦云搜索系统（Web 版）
                           武汉达梦数据库股 2017SR7 软著登字第 2017 年 10 原始 2017 年 12
                            份有限公司    14089  2299373 号 月 20 日 取得 月 21 日
           Search]V2.0
     达梦云搜索系统（Android
                           武汉达梦数据库股 2017SR7 软著登字第 2017 年 10 原始 2017 年 12
                            份有限公司    15017  2300301 号 月 10 日 取得 月 21 日
           Search]V1.0
      达梦安全数据库管理系统          武汉达梦数据库股 2017SR7 软著登字第 2017 年 9               原始 2017 年 12
              V7.6          份有限公司    30184  2315468 号 月 15 日             取得 月 26 日
     达梦共享交换平台[简称：          武汉达梦数据库股 2018SR2 软著登字第 2018 年 3               原始 2018 年 4
       DM-EXCHANGE]V1.0     份有限公司    63815  2592910 号 月 22 日             取得 月 18 日
       武汉达梦数据库股份有限公司                                             招股意向书
                                                     首次发表        取得          他项
序号       软件名称            著作权人       登记号     证书号                     发证时间
                                                       日期        方式          权利
    达梦 API 网关系统[简称： 武汉达梦数据库股 2018SR3 软著登字第           2018 年 3    原始 2018 年 5
       DM-APIGATE]V1.0   份有限公司     56088 2685183 号    月 29 日     取得 月 18 日
          DM-SC]V1.0     份有限公司     56030 2685125 号    月 24 日     取得 月 18 日
    达梦云数据库系统[简称： 武汉达梦数据库股 2018SR3 软著登字第              2018 年 3    原始 2018 年 5
       DM-CLOUDDB]V1.0   份有限公司     56027 2685122 号    月 21 日     取得 月 18 日
                        武汉达梦数据库股 2018SR4 软著登字第       2018 年 1    原始 2018 年 6
                         份有限公司     84180 2813275 号    月 20 日     取得 月 26 日
                        武汉达梦数据库股 2018SR4 软著登字第       2018 年 1    原始 2018 年 6
                         份有限公司     84185 2813280 号    月 20 日     取得 月 26 日
                        武汉达梦数据库股 2018SR6 软著登字第       2018 年 7    原始 2018 年 8
                         份有限公司     41882 2970977 号    月 15 日     取得 月 13 日
    达梦大数据可视化软件系统
                        武汉达梦数据库股 2018SR3 软著登字第       2018 年 1 原始      2018 年 5
                         份有限公司     33766 2662861 号    月 20 日 取得        月 14 日
      DM-DATAVIEW]V1.0
     达梦实时流计算引擎软件 武汉达梦数据库股 2018SR5 软著登字第              2018 年 5    原始   2018 年 7
              V1.0       份有限公司     53675 2882770 号    月 23 日     取得    月 16 日
      达梦离线计算引擎软件        武汉达梦数据库股 2018SR5 软著登字第       2018 年 5    原始   2018 年 7
              V1.0       份有限公司     53722 2882817 号    月 23 日     取得    月 16 日
    达梦海量数据处理平台[简 武汉达梦数据库股 2018SR7 软著登字第              2016 年 6    原始   2018 年 9
       称：BIG UDB]V1.0    份有限公司     96296 3125391 号    月 10 日     取得    月 30 日
    达梦巡查宝典系统[简称： 武汉达梦数据库股 2018SR8 软著登字第              2018 年 3    原始   2018 年 10
         DMXCBD]V1.0     份有限公司     31443 3160538 号    月 19 日     取得    月 18 日
    达梦数据库管理系统[简称：       武汉达梦数据库股 2018SR9 软著登字第       2018 年 8    原始   2018 年 11
           DM]V8.0       份有限公司     07197 3236292 号    月 16 日     取得    月 13 日
    信息资源展示平台[简称：        武汉达梦数据库股 2018SR9 软著登字第       2018 年 1    原始   2018 年 12
         dm-rsview]V1.0  份有限公司     80657 3309752 号    月 20 日     取得    月5日
    达梦数据库 QT 客户端系统 武汉达梦数据库股 2018SR1 软著登字第            2018 年 9    原始   2018 年 12
      [简称：DMQTM]V1.0     份有限公司    020070 3349165 号    月 28 日     取得    月 14 日
    达梦数据对比工具软件[简 武汉达梦数据库股 2018SR1 软著登字第              2018 年 9    原始   2018 年 12
         称：VERI]V4.0     份有限公司    031545 3360640 号    月 28 日     取得    月 18 日
    达梦数据交换平台软件[简 武汉达梦数据库股 2018SR1 软著登字第              2018 年 9    原始   2018 年 12
        称：DMETL]V5.0     份有限公司    031537 3360632 号    月 28 日     取得    月 18 日
    达梦数据实时同步软件[简 武汉达梦数据库股 2018SR1 软著登字第              2018 年 9    原始   2018 年 12
         称：DMHS]V4.0     份有限公司    033566 3362661 号    月 17 日     取得    月 18 日
    达梦数据治理系统[简称： 武汉达梦数据库股 2019SR0 软著登字第              2019 年 1    原始   2019 年 2
         DMDMAN]V1.0     份有限公司    138668 3559425 号    月 16 日     取得    月 13 日
    地质灾害防治项目建设市场 武汉达梦数据库股 2019SR0 软著登字第              2018 年 7    原始   2019 年 4
          信用平台 V1.0      份有限公司    340539 3761296 号    月1日        取得    月 16 日
    地质灾害应急响应与技术支 武汉达梦数据库股 2019SR0 软著登字第              2018 年 1    原始   2019 年 4
          持系统 V1.0       份有限公司    340087 3760844 号    月 20 日     取得    月 16 日
    地质灾害现场应急技术支持 武汉达梦数据库股 2019SR0 软著登字第              2017 年 11   原始   2019 年 4
           系统 V1.0       份有限公司    340334 3761091 号    月 30 日     取得    月 16 日
      应用安全防护管理系统        武汉达梦数据库股 2019SR0 软著登字第       2019 年 3    原始   2019 年 5
              V1.0       份有限公司    484874 3905631 号    月 10 日     取得    月 20 日
      地质灾害项目管理系统        武汉达梦数据库股 2019SR0 软著登字第       2018 年 8    原始   2019 年 5
              V1.0       份有限公司    484881 3905638 号    月 26 日     取得    月 20 日
         武汉达梦数据库股份有限公司                                        招股意向书
                                                     首次发表     取得          他项
序号         软件名称            著作权人       登记号     证书号                发证时间
                                                      日期      方式          权利
      达梦分析型数据库软件[简 武汉达梦数据库股 2019SR0 软著登字第 2018 年 12           原始 2019 年 7
        称：DMADB]V8.0       份有限公司    779715 4200472 号  月8日     取得 月 26 日
      达梦分析型大规模数据处理
                          武汉达梦数据库股 2019SR0 软著登字第 2018 年 10    原始   2019 年 7
                           份有限公司    779712 4200469 号  月6日     取得    月 26 日
           DMMPP]V8.0
      数据库安全监视软件[简称： 武汉达梦数据库股 2019SR1 软著登字第 2019 年 8           原始 2019 年 10
            DBSMS]V2.1     份有限公司    091262 4512019 号  月1日     取得 月 28 日
      达梦算法模型管理系统[简 武汉达梦数据库股 2019SR1 软著登字第 2018 年 12           原始 2019 年 11
         称：DMAM]V1.0       份有限公司    122589 4543346 号 月 31 日   取得  月6日
      达梦数据实时同步管理平台
                          武汉达梦数据库股 2019SR1 软著登字第 2019 年 10    原始 2019 年 11
                           份有限公司    146325 4567082 号  月1日     取得 月 13 日
          MANAGER]V4.0
       达梦数据库企业管理平台 武汉达梦数据库股 2019SR1 软著登字第 2019 年 7            原始 2019 年 11
         [简称：DEM]V3.0      份有限公司    142873 4563630 号 月 10 日   取得 月 12 日
      达梦数据共享集群软件[简 武汉达梦数据库股 2019SR1 软著登字第 2018 年 4            原始 2019 年 12
         称：DMDSC]V7.6      份有限公司    315639 4736396 号 月 11 日   取得  月9日
       达梦安全数据库管理系统
                          武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2019 年 9     原始   2020 年 4
                           份有限公司    310739 5189435 号 月 10 日   取得    月7日
               V8.2
      达梦实战指挥业务管理系统 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2019 年 6            原始   2020 年 5
      [简称：实战指挥系统]V2.0      份有限公司    416416 5295112 号 月 30 日   取得    月7日
      综合办公平台[简称：综合办 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2019 年 7           原始   2020 年 5
              公]V1.0       份有限公司    488801 5367497 号 月 31 日   取得    月 21 日
      公共事物管理系统[简称：公 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2019 年 7           原始   2020 年 5
            共事务]V1.0       份有限公司    488809 5367505 号 月 31 日   取得    月 21 日
      公文处理系统[简称：公文处 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2019 年 7           原始   2020 年 5
              理]V1.0       份有限公司    482640 5361336 号 月 31 日   取得    月 20 日
      数字门户系统[简称：数字门 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2019 年 7           原始   2020 年 5
              户]V1.0       份有限公司    484399 5363095 号 月 31 日   取得    月 21 日
      知识共享系统[简称：知识共 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字 2019 年 12           原始   2020 年 5
              享]V1.0       份有限公司    482647 5361343 号 月 18 日   取得    月 20 日
      侦查业务专用系统[简称：侦 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2018 年 7           原始   2020 年 5
          查业务系统]V2.0       份有限公司    535297 5413993 号 月 31 日   取得    月 29 日
      智能综合分析研判系统[简 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2019 年 6            原始   2020 年 5
      称：综合分析研判系统]V2.0      份有限公司    535093 5413789 号 月 30 日   取得    月 29 日
      达梦分析型大规模数据处理
                          武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2020 年 4     原始   2020 年 6
                           份有限公司    592029 5470725 号 月 15 日   取得    月9日
           DMMPP]V8.6
      达梦读写分离集群软件[简 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2020 年 4            原始   2020 年 6
        称：DMRWC]V8.6       份有限公司    588924 5467620 号 月 13 日   取得    月9日
      达梦数据共享集群软件[简 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2020 年 4            原始   2020 年 6
         称：DMDSC]V8.6      份有限公司    587808 5466504 号 月 16 日   取得    月8日
      达梦数据守护集群软件[简 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2020 年 4            原始   2020 年 6
       称：DMDataWatch]V8.6  份有限公司    588932 5467628 号  月5日     取得    月9日
      达梦数据库管理系统[简称： 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2020 年 4           原始   2020 年 6
             DM]V8.6       份有限公司    663811 5542507 号 月 10 日   取得    月 22 日
      达梦新一代安全智能数据管 武汉达梦数据库股 2020SR0 软著登字第 2020 年 5            原始   2020 年 7
           理平台[简称：         份有限公司    810842 5689538 号 月 11 日   取得    月 22 日
         武汉达梦数据库股份有限公司                                                 招股意向书
                                                           首次发表 取得      他项
序号         软件名称             著作权人      登记号       证书号                发证时间
                                                            日期  方式      权利
        DMNSIDMP]V10.0
      达梦数据库管理系统[简称：       武汉达梦数据库股   2020SR0   软著登字第       2019 年 9    原始 2020 年 8
            DM]V8.1.1      份有限公司      977945   5856641 号    月2日        取得 月 25 日
      达梦数据库管理系统（分布        武汉达梦数据库股   2020SR1   软著登字第       2020 年 8    原始 2020 年 9
      式版）[简称：DMTDD]V8.4    份有限公司      126436   6005132 号    月 20 日     取得 月 18 日
      达梦智能分布式数据库管理        武汉达梦数据库股   2020SR1   软著登字第       2020 年 8    原始 2020 年 9
       系统[简称：DMIDD]V8.6    份有限公司      126587   6005283 号    月 28 日     取得 月 18 日
      达梦数据库管理系统[简称：       武汉达梦数据库股   2020SR1   软著登字第       2020 年 8    原始 2020 年 9
             DM]V8.4       份有限公司      126431   6005127 号    月 18 日     取得 月 18 日
      统一部署管理工具软件[简        武汉达梦数据库股   2020SR1   软著登字第       2020 年 8    原始 2020 年 12
         称：DMOPS]V1.0.0    份有限公司      910468   6715597 号    月 10 日     取得 月 29 日
      地质灾害数据采集管理系统        武汉达梦数据库股   2021SR0   软著登字第       2020 年 1    原始 2021 年 1
              V1.0         份有限公司      148641   6872958 号    月8日        取得 月 27 日
        地质灾害资金管理系统        武汉达梦数据库股   2021SR0   软著登字第       2020 年 12   原始 2021 年 1
              V1.0         份有限公司      153584   6877901 号    月 20 日     取得 月 27 日
      达梦数据库管理系统（军用        武汉达梦数据库股   2021SR0   软著登字第       2019 年 9    原始 2021 年 3
       办公版）[简称：DM]V8.0     份有限公司      393586   7115813 号    月1日        取得 月 15 日
      达梦数据库管理系统[简称：       武汉达梦数据库股   2021SR0   软著登字第       2021 年 3    原始 2021 年 5
             DM]V8.8       份有限公司      690598   7413224 号    月2日        取得 月 14 日
       达梦数据库安全检测软件        武汉达梦数据库股   2021SR0   软著登字第       2021 年 4    原始 2021 年 6
              V2.0         份有限公司      823370   7545996 号    月 20 日     取得  月2日
       达梦安全数据库管理系统        武汉达梦数据库股   2021SR1   软著登字第       2020 年 9    原始 2021 年 8
          [简称：SDM]V8       份有限公司      166826   7889452 号    月 10 日     取得  月6日
      达梦分析型大规模并行数据
                          武汉达梦数据库股 2021SR1 软著登字第 2021 年 5 原始                2021 年 8
                           份有限公司    257070 7979696 号 月 10 日 取得               月 24 日
          DMMPPDB]V8.6
                  武汉达梦数据库股
       达梦数据库 LogRun 软件               2021SR1   软著登字第       2021 年 7 原始 2021 年 8
              V1.3 份有限公司              288431   8011057 号    月 13 日  取得 月 30 日
      达梦嵌入式数据库管理系统武汉达梦数据库股           2021SR1   软著登字第       2021 年 7 原始 2021 年 9
                   份有限公司
        [简称：DMEDB]V3.0                320551   8043177 号    月 29 日  取得  月3日
       达梦数据库在线考试系统武汉达梦数据库股           2021SR1   软著登字第                原始 2021 年 9
                   份有限公司
      [简称：达梦考试系统]V1.0                 328932   8051558 号            取得  月6日
      达梦数据同步监控平台[简武汉达梦数据库股           2021SR1   软著登字第       2021 年 6 原始 2021 年 11
          称：HSEM]V4.0
                   份有限公司              902686   8625312 号    月 15 日 取得 月 25 日
                  武汉达梦数据库股
      达梦数据库管理系统[简称：                  2021SR1   软著登字第       2021 年 6 原始 2021 年 12
                   份有限公司
            DM]V8.10                  986170   8708796 号    月 15 日 取得   月2日
                  武汉达梦数据库有
    预警决策支持与应急指挥系 限公司，三峡库区            2012SR0 软著登字第 2011 年 10 原始             2012 年 3
        统 V1.0    地质灾害防治工作            21984  0390020 号 月 16 日 取得             月 21 日
                    指挥部
                  三峡库区地质灾害
    服务体系管理系统[简称：服 防治工作指挥部，           2013SR0 软著登字第 2012 年 6 原始              2013 年 3
      务体系管理]V1.0  武汉达梦数据库有            23543  0529305 号 月 9 日 取得              月 14 日
                    限公司
                  三峡库区地质灾害
    标准体系管理系统[简称：标 防治工作指挥部，           2013SR0 软著登字第 2011 年 10 原始             2013 年 3
      准体系管理]V1.0  武汉达梦数据库有            23540  0529302 号 月 16 日 取得             月 14 日
                    限公司
          武汉达梦数据库股份有限公司                                                     招股意向书
                                                                首次发表 取得      他项
序号           软件名称                著作权人      登记号       证书号                发证时间
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                               三峡库区地质灾害
      安全防护体系管理系统[简             防治工作指挥部，   2013SR0 软著登字第 2012 年 6 原始              2013 年 3
      称：安全防护体系管理]V1.0          武汉达梦数据库有    23591  0529353 号 月 9 日 取得              月 14 日
                                 限公司
      达梦数据库管理系统[简称：            上海达梦数据库有   2008SR0   软著登字第       2008 年 1    原始 2008 年 5
               DM] V6.0          限公司        9868     097047 号    月 28 日     取得 月 26 日
       达梦数据库系统管理软件             上海达梦数据库有   2011SR0   软著登字第       2011 年 9    原始 2011 年 10
            [简称：DM]V7.1          限公司       74694    0338368 号    月 20 日     取得 月 19 日
      达梦 TPCC 数据库性能测试          上海达梦数据库有   2012SR0   软著登字第       2011 年 12   原始 2012 年 1
      软件[简称：DM TPCC]V1.0         限公司       00947    0368983 号    月 15 日     取得  月9日
       达梦数据库系统管理软件             上海达梦数据库有   2014SR0   软著登字第       2014 年 6    原始 2014 年 7
            [简称：DM]V7.5          限公司       96952    0766196 号    月4日        取得 月 14 日
      达梦数据库访问安全隔离软
                               上海达梦数据库有 2012SR0 软著登字第 2011 年 3 原始                2012 年 4
                                 限公司     28590  0396626 号 月 20 日 取得               月 12 日
              离系统]V1.0
       达梦数据迁移工具软件[简            上海达梦数据库有 2012SR0 软著登字第 2012 年 4 原始                2012 年 4
             称：DTS]V1.0          限公司     29226  0397262 号 月 5 日 取得                月 16 日
