国浩律师（上海）事务所
关 于
上海正帆科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
之
补充法律意见书（一）
上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层邮编：200041
电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320
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二〇二四年五月
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
目 录
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
释 义
除以下特别说明外，本补充法律意见书中相关术语、简称与其在《国浩律师
（上海）事务所关于上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券之法律意见书》《国浩律师（上海）事务所关于上海正帆科技股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券之律师工作报告》中的含义相同。
《国浩律师（上海）事务所关于上海正帆科技
法律意见书 指 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券之法律意见书》
《国浩律师（上海）事务所关于上海正帆科技
律师工作报告 指 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券之律师工作报告》
本《国浩律师（上海）事务所关于上海正帆科
本补充法律意见书 指 技股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券之补充法律意见书（一）》
秋径半导体 指 文德秋径半导体（上海）有限公司
正帆安徽 指 正帆科技（安徽）有限公司
报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间
补充事项期间 指 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间
容诚会计师于 2022 年 4 月 27 日出具的《审计
报告》（容诚审字[2022]200Z0068 号）
容诚会计师于 2023 年 4 月 24 日出具的《审计
报告》（容诚审字[2023]200Z0192 号）
容诚会计师于 2023 年 4 月 29 日出具的《审计
报告》（容诚审字[2024]200Z0238 号）
最近三年审计报告 指
告》及 2023 年度《审计报告》
《上海正帆科技股份有限公司 2023 年年度报
告》
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
国浩律师（上海）事务所
关于上海正帆科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券之
补充法律意见书（一）
致：上海正帆科技股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）依据与上海正帆科技股份有
限公司（以下简称“发行人”或“公司”）签署的《专项法律顾问聘用协议》，
指派李强律师和陆伟律师担任发行人向不特定对象发行可转换公司债券（以下简
称“本次发行”）的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司证券发行注册
管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等法律、法规和中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，按照中国证监会《公开发行
证券公司信息披露的编报规则第 12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报
告》（以下简称“《编报规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
（以下简称“《执业办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
（以下简称“《执业规则》”）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，于 2024 年 2 月 6 日出具了《国浩律师（上海）事务所关于
上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之法律意见书》及
《国浩律师（上海）事务所关于上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券之律师工作报告》。
现本所律师根据《注册管理办法》等相关法律法规、规范性文件的要求，对
发行人相关法律事项进行补充核查，并对补充事项期间的财务数据更新情况及生
产经营过程中发生的重大事项及本所律师认为需要补充的其他事项进行补充或
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
更新，并出具本《国浩律师（上海）事务所关于上海正帆科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见书（一）》。
除非另有说明，本补充法律意见书中相关术语、简称与其在法律意见书和律
师工作报告中的含义相同。对于法律意见书和律师工作报告已经表述的部分，本