      达梦数据质量监控平台软件
                               上海达梦数据库有 2012SR0 软著登字第 2012 年 2 原始                2012 年 6
                                 限公司     48630  0416666 号 月 15 日 取得               月8日
                台]V1.0
      达梦数据资源管理平台软件
                               上海达梦数据库有 2012SR0 软著登字第 2012 年 2 原始                2012 年 5
                                 限公司     43347  0411383 号 月 27 日 取得               月 25 日
                台]V1.0
      达梦数据仓库管理平台软件             上海达梦数据库有   2013SR0   软著登字第       2013 年 1    原始 2013 年 3
           [简称：SDW]V1.0          限公司       21465    0527227 号    月5日        取得  月8日
       达梦数据整合平台软件[简            上海达梦数据库有   2013SR0   软著登字第       2013 年 4    原始 2013 年 6
           称：DMDIP]V1.0          限公司       53942    0559704 号    月 15 日     取得  月3日
      达梦数据库并行计算集群软             上海达梦数据库有   2013SR1   软著登字第       2013 年 6    原始 2013 年 12
        件[简称：DMMPP]V1.0          限公司       41635    0647397 号    月 26 日     取得  月9日
      达梦数据库服务管理平台软             上海达梦数据库有   2014SR1   软著登字第       2014 年 6    原始 2014 年 9
          件[简称：DDS]V1.0          限公司       44606    0813846 号    月 20 日     取得 月 25 日
       达梦数据守护软件[简称：            上海达梦数据库有   2014SR1   软著登字第       2014 年 6    原始 2014 年 11
          DM Data Watch]V1.0     限公司       67754    0836990 号    月 20 日     取得  月4日
       达梦数据对比工具软件[简            上海达梦数据库有   2016SR2   软著登字第       2016 年 3    原始 2016 年 9
            称：DMDC]V3.0          限公司       80100    1458717 号    月7日        取得 月 28 日
      达梦数据库性能监视与管理
                               上海达梦数据库有 2016SR2 软著登字第 2016 年 3 原始                2016 年 9
                                 限公司     80329  1458946 号 月 10 日 取得               月 29 日
          DMMONITOR]V1.0
       达梦共享存储集群软件[简            上海达梦数据库有   2018SR0   软著登字第       2017 年 5    原始 2018 年 1
           称：DMDSC]V7.1          限公司        39419   2368514 号    月 26 日     取得 月 17 日
       达梦数据库系统管理软件             上海达梦数据库有   2018SR1   软著登字第       2018 年 8    原始 2018 年 12
            [简称：DM]V8.1          限公司       008018   3337113 号    月 16 日     取得 月 12 日
      达梦安全数据库系统管理软             上海达梦数据库有   2012SR0   软著登字第       2012 年 5    原始 2012 年 8
          件[简称：SDM]V7.1          限公司        74619   0442655 号    月 20 日     取得 月 14 日
       达梦企业管理平台软件[简            上海达梦数据库有   2019SR0   软著登字第       2019 年 3    原始 2019 年 5
             称：DEM]V1.0          限公司       432795   3853552 号    月 16 日     取得  月7日
      达梦透明分布式数据库软件             上海达梦数据库有   2019SR0   软著登字第       2019 年 5    原始 2019 年 7
         [简称：DMTDD]V8.1          限公司       797210   4217967 号    月 16 日     取得 月 31 日
         武汉达梦数据库股份有限公司                                                   招股意向书
                                                             首次发表        取得               他项
序号          软件名称             著作权人      登记号        证书号                         发证时间
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      达梦数据库管理系统[简称：         上海达梦数据库有   2020SR0   软著登字第       2019 年 10   原始   2020 年 4
             DM]V8.1          限公司       404862   5283558 号    月9日        取得    月 30 日
       达梦数据库连接管理软件          上海达梦数据库有   2020SR0   软著登字第       2020 年 6    原始   2020 年 7
       [简称：DMPROXY]V8.1       限公司       757732   5636428 号    月 18 日     取得    月 10 日
      达梦分布计算集群软件[简          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2020 年 11   原始   2020 年 12
         称：DMDPC]V8.1         限公司       752716   6553688 号    月 18 日     取得    月7日
      达梦数据处理平台软件[简          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2011 年 5    受让   2020 年 12
         称：DMDP]V4.0          限公司       789477   6592479 号    月 20 日     取得    月 10 日
       达梦数据库管理系统软件          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2011 年 6    受让   2020 年 12
         [简称：DM]V6.8          限公司       789480   6592482 号    月 11 日     取得    月 10 日
      达梦 Easy119 消防通信指挥     上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第                   受让   2020 年 12
            软件 V4.0           限公司       789481   6592483 号               取得    月 10 日
      达梦元数据管理软件[简称：         上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第                   受让   2020 年 12
          DMMeta]V2.0         限公司       789484   6592486 号               取得    月 10 日
        称：Smart RCMS]V2.0     限公司       789485   6592487 号               取得    月 10 日
      达梦预警决策支持与应急指          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2012 年 6    受让   2020 年 12
           挥软件 V2.0           限公司       789486   6592488 号    月 30 日     取得    月 10 日
      达梦数据质量管理软件[简          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2014 年 2    受让   2020 年 12
        称：Smart DQMS]V2.0     限公司       789487   6592489 号    月 20 日     取得    月 10 日
                            上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2014 年 10   受让   2020 年 12
                              限公司       789483   6592485 号    月 15 日     取得    月 10 日
      达梦数据门户管理软件[简          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2014 年 10   受让   2020 年 12
        称：Smart DPMS]V2.0     限公司       789482   6592484 号    月 22 日     取得    月 10 日
      达梦云数据库管理软件[简          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2018 年 4    受让   2020 年 12
          称：DMCDB]V1.0        限公司       789474   6592476 号    月8日        取得    月 10 日
      达梦大数据分布式查询软件          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2018 年 3    受让   2020 年 12
         [简称：DMDS]V1.0        限公司       789488   6592490 号    月8日        取得    月 10 日
      达梦大数据分析软件[简称：         上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2018 年 3    受让   2020 年 12
            DMBDA]V1.0        限公司       789475   6592477 号    月8日        取得    月 10 日
      达梦数据开放服务软件[简          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2019 年 1    受让   2020 年 12
          称：DMDPS]V1.0        限公司       789479   6592481 号    月 28 日     取得    月 10 日
      达梦数据可视化挖掘分析软          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2019 年 1    受让   2020 年 12
       件[简称：DMDVA]V1.0        限公司       789452   6592454 号    月 28 日     取得    月 10 日
      达梦在线考试系统[简称：          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2019 年 1    受让   2020 年 12
            DMELS]V1.0        限公司       789451   6592453 号    月 14 日     取得    月 10 日
      达梦大数据分布式查询软件          上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2019 年 8    受让   2020 年 12
         [简称：DMDS]V2.0        限公司       789478   6592480 号    月 22 日     取得    月 10 日
      达梦数据质量管理软件 [简         上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2020 年 4    受让   2020 年 12
        称：Smart DQMS]V3.0     限公司       789453   6592455 号    月 20 日     取得    月 10 日
      达梦元数据管理软件[简称：         上海达梦数据库有   2020SR1   软著登字第       2020 年 4    受让   2020 年 12
            DMMeta]V3.0       限公司       789489   6592491 号    月 20 日     取得    月 10 日
        称：Smart RCMS]V3.0     限公司       789476   6592478 号    月 20 日     取得    月 10 日
        达梦智能报表工具软件          上海达梦数据库有   2004SR0   软著登字第       2003 年 6    原始   2004 年 5
                V1.0          限公司        4877     023278 号    月1日        取得    月 26 日
       达梦安全数据库管理系统          上海达梦数据库有   2007SR0   软著登字第       2007 年 4    原始   2007 年 5
          V5.8 [简称：SDM]       限公司        7558     073553 号    月 10 日     取得    月 23 日
          武汉达梦数据库股份有限公司                                                       招股意向书
                                                                  首次发表 取得      他项
序号           软件名称                 著作权人       登记号       证书号                发证时间
                                                                   日期  方式      权利
      梦图数据库数据快速入库工
                                四川蜀天梦图数据 2018SR6 软著登字第 2018 年 7 原始                 2018 年 8
                                 科技有限公司   90355  3019450 号 月 27 日 取得                月 28 日
            GDM-Loader]V1.0
      梦图数据库图形管理工具软
                                四川蜀天梦图数据 2019SR0 软著登字第 2018 年 10 原始                2019 年 1
                                 科技有限公司   097631 3518388 号 月 26 日 取得                月 28 日
           GDM-Manager]V1.0
      梦图数据库集群监控工具软
                                四川蜀天梦图数据 2019SR0 软著登字第 2018 年 12 原始                2019 年 1
                                 科技有限公司   097638 3518395 号 月 16 日 取得                月 28 日
           GDM-Monitor]V1.0
       梦图数据库图计算软件[简
                                四川蜀天梦图数据 2019SR0 软著登字第 2019 年 7 原始                 2019 年 9
                                 科技有限公司   957888 4378645 号 月 1 日 取得                 月 16 日
       GDM-GraphComputer]V1.0
      梦图数据库备份还原工具软              四川蜀天梦图数据 2019SR0 软著登字第 2019 年 3               原始   2019 年 9
      件[简称：GDM-Restore]V1.0      科技有限公司   955023 4375780 号 月 18 日             取得    月 16 日
      梦图数据库安全系统[简称：             四川蜀天梦图数据 2019SR0 软著登字第 2019 年 4               原始   2019 年 9
           GDM-Security] V1.0    科技有限公司   954864 4375621 号 月 22 日             取得    月 16 日
       梦图数据分析系统[简称：             四川蜀天梦图数据 2019SR0 软著登字第 2019 年 7               原始   2019 年 9
           GDM-Display]V1.0      科技有限公司   954667 4375424 号 月 22 日             取得    月 16 日
      梦图数据库 XML 自动化测
                                四川蜀天梦图数据 2020SR0 软著登字第 2019 年 11 原始                2020 年 1
                                 科技有限公司   077114 4955810 号 月 6 日 取得                 月 15 日
          GDM-XMLTEST]V1.0
      梦图数据库管理系统[简称：             四川蜀天梦图数据 2018SR6 软著登字第 2018 年 7 原始                 2018 年 8
               GDM]V1.0          科技有限公司   90250  3019345 号 月 27 日 取得                月 28 日
      梦图数据库命令行交互工具
                                四川蜀天梦图数据 2018SR6 软著登字第 2018 年 7 原始                 2018 年 8
                                 科技有限公司   90299  3019394 号 月 27 日 取得                月 28 日
           GDM-Console]V1.0
      梦图分布式 KV 存储系统[简           四川蜀天梦图数据    2021SR0   软著登字第       2020 年 6    原始   2021 年 1
             称：GKV]V1.0          科技有限公司      006109   6734216 号    月 25 日     取得    月4日
       梦图分布式图计算系统[简             四川蜀天梦图数据    2021SR0   软著登字第       2020 年 7    原始   2021 年 1
        称：GDM-Compute]V2.0       科技有限公司      001892   6729999 号    月 16 日     取得    月4日
       梦图数据分析系统[简称：             四川蜀天梦图数据    2021SR0   软著登字第       2020 年 10   原始   2021 年 1
         GDM-ANALYSIS]V2.0       科技有限公司      007125   6735232 号    月 20 日     取得    月4日
      梦图数据库管理系统[简称：             四川蜀天梦图数据    2021SR0   软著登字第       2020 年 8    原始   2021 年 1
               GDM]V2.0          科技有限公司      007131   6735238 号    月 28 日     取得    月4日
       蜀天梦图数据库 XDB 存储
                                四川蜀天梦图数据 2021SR0 软著登字第 2021 年 3 原始                 2021 年 4
                                 科技有限公司   549689 7272315 号 月 20 日 取得                月 16 日
             GDM-XDB]V2.0
      达梦启智大数据可视化系统              武汉达梦数据技术    2019SR1   软著登字第       2019 年 3    原始   2019 年 11
         [简称：DMQZDV]V1.0          有限公司       192570   4613327 号    月 10 日     取得    月 22 日
       达梦启智对象存储系统[简             武汉达梦数据技术    2019SR1   软著登字第       2019 年 8    原始   2019 年 11
          称：DMQYOBS]V1.0          有限公司       192421   4613178 号    月2日        取得    月 22 日
      达梦启云数据库云服务系统              武汉达梦数据技术    2019SR1   软著登字第       2019 年 9    原始   2019 年 11
        [简称：DMQYCDB]V1.0          有限公司       192480   4613237 号    月 25 日     取得    月 22 日
       达梦启智商业智能软件[简             武汉达梦数据技术    2019SR1   软著登字第       2019 年 3    原始   2019 年 11
           称：DMQZBI]V1.0          有限公司       192474   4613231 号    月 10 日     取得    月 22 日
       达梦启云统一鉴权系统[简             武汉达梦数据技术    2019SR1   软著登字第       2019 年 5    原始   2019 年 11
          称：DMQYUAA]V1.0          有限公司       192469   4613226 号    月8日        取得    月 22 日
      达梦启智数据共享交换平台              武汉达梦数据技术    2019SR1   软著登字第       2019 年 9    原始   2019 年 11
      [简称：DMQZEXCHG]V1.0          有限公司       181771   4602528 号    月 20 日     取得    月 21 日
         武汉达梦数据库股份有限公司                                                     招股意向书
                                                               首次发表        取得               他项
序号          软件名称               著作权人      登记号        证书号                         发证时间
                                                                 日期        方式               权利
      达梦启智数据监控系统[简            武汉达梦数据技术   2019SR1   软著登字第       2019 年 3    原始   2019 年 11
        称：DMQZDMON]V1.0         有限公司      191545   4612302 号    月 10 日     取得    月 22 日
           称：DMQZRCS]V1.0       有限公司      263502   4684259 号    月 15 日     取得    月3日
      达梦启智数据资源管理系统            武汉达梦数据技术   2019SR1   软著登字第       2019 年 6    原始   2019 年 12
       [简称：DMQZUDM]V1.0         有限公司      272773   4693530 号    月9日        取得    月3日
       达梦启智大数据处理平台            武汉达梦数据技术   2019SR1   软著登字第       2019 年 10   原始   2019 年 12
       [简称：DMQZUDB]V1.0         有限公司      273276   4694033 号    月 11 日     取得    月3日
       达梦启智大数据分析系统            武汉达梦数据技术   2019SR1   软著登字第       2019 年 10   原始   2019 年 12
         [简称：DMQZIA]V1.0        有限公司      264177   4684934 号    月 25 日     取得    月3日
      达梦启智数据服务系统[简            武汉达梦数据技术   2019SR1   软著登字第       2019 年 7    原始   2019 年 12
           称：DMQZDS]V1.0        有限公司      264361   4685118 号    月 12 日     取得    月3日
         [简称：DMQYSC]V1.0        有限公司      263547   4684304 号    月6日        取得    月3日
      达梦启智数据质量管理系统            武汉达梦数据技术   2019SR1   软著登字第       2019 年 1    原始   2019 年 12
        [简称：DMQZQA]V1.0         有限公司      263555   4684312 号    月 22 日     取得    月3日
       达梦启云微服务网关系统            武汉达梦数据技术   2019SR1   软著登字第       2018 年 2    原始   2019 年 12
        [简称：DMQYAPI]V1.0        有限公司      273127   4693884 号    月 20 日     取得    月3日
      达梦启智数据治理平台[简            武汉达梦数据技术   2019SR1   软著登字第       2019 年 10   原始   2019 年 12
        称：DMQZDMAN]V1.0         有限公司      273187   4693944 号    月 23 日     取得    月3日
      达梦启云云开放平台[简称：           武汉达梦数据技术   2019SR1   软著登字第       2018 年 3    原始   2019 年 12
            DMQYCOP]V1.0        有限公司      262109   4682866 号    月6日        取得    月3日
      达梦启云数据库云服务系统            武汉达梦数据技术   2020SR1   软著登字第       2020 年 9    原始   2020 年 10
       [简称：DMQYCDB]V2.0         有限公司      218602   6097298 号    月 16 日     取得    月 14 日
       达梦启智区块链存证系统            武汉达梦数据技术   2020SR1   软著登字第       2020 年 10   原始   2020 年 11
       [简称：DMQZBCK]V1.0         有限公司      637908   6438880 号    月 28 日     取得    月 24 日
        达梦物联网平台[简称：           武汉达梦数据技术   2020SR1   软著登字第       2020 年 8    原始   2020 年 12
            DMThings]V1.0.0     有限公司      760264   6561236 号    月 10 日     取得    月8日
      达梦地理信息服务平台[简            武汉达梦数据技术   2020SR1   软著登字第       2020 年 8    原始   2020 年 12
           称：DMGlobe]V1.0.0     有限公司      736367   6537339 号    月 10 日     取得    月4日
      达梦启智数据门户系统[简            武汉达梦数据技术   2020SR1   软著登字第       2019 年 3    原始   2020 年 12
          称：DMQZDP]V1.0.0       有限公司      880106   6683108 号    月 10 日     取得    月 23 日
      达梦启智政法云搜系统[简            武汉达梦数据技术   2020SR1   软著登字第       2019 年 3    原始   2020 年 12
          称：DMQZSR]V1.0.0       有限公司      880124   6683126 号    月 10 日     取得    月 23 日
      达梦信用评价管理系统[简            武汉达梦数据技术   2021SR0   软著登字第       2019 年 10   原始   2021 年 2
            称：DMCE]V1.0         有限公司      287545   7011862 号    月8日        取得    月 24 日
          [简称：DMCDM]V1.0        有限公司      285390   7009707 号    月1日        取得    月 24 日
      达梦信用查询服务调档管理            武汉达梦数据技术   2021SR0   软著登字第       2019 年 7    原始   2021 年 2
       系统[简称：DMCFS]V1.0         有限公司      285380   7009697 号    月1日        取得    月 24 日
      达梦数据标签管理系统[简            武汉达梦数据技术   2021SR1   软著登字第       2020 年 12   原始   2021 年 7
       称：DMSJBQGLXT]V1.0        有限公司      010487   7733113 号    月 25 日     取得    月8日
      达梦数据组织管理系统[简            武汉达梦数据技术   2021SR1   软著登字第       2021 年 2    原始   2021 年 7
       称：DMSJZZGLXT]V1.0        有限公司      010489   7733115 号    月 25 日     取得    月8日
      达梦数据接入管理系统[简            武汉达梦数据技术   2021SR1   软著登字第       2021 年 4    原始   2021 年 7
        称：DMSJJRGLXT]V1.0       有限公司      010488   7733114 号    月 15 日     取得    月8日
      达梦数据血缘分析系统[简            武汉达梦数据技术   2021SR1   软著登字第       2021 年 5    原始   2021 年 7
       称：DMSJXYFXXT]V1.0        有限公司      010498   7733124 号    月 25 日     取得    月8日
         武汉达梦数据库股份有限公司                                                招股意向书
                                                             首次发表     取得           他项
序号          软件名称               著作权人       登记号       证书号                  发证时间
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      达梦分级分类管理系统[简           武汉达梦数据技术    2021SR1   软著登字第 2021 年 2     原始 2021 年 7
       称：DMFJFLGLXT]V1.0       有限公司       010481   7733107 号 月 12 日   取得  月8日
      达梦启云数据库云服务系统           武汉达梦数据技术    2021SR1   软著登字第              原始 2021 年 7
       [简称：DMQYCDB]V3.0        有限公司       040035   7762661 号          取得 月 14 日
      达梦非结构化数据采集管理           武汉达梦数据技术    2021SR1   软著登字第 2021 年 7     原始 2021 年 7
      系统[简称：UDTMS]V1.0         有限公司       101228   7823854 号 月 16 日   取得 月 26 日
      达梦启云云管理平台[简称：          武汉达梦数据技术    2021SR1   软著登字第 2021 年 5     原始 2021 年 7
           DMQYCMP]V1.0        有限公司       125112   7847738 号 月 11 日   取得 月 29 日
      达梦曙天共享资源管理系统           武汉达梦数据技术    2017SR4   软著登字第 2016 年 12    原始 2017 年 9
         [简称：ST SRMS]V1.0      有限公司        85997   2071281 号 月 23 日   取得  月4日
      达梦曙天数据服务平台系统           武汉达梦数据技术    2017SR4   软著登字第 2016 年 12    原始 2017 年 9
        [简称：ST DSMS]V1.0       有限公司        86565   2071849 号  月8日     取得  月4日
        [简称：ST RCMS]V1.0       有限公司        85928   2071212 号 月 24 日   取得  月4日
      达梦曙天数据质量管理系统           武汉达梦数据技术    2017SR4   软著登字第 2016 年 10    原始 2017 年 9
        [简称：ST DQMS]V1.0       有限公司        86004   2071288 号 月 28 日   取得  月4日
       达梦曙天元数据管理系统           武汉达梦数据技术    2017SR4   软著登字第 2016 年 2     原始 2017 年 9
        [简称：ST MDMS]V1.0       有限公司        85877   2071161 号 月 26 日   取得  月4日
      达梦启智分布式全文检索系           武汉达梦数据技术    2019SR1   软著登字第 2019 年 3     原始 2019 年 11
       统[简称：DMQZFT]V1.0        有限公司       192463   4613220 号 月 11 日   取得 月 22 日
      达梦启云交付运维系统[简           武汉达梦数据技术    2019SR1   软著登字第 2019 年 9     原始 2019 年 11
          称：DMQYOPS]V1.0       有限公司       192456   4613213 号 月 19 日   取得 月 22 日
      达梦新云数据库软件[简称：          达梦数据技术（江    2021SR0   软著登字第 2020 年 12    原始 2021 年 2
           新云数据库]V1.0         苏）有限公司      170357   6894674 号  月1日     取得  月1日
      达梦新云数据库软件（For
                             达梦数据技术（江 2021SR1 软著登字第 2021 年 5 原始           2021 年 7
                              苏）有限公司   125178 7847804 号 月 31 日 取得          月 29 日
       软件（For Redis）]V21.0
      达梦新云数据库软件[简称：          达梦数据技术（江 2021SR1 软著登字第 2021 年 5 原始           2021 年 8
           新云数据库]V2.0         苏）有限公司   189189 7911815 号 月 31 日 取得          月 11 日
      达梦新云数据库自动化 SQL
                             达梦数据技术（江 2021SR1 软著登字第 2021 年 6 原始           2021 年 8
                              苏）有限公司   203577 7926203 号 月 23 日 取得          月 13 日
      动化 SQL 测试工具]V21.0
      达梦新云数据库自动化 SQL
      生成工具软件[简称：新云自          达梦数据技术（江 2021SR1 软著登字第 2021 年 1 原始           2021 年 8
         动化 SQL 生成工具软         苏）有限公司   264497 7987123 号 月 21 日 取得          月 25 日
              件]V21.0
       达梦安全数据库管理系统
                             北京达梦数据库技 2021SR1 软著登字第 2021 年 6 原始           2021 年 8
                              术有限公司    270800 7993426 号 月 15 日 取得          月 26 日
           DMDBMMS]V10
      达梦共享存储集群软件（一
                             北京达梦数据库技 2021SR1 软著登字第 2021 年 6 原始           2021 年 8
                              术有限公司    270669 7993295 号 月 2 日 取得           月 26 日
           DMDBMDSC]V10
      达梦数据库高端共享存储一
                             武汉达梦数据库股 2021SR2 软著登字第 2021 年 12 原始 2021 年 12
                              份有限公司    097966 8820592 号 月 3 日 取得 月 21 日
              PAI]V1.0
      达梦数据库一体机运维监控           武汉达梦数据库股 2022SR0 软著登字第 2021 年 11 原始          2022 年 1
      系统[简称：EasyPAI]V1.0      份有限公司    083692 9037891 号 月 26 日 取得          月 12 日
          武汉达梦数据库股份有限公司                                                         招股意向书
                                                                    首次发表 取得          他项
序号            软件名称                  著作权人      登记号        证书号                  发证时间
                                                                     日期    方式        权利
      软件[简称：DMFOTPS]V8.1             限公司      376448    8099074 号   月 30 日 取得 月 14 日
      达梦数据库互联透明网关软                上海达梦数据库有    2021SR1   软著登字第 2021 年 10         原始 2021 年 11
      件[简称：DMGateway] V8.1          限公司        795061   8517687 号 月 29 日        取得 月 18 日
      达梦启云混合云管平台[简                武汉达梦数据技术    2021SR2   软著登字第 2021 年 11         原始 2021 年 12
         称：DMQYMCP]V1.0             有限公司       086107   8808733 号 月4日           取得 月 20 日
       达梦启云微服务治理平台                武汉达梦数据技术    2021SR2   软著登字第                   原始 2021 年 12
       [简称：DMQYMGP]V1.0             有限公司       086116   8808742 号               取得 月 20 日
      达梦启云备份系统[简称：                武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第                   原始 2022 年 1
            DMABS]V1.0              有限公司       073413   9027612 号               取得 月 11 日
          达梦新云数据库 For
       Embedded System 软件[简
                                  达梦数据技术（江 2021SR1 软著登字第 2021 年 8 原始 2021 年 11
                                   苏）有限公司   710256 8432882 号 月 15 日 取得 月 11 日
          Embedded System 软
              件]V21.0
      达梦企业数据交换平台软件                北京华工达梦数据    2007SR1   软著登字第       2007 年 3    原始   2007 年 7
         [简称：DMETL]V1.0           库技术有限公司       0699     076694 号    月1日        取得    月 18 日
      达梦数据库一体机监控与运                北京达梦数据库技    2022SR0   软著登字第       2021 年 11   原始   2022 年 1
      维平台[简称：     SmartPAI]V1.0    术有限公司       104008   9058207 号    月 29 日     取得    月 17 日
      达梦数据库一体机系统[简                北京达梦数据库技    2022SR0   软著登字第       2021 年 11   原始   2022 年 2
        称：DAMENG PAI]V1.0          术有限公司       253883   9208082 号    月 30 日     取得    月 21 日
      蜀天梦图数据库原生图存储                四川蜀天梦图数据    2022SR0   软著登字第       2021 年 7    原始   2022 年 1
      系统[简称：GSTORE]V1.0            科技有限公司      111206   9065405 号    月 30 日     取得    月 18 日
      蜀天梦图数据库图查询系统                四川蜀天梦图数据    2022SR0   软著登字第       2021 年 10   原始   2022 年 1
          [简称：GSQL]V1.0            科技有限公司      111207   9065406 号    月 12 日     取得    月 18 日
      蜀天梦图数据分析系统[简                四川蜀天梦图数据    2022SR0   软著登字第       2021 年 11   原始   2022 年 1
      称：GDM-ANALYSIS]V3.0          科技有限公司      111221   9065420 号    月 15 日     取得    月 18 日
      蜀天梦图数据建模工具软件
                                  四川蜀天梦图数据 2022SR0 软著登字第 2021 年 9 原始                 2022 年 1
                                   科技有限公司   111456 9065655 号 月 24 日 取得                月 18 日
         GDM-BUILDER]V1.0
      蜀天梦图分布式 KV 存储系              四川蜀天梦图数据    2022SR0   软著登字第       2021 年 9 原始      2022 年 1
         统[简称：GKV]V2.0             科技有限公司      111490   9065689 号    月 24 日 取得        月 18 日
      SmartPAI-A 智能管控平台           武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第                 原始     2022 年 3
      [简称：SmartPAI-AIO]V1.0         有限公司       332435   9286634 号             取得      月 10 日
       SmartPAI-A 备份系统[简          武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第                 原始     2022 年 3
        称：SmartPAI-ABS]V1.0         有限公司       332461   9286660 号             取得      月 10 日
        达梦社区警务管理系统                武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第       2021 年 12 原始     2022 年 3
                V1.0                有限公司       357685   9311884 号    月 1 日 取得         月 17 日
        达梦执法办案管理系统                武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第       2021 年 4 原始      2022 年 3
                V1.0                有限公司       357686   9311885 号    月 20 日 取得        月 17 日
        达梦一标三实管理系统                武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第       2021 年 12 原始     2022 年 3
                V1.0                有限公司       357687   9311886 号    月 1 日 取得         月 17 日
        达梦公安警情管理系统                武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第       2021 年 4 原始      2022 年 3
                V1.0                有限公司       357688   9311887 号    月 20 日 取得        月 17 日
        地质灾害风险调查系统                武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第       2021 年 6 原始      2022 年 4
                V1.0                有限公司       503156   9457355 号    月 21 日 取得        月 21 日
        地质灾害风险评价系统                武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第       2022 年 1 原始      2022 年 4
                V1.0                有限公司       503157   9457356 号    月 17 日 取得        月 21 日
          武汉达梦数据库股份有限公司                                                      招股意向书
                                                                 首次发表        取得          他项
序号           软件名称                著作权人       登记号       证书号                       发证时间
                                                                   日期        方式          权利
      空间大数据管理服务平台              武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第       2022 年 1    原始 2022 年 4
                  V1.0           有限公司       503158   9457357 号    月 20 日     取得 月 21 日
      达梦数据动态同步软件[简             上海达梦数据库有    2022SR0   软著登字第       2022 年 3    原始 2022 年 6
           称：DMHS]V4.1           限公司        723961   9678160 号    月 10 日     取得  月9日
      达梦智慧党建系统[简称：             武汉达梦数据库股    2022SR0   软著登字第       2021 年 8    原始 2022 年 5
            DMZHDJ]V1.0         份有限公司       558938   9513137 号    月1日        取得  月5日
        数据比对软件[简称：             武汉达梦数据库股    2022SR0   软著登字第       2021 年 9    原始 2022 年 5
            DataCheck]V1.0      份有限公司       635295   9589494 号    月 24 日     取得 月 24 日
        数据生成软件[简称：             武汉达梦数据库股    2022SR0   软著登字第       2021 年 10   原始 2022 年 5
             data_gen]V1.0      份有限公司       635250   9589449 号    月 13 日     取得 月 24 日
      蜀天梦图数据库管理系统              四川蜀天梦图数据    2022SR0   软著登字第       2022 年 1    原始 2022 年 5
          [简称：GDM]V3.0          科技有限公司      588662   9542861 号    月 21 日     取得 月 17 日
      达梦数据迁移评估工具软件             武汉达梦数据库股    2022SR0   软著登字第       2021 年 12   原始 2022 年 7
           [简称：DTE]V6           份有限公司       943437   9897636 号    月 15 日     取得 月 18 日
      达梦开发工具软件[简称：             武汉达梦数据库股    2022SR0   软著登字第       2019 年 5    原始 2022 年 7
           MANAGER]V8.1         份有限公司       943438   9897637 号    月 16 日     取得 月 18 日
      达梦数据库企业管理平台              武汉达梦数据库股    2022SR0   软著登字第       2021 年 12   原始 2022 年 7
           [简称：DEM]V6           份有限公司       949197   9903396 号    月7日        取得 月 19 日
      达梦启云数据库云管系统              武汉达梦数据技术    2022SR0   软著登字第                   原始 2022 年 7
       [简称：DMQYDOP]V1.0          有限公司       907540   9861739 号               取得  月7日
      达梦数据守护集群软件（一
                               北京达梦数据库技 2022SR0 软著登字第 2022 年 6 原始                 2022 年 7
                                术有限公司    932951 9887150 号 月 11 日 取得                月 14 日
       DMDBMDataWatch]V10
      达梦数据实时同步软件（一
                               北京达梦数据库技 2022SR0 软著登字第 2022 年 6 原始                 2022 年 7
                                术有限公司    932952 9887151 号 月 10 日 取得                月 14 日
           DMDBMHS]V10
      达梦分析型大规模数据处理
                               北京达梦数据库技 2022SR0 软著登字第 2022 年 6 原始                 2022 年 7
                                术有限公司    941451 9895650 号 月 13 日 取得                月 18 日
      [简称：DMDBMMPP]V10
      达梦读写分离集群软件（一
                               北京达梦数据库技 2022SR0 软著登字第 2022 年 6 原始                 2022 年 7
                                术有限公司    941452 9895651 号 月 10 日 取得                月 18 日
          DMDBMRWC]V10
      达梦数据交换平台软件（一
                               北京达梦数据库技 2022SR0 软著登字第 2022 年 6 原始                 2022 年 7
                                术有限公司    941677 9895876 号 月 12 日 取得                月 18 日
          DMDBMETL]V10
      达梦数据库自动化升级软件
                               北京达梦数据库技 2022SR1 软著登字第 2022 年 7 原始                 2022 年 9
                                术有限公司    384567 10338766 号 月 1 日 取得                月 29 日
        DM Auto Upgrade]V1.0
      达梦自动存储管理软件（一
                               北京达梦数据库技 2022SR1 软著登字第 2021 年 5 原始                 2022 年 9
                                术有限公司    384568 10338767 号 月 17 日 取得               月 29 日
         [简称: DMASM]V10
      达梦数据融合管理平台[简             武汉达梦数据库股 2022SR1 软著登字第                        原始 2022 年 10
           称：DMDFM]V5           份有限公司    424272 10378471 号                   取得 月 27 日
      达梦数据集成软件[简称：             武汉达梦数据库股 2022SR1 软著登字第 2021 年 5               原始 2022 年 10
              DMDIS]V5          份有限公司    424273 10378472 号 月 10 日            取得 月 27 日