补充法律意见书不再赘述。
本补充法律意见书为法律意见书之补充性文件，应与法律意见书一起使用，
如本补充法律意见书与法律意见书内容有不一致之处，以本补充法律意见书为
准。
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
第一节 声明事项
本所律师依据本补充法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现
行法律、法规和中国证监会、上交所的有关规定发表法律意见，并声明如下：
本所及本所律师依据《证券法》《执业办法》和《执业规则》等规定及本补
充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循
了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；对法律意见书中已表述过的内容，
本补充法律意见书将不再赘述。
发行人保证：其已经向本所律师提供了为出具本补充法律意见书所必需的真
实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言；发行人提供给本所的
文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与
原件一致和相符；发行人已向本所披露一切足以影响本补充法律意见书的事实和
文件，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，该等事实和文件于提供给本所之日
及本补充法律意见书出具日，未发生任何变更；发行人所提供的所有文件及所作
出的陈述均为真实、准确、完整、有效的；发行人所提供的文件及文件上的签名、
印章均是真实的，签署文件的主体均具有签署文件的权利能力和行为能力，任何
已签署的文件均获得相关当事各方有效授权，且由其法定代表人或合法授权代表
所签署；所有政府批准、同意、证书、许可、登记、备案或其他的官方文件均为
通过正当的程序以及合法的途径从有权的主管机关取得。
对于出具本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，
本所律师采取了与相关当事人访谈、查询有关公开信息、赴相关部门独立调查等
方式，依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件、访谈记录
等。
本补充法律意见书仅依据中国（为本补充法律意见书之目的，不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）现行有效的法律、法规和规范性文件的
有关规定发表法律意见，并不对境外法律发表法律意见。
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本所律师仅就发行人本次发行的合法性及相关法律问题发表意见，不对发行
人参与本次发行所涉及的会计、审计、资产评估等专业事项发表任何意见，本所
在本补充法律意见书中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某些数据或结论
的引用，除本所律师明确表示意见的以外，并不意味着本所对这些数据、结论的
真实性和准确性做出任何明示或者默示的保证，对于这些文件内容，本所律师并
不具备核查和做出评价的适当资格。
本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行所必备的法律文件，
随同其他申报材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
本所律师同意发行人部分或全部在申请文件中自行引用或按中国证监会、上
交所审核要求引用本补充法律意见书的内容，但是发行人做上述引用时，不得因
引用而导致对本所意见的理解出现法律上的歧义或曲解。
本所律师未授权任何单位或个人对本补充法律意见书作任何解释或说明。
本补充法律意见书仅供发行人为本次发行申请之目的使用，不得用作其他任
何用途。
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
第二节 正 文
一、本次发行的批准和授权
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人股东大会作出的关
于本次发行的批准和授权仍在有效期内。
二、本次发行的主体资格
经本所律师核查，补充事项期间，法律意见书之“二、本次发行的主体资格”
部分所述的事实情况及律师核查意见并无变更与调整。
三、发行人本次发行的实质条件
（一）本次发行符合《公司法》的相关规定
发行人本次可转换公司债券转股后的股份与发行人已经发行的股份同股同
权，符合《公司法》第一百二十六条之规定。
（二）本次发行符合《证券法》的相关规定
其它有关法律法规、规范性文件的要求，建立了健全的公司组织结构；发行人组
织结构清晰，各部门和岗位职责明确，并已明确了专门的部门工作职责，运行良
好，符合《证券法》第十五条第一款第（一）项之规定。
属于上市公司股东的净利润分别为 16,840.28 万元、25,876.57 万元及 40,134.22
万元，平均可分配利润为 27,617.02 万元，参考近期债券市场的发行利率水平，
发行人最近三年平均可分配利润足以支付可转换公司债券一年的利息，符合《证
券法》第十五条第一款第（二）项之规定。
目（二期）——年产 890 吨电子先进材料及 30 万立方电子级混合气体项目”、
“正帆科技（丽水）有限公司特种气体生产项目”、“正帆百泰（苏州）科技有
限公司新建生物医药核心装备及材料研发生产基地项目”及“补充流动资金及偿