      达梦数据校验软件[简称：             武汉达梦数据库股 2022SR1 软著登字第 2022 年 8               原始 2022 年 10
              DMDVS]V5          份有限公司    424274 10378473 号 月 1 日             取得 月 27 日
      达梦数据复制软件[简称：                      2022SR1
              DMDRS]V5                   424275
         武汉达梦数据库股份有限公司                                                      招股意向书
                                                              首次发表 取得         他项
序号          软件名称            著作权人         登记号         证书号               发证时间
                                                               日期   方式        权利
                           份有限公司                   10378474 号 月 1 日 取得 月 27 日
      达梦自定义表单和流程工作
                              武汉达梦数据库股   2022SR1 软著登字第 2022 年 7 原始 2022 年 11
                               份有限公司      512669 10466868 号 月 8 日 取得 月 16 日
              流程]V1.0
      蜀天梦图 GDMBASE 图数
                              四川蜀天梦图数据   2022SR1 软著登字第 2022 年 9 原始 2022 年 11
                               科技有限公司     494823 10449022 号 月 16 日 取得 月 11 日
            GDMBASE]V3
      蜀天梦图图分析平台[简称： 四川蜀天梦图数据             2022SR1 软著登字第 2022 年 9 原始 2022 年 11
            图分析平台]V2           科技有限公司     494851 10449050 号 月 15 日 取得 月 11 日
      达梦新云数据库自动化 SQL
      测试工具软件[简称：新云数 达梦数据技术（江             2022SR1 软著登字第                      原始 2022 年 11
       据库自动化 SQL 测试工           苏）有限公司     455253 10409452 号                 取得  月3日
              具]V22.0
      达梦新云数据库自动化 SQL
      生成工具软件[简称：新云自 达梦数据技术（江             2022SR1 软著登字第                      原始 2022 年 11
         动化 SQL 生成工具软          苏）有限公司     455479 10409678 号                 取得  月3日
              件]V22.0
        达梦新云数据库自动化
      Redis 测试工具软件[简称： 达梦数据技术（江          2022SR1 软著登字第                      原始 2022 年 11
       新云自动化 Redis 测试工         苏）有限公司     455480 10409679 号                 取得  月3日
              具]V22.0
         达梦新云数据库 For
      Embedded System 软件[简
                              达梦数据技术（江   2022SR1 软著登字第                      原始 2022 年 11
                               苏）有限公司     455481 10409680 号                 取得  月3日
         Embedded System 软
              件]V22.0
      达梦新云数据库（For Redis）
                              达梦数据技术（江   2022SR1 软著登字第                      原始 2022 年 11
                               苏）有限公司     454887 10409086 号                 取得  月3日
        dmncdb_ manager]V22.0
      达梦启智数据填报系统[简 武汉达梦数据技术              2023SR0   软著登字第        2022 年 10   原始   2023 年 2
         称：DMQZDC]V1.0          有限公司      225765   10812936 号    月 30 日     取得    月 10 日
       达梦启智数据流水线系统 武汉达梦数据技术              2023SR0   软著登字第        2022 年 10   原始   2023 年 2
        [简称：DMQZDF]V1.0         有限公司      225787   10812958 号    月 30 日     取得    月 10 日
      达梦启智智能报表系统[简 武汉达梦数据技术              2023SR0   软著登字第        2022 年 10   原始   2023 年 2
          称：MQZRP]V1.0          有限公司      233113   10820284 号    月 30 日     取得    月 13 日
      达梦安全可信数据库管理系 武汉达梦数据库股              2023SR0   软著登字第        2022 年 10   原始   2023 年 4
       统[简称：DMSecTrust]V8      份有限公司      477087   11064258 号    月 11 日     取得    月 18 日
      达梦数据库一体机监控与运
                              北京达梦数据库技   2023SR0 软著登字第 2022 年 11 原始              2023 年 3
                               术有限公司      361430 10948601 号 月 21 日 取得             月 17 日
            SmartPAI]V2.0
      涉案财物集中管理仓储系统 四川蜀天梦图数据              2023SR0   软著登字第                    原始   2023 年 4
                V1.0           科技有限公司     476285   11063456 号               取得    月 18 日
      达梦启云云原生大数据平台 武汉达梦数据技术              2023SR0   软著登字第                    原始   2023 年 5
       [简称：DMQYCDP]V1.0         有限公司      539637   11126808 号               取得    月 15 日
      达梦数据库管理系统（一体
                              北京达梦数据库技   2023SR0 软著登字第 2022 年 6 原始               2023 年 6
                               术有限公司      623377 11210548 号 月 17 日 取得             月 12 日
             DMDB]V10
         武汉达梦数据库股份有限公司                                                      招股意向书
                                                               首次发表 取得         他项
序号          软件名称                著作权人       登记号        证书号               发证时间
                                                                日期   方式        权利
      化展示系统[简称：SmartPAI         术有限公司      623380   11210551 号 月 8 日 取得 月 12 日
              VDS]V1.0
      达梦数据迁移工具软件（一
                              北京达梦数据库技 2023SR0 软著登字第 2022 年 5 原始                 2023 年 6
                               术有限公司    623378 11210549 号 月 25 日 取得               月 12 日
             DMDTS]V10
      达梦数据库一体机元数据管
                              北京达梦数据库技 2023SR0 软著登字第 2022 年 7 原始                 2023 年 6
                               术有限公司    680975 11268146 号 月 8 日 取得                月 16 日
             MDMS]V1.0
      达梦读写分离集群软件[简            武汉达梦数据库股    2023SR0   软著登字第        2019 年 8   原始   2023 年 8
          称：DMRWC]V8.4         份有限公司       886105   11473278 号    月9日       取得    月2日
      达梦数据守护集群软件[简            武汉达梦数据库股    2023SR0   软著登字第        2019 年 7   原始   2023 年 8
        称：DMDataWatch]V8.4     份有限公司       886187   11473360 号    月8日       取得    月2日
      达梦数据共享集群软件[简            武汉达梦数据库股    2023SR0   软著登字第        2019 年 9   原始   2023 年 8
          称：DMDSC]V8.4         份有限公司       886106   11473279 号    月 11 日    取得    月2日
      达梦新云数据库软件[简称：           达梦数据技术（江    2023SR0   软著登字第        2023 年 5   原始   2023 年 8
           新云数据库]V3.0          苏）有限公司      915444   11502617 号    月 25 日    取得    月 10 日
       达梦分布式存储管理软件                                                               2023 年 9
                              北京达梦数据库技 2023SR1 软著登字第 2023 年 3 原始
                               术有限公司    143140 11730313 号 月 27 日 取得
             DMDSS]V10
      达梦数据库一体机系统[简            北京达梦数据库技 2023SR1 软著登字第 2023 年 4               原始 2023 年 9
        称：DAMENG PAI]V2.0      术有限公司    143888 11731061 号 月 27 日            取得 月 22 日
      蜀天梦图图分析平台[简称：           四川蜀天梦图数据 2023SR1 软著登字第 2023 年 6               原始 2023 年 10
            图分析平台]V3           科技有限公司   198401 11785574 号 月 15 日            取得  月9日
      蜀天梦图 Cypher-Loader 图
                              四川蜀天梦图数据 2023SR1 软著登字第 2023 年 8 原始 2023 年 10
                               科技有限公司   203522 11790695 号 月 3 日 取得 月 10 日
       [简称：Cypher-Loader]V3
      达梦分析型大规模数据处理
                              武汉达梦数据库股 2023SR1 软著登字第 2021 年 7 原始 2023 年 11
                               份有限公司    397247 11984420 号 月 8 日 取得 月7日
            DMMPP]V8.8
      达梦数据共享集群软件[简            武汉达梦数据库股    2023SR1   软著登字第        2021 年 9   原始   2023 年 11
          称：DMDSC]V8.8         份有限公司       397248   11984421 号    月 11 日    取得    月7日
      达梦数据守护集群软件[简            武汉达梦数据库股    2023SR1   软著登字第        2021 年 6   原始   2023 年 11
        称：DMDataWatch]V8.8     份有限公司       397249   11984422 号    月8日       取得    月7日
       达梦新云时序数据库系统            武汉达梦数据库股    2023SR1   软著登字第        2023 年 8   原始   2023 年 11
          [简称：TDM]V1.0         份有限公司       397250   11984423 号    月 31 日    取得    月7日
      达梦读写分离集群软件[简            武汉达梦数据库股    2023SR1   软著登字第        2021 年 6   原始   2023 年 11
          称：DMRWC]V8.8         份有限公司       397309   11984482 号    月 22 日    取得    月7日
       达梦新云文档数据库软件            达梦数据技术（江    2023SR1   软著登字第                   原始   2023 年 11
          [简称：DDM]V1.0         苏）有限公司      393177   11980350 号              取得    月7日
      达梦自动存储镜像管理软件
                              上海达梦数据库有 2023SR1 软著登字第 2022 年 12 原始 2023 年 11
                                限公司     430598 12017771 号 月 8 日 取得 月 14 日
            MIRROR]V8.1
      达梦新云 OPC 服务器软件          达梦数据技术（江 2023SR1 软著登字第                        原始 2023 年 12
         （简称：OPC）V1.0          苏）有限公司   555626 12142799 号                   取得  月4日
      达梦数据守护集群软件[简            重庆达梦大数据有 2023SR1 软著登字第 2023 年 9               原始 2023 年 12
        称：DMDataWatch]V8.3      限公司     597357 12184530 号 月 20 日            取得 月 11 日
      达梦数据库管理系统[简称：           重庆达梦大数据有 2023SR1 软著登字第 2023 年 9               原始 2023 年 12
              DM]V8.3           限公司     597390 12184563 号 月 5 日             取得 月 11 日
         武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
                                                  首次发表       取得               他项
序号         软件名称           著作权人      登记号     证书号                   发证时间
                                                    日期       方式               权利
      达梦数据复制软件[简称： 重庆达梦大数据有 2023SR1 软著登字第         2023 年 9   原始   2023 年 12
          DMDRS]V5.1      限公司     597442 12184615 号月 11 日    取得    月 11 日
      达梦读写分离集群软件[简 重庆达梦大数据有 2023SR1 软著登字第         2023 年 9   原始   2023 年 12
         称：DMRWC]V8.3     限公司     597455 12184628 号月 25 日    取得    月 11 日
      达梦数据集成软件[简称： 重庆达梦大数据有 2023SR1 软著登字第         2023 年 9   原始   2023 年 12
           DMDIS]V5.1     限公司     597467 12184640 号月 11 日    取得    月 11 日
      达梦分布计算集群软件[简 重庆达梦大数据有 2023SR1 软著登字第         2023 年 9   原始   2023 年 12
         称：DMDPC]V8.3     限公司     597507 12184680 号月 12 日    取得    月 11 日
       达梦时空大数据管理平台 武汉达梦数据技术 2023SR1 软著登字第         2023 年 7   原始   2023 年 12
      [简称：DMGeoDMS]V1.0  有限公司     665464 12252637 号月 18 日    取得    月 18 日
       达梦新云缓存数据库软件 达梦数据技术（江 2023SR1 软著登字第                    原始   2023 年 12
         [简称:CDM] V1.0  苏）有限公司    683632 12270805 号          取得    月 19 日
      达梦云数据库系统[简称： 武汉达梦数据库股 2023SR1 软著登字第                    原始   2023 年 12
        DM-CLOUDDB]V3.0 份有限公司     696709 12283882 号          取得    月 20 日
      达梦云数据库管理系统[简 武汉达梦数据技术 2023SR1 软著登字第                    原始   2023 年 12
        称：DMCDBMS]V1.0   有限公司     696753 12283926 号          取得    月 20 日
      达梦数据集成软件（一体机 北京达梦数据库技 2023SR1 软著登字第 2023 年 8           原始   2023 年 12
      专用版）[简称：DMDIS]V10 术有限公司     689306 12276479 号 月 11 日   取得    月 20 日
      达梦数据复制软件（一体机 北京达梦数据库技 2023SR1 软著登字第 2023 年 8           原始   2023 年 12
      专用版）[简称：DMDRS]V10 术有限公司     696604 12283777 号 月 11 日   取得    月 20 日
      蜀天梦图图分析平台[简称： 四川蜀天梦图数据 2023SR1 软著登字第 2023 年 10         原始   2023 年 12
          图分析平台]V4      科技有限公司    731137 12318310 号 月 20 日   取得    月 22 日
      蜀天梦图公安猎影图分析平 四川蜀天梦图数据 2023SR1 软著登字第 2023 年 9           原始   2023 年 12
         台[简称：猎影]V2     科技有限公司    731154 12318327 号 月 1 日    取得    月 22 日
         注 1：软件著作权（序号 1）为达梦有限设立时，达梦研究所出资的无形资产。
         注 2：软件著作权（序号 188-206）均为自子公司上海达梦数据技术处受让取得。
武汉达梦数据库股份有限公司                          招股意向书
附件四、与投资者保护相关的承诺
  发行人及相关主体与投资者保护相关的承诺如下：
（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股
                   及减持意向等承诺
于自愿锁定股份及减持意向的承诺
“（1）自发行人股票在上海证券交易所科创板上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理本人截至发行人股票上市之日已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购
该部分股份。发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者发行人上市后发行人股票 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，本人持有发行人上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。若发行人股票有
派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整。
（2）上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后，在任职期间，每年转让的股份不超过
本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让本人直接或间接
持有的发行人股份。若于任期届满前发生离职情形的，将在就任时确定的任期内和该任期届
满后六个月内继续遵守上述承诺。如本人直接或间接持有的股份适用于发行人的员工持股计
划，则该等股份的流通限制还需受限于相关计划及协议的相关约定。
（3）本人在公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18
个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；在公司首次公开发行股票上市之日起第 7
个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接或间接持有
的发行人股份。
（4）上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后 24 个月内减持的，应提前将拟减持股份
的数量、来源、减持原因、方式（包括集中竞价交易、大宗交易等上海证券交易所认可的合
法方式）、减持时间区间、价格区间等信息以书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公
告。其中，拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，应在首次卖出的 15 个交易日
前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，采取其他方式减持的须提前 3 个交易日予以
公告，减持价格不低于发行价（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、
除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。
（5）本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》    《上海证券交易所科创板股
票上市规则》  《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及其他有关实际控制人股份转让的业务规则。
（6）若因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，并应当在获得该等收入
（7）本人以当年及以后从发行人取得的收入（包括但不限于薪资、奖金、发行人分配的红
利、利润等）作为履约担保，若本人未履行上述义务，则在履行承诺前，发行人有权暂扣本
人该等应享有的收入，并且本人直接或间接所持的发行人股份不得转让。
（8）上述承诺不因本人在发行人的职务变更、离职等原因失效。
（9）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，
若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
惠梦源、曙天云等 8 家合伙企业关于股份锁定及减持意向的承诺
“（1）自发行人股票在上海证券交易所科创板上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理本合伙企业截至发行人股票上市之日已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行
人回购该部分股份。
（2）发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发
行人上市后发行人股票 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价
低于发行价，本合伙企业持有发行人上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。若发行人股票有
派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整。
武汉达梦数据库股份有限公司                        招股意向书
（3）本合伙企业同时将遵守法律法规以及上海证券交易所科创板股票上市规则适用本合伙
企业股份锁定的其他规定。在本合伙企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范
性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本合伙企业愿意自动适用变更后的法律、
法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
（4）上述锁定期满后，在遵守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的
情况下，本合伙企业可以通过包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易
所认可的合法方式进行减持。
（5）若因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，并应当在获得该等收入
（6）本合伙企业以当年及以后从发行人取得的收入（包括但不限于薪资、奖金、发行人分
配的红利、利润等）作为履约担保，若本合伙企业未履行上述义务，则在履行承诺前，发行
人有权暂扣本合伙企业该等应享有的收入，并且本合伙企业直接或间接所持的发行人股份不
得转让。
（7）上述承诺为本合伙企业真实意思表示，本合伙企业自愿接受监管机构、自律组织及社
会公众的监督，若违反上述承诺本合伙企业将依法承担相应责任。”
减持意向的承诺
“（1）自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购本人直
接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
（2）自本人持有的发行人股票锁定期满后 4 年内，本人在发行人担任核心技术人员期间每
年转让的股份不超过本人直接和间接所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转
让本人直接和间接持有的发行人股份。如本人直接或间接持有的股份适用于发行人的员工持
股计划，则该等股份的流通限制还需受限于相关计划及协议的相关约定。
（3）上述锁定期满后，在遵守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的
情况下，可以通过包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可的合
法方式进行减持。
（4）本人同时将遵守法律法规以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》适用本人股份
锁定的其他规定。本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证
券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策
及证券监管机构的要求。
（5）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，本人将于
发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股
东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发
行人所有。如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与
本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。”
“（1）自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购本人直
接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
（2）自本人持有的发行人股票锁定期满后，本人在发行人担任监事期间每年转让的股份不
超过本人直接和间接所持有发行人股份总数 25%；如本人在任期届满前离职，在本人就任
时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不得超过其所持有发行人股份总数
的 25%；离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的发行人股份。如本人直接或间接持
有的股份适用于发行人的员工持股计划，则该等股份的流通限制还需受限于相关计划及协议
的相关约定。
（3）上述锁定期满后，在遵守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的
情况下，本人可以通过包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认可
的合法方式进行减持。
（4）本人同时将遵守法律法规以及上海证券交易所科创板股票上市规则适用本人股份锁定
的其他规定。本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监
武汉达梦数据库股份有限公司                         招股意向书
管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证
券监管机构的要求。
（5）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，本人将于
发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股
东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发
行人所有。如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与
本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。”
“（1）自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起 12 个月内，本公司/本合伙企业不转
让或者委托他人管理本合伙企业在公司首次公开发行股票前持有的发行人股份，也不由发行
人回购本合伙企业持有的该部分股份。
（2）本公司/本合伙企业同时将遵守法律法规以及上海证券交易所科创板股票上市规则适用
本公司/本合伙企业股份锁定的其他规定。在本公司/本合伙企业持股期间，若股份锁定和减
持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本公司/本合伙企
业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
（3）上述锁定期满后，在遵守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的
情况下，本公司/本合伙企业可以通过包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等
证券交易所认可的合法方式进行减持。
（4）本公司/本合伙企业将忠实履行承诺，如本合伙企业违反上述承诺或法律强制性规定减
持股票的，本公司/本合伙企业将于发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上
公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得
（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有。如本公司/本合伙企业未将违规减持所得上交
发行人，则发行人有权扣留应付本公司/本合伙企业现金分红中与本公司/本合伙企业应上交
发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。”
机构股东关于自愿锁定股份及减持意向的承诺
“（1）自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起 12 个月内，本公司/本合伙企业不转
让或者委托他人管理本公司/本合伙企业在公司首次公开发行股票前持有的发行人股份，也
不由发行人回购本公司/本合伙企业持有的该部分股份。
（2）本公司/本合伙企业同时将遵守法律法规以及上海证券交易所科创板股票上市规则适用
本合伙企业股份锁定的其他规定。在本公司/本合伙企业持股期间，若股份锁定和减持的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本公司/本合伙企业愿意
自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
（3）本公司/本合伙企业将忠实履行承诺，如本公司/本合伙企业违反上述承诺或法律强制性
规定减持股票的，本公司/本合伙企业将于发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定
报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票
所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有。如本公司/本合伙企业未将违规减持所得
上交发行人，则发行人有权扣留应付本公司/本合伙企业现金分红中与本公司/本合伙企业应
上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。”
刘牧心、刘嘉西等 12 名其他自然人股东关于自愿锁定股份及减持意向的承诺
“（1）自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购本人直接持有
的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
（2）本人同时将遵守法律法规以及上海证券交易所科创板股票上市规则适用本人股份锁定
的其他规定。本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监
管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证
券监管机构的要求。
（3）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，本人将于
发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股
东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发
武汉达梦数据库股份有限公司                               招股意向书
行人所有。如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与
本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。”
                （二）稳定股价的措施和承诺
达梦数据于 2022 年 6 月 17 日由 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公
开发行股票并上市后三年内稳定股价预案的议案》并由公司、实际控制人及其一致行动人、
董事（独立董事及未在公司内部任职的董事除外）及高级管理人员就上述预案出具了《关于
上市后稳定公司股价的预案的承诺》         ，具体内容如下：
武汉达梦数据库股份有限公司（以下简称“公司”）上市后三年内，如公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于公司每股净资产，非因不可抗力因素所致，在符合相关法律法规、中国
证监会相关规定及其他有约束力的规范性文件规定且公司股权分布符合上市条件的前提下，
公司及相关主体将启动股价稳定方案。
（1）启动条件及程序
自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，除不可抗力因素外，当公司股票连续 20
个交易日收盘价均低于公司最近一年末经审计的每股净资产时（如果最近一年末审计基准日
后，公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等导致净资产发生变化的，每股净资
产相应进行调整），公司应当在 10 日内召开董事会制定稳定股价方案并提交股东大会审议，
在该等方案获得股东大会审议通过且完成必要的审批或备案手续后的 5 个交易日内启动实
施方案。
（2）终止实施条件
在稳定股价方案实施期间，如果公司股票连续 20 个交易日收盘价均高于公司最近一年末经
审计的每股净资产，则终止实施方案。
（3）稳定股价的具体措施
公司应当在符合股票交易相关规定的前提下，按照稳定股价方案确定的回购金额和回购期
间，通过集中竞价交易、要约或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股份，并保证回
购实施完毕后，公司的股权分布仍符合上市条件。
公司在制定稳定股价方案时，将根据公司的财务状况、资金需求确定具体回购金额，且符合
下列限定条件：
①单次用于回购公司股份的资金总额不低于公司上一年度经审计的归属于母公司股东净利
润的 10%。
②单一会计年度用于回购公司股份的资金总额累计不超过上一会计年度经审计的归属于母
公司股东净利润的 50%。
③公司累计用于回购公司股份的资金总额不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额。
公司实际控制人及其一致行动人应当在符合股票交易相关规定的前提下，按照稳定股价方案
确定的增持金额和增持期间，以自有资金通过大宗交易方式、集中竞价方式或其他合法合规
方式增持公司股份，并保证增持实施完毕后，公司的股权分布仍符合上市条件。增持金额应
符合下列限定条件：
①实际控制人及其一致行动人单次用于增持公司股份的资金合计总额不低于自上一会计年
度年初至股东大会审议通过稳定股价方案日累计从公司获得的现金分红合计总额的 20%，
如未获得现金分红，则单次增持金额合计不超过 1,000 万元且不低于 200 万元。实际控制人
及其一致行动人单一会计年度累计增持股份数量不超过公司股本总额的 3%。
②实际控制人及其一致行动人应在符合《上市公司收购管理办法》及《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件规定的条件和要求
的前提下，对公司股票进行增持；单次增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%；如上述
第 1 项与本项冲突，按照本项执行。除因被强制执行等情形必须转让公司股份或触发稳定股
价方案终止实施条件外，在董事会、股东大会审议稳定股价方案及方案实施期间，实际控制
人不得转让其持有的公司股份。
除已经作出上述承诺的实际控制人及其一致行动人外，董事（独立董事及未在公司内部任职
武汉达梦数据库股份有限公司                        招股意向书
的董事除外）、高级管理人员应当在符合股票交易相关规定的前提下，按照稳定股价方案确
定的增持金额和增持期间，以自有资金通过集中竞价交易方式增持公司股份，并保证增持实
施完毕后，公司的股权分布仍符合上市条件。增持金额应符合下列限定条件：
①单次用于增持公司股份的资金总额不低于自上一会计年度年初至股东大会审议通过稳定
股价方案日累计从公司获得的现金分红（如有）以及税后薪酬总额的 20%。单一会计年度
内用于增持公司股份的资金总额不超过其自上一会计年度年初至股东大会审议通过稳定股
价方案日累计从公司获得的现金分红（如有）以及税后薪酬总额的 50%。
②在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》等法律、法规规定的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；如
上述第 1 项与本项冲突，按照本项执行。
除因继承、被强制执行等情形必须转让公司股份或触发稳定股价方案终止实施条件外，在董
事会、股东大会审议稳定股价方案及方案实施期间，公司董事、高级管理人员不得转让其持
有的公司股份，除经公司股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的股份。触发前
述股价稳定措施的启动条件时，其不因在股东大会审议通过股价稳定方案及方案实施期间内
职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。
若公司新聘任董事（独立董事及未在公司内部任职的董事除外）、高级管理人员的，公司将
要求该等新聘任的董事（独立董事及未在公司内部任职的董事除外）、高级管理人员履行发
行人上市时董事（独立董事及未在公司内部任职的董事除外）、高级管理人员已做出的稳定
股价的相应承诺。
（4）稳定股价方案实施的顺位要求
稳定股价方案按下述顺位实施：
位，但在前一顺位已按承诺增持股份的实际控制人及其一致行动人除外。
若公司回购股份后，公司股价仍未达到股价稳定方案终止实施条件的，则由实际控制人及其
一致行动人按承诺的金额增持股票；若实际控制人及其一致行动人按承诺的最高金额增持
后，公司股价仍未达到股价稳定方案终止实施条件的，则由董事（独立董事及未在公司内部
任职的董事除外）、高级管理人员按承诺增持股票。
（5）不履行承诺的约束措施
①及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；
②向投资者提出补充承诺或替代承诺，尽可能保护投资者的权益；
③公司因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。
①及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；
②自违反上述承诺之日起停止从公司领取现金分红，由公司暂扣并代管，直至按稳定股价方
案采取相应措施并实施完毕；
③所持公司股份不得转让，直至按稳定股价方案采取相应措施并实施完毕。
承诺：
①及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；
②自违反上述承诺之日起停止从公司领取现金分红或领取薪酬，由公司暂扣并代管，直至按
稳定股价方案采取相应措施并实施完毕；
③所持公司股份不得转让，直至按稳定股价方案采取相应措施并实施完毕；
④不得作为股权激励对象，或调整出已开始实施的股权激励方案的行权名单。
      （三）对欺诈发行上市及其他事项的股份回购和股份购回的承诺
发行人就欺诈发行上市的股份购回事宜作出《对欺诈发行上市的股份购回承诺》，主要内容
如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                       招股意向书
“（1）发行人保证本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市不存在任何欺诈发行的
情形。
（2）如果发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，发行
人承诺，在中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）确认后 5 个工作日内启动股份购回
程序，依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格不低于本公司股票发行价并按同期一年
期银行存款利率经折算后加算该期间内银行存款利息。如本公司上市后，有利润分配或送配
股份等除权、除息行为，上述价格根据除权、除息情况相应调整，并根据相关法律、法规规
定的程序实施。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。
（3）上述承诺为发行人真实意思表示，发行人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的
监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。”
发行人就本次发行并上市的招股说明书作出《关于招股说明书信息披露的承诺》，主要内容
如下：
“（1）本公司向上海证券交易所提交的招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。本公司将按照诚信原则履行承诺，并承担相应法律责任。
（2）若在投资者缴纳本次发行的股票申购款后但股票尚未上市交易前，因中国证监会或其
他有权部门认定本次发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判
断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，对于首次公开发行的全部新
股，本公司将按照投资者所缴纳股票申购款加该期间内银行同期 1 年期存款利息，对已缴纳
股票申购款的投资者进行退款。
若在本公司首次公开发行的股票上市交易后，因中国证监会或其他有权部门认定本公司本次
发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断本公司是否符
合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股，
回购价格不低于本公司股票发行价并按同期一年期银行存款利率经折算后加算该期间内银
行存款利息。如本公司上市后，有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述价格根据除
权、除息情况相应调整，并根据相关法律、法规规定的程序实施。上述回购实施时法律法规
另有规定的从其规定。本公司将及时提出预案，并提交董事会、股东大会讨论。
若因中国证监会或其他有权部门认定本公司本次发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依照相关法律、法规
规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司
法机关等有权机关认定后，本公司将本着主动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小
投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失，选择与投资者沟通赔偿、通
过设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
（3）上述承诺为本公司真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的
监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。”
实际控制人冯裕才及其一致行动人就欺诈发行上市的股份购回事宜作出《对欺诈发行上市的
股份购回承诺》，主要内容如下：
“（1）本人保证本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市不存在任何欺诈发行的情
形。
（2）如果发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人
承诺，在中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）确认后 5 个工作日内启动股份购回程
序，依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格不低于本公司股票发行价并按同期一年期
银行存款利率经折算后加算该期间内银行存款利息。如本公司上市后，有利润分配或送配股
份等除权、除息行为，上述价格根据除权、除息情况相应调整，并根据相关法律、法规规定
的程序实施。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。
（3）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，
若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
实际控制人冯裕才就本次发行并上市的招股说明书作出《关于招股说明书信息披露的承诺》，
主要内容如下：
“（1）发行人向上海证券交易所提交的招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。本人将按照诚信原则履行承诺，并承担相应法律责任。
武汉达梦数据库股份有限公司                      招股意向书
（2）若因中国证监会或其他有权部门认定本公司本次发行并上市的招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、法
规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。
（3）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，
若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
发行人全体董事、监事及高级管理人员就本次发行并上市的招股说明书作出《关于招股说明
书信息披露的承诺》，主要内容如下：
“（1）发行人向上海证券交易所提交的招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。本人将按照诚信原则履行承诺，并承担相应法律责任。
（2）若因中国证监会或其他有权部门认定本公司本次发行并上市的招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、法
规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。
（3）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，
若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
           （四）关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
发行人关于填补被摊薄即期回报的措施作出《关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺》，主
要内容如下：
“（1）公司将加大市场拓展计划，进一步巩固和扩大市场份额。
（2）公司将进一步加大技术研发和自主创新能力建设，增加技术研发投入，研究开发出有
市场前景、有竞争力的新产品、新工艺。
（3）人才是公司的立身之本。公司将通过自身培养和外部引进的方式，提升公司的人才素
质，优化人员结构，不断提高和增强公司竞争力。
（4）公司将科学有效地安排募集资金投资项目的实施，确保募投项目尽早建成投产并产生
效益，从而全面提高公司的盈利能力。”
公司全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施作出《关于填补被摊薄即期回
报的措施及承诺》，主要内容如下：
“（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利
益。
（2）对职务消费行为进行约束。
（3）不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。
（4）由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
（5）若公司后续推出股权激励政策，则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩。
（6）切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺，若违反该等承诺并给公司或者投
资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司、投资者的补偿责任。”
公司实际控制人关于摊薄即期回报采取填补措施事项作出《关于摊薄即期回报采取填补措施
的承诺函》，主要内容如下：
“（1）不越权干预公司的经营管理活动，不侵占发行人的利益；
（2）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发
行人利益；
（3）本人承诺不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
（4）承诺切实履行发行人制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报
措施的承诺，若本人违反该等承诺并给发行人或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对
公司或者投资者的补偿责任；
（5）自本承诺出具日至发行人首次公开发行并上市实施完毕前，若中国证券监督管理委员
会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不
武汉达梦数据库股份有限公司                                 招股意向书
能满足该等规定时，本人将按照最新规定出具补充承诺。
（6）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，
若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
                  （五）利润分配政策的承诺
发行人制订了《武汉达梦数据库股份有限公司上市后前三年股东分红回报规划》（以下简称
“本规划”）并于 2022 年 6 月 17 日由 2022 年第三次临时股东大会审议通过，具体内容如下：
公司股票发行上市后，将着眼于长远和可持续发展，以股东利益最大化为公司价值目标，持
续采取积极的现金及股票股利分配政策，注重对投资者回报，切实履行上市公司社会责任，
严格按照《公司法》《证券法》以及中国证监会、上交所有关规定，建立对投资者持续、稳
定、科学的回报机制，保证利润分配政策的连续性和稳定性。
（1）公司重视对投资者的合理投资回报，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，
实行持续、稳定的利润分配政策。
（2）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整
体利益及公司的可持续发展。
（3）公司优先采用现金分红的利润分配方式。
（4）公司董事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过程中应充分考虑独立董事及中
小股东的意见。
（1）公司未来三年的利润分配政策
①利润分配的原则：公司的利润分配政策应以重视对投资者的回报为前提，在相关法律、法
规的规定下，实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的实际经营情况和可持续发展
目标，公司优先采取现金分红的利润分配形式。
②利润分配的形式：公司利润可以采取分配现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规
允许的其他方式分配股利，并优先实施现金分红。利润分配不得超过累计可分配利润范围。
在具备利润分配的条件下，公司原则上每年度进行一次利润分配，可以根据盈利情况和资金
需求进行中期现金分红。
③利润分配的顺序：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金
不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补
亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任
意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。公
司持有的本公司股份不参与分配利润。
④现金分红条件和比例：在公司当年盈利、累计未分配利润为正数，保证公司能够持续经营
和长期发展的前提下，如公司无重大投资计划或重大现金支出安排，且审计机构对公司该年
度财务报告出具标准无保留意见的审计报告的条件下，公司应当采取现金方式分配股利。公
司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 15%。公司董事会应当综合
考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因
素，区分下列情形，并按照《公司章程（草案）            》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
a. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 80%；
b. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 40%；
c. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 20%；
d. 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
本条所称“重大资金支出”是指：①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备
累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产 50%，且超过 5,000 万元；或②公司未来十
武汉达梦数据库股份有限公司                       招股意向书
二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产
的 30%；或③公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过
公司市值的 50%。
⑤股票股利发放条件：若公司快速成长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹
配时，可以在满足上述现金股利分配之余，综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素，
提出实施股票股利分配方案。
（2）决策和实施程序
①利润分配政策的制定
公司利润分配政策的决策程序如下：
a. 公司的利润分配预案由董事会结合本章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、
拟定，经董事会审议通过后提请股东大会审议。
b. 独立董事应对利润分配预案进行审核并出具书面意见。
c. 股东大会对利润分配预案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进
行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、远程视频会议邀请中小股东参会等方式），
充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
②利润分配政策的调整
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政策的，应由公司董
事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，并提交股东大会审议。其中，对现金分红政