还银行贷款”，符合国家产业政策和法律、行政法规的规定。公司本次向不特定
对象发行可转换公司债券筹集的资金，按照公司债券募集办法所列资金用途使
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
用；改变资金用途，须经债券持有人会议作出决议；向不特定对象发行公司债券
筹集的资金，不用于弥补亏损和非生产性支出，符合《证券法》第十五条第二款
之规定。
下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（一）对已公开发行的公司债券
或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（二）违反本
法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途”规定的禁止再次公开发行公司
债券的情形，符合《证券法》第十七条之规定。
（三）本次发行符合《注册管理办法》的相关规定
经本所律师查验后确认，截至本补充法律意见书出具日，发行人本次发行仍
符合《注册管理办法》规定的实质条件：
本次发行符合《证券法》的相关规定”所述，发行人具备健全且运行良好的组织
机构，符合《注册管理办法》第十三条第一款第（一）项之规定。
本次发行符合《证券法》的相关规定”所述，发行人最近三年平均可分配利润足
以支付公司债券一年的利息，符合《注册管理办法》第十三条第一款第（二）项
之规定。
量，符合《注册管理办法》第十三条第一款第（三）项之规定。
备法律、行政法规规定的任职要求，符合《注册管理办法》第九条第（二）项之
规定。
构独立，不存在与控股股东或实际控制人及其控制的企业之间构成同业竞争的情
形，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易。发行人具有完整的业务体
系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形，
符合《注册管理办法》第九条第（三）项之规定。
规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
并由容诚会计师对发行人出具了无保留意见的审计报告，符合《注册管理办法》
第九条第（四）项之规定。
册管理办法》第九条第（五）项之规定。
未作纠正或者未经股东大会认可的情形，符合《注册管理办法》第十条第（一）
项之规定。
监会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责，或者因涉嫌犯罪正被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合《注册管
理办法》第十条第（二）项之规定。
的公开承诺的情形，符合《注册管理办法》第十条第（三）项之规定。
产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在严重损害发行
人利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为，符合《注册管理办法》
第十条第（四）项之规定。
项目（二期）——年产 890 吨电子先进材料及 30 万立方电子级混合气体项目”、
“正帆科技（丽水）有限公司特种气体生产项目”、“正帆百泰（苏州）科技有
限公司新建生物医药核心装备及材料研发生产基地项目”及“补充流动资金及偿
还银行贷款”，募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法
律、行政法规规定，符合《注册管理办法》第十二条第（一）项之规定。
项目（二期）——年产 890 吨电子先进材料及 30 万立方电子级混合气体项目”、
“正帆科技（丽水）有限公司特种气体生产项目”、“正帆百泰（苏州）科技有
限公司新建生物医药核心装备及材料研发生产基地项目”及“补充流动资金及偿
还银行贷款”，不存在募集资金使用项目为持有财务性投资的情形，不存在直接
或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司的情形，符合《注册管理办法》
第十二条第（二）项之规定。
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严
重影响公司生产经营的独立性，符合《注册管理办法》第十二条第（三）项之规
定。
本次发行符合《证券法》的相关规定”所述，截至本补充法律意见书出具日，发
行人不存在违反《注册管理办法》第十四条规定的“（一）对已公开发行的公司
债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（二）违
反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途”禁止发行可转债的情
形，符合《注册管理办法》第十四条之规定。
项目（二期）——年产 890 吨电子先进材料及 30 万立方电子级混合气体项目”、
“正帆科技（丽水）有限公司特种气体生产项目”、“正帆百泰（苏州）科技有
限公司新建生物医药核心装备及材料研发生产基地项目”及“补充流动资金及偿
还银行贷款”，未用于弥补亏损和非生产性支出；如本补充法律意见书正文“三、
发行人本次发行的实质条件”之“（三）本次发行符合《注册管理办法》的相关
规定”所述，本次发行遵守《注册管理办法》第十二条之规定，综上，本次发行
符合《注册管理办法》第十五条之规定。
综上，经本所律师核查并确认，截至本补充法律意见书出具日，发行人本
次发行符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规及规范性