策进行调整或变更的，应在议案中详细论证和说明原因，并经出席股东大会的股东所持表决
权的三分之二以上通过；调整后的利润分配政策应以股东权益保护为出发点，且不得违反中
国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定；独立董事、监事会应当对此发表审核意见；
公司应当提供网络投票、远程视频会议或其他方式以方便社会公众股股东参与股东大会表
决。
公司利润分配政策的论证、制定和修改过程应当充分听取独立董事和社会公众股东的意见，
公司应通过投资者电话咨询、现场调研、投资者互动平台等方式听取有关投资者关于公司利
润分配政策的意见。
公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，说明是否符合《公司章程
（草案）》的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策
程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表
达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整
或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。
③利润分配方案的实施
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股
利（或股份）的派发事项。
公司股东回报规划的制订由董事会向股东大会提出。董事会在制订股东回报规划方案的过程
中，需充分考虑本规划第一条所列各项因素，需与独立董事进行讨论，并充分考虑全体股东
持续、稳定、科学回报以及公司可持续发展。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红
提案，并直接提交董事会审议。
董事会提出的股东回报规划方案须经董事会过半数表决通过，独立董事应对股东回报规划方
案的制订发表独立意见。
股东回报规划方案经董事会审议通过后，提交股东大会审议。股东大会在审议股东回报规划
方案时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供
网络投票表决、邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股
东关心的问题，并由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通
过。
（1）股东回报规划的调整周期
公司应以三年为一个周期，重新审阅公司未来三年的股东回报规划。公司应当在总结三年以
来公司股东回报规划的执行情况的基础上，充分考虑本规划第一条所列各项因素，以及股东
（特别是中小股东）、独立董事的意见，确定是否需对公司利润分配政策及未来三年的股东
武汉达梦数据库股份有限公司                       招股意向书
回报规划予以调整。
如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境发生重大变化并对公司生产经营
造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化、或现行的具体股东回报规划影响公司的
可持续经营，确有必要对股东回报规划进行调整的，公司可以根据本规划第二条确定的基本
原则，重新制定未来三年的股东回报规划。
（2）股东回报规划调整的决策机制
公司调整或变更股东回报规划应由董事会作出专题讨论，详细论证调整或变更理由，对调整
或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明，形成书面论证报告，在独立董事对股
东回报规划的调整或变更发表独立意见后，提交股东大会特别决议通过。在该情形下，股东
大会必须提供网络投票方式。
（1）本规划未尽事宜，依照相关法律、法规和规范性文件及《公司章程（草案）》规定执行。
（2）本规则由公司董事会负责解释，自公司首次公开发行的 A 股股票于上海证券交易所挂
牌交易之日起生效。
发行人作出《关于切实履行利润分配政策的承诺》，主要内容如下：
“（1）本公司将严格按照上述制度和相关法律、法规进行利润分配，切实保障投资者收益权。
（2）若本公司未能执行，本公司将在股东大会及中国证监会或证券交易所指定媒体上公开
说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（3）若因本公司未执行利润分配政策导致招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并因此给投资者造成直接经济损失的，本公司将在该等事实被中国证监会、证券交易
所或有管辖权的人民法院作出最终认定或生效判决后，依法赔偿投资者的损失。”
                （六）依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
诺
“武汉达梦数据库股份有限公司（以下简称“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员已
对公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件（以下简称“申请文件”）进行了核查，
确认申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对申请文件的真实性、准确性和
完整性承担个别和连带的法律责任。 ”
“（1）如本公司或相关承诺方未能完全履行各自所作出的相关承诺的，本公司将及时、充分
披露承诺未能履行、无法按期履行的原因；向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保
护投资者的权益。
（2）如所承诺事宜中的任一事宜出现，导致本公司经监管机关或司法机关认定需要因此承
担相应法律责任，本公司将立即纠正违反所承诺事宜的相关行为，并依法赔偿因所承诺事宜
给投资者造成的全部经济损失，同时向证券交易所报告有关事项及其后续进展情况。
（3）如其他承诺方未充分履行各自所承诺事宜的相应责任的，经监管机关或司法机关认定
需要赔偿而由公司代为偿付的，本公司将依法向投资者赔偿相关损失。如因上述所承诺事宜
而涉及需要向承诺方追偿的，将由本公司董事会具体负责实施，相关关联董事对涉及自身利
害关系的有关议题应予以回避表决。若所涉及事项需依法提交股东大会审议的，则董事会应
依照相关法律法规及公司章程的规定，提议召开股东大会并向股东大会提出启动追偿程序的
提案。
（4）发行人董事、监事、高级管理人员发生变更时，承诺人将依法督促新任董事、监事、
高级管理人员继续履行在发行人首次发行上市时董事、监事、高级管理人员已作出的相应承
诺的各项责任及义务，并要求其在就职前出具书面承诺。
（5）上述承诺为本公司真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的
监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。”
“（1）如本人未能完全履行各自所作出的相关承诺的，应通过发行人及时、充分披露承诺未
能履行、无法按期履行的原因；向发行人及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保
武汉达梦数据库股份有限公司                        招股意向书
护投资者的权益。
（2）如上述所承诺事宜中的任一事宜出现，导致本人被依法认定需要因此承担相应法律责
任，本人应立即纠正违反所承诺事宜的相关行为；如因本人未履行相关承诺导致发行人或其
投资者遭受经济损失的，本人在监管机关或司法机关认定的法律责任内，依法以个人财产赔
偿因未履行所承诺事宜给发行人或投资者造成的全部经济损失；若本人因未履行相关承诺而
取得不当收益的，则该等收益全部归发行人所有。
（3）如本人违反承诺，未能在监管部门或司法机关要求的期限内对投资者进行足额赔偿，
发行人有权扣除本人在公司的现金分红，用以对投资者进行赔偿，直至足额承担其应当承担
的赔偿责任为止。
（4）发行人董事、监事、高级管理人员发生变更时，本人将依法督促新任董事、监事、高
级管理人员继续履行在发行人首次发行上市时董事、监事、高级管理人员已作出的相应承诺
的各项责任及义务，并要求其在就职前出具书面承诺。
（5）本承诺函所述承诺事项已经本人确认，为本人真实意思表示，对本人具有法律约束力。
本人将积极采取合法措施履行本承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依
法承担相应责任。”
“（1）如本人未能完全履行所作出的相关承诺的，应通过发行人及时、充分披露本人承诺未
能履行、无法按期履行的原因；向发行人及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保
护投资者的权益。
（2）如上述所承诺事宜中的任一事宜出现，导致本人被依法认定需要因此承担相应法律责
任，本人应立即纠正违反所承诺事宜的相关行为；如因本人未履行相关承诺导致发行人或其
投资者遭受经济损失的，本人应在监管机关或司法机关认定的法律责任内，依法赔偿因未履
行所承诺事宜给发行人或投资者造成的经济损失。
（3）如果本人持有发行人上市前股份，在本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时
发行人有权扣减本人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。
（4）本承诺函所述承诺事项已经本人确认，为本人真实意思表示，对本人具有法律约束力。
本人将积极采取合法措施履行本承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依
法承担相应责任。”
“武汉达梦数据库股份有限公司（以下简称“发行人”）拟首次公开发行股票并在上海证券
交易所科创板上市（以下简称“本次发行上市”），本人/本公司/本合伙企业系发行人的股东，
为明确本人/本公司/本合伙企业未能履行本次发行上市中相关承诺的约束措施，保护投资者
的权益，现根据相关监管要求，就本人/本公司/本合伙企业在招股说明书及相关上市文件中
所披露的承诺的履行事宜，特承诺如下：
（1）如本人/本公司/本合伙企业未能完全履行各自所作出的相关承诺的，应通过发行人及时、
充分披露承诺未能履行、无法按期履行的原因；向发行人及其投资者提出补充承诺或替代承
诺，以尽可能保护投资者的权益。
（2）如上述所承诺事宜中的任一事宜出现，导致本人/本公司/本合伙企业被依法认定需要因
此承担相应法律责任，本人/本公司/本合伙企业应立即纠正违反所承诺事宜的相关行为；如
因本人/本公司/本合伙企业未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的，本人/
本公司/本合伙企业应在监管机关或司法机关认定法律责任内，依法赔偿因未履行所承诺事
宜给发行人或投资者造成的全部经济损失；若本人/本公司/本合伙企业因未履行相关承诺而
取得不当收益的，则该等收益全部归发行人所有。
（3）如果本人/本公司/本合伙企业未承担前述赔偿责任，则本人/本公司/本合伙企业持有的
发行人上市前股份在本人/本公司/本合伙企业履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发
行人有权扣减本人/本公司/本合伙企业所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。
（4）本承诺函所述承诺事项已经本人/本公司/本合伙企业确认，为本人/本公司/本合伙企业
真实意思表示，对本人/本公司/本合伙企业具有法律约束力。本人/本公司/本合伙企业将积
极采取合法措施履行本承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相
应责任。”
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                （七）关于避免同业竞争的承诺
发行人的实际控制人及其一致行动人作出《避免同业竞争的承诺函》，主要内容如下：
“（1）本人及本人控制的其他企业目前没有、将来也不会直接或间接从事与发行人及其控制
的子公司现有及将来的业务构成同业竞争的任何活动，也不会以任何方式为与发行人竞争的
企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助，包括但不限于
研发、生产和销售与发行人及其控制的子公司研发、生产和销售产品相同或相近似的任何产
品，从事、参与或入股任何可能会与发行人生产经营构成竞争的业务。本人将依法促使本人
控制的其他企业按照与本人同样的标准遵守以上承诺。
（2）如发行人进一步拓展其产品和业务范围，本人、本人所控制的其他企业将不与发行人
拓展后的产品或业务相竞争。
（3）凡本人、本人控制的其他企业与发行人从事业务构成竞争的，本人、本人控制的其他
企业按照如下方式退出与发行人的竞争：①停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；②停
止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；③将相竞争的业务纳入到发行人来经营；④将相竞
争的业务转让给无关联的第三方。
（4）如果本人违反上述承诺，则所得收入全部归发行人所有；造成发行人经济损失的，本
人将赔偿发行人因此受到的全部损失。
（5）本人如违反前述承诺，发行人有权将应付本人的现金分红予以暂时扣留，直至其按承
诺采取相应的措施并实施完毕时为止；且若本人未履行上述承诺，则在履行承诺前，本人直
接或间接所持发行人的股份不得转让。
（6）本承诺函自本人签署之日起生效，并在本人作为持有发行人的实际控制人/实际控制人
的一致行动人期间及其后六个月内，持续有效。
（7）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，
若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
                （八）关于规范关联交易的承诺
实际控制人冯裕才作出《关于规范关联交易的承诺函》，主要内容如下：
“（1）本人已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对发行人的关联方以及关联交
易进行了完整、详尽披露。本人及本人任职以及本人控股或实际控制的公司或者其他企业或
经济组织（以下统称“本人控制的企业”）与发行人及其控制的企业之间不存在其他任何依
照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。
（2）本人将善意履行作为发行人实际控制人的义务，充分尊重发行人的独立法人地位，保
障发行人独立经营、自主决策。本人将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》法律、法规、规范性文件以及发行人的
公司章程规定，促使经本人提名的发行人董事依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。
（3）保证本人及本人控制的企业今后原则上不与发行人发生关联交易。如果发行人在今后
的经营活动中必须与本人或本人控制的企业发生不可避免的关联交易，本人将促使此等交易
严格按照国家有关法律法规、发行人的章程和有关规定履行有关程序，按照公平、公允和等
价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定，并按照正常的商业条件进行。
并且保证不利用实际控制人的地位，就发行人与本人或本人控制的企业相关的任何关联交易
采取任何行动，故意促使发行人的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。
（4）保证本人及本人控制的企业将严格和善意地履行其与发行人签订的各种关联交易协议。
本人及本人控制的企业将不会向发行人谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收益。
（5）如违反上述承诺给发行人造成损失，本人将向发行人作出赔偿。本人以发行人当年及
以后年度利润分配方案中本人应享有的分红作为履行上述承诺的担保，且若本人未履行上述
承诺，则在履行承诺前，本人直接或间接所持的发行人的股份不得转让。
（6）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，
若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
发行人持股 5%以上的股东中国软件、中电天津、梦裕科技作出《关于规范关联交易的承诺
函》，主要内容如下：
武汉达梦数据库股份有限公司                       招股意向书
“（1）本公司/本合伙企业已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对发行人的关
联方以及关联交易进行了完整、详尽披露。本公司/本合伙企业以及本公司/本合伙企业控股
或实际控制的公司或者其他企业或经济组织（以下统称“本公司/本合伙企业控制的企业”）
与发行人及其控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披
露而未披露的关联交易。
（2）本公司/本合伙企业将善意履行作为发行人股东的义务，充分尊重发行人的独立法人地
位，保障发行人独立经营、自主决策。本公司/本合伙企业将严格按照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》法律、法规、规
范性文件以及发行人的公司章程规定，促使经本公司/本合伙企业提名的发行人董事依法履
行其应尽的诚信和勤勉责任。
（3）保证本公司/本合伙企业以及本公司/本合伙企业控制的企业今后尽量减少与发行人的关
联交易。如果发行人在今后的经营活动中必须与本公司/本合伙企业或本公司/本合伙企业控
制的企业发生不可避免的关联交易，本公司/本合伙企业将促使此等交易严格按照国家有关
法律法规、发行人的章程和有关规定履行有关程序，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，
交易价格将按照市场公认的合理价格确定，并按照正常的商业条件进行。并且保证不利用股
东地位，就发行人与本公司/本合伙企业或本公司/本合伙企业控制的企业相关的任何关联交
易采取任何行动，故意促使发行人的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。
（4）保证本公司/本合伙企业及本公司/本合伙企业控制的企业将严格和善意地履行其与发行
人签订的各种关联交易协议。本公司/本合伙企业及本公司/本合伙企业控制的企业将不会向
发行人谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收益。
（5）如违反上述承诺给发行人造成损失，本公司/本合伙企业将向发行人作出赔偿。
（6）本承诺函所述承诺事项已经本公司/本合伙企业确认，为本公司/本合伙企业真实意思表
示，对本公司/本合伙企业具有法律约束力。本公司/本合伙企业将积极采取合法措施履行本
承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。”
                （九）关于避免关联方资金占用的承诺
实际控制人冯裕才作出《关于避免关联方资金占用的承诺函》，主要内容如下：
“（1）作为发行人的实际控制人，本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》
                                        《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件及公司的《公司章程》等
的有关规定，提高守法合规意识。
（2）保证发行人及其控股子公司财务独立，确保不利用关联交易、资产重组、垫付费用、
对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占发行人及其控股子公司资金、资产，
损害发行人及其控股子公司以及其他股东的利益。资金占用包括但不限于以下方式：①经营
性资金占用：通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的超过正常商
业信用期的资金占用；②非经营性资金占用：发行人为本人或本人控制的其他企业（如有）
垫付工资与福利、保险、广告等费用；发行人以有偿或无偿的方式直接或间接地给予本人或
本人控制的其他企业（如有）拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下所提
供使用的资金；发行人与本人或本人控制的其他企业（如有）互相代为承担成本和其他支出
等。
（3）依法行使实际控制人的权利，不滥用实际控制人权利侵占发行人及其控股子公司的资
金、资产，或损害发行人及其控股子公司以及其他股东的利益。
（4）本承诺函自本人签署之日起生效。本承诺函在本人作为发行人实际控制人期间持续有
效且不可变更或撤销。
（5）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，
若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
                （十）关于股东信息披露的专项承诺
发行人作出《武汉达梦数据库股份有限公司关于股东信息披露的专项承诺》，主要内容如下：
“（1）本公司股东均具备持有本公司股份的适当资格，不存在法律法规规定禁止持股的主体
直接或间接持有本公司股份的情形。
（2）除招商证券系本公司的间接出资人外，本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人
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员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份的情形；招商证券的前述间接投资行为，系
其独立、正常的决策行为，非专门为间接持股本公司所设置且间接持股比例极小，不影响招
商证券作为保荐机构独立开展尽职调查、独立作出判断。
（3）本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形。
（4）本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料，
积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次发行的申报文件中真实、
准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务。
上述承诺为本公司的真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，
若违反上述承诺本公司将依照中国证监会、上海证券交易所的规定承担相应责任。”
                （十一）业绩下滑情形相关承诺
发行人的实际控制人及其一致行动人分别作出业绩下滑情形的相关承诺，主要内容如下：
“（1）发行人上市当年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，延长本人届时所持股份锁定
期限 12 个月；
（2）发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延长本人届时
所持股份锁定期限 6 个月；
（3）发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上延长本人届
时所持股份锁定期限 6 个月。
（4）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，
若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。
说明：
（1）‘净利润’以扣除非经常性损益后归母净利润为准。
（2）‘届时所持股份’是指承诺人上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时
仍持有的股份。”
            （十二）在审期间不进行现金分红的承诺
发行人作出《关于在审期间不进行现金分红的承诺函》，主要内容如下：
“（1）首次公开发行 A 股股票前的滚存未分配利润由本次发行上市完成后的新老股东依其
所持股份比例共同享有；
（2）自本公司申请首次公开发行股票并在科创板上市至首次公开发行股票并在上海证券交
易所科创板上市前，本公司将不再提出新的现金分红方案；
（3）上述承诺为本公司的真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众
的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。”
                  （十三）其他承诺事项
招商证券承诺：
“本公司已对《武汉达梦数据库股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明
书》进行核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完
整性承担相应的法律责任。
本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏的情形。因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
华英证券有限责任公司承诺：
“本公司承诺：本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的情形。因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
北京市中伦律师事务所承诺：
“北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）是依据中国法律法规，经北京市司法局批准
设立的特殊普通合伙制律师事务所。本所依法接受委托，担任武汉达梦数据库股份有限公司
武汉达梦数据库股份有限公司                                    招股意向书
（以下简称“发行人”）申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所
科创板上市事宜（以下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问，为发行人本次发行上
市提供法律服务，向发行人出具了《北京市中伦律师事务所关于武汉达梦数据库股份有限公
司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》《北京市中伦律师事务所关于武汉达梦
数据库股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的律师工作报告》。
作为发行人律师，本所及经办律师已根据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券
法律业务管理办法》      《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范
性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，严格履行了法定
职责。
根据《中华人民共和国证券法》       《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》         （证
监会公告[2013]42 号）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，本所现作出如下承诺：
本所为发行人本次发行上市制作、出具的上述法律文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。如因本所过错致使上述法律文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此
给投资者造成直接损失的，本所将依法与发行人承担连带赔偿责任。作为中国境内专业法律
服务机构及执业律师，本所及本所律师与发行人的关系受《中华人民共和国律师法》的规定
及本所与发行人签署的律师聘用协议所约束。本承诺函所述本所承担连带赔偿责任的证据审
查、过错认定、因果关系及相关程序等均适用本承诺函出具之日有效的相关法律及最高人民
法院相关司法解释的规定。如果投资者依据本承诺函起诉本所，赔偿责任及赔偿金额由被告
所在地或发行人本次公开发行股票的上市交易地有管辖权的法院确定。”
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：
“本所为武汉达梦数据库股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的中天
运[2020]审字第 02397 号《审计报告》、中天运[2022]审字第 90378 号附 2 号《关于武汉达梦
数据库股份有限公司前期会计差错更正对股改基准日净资产影响的专项说明》、中天运
[2024]审字第 90105 号《审计报告》、中天运[2024]核字第 90069 号《内部控制鉴证报告》、
中天运[2024]核字第 90071 号《非经常性损益审核报告》、中天运[2024]阅字第 90003 号《审
阅报告》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本所过错致使上述文件存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。”
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：
“本所为武汉达梦数据库股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的中天
运【2019】验字第 00038 号《验资报告》、中天运【2020】验字第 00030 号《验资报告》不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本所过错致使上述文件存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失”
北京中天和资产评估有限公司承诺：
“本公司为武汉达梦数据库股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文
件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本公司过错致使上述文件存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
武汉达梦数据库股份有限公司                                    招股意向书
附件五、发行人报告期前股本演变情况
     （一）2000 年 11 月，达梦有限设立
署《武汉华工达梦数据库有限公司章程》，决定共同出资组建达梦有限，注册资
本 2,000 万元，其中华科产业集团占有 600 万元出资额（以实物和无形资产出资），
李杰、蔡友良、龚传佳、冯裕才分别各占有 200 万元、200 万元、400 万元、600
万元出资额（货币形式）。
达梦数据库有限公司”，审议通过《武汉华工达梦数据库有限公司发起人协议》
和《武汉华工达梦数据库有限公司章程》。
华会事验字【2000】641 号），表明：
                    “截至二零零零年十一月八日止，武汉华工
达梦数据库有限公司可供的注册资本合计为贰仟万元人民币。”
汉华工达梦数据库有限公司的决定》
               （校科产【2000】33 号），表明：
                                 “同意你公
司与自然人李杰、蔡友良、龚传佳、冯玉才等共同发起设立武汉华工达梦数据库