文件规定的向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件。
四、发行人的设立
经本所律师核查，补充事项期间，法律意见书之“四、发行人的设立”部分
所述事实情况及律师核查意见并无变更与调整。
五、发行人的独立性
经本所律师核查，补充事项期间，法律意见书之“五、发行人的独立性”部
分所述的事实情况及律师核查意见并无变更与调整。
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
六、发行人的控股股东和实际控制人
（一）发行人控股股东及实际控制人的基本情况
截至 2023 年 12 月 31 日，风帆控股直接持有发行人 50,789,260 股股份，持
股比例为 18.10%，其他股东持股比例较为分散，据此，风帆控股为发行人的控
股股东，基本情况如下：
公司名称 风帆控股有限公司
成立时间 2011 年 2 月 17 日
注册资本 10,000 元港币
注册地 香港九龙旺角花园街 2-16 号好景商业中心 5 楼 504 室
业务性质 投资管理
姓名/名称 持股比例
YU DONG LEI 49.51%
股权结构
CUI RONG 49.50%
Wind International Foundation 0.99%
截至 2023 年 12 月 31 日，YU DONG LEI 与 CUI RONG 通过风帆控股间接
持有发行人 50,286,447 股股份（占发行人总股本的 17.92%），两人系夫妻关系，
同时 YU DONG LEI 通过发行人员工持股计划持有发行人 1.5 万股股份（占发行
人总股本的 0.00%）；YU DONG LEI 担任发行人的法定代表人、董事长，CUI
RONG 担任发行人的董事。经本所律师查验后确认，发行人的实际控制人为 YU
DONG LEI、CUI RONG 二人，基本情况如下：
姓名 国籍 护照号
YU DONG LEI 美国 56646XXXX
CUI RONG 美国 56564XXXX
（二）发行人控股股东及实际控制人所持股份的质押情况
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，
YU DONG LEI 和 CUI RONG 直接或间接持有发行人的股份不存在委托持股、信
托持股等情形，不存在质押、被司法机关冻结等任何股东权利受到限制的情形，
亦不存在其他争议情况。
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
七、发行人的股本及演变
（一）补充事项期间发行人的股本变动情况
会第二十一次会议，审议通过了《关于公司 2021 年第二期股票期权激励计划第
二个行权期行权条件成就的议案》，发行人 10 名激励对象可在行权期内按照公
司拟定的行权安排采取自主行权的方式进行行权。
截至报告期末，发行人 2021 年两期股权激励计划由于股票期权行权共计发
行 14,677,767 股 A 股普通股股票，所募集资金均用于补充公司流动资金。截至
报告期末，发行人的股本结构如下：
类别 股份数（股）
无限售条件股份 280,615,621
有限售条件股份 -
总计 280,615,621
（二）发行人前十大股东的持股情况
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人前十名股东的持股情况如下：
序号 股东名称 持股总数（股） 持股比例
中国农业银行股份有限公司
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华
基金
大家资产－工商银行－大家
产管理产品
百年人寿保险股份有限公司
－自有资金
合计 110,226,741 39.29%
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
八、发行人的业务
（一）经本所律师核查，补充事项期间，发行人的经营范围未发生变化。
（二）经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人子公司上
海正霆取得的《危险化学品经营许可证》已于 2024 年 5 月 11 日到期，上海正霆
已取得换发后的新证，具体情况如下：
颁发/备案/批 有效期/有效
序号 持有人 资质名称 证书编号 发证日期
准机关 期至
沪（浦）应
危险化学品 急管危经许 上海市浦东新 2024 年 3 月 1 2027 年 3 月 1
经营许可证 [2024]20083 区应急管理局 1日 0日
除上述更新外，发行人及其境内控股公司的经营许可情况未发生变化。
（三）截至本补充法律意见书出具日，发行人在中国大陆以外设有全资子
公司香港正帆，根据陳立達律師事務所出具的法律意见书，截至 2023 年 12 月
未受到行政处罚。
（四）根据最近三年审计报告，发行人 2021 年度、2022 年度及 2023 年度
的主营业务收入分别为人民币 183,633.50 万元、270,453.68 万元及 383,456.96 万
元，占营业收入的比例均超过 99%。本所律师查验后确认，发行人主营业务突出。
综上所述，本所律师核查后认为，截至本补充法律意见书出具日，发行人
的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定。发行人及其控
股公司的境内外经营活动真实、有效。发行人可以在其营业执照所载的经营范围
内开展相关业务和经营活动，不存在持续经营的法律障碍。
九、关联交易和同业竞争
（一）关联交易
本补充法律意见书依据现行有效的《公司法》《上市规则》等相关规定作为
界定发行人关联方的标准。
根据上述关联方的界定标准，报告期内，发行人的关联方及其关联关系情况
如下：
（1）发行人的控股股东、实际控制人