有限公司，注册资本 2,000 万元人民币，由你公司代表学校以原达梦研究所截止
公司注册资本的 30%。”
业法人营业执照》（注册号 4201002172297）。
     达梦有限成立时经工商登记的股权结构如下：
序号              股东名称               出资额（万元）      比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
序号               股东名称               出资额（万元）        比例（%）
                合计                      2,000.00     100.00
      （二）2001 年 6 月，达梦有限第一次股权转让
                     达梦有限召开临时股东会，
                                全体股东一致同意蔡友良将其
持有的达梦有限 10%股权转让给冯裕才，其他股东放弃优先认购权；李杰将其持
有的达梦有限 10%股权转让给冯裕才，其他股东放弃优先认购权；龚传佳将持有
的达梦有限 20%股权转让给武汉火炬科技投资有限公司，其他股东放弃优先认购
权。
      本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                   单位：万元
 序号              股东名称               出资额          持股比例（%）
               合计                     2,000.00       100.00
注：本次转让前李杰、蔡友良、龚传佳未实际出资，本次转让为零对价转让。
      （三）2001 年 7 月，达梦有限第二次股权转让
其持有的达梦有限 308.87 万股权转让给王元珍等 14 名自然人。
      本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                   单位：万元
 序号              股东名称               出资额          持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                      招股意向书
 序号             股东名称               出资额           持股比例（%）
            合计                      2000.00          100.00
注：本次股权转让是对股权代持关系的调整，并未实际支付对价。
  （四）2005 年 9 月，达梦有限第三次股权转让
达梦数据库公司的二百万元无形资产出资奖励给技术团队的决议》
                            （产董【2003】
裕才为代表的技术团队。
将其持有的达梦有限 200 万股权转让给冯裕才。同日，冯裕才与华科产业集团签
署了《股权转让协议书》。
  本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                   单位：万元
 序号             股东名称               出资额           持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                             招股意向书
 序号               股东名称                  出资额             持股比例（%）
                合计                        2000.00           100.00
注：本次股权转让为华科产业集团对以冯裕才为代表的技术团队的股权奖励，为零对价转让。
   （五）2005 年 11 月，达梦有限第一次减资
   达梦有限分别于 2005 年 5 月 21 日、2005 年 5 月 22 日、2005 年 5 月 28 日
在楚天金报上刊登了减资公告，公告公司的注册资本将由 2,000 万元减少至 1,760
万元。
                                         （武
协验字【2005】134 号），载明：“截至 2005 年 10 月 31 日，达梦有限已减少注
册资本 490 万元。”
   本次减资后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                          单位：万元
 序号              股东名称                   出资额             持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                    招股意向书
 序号             股东名称             出资额           持股比例（%）
            合计                     1510.00         100.00
   （六）2006 年 1 月，达梦有限第一次增资
局主席团关于同意集团公司放弃达梦公司增资的二百五十万元中所拥有的股东
权益并奖励给技术团队的决议》（产董【2005】11 号），同意华科产业集团放弃
在达梦有限将资本公积金 100 万元、未分配利润 150 万元，共计 250 万元（转增
注册资本）中所拥有的 66.23 万元股东权益，并同意将此部分奖励给达梦有限技
术核心团队。
的资本公积 100 万元、未分配利润 150 万元，共计 250 万元转增注册资本。华科
产业集团、火炬投资、刘少涵未参与此次转增。
                                        （武
协验字【2006】001 号），载明：“截至 2006 年 1 月 6 日，达梦有限变更后的累
计注册资本实收金额为人民币 1760 万元。”
   本次增资后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
武汉达梦数据库股份有限公司                                      招股意向书
                                                  单位：万元
 序号             股东名称               出资额           持股比例（%）
            合计                       1760.00        100.00
   （七）2006 年 3 月，达梦有限第四次股权转让
有的 7.00 万股权转让给班鹏新；许向阳将其持有的 9.00 万股权转让给班鹏新；
吴永英将其持有的 8.00 万股权转让给班鹏新；吴琪将其持有的 4.00 万股权转让
给班鹏新；朱虹将其持有的 10.00 万股权转让给班鹏新；冯裕才将其持有的 23.50
万股权转让给班鹏新，将其持有的 12.30 万股权转让给王元珍，将其持有的 15.00
万股权转让给吴恒山，将其持有的 101.00 万股权转让给韩朱忠，将其持有的 46.00
万股权转让给周淳；袁益汉将其持有的 10.00 万股权转让给王元珍；刘小平将其
持有的 11.00 万股权转让给冯裕才。
   本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
武汉达梦数据库股份有限公司                                        招股意向书
                                                     单位：万元
 序号              股东名称                出资额           持股比例（%）
               合计                     1,760.00         100.00
注：本次股权转让是对股权代持关系的调整，并未实际支付对价。
     （八）2008 年 6 月，达梦有限第二次增资
万元注册资本。
丰验报字【2008】第 291 号），载明：
                     “截至 2008 年 4 月 14 日，达梦有限变更后
的累计注册资本实收金额为人民币 2400 万元。”
     本次增资后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                     单位：万元
 序号             股东名称                出资额            持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                      招股意向书
 序号             股东名称               出资额           持股比例（%）
               合计                    2,400.00        100.00
注：本次增资价格为 1.1 元/注册资本。
      （九）2008 年 10 月，达梦有限第五次股权转让
的 13.40 万股权转让给冯裕才，将其持有的 4.60 万股权转让给陈顺利；班鹏新将
其持有的 14.50 万股权转让给冯裕才；王元珍将其持有的 22.30 万股权转让给冯
裕才；吴恒山将其持有的 15.00 万股权转让给冯裕才；周淳将其持有的 16.00 万
股权转让给冯裕才；韩朱忠将其持有的 1.00 万股权转让给冯裕才；冯裕才将其
持有的 8.00 万股权转让给周英飚，将其持有的 100.00 万股权转让给赵晋，将其
持有的 11.00 万股权转让给陈顺利。
      本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                   单位：万元
 序号             股东名称               出资额           持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
 序号             股东名称                出资额           持股比例（%）
               合计                     2,400.00        100.00
注：本次股权转让是对股权代持关系的调整，并未实际支付对价。
      （十）2008 年 11 月，达梦有限第三次增资
数据库有限公司净资产投资项目资产评估报告书》（龙源智博评报字【2008】第
A1163 号），载明：
           “截至 2008 年 8 月 31 日，达梦有限净资产账面价值为 3,471.49
万元，评估值为 5,876.17 万元。”
货币 3,027.12 万元出资增加 1,237.00 万元注册资本。
                                           （武京
会验字【2008】第 063 号），载明：“截至 2008 年 10 月 28 日，达梦有限变更后
的累计注册资本为人民币 3,637.00 万元，实收资本为人民币 3,637.00 万元。”
      本次增资后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                    单位：万元
 序号             股东名称                出资额           持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                         招股意向书
 序号             股东名称                 出资额            持股比例（%）
               合计                     3,637.00          100.00
      （十一）2008 年 11 月，达梦有限第四次增资
的注册资本由 3,637.00 万元增加至 6,000.00 万元。
                                             （武
公衡验字【2008】第 327 号），载明：“截至 2008 年 11 月 19 日，达梦有限变更
后的累计注册资本实收金额为人民币 6,000.00 万元。”
      本次增资后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                      单位：万元
 序号              股东名称                出资额            持股比例（%）
               合计                       6,000.00        100.00
注：本次增资未实际执行，不涉及增资价格。
      （十二）2009 年 12 月，达梦有限第二次减资
注册资本由 6,000.00 万元减少至 3,637.00 万元。
武汉达梦数据库股份有限公司                                         招股意向书
      达梦有限于 2009 年 9 月 3 日在楚天金报上刊登了减资公告，载明：
                                          “达梦有
限注册资本现由 6,000.00 万元减至 3,637.00 万元。”
会验字【2009】第 054 号），载明：
                    “截至 2009 年 11 月 4 日，达梦有限变更后的
注册资本为人民币 3,637.00 万元，实收资本为人民币 3,637.00 万元。”
      本次减资后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                     单位：万元
 序号             股东名称                  出资额           持股比例（%）
               合计                       3,637.00       100.00
      （十三）2010 年 3 月，达梦有限第六次股权转让
持有的达梦有限 400.00 万股权转让给和瑞公司。
      本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
武汉达梦数据库股份有限公司                                      招股意向书
                                                   单位：万元
 序号             股东名称              出资额            持股比例（%）
              合计                      3,637.00       100.00
注：火炬投资本次股权转让未履行进场交易程序，而是采用协议转让的方式，转让价格为 2
元/注册资本。
     （十四）2010 年 4 月，达梦有限第七次股权转让
持有的达梦有限 200.00 万股权转让给中国软件。
     本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                   单位：万元
序号              股东名称              出资额            持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                      招股意向书
序号              股东名称              出资额            持股比例（%）
             合计                    3,637.00          100.00
注：本次转让价格为 2 元/注册资本。
     （十五）2014 年 3 月，达梦有限第八次股权转让
将其持有的达梦有限 45.00 万股权转让给赵帅杰；同意刘少涵将其持有的达梦有
限 10.00 万股权转让给范晶，将其持有的达梦有限 2.50 万股权转让给刘先知，将
其持有的达梦有限 2.50 万股权转让给朱志祥，将其持有的达梦有限 2.50 万股权
转让给刘牧心，将其持有的达梦有限 2.50 万股权转让给刘嘉西。
     本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                   单位：万元
序号              股东名称              出资额            持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                      招股意向书
序号              股东名称              出资额            持股比例（%）
              合计                      3,637.00       100.00
注：此次股权变动系股东刘少涵、赵晋去世对应的股权继承分配所致，不涉及转让对价。
     （十六）2015 年 6 月，达梦有限第九次股权转让
持有的达梦有限 13.75 万股权转让给冯裕才；同意邹畹珍将其持有的达梦有限
     本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                   单位：万元
 序号             股东名称              出资额            持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                      招股意向书
 序号              股东名称              出资额           持股比例（%）
               合计                   3,637.00         100.00
注：本次股权转让价格为 2.76 元/注册资本。
      （十七）2016 年 10 月，达梦有限第十次股权转让
持有的达梦有限 2.50 万股权转让给刘少鸿；同意刘先知将其持有的达梦有限 2.50
万股权转让给刘少鸿。
      本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                   单位：万元
 序号             股东名称               出资额           持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                         招股意向书
 序号             股东名称                出资额             持股比例（%）
              合计                     3,637.00           100.00
注：此次股权变动中的双方为直系亲属关系，为零对价转让。
     （十八）2016 年 12 月，达梦有限第十一次股权转让
次会议并作出决议，载明：“同意对产业集团将 66.23 万元股权奖励给达梦有限
核心技术团队的行为予以整改，由产业集团收回相应股权。”
持有的达梦有限 66.23 万股权无偿转让给华科产业集团。
     本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                      单位：万元
序号                 股东名称              出资额            持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                       招股意向书
 序号              股东名称              出资额            持股比例（%）
               合计                      3,637.00      100.00
注：此次股权变动为无偿转让，不涉及对价。
      （十九）2017 年 7 月，达梦有限第五次增资
书》（沪东洲资评报字【2016】第 1058166 号），载明：“达梦有限于评估基准日
为人民币 11,420.00 万元。”
科技合伙企业（有限合伙）以货币出资增加 246.83 万元注册资本，武汉梦达惠
佳科技合伙企业（有限合伙）以货币出资增加 65.6001 万元注册资本，武汉数安
科技合伙企业（有限合伙）以货币出资增加 81.4001 万元注册资本，武汉数聚通
科技合伙企业（有限合伙）以货币出资增加 65.3001 万元注册资本，武汉数聚云
科技合伙企业（有限合伙）以货币出资增加 203.8697 万元注册资本，增资价格
为每单位注册资本 3.14 元。
                         “截至 2017 年 7 月 6 日，达梦有限
告》（众环验字【2017】010088 号），载明：
已收到新增注册资本（实收资本）合计人民币陆佰陆拾叁万元（大写）。各股东
以货币出资共计人民币 2,081.82 万元，其中 663.00 万元计入实收资本，其余
      本次增资后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                   单位：万元
 序号              股东名称              出资额            持股比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                     招股意向书
 序号             股东名称               出资额          持股比例（%）
               合计                    4,300.00      100.00
     （二十）2018 年 7 月，达梦有限第十二次股权转让
有的达梦有限 460.00 万股权转让给梦裕科技；同意班鹏新将其持有的达梦有限
给梦裕科技。
协议》。
武汉达梦数据库股份有限公司                                     招股意向书
     本次股权转让后，达梦有限经工商登记的股权结构如下表所示：
                                                 单位：万元
 序号             股东名称               出资额          持股比例（%）
            合计                      4,300.00       100.00
注：本次股权变动系冯裕才、班鹏新、陈顺利以持有达梦有限的股权出资设立梦裕科技，不
涉及支付对价。
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附件六、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、
股东投票机制建立情况
  （一）信息披露和投资者关系的安排
  公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治
理准则》
   《上海证券交易所科创板股票上市规则》
                    《首次公开发行股票注册管理办
法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程（草案）》的有关规定，制定
了将在公司股票首次公开发行股票并在科创板上市后适用的《信息披露管理制度》
和《投资者关系管理制度》。
  本次发行上市后，公司将依照相关法律、法规和监管的规定与要求，严格执
行《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》，进一步做好信息披露工作，
加强投资者关系管理，提高信息披露质量，促进投资者对公司的了解。公司与投
资者沟通的方式包括但不限于：定期报告与临时公告、年度报告说明会、股东大
会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和业
绩说明会、媒体采访和报道、路演及其他等。公司应尽可能通过多种方式与投资
者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低
沟通的成本。
  董事长为公司实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书为公司
信息披露管理制度的直接责任人和具体协调人，公司董事会办公室为公司信息披
露事务的具体管理部门。咨询电话为：027- 87788779。
  （二）股利分配决策程序
  （1）利润分配原则
  公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润规
定比例向股东分配股利。公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公
司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司优先采用现金分
红的利润分配方式。
武汉达梦数据库股份有限公司                  招股意向书
  （2）利润分配形式
  公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情
况下，公司可以进行中期利润分配。
  （3）现金分红条件和比例
  公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，
每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的合并报表可供分配利润的百分之
十五。
  （4）股票股利发放条件
  公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、
发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件
下，提出股票股利分配预案。
  （1）利润分配方案的审议程序
  公司的利润分配方案一般由总经理拟定后提交公司董事会审议。董事会就利
润分配方案的合理性进行充分讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。审议利
润分配方案时，公司为股东提供网络投票方式。
  公司因特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、
公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表
意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
  （2）公司利润分配政策的变更
  如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生
产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配
政策进行调整。
  公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成
书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会特别决议通过。审议利润分配政
策变更事项时，公司为股东提供网络投票方式。
武汉达梦数据库股份有限公司                    招股意向书
  公司利润分配方案的制定以及利润分配政策的变更，应当充分听取独立董事
与股东意见，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求。
  （3）利润分配方案的实施
  公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
  （三）股东投票机制建立情况
  发行人《武汉达梦数据库股份有限公司章程（草案）》对股东投票机制作出
了规定，包括采取中小投资者单独计票机制、网络投票制、征集投票权、累积投
票制选举公司董事或监事等，具体内容如下：
  股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
  公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中确定的地点。股东大会
将设置会场，以现场会议形式召开。股东大会同时设置网络和其他安全、经济、
便捷的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过以上方式参加股东大会的，
视为出席。
  公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征
集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变
相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低
持股比例限制。
  公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％及以上时，股东
大会就选举两名以上董事（包括独立董事）、非职工代表监事进行表决时，应当
采用累积投票制。
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附件七、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的
建立健全及运行情况说明
  自股份公司设立以来，发行人逐步建立健全了股东大会、董事会、监事会、
独立董事及董事会秘书等制度，并设置了战略与发展、审计、提名、薪酬与考核
等各专门委员会，符合《公司法》
              《证券法》等法律、法规和规范性文件的规定。
同时，公司制定了《公司章程》及三会议事规则，明确了股东大会、董事会、监
事会的权责，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层之间有效制衡的法人治
理结构，股东大会、董事会、监事会和管理层能够按照《公司章程》和相关法律
法规的规定履行职权、规范运作，不存在董事会、管理层等违反《公司法》《公
司章程》及相关制度等要求行使职权的行为；公司制定了《独立董事工作制度》
和《董事会秘书工作细则》等相关制度，在独立董事产生办法、董事会秘书主要
职责等方面进行了具体规定，独立董事和董事会秘书能够严格按照相关法规的规
定出席相关会议并积极履行职责；公司董事会内部设置了战略与发展、审计、提
名、薪酬与考核四个专门委员会，并实际发挥作用。公司治理情况良好，不存在
重大缺陷。
  （一）股东大会的运行及履职情况
  根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司制定了《股东大会议事规
则》，股东大会依法规范运行。自股份公司设立至 2024 年 5 月 20 日，公司共召
开了 10 次股东大会，其中年度股东大会 3 次、临时股东大会 7 次，历次股东大
会均按照《公司章程》《股东大会议事规则》及其他相关法律、法规规定的程序
召集和召开，严格按照相关规定进行表决、形成决议，相关决议内容合法、有效。
  （二）董事会的运行及履职情况
  根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司制定了《董事会议事规则》。
自股份公司设立至 2024 年 5 月 20 日，公司共召开了 30 次董事会会议，历次董
事会均按照《公司章程》《董事会议事规则》及其他相关法律、法规规定的程序
召集和召开，严格按照相关规定进行表决、形成决议，相关决议内容合法、有效。
  （三）监事会的运行及履职情况
  根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司制定了《监事会议事规则》。
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自股份公司设立至 2024 年 5 月 20 日，公司共召开了 17 次监事会会议，历次监
事会均按照《公司章程》《监事会议事规则》及其他相关法律、法规规定的程序
召集和召开，严格按照相关规定进行表决、形成决议，相关决议内容合法、有效。
  综上所述，自股份公司设立以来，公司股东大会、董事会、监事会始终按照
相关法律、法规规范运行，切实履行了各自职责，发挥了应有作用。报告期内，
公司不存在董事会或高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。
  （四）独立董事的履职情况
  截至 2024 年 5 月 20 日，公司董事会共设 11 名成员，其中 4 人为独立董事，
占董事会人数三分之一以上，并有一名会计专业人士，符合相关规定。
  报告期内，公司独立董事均能勤勉尽责，严格按照法律、法规、规范性文件
及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定认真履行独立董事职责并出席有关
董事会和股东大会，积极参与议案讨论，独立行使表决权，独立董事对公司有关
事项未曾提出异议。
  此外，公司独立董事根据其各自专长，分别担任董事会下属各专门委员会委
员，结合公司实际情况，在完善公司法人治理结构、提高公司决策水平等方面提
出了积极的建议，发挥良好的作用，有效维护了公司及股东合法权益。
  （五）董事会秘书的履职情况
任董事会秘书。
  公司董事会秘书自聘任以来尽职尽责，依据《公司章程》《董事会秘书工作
细则》以及其他相关法律法规的规定筹备董事会会议、股东大会会议并积极配合
独立董事履行职责，为公司治理结构的完善和董事会、股东大会正常行使职权发
挥了重要的作用。
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附件八、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明
置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略与发展委员会，开始建立
并执行董事会专门委员会制度。目前，发行人董事会各专门委员会的人员组成情
况如下：
  董事会专门委员会                       委员
    审计委员会                 潘晓波、刘应民、李平
    提名委员会                 刘应民、何文哲、戴华
  薪酬与考核委员会                    李平、皮宇、潘晓波
  战略与发展委员会      冯裕才、皮宇、韩朱忠、陈文、符兴斌、何文哲、杨春平
  公司董事会专门委员会自设立以来，严格按照《公司法》
                          《证券法》
                              《公司章
程》《战略与发展委员会工作制度》《审计委员会工作制度》《提名委员会工作制
度》和《薪酬与考核委员会工作制度》等相关规定开展工作，履行了相应职责，
运作情况良好。
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附件九、募集资金具体运用情况
    （一）集群数据库管理系统升级项目
    本项目建设期为 36 个月，项目进度表如下：
序                               T+1 年                   T+2 年                   T+3 年
            阶段
号                         Q1   Q2   Q3       Q4   Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2      Q3     Q4
    拟定研发计划，扩充、招募研发团队和专家
    团队
    针对金融、能源、交通等行业实际应用需求
    进行调研
    完成核心功能的研制开发，包括缓存交换、
    故障透明切换、负载均衡等
    在一些用户模拟环境下，对核心功能的实现
    情况进行验证试验
    完成数据访问驱动的全面适配，图形化管理
    境的技术验证
    完成项目建设成果的产品化，发布新版本，
    示范应用
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序                           T+1 年                   T+2 年                   T+3 年
             阶段
号                     Q1   Q2   Q3       Q4   Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2      Q3     Q4
    本项目不产生废水、废气和固体废弃物，不会对环境产生污染。
    本项目不涉及新取得土地或房产情况，不涉及向实际控制人、控股股东及其关联方收购资产的情况。
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     （二）高性能分布式关系数据库管理系统升级项目
     本项目建设期为 36 个月，项目进度表如下：
序                      T+1 年                T+2 年               T+3 年
        阶段
号                 Q1   Q2   Q3   Q4    Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2   Q3   Q4
     拟定研发计划，扩充、
     招募研发团队
     完成研发及综合测试
     环境的搭建
     完成分布式数据库产
     品规划
     完成分布式数据库产
     品详细设计
     完成产品核心功能研
     制开发
     完成核心功能的验证
     试验
     完成接口开发和系统
     管理工具开发
     完成在不同软硬件平
     台上的适配验证
     完成产品在仿真环境
     下的技术验证
     完成产品化工作并上
     市
     完成产品的示范应用
     验证
     项目成果内部评审、验
     收
     项目成果发表及知识
     产权登记
     开拓合作伙伴，共建产
     品生态
     本项目不产生废水、废气和固体废弃物，不会对环境产生污染。
     本项目不涉及新取得土地或房产情况，不涉及向实际控制人、控股股东及其
关联方收购资产的情况。
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    （三）新一代云数据库产品建设项目
    本项目建设期为 36 个月，项目进度表如下：
序                        T+1 年                T+2 年               T+3 年
         阶段
号                   Q1   Q2   Q3   Q4    Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2   Q3   Q4
    制定开发计划，组建、
    扩充开发团队
    技术预研、业务模型构
    建、需求开发
    完成开发和综合测试
    环境搭建
    完成启云数据库 2.0 版
    系统开发
    产品发布、系统迭代开
    场宣传推广
    本项目不产生废水、废气和固体废弃物，不会对环境产生污染。
    本项目不涉及新取得土地或房产情况，不涉及向实际控制人、控股股东及其
关联方收购资产的情况。
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     （四）达梦中国数据库产业基地
     本项目建设期为 36 个月，项目进度表如下：
                                           T+1 年               T+2 年               T+3 年
序号                    阶段
                                    Q1     Q2   Q3   Q4   Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2   Q3   Q4
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                                           T+1 年               T+2 年               T+3 年
序号                    阶段
                                    Q1     Q2   Q3   Q4   Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2   Q3   Q4
的规定，本项目未被纳入名录规定范畴，不纳入建设项目环境影响评价管理。因此，该项目无需办理环评审批手续，符合国家和地方
环保要求。
     本项目将在公司已购置的土地上完成建设，关于该土地使用权的具体情况，详见本招股意向书“第五节 业务与技术”之“五、发
行人的主要资产情况”之“（二）公司主要无形资产”之“4、土地使用权”。
     本项目不涉及向实际控制人、控股股东及其关联方收购资产的情况。
     本项目已于 2022 年 9 月开工建设，关于该项目具体情况，详见本招股意向书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“十二、
资产质量分析”之“（二）非流动资产分析”之“3、在建工程”。
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     （五）达梦研究院建设项目
     本项目建设期为 36 个月，项目进度表如下：
                                             T+1 年                    T+2 年              T+3 年
序号                 阶段
                                       Q1   Q2     Q3      Q4   Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2   Q3    Q4
      分布式超融合存储系统概要设计、详细设计、
      系统开发
      通用微内核数据库执行引擎系统概要设计、详
      细设计、系统开发
      嵌入式/内存/时序数据库执行引擎系统概要设
      计、详细设计、系统开发
      Graph/Spark/Flink 计算引擎插件开发、云原生
      数据管理平台概要设计、详细设计、系统开发
      系统级性能优化、新系统发布、上线运行，进
      行市场宣传推广
     本项目不产生废水、废气和固体废弃物，不会对环境产生污染。
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  本项目不涉及新取得土地或房产情况，不涉及向实际控制人、控股股东及其关联方收购资产的情况。
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附件十、子公司、参股公司简要情况
  截至 2024 年 5 月 20 日，达梦数据共有 7 家一级子公司，其中一级全资子公
司 6 家、一级控股子公司 1 家。报告期内，发行人注销二级全资子公司 1 家。具
体情况如下：
  （一）发行人一级子公司情况
  （1）基本情况
  公司名称         北京达梦数据库技术有限公司
  成立时间         2002.8.7
 法定代表人         冯裕才
  注册资本         1,500.00 万元
  实收资本         1,500.00 万元
  注册地          北京市北京经济技术开发区科谷一街 8 号院 5 号楼 9 层 901
主要生产经营地        北京市北京经济技术开发区科谷一街 8 号院 5 号楼 9 层 901
  股权结构         达梦数据持股 100%
               一般项目：软件开发；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；信
               息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
               让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备零售；货物进出口；技术进出
  经营范围
               口；进出口代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
               展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营
               活动。）
主营业务情况及
在发行人业务板        承担发行人部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务范畴。
 块中定位
  （2）最近一年主要财务数据
  最近一年，北京达梦的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行人合并
财务报告）如下：
                                                                     单位：万元
        期间                总资产             净资产            营业收入        净利润
武汉达梦数据库股份有限公司                                                           招股意向书
   （1）基本情况
  公司名称          上海达梦数据库有限公司
  成立时间          2001.12.3
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          6,800.00 万元
  实收资本          6,800.00 万元
   注册地          中国（上海）自由贸易试验区博霞路 50 号 201 室
主要生产经营地         中国（上海）自由贸易试验区博霞路 50 号 201 室
  股权结构          达梦数据持股 100%
                数据库管理系统设计、开发，系统集成，网络工程设计、开发、安装，
  经营范围          计算机软件开发、销售，并提供相关的技术服务。（依法须经批准的项
                目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务情况及
                承担发行人部分研发、部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务
在发行人业务板
                范畴。
 块中定位
   （2）最近一年主要财务数据
   最近一年，上海达梦数据库的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行
人合并财务报告）如下：
                                                                        单位：万元
        期间                   总资产              净资产          营业收入         净利润
   （1）基本情况
  公司名称          武汉达梦数据技术有限公司
  成立时间          2015.12.17
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          3,500.00 万元
  实收资本          3,500.00 万元
                武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号未来科技城龙山创新园 C3 栋 22
   注册地
                层 2201 单元（自贸区武汉片区）
                武汉东湖新技术开发区高新大道 999 号未来科技城龙山创新园 C3 栋 22
主要生产经营地
                层 2201 单元（自贸区武汉片区）
  股权结构          达梦数据持股 100%
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                  招股意向书
                大数据平台、数据中心、数据分析、数据可视化、计算机软件的技术开
                发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机系统集成；计算机软硬件
  经营范围
                的批发兼零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
                营活动）
主营业务情况及
                承担发行人部分研发、部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务
在发行人业务板
                范畴。
 块中定位
     （2）最近一年主要财务数据
     最近一年，达梦技术的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行人合并
财务报告）如下：
                                                                               单位：万元
        期间                  总资产               净资产               营业收入           净利润
     （1）基本情况
  公司名称          四川蜀天梦图数据科技有限公司
  成立时间          2018.4.27
 法定代表人          丁先胜
  注册资本          3,380.00 万元
  实收资本          3,380.00 万元
                中国（四川）自由贸易试验区成都市天府新区兴隆街道湖畔路西路 99
     注册地
                号 B7 栋天府英才中心 6 层
                中国（四川）自由贸易试验区成都市天府新区兴隆街道湖畔路西路 99
主要生产经营地
                号 B7 栋天府英才中心 6 层
                软件开发；信息系统集成服务；互联网技术服务；数据处理及存储服务；
                信息技术咨询服务；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询（不
  经营范围
                含投资咨询）  。
                        （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
                活动）。
主营业务情况及
                承担发行人部分研发、部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务
在发行人业务板
                范畴。
 块中定位
     蜀天梦图系发行人持股 59.17%的控股子公司，截至 2024 年 5 月 20 日，蜀
天梦图的股权结构如下：
序号                    股东名称                           出资额（万元）                  比例（%）
武汉达梦数据库股份有限公司                                                                  招股意向书
       福建永利得生物科技合伙企业（有限合
               伙）
       东莞粤科鑫泰十四号股权投资合伙企业
             （有限合伙）
                            注
                  合计                                           3,380.0000       100.0000
注：原股东梅杨于 2022 年 12 月去世，其持有的蜀天梦图股权全部由其女张艺馨继承。
     （2）最近一年主要财务数据
     最近一年，蜀天梦图的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行人合并
财务报告）如下：
                                                                               单位：万元
        期间                  总资产                 净资产              营业收入          净利润
     （1）基本情况
  公司名称          达梦数据技术（江苏）有限公司
  成立时间          2020.8.19
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          500.00 万元
  实收资本          500.00 万元
                苏州吴中经济技术开发区越溪街道吴中大道 1431 号苏州（太湖）软件
     注册地
                产业园智慧谷园区 1601 室 03-04 号
                苏州吴中经济开发区越溪街道吴中大道 1421 号越旺智慧谷 B 区 B2 栋
主要生产经营地
  股权结构          达梦数据持股 100%
                许可项目：商用密码产品销售；商用密码产品质量检测业务（依法须经
                批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审
                批结果为准）一般项目：大数据服务；软件开发；互联网数据服务；网
  经营范围          络与信息安全软件开发；数据处理和存储支持服务；数据处理服务；技
                术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息
                系统集成服务；软件销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
                自主开展经营活动）
主营业务情况及
                承担发行人部分研发、部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务
在发行人业务板
                范畴。
 块中定位
武汉达梦数据库股份有限公司                                                           招股意向书
   （2）最近一年主要财务数据
   最近一年，江苏达梦的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行人合并
财务报告）如下：
                                                                        单位：万元
        期间                  总资产             净资产              营业收入       净利润
   （1）基本情况
  公司名称          达梦数据技术（深圳）有限公司
  成立时间          2021.6.30
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          1,000.00 万元
  实收资本          350.00 万元
                深圳市龙岗区园山街道荷坳社区龙岗大道 8288 号大运软件小镇 17 栋
   注册地
                深圳市龙岗区园山街道荷坳社区龙岗大道 8288 号大运软件小镇 17 栋
主要生产经营地
  股权结构          达梦数据持股 100%
                一般经营项目是：互联网数据服务；数据处理和存储支持服务；技术服
                务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；数据处理
                服务；软件开发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
  经营范围
                展经营活动），许可经营项目是：货物进出口；进出口代理；商用密码
                产品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
主营业务情况及
在发行人业务板         承担发行人部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务范畴。
 块中定位
   （2）最近一年主要财务数据
   最近一年，深圳达梦的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行人合并
财务报告）如下：
                                                                        单位：万元
        期间                  总资产             净资产              营业收入       净利润
武汉达梦数据库股份有限公司                                                            招股意向书
   （1）基本情况
  公司名称          重庆达梦大数据有限公司
  成立时间          2023.8.3
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          3,000.00 万元
  实收资本          1,000.00 万元
   注册地          重庆市沙坪坝区垄安大道 115 号 505-244（自主承诺）
主要生产经营地         重庆市沙坪坝区垄安大道 115 号 505-244（自主承诺）
  股权结构          达梦数据持股 100%
                一般项目：软件开发；软件销售；互联网数据服务；大数据服务；人工
                智能理论与算法软件开发；人工智能应用软件开发；人工智能基础软件
                开发；数据处理服务；网络与信息安全软件开发；计算机软硬件及辅助
  经营范围
                设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；信息系统集成服务；信息技
                术咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
                营活动）
主营业务及其与
发行人主营业务         承担发行人部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务范畴。
  的关系
   （2）最近一年主要财务数据
   最近一年，重庆达梦的主要财务数据如下：
                                                                         单位：万元
        期间                  总资产               净资产             营业收入       净利润
   （二）发行人二级子公司情况
   报告期内，发行人二级子公司为上海达梦数据技术，相关情况如下：
   （1）基本情况
  公司名称          上海达梦数据技术有限公司
  成立时间          2009.12.2
 法定代表人          冯裕才
  注册资本          654.90 万元
  实收资本          654.90 万元
武汉达梦数据库股份有限公司                                           招股意向书
    注册地         上海市静安区江场三路 26、28 号 301 室
主要生产经营地         上海市静安区江场三路 26、28 号 301 室
   股权结构         上海达梦数据库持股 100%
                在数据库管理系统、信息系统集成及网络工程技术专业领域内从事技术
   经营范围         开发、及技术咨询、技术转让、技术服务，计算机软件开发、销售。
                                             （依
                法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务情况及
在发行人业务板 承担发行人部分销售及售后服务工作，属于发行人主营业务范畴。
  块中定位
注：上海达梦数据技术于 2021 年 12 月 17 日注销。
    （2）注销当年主要财务数据
    注销当年上海达梦数据技术的主要财务数据（依据中天运会计师审计的发行
人合并财务报告）如下：
                                                        单位：万元
      期间             总资产           净资产       营业收入       净利润
    （三）发行人参股公司的情况
    截至 2024 年 5 月 20 日，发行人无参股公司。

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