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
发行人的控股股东为风帆控股，实际控制人为 YU DONG LEI（发行人董事
长、法定代表人）、CUI RONG（发行人董事），两人系夫妻关系。
（2）直接或者间持有发行人 5%以上股份的自然人
序号 关联方姓名 关联关系性质
（3）发行人董事、监事及高级管理人员
序号 关联方姓名 关联关系性质
ZHENG HONG
LIANG
（4）与上述第（1）、（2）、（3）项所述人士关系密切的家庭成员，包括
配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、
配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
（5）直接持有发行人 5%以上股份的法人或其他组织
序号 关联方名称 主要关联关系性质
（6）发行人的控股公司
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序号 关联方名称 关联关系性质
发行人直接持股 72%，发行人全资子公司香港正帆持股
发行人全资子公司上海徕风持股 100%，发行人间接持股
发行人全资子公司上海徕风持股 100%，发行人间接持股
发行人全资子公司上海徕风持股 100%，发行人间接持股
发行人全资子公司上海徕风持股 100%，发行人间接持股
发行人全资子公司上海徕风持股 75%，香港正帆持股
发行人全资子公司上海徕风持股 55%，香港正帆持股
发行人全资子公司正帆百泰持股 52%，发行人间接持股
发行人全资子公司上海徕风持股 70%，发行人间接持股
发行人全资子公司文德半导体持股 100%，发行人间接持
股 100%
（7）除发行人及其控股公司外，上述（1）-（6）项所列关联法人或关联自
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
然人直接或间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高
级管理人员的法人或其他组织。
序号 关联方姓名/名称 主要关联关系
发行人实际控制人 YU DONG LEI 持有其
发行人实际控制人 YU DONG LEI 担任执行
董事
实际控制人 CUI RONG 持有其 100%的股权
并担任董事
南京茹翌创业投资合伙企业（有限合 发行人董事朱德宇持有其 37.8184%的财产
伙） 份额并担任执行事务合伙人
天津福翌聚能创业投资合伙企业（有限 发行人董事朱德宇持有其 0.3704%的财产份
合伙） 额并担任执行事务合伙人
宁波毓鸿创业投资合伙企业（有限合 发行人董事朱德宇持有其 51.6667%的财产
伙） 份额
发行人董事朱德宇持有其 99%的股权并担
任执行董事
北京晟世朝代企业管理中心（有限合 发行人董事谢海闻持有其 1.1202%的财产份
伙） 额并担任执行事务合伙人
发行人董事谢海闻持有其 76.4710%的股权
并担任执行董事
南京信裕企业管理合伙企业（有限合 发行人董事谢海闻持有其 85.3793%的财产
伙） 份额
青岛友财真芯一号产业投资基金合伙 发行人董事谢海闻间接持有其 76.06%的财
企业（有限合伙） 产份额
杭州友财真芯一号股权投资合伙企业 发行人董事谢海闻间接持有其 72.35%的财
（有限合伙） 产份额
扬州聚新智能股权投资合伙企业（有限
合伙）
发行人董事朱鷖佳持有其 100%的股权并担
任执行董事兼总经理
发行人董事朱鷖佳直接及间接持有其 100%
的股权并担任执行董事兼经理
发行人董事朱鷖佳直接持有其 10%的股权
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序号 关联方姓名/名称 主要关联关系
嘉兴德罗股权投资合伙企业（有限合
伙）
嘉兴同系明睿股权投资合伙企业（有限
合伙）
发行人独立董事胡文言持有其 50%的股权
并担任执行董事兼经理
发行人独立董事刘越持有其 100%的股权并
担任执行董事兼总经理
发行人独立董事刘越持股 60%并担任执行
董事
发行人独立董事刘越持有其 47.2727%的股
持有其 4.5455%的股权
苏州致芯宏成投资管理合伙企业（普通 发行人独立董事刘越持股 47%并担任执行
合伙） 执行事务合伙人
上海连颐企业管理咨询合伙企业（有限 发行人副总经理、董事会秘书陈越持有其
合伙） 30%的财产份额
发行人董事朱德宇配偶之妹杨梦梅持有其
书虞文颖持有 31.25%的财产份额并担任执
行事务合伙人
（8）其他关联方
序号 关联方姓名/名称 关联关系性质
报告期内，发行人收购了其 70%的股权，截至 2023
到控制条件，未被纳入到合并范围
发行人直接持股 100%的控股公司，已于 2021 年 7
月 23 日注销
江苏文德峻一私募投资基金有 发行人实际控制人 YU DONG LEI 持有其 90%的
限公司 股权，已于 2021 年 11 月 8 日注销
发行人实际控制人 YU DONG LEI 曾担任执行事
上海文德千帆企业管理合伙企 务合伙人、发行人实际控制人 YU DONG LEI、CUI
业（有限合伙） RONG 曾各持有其 50%的财产份额，于 2022 年 11
月 8 日退出
发行人董事朱德宇曾担任董事，已于 2023 年 11
月 1 日注销
发行人董事朱德宇担任执行董事兼总经理，已于
宁波翌鸿投资管理合伙企业（有 发行人董事朱德宇持有其 59.9801%的财产份额，
限合伙） 已于 2021 年 4 月 27 日注销
发行人董事谢海闻持有其 100%的股权，已于 2021
年 2 月 3 日注销
深圳聚源友财投资管理有限公 发行人董事谢海闻担任总经理，已于 2022 年 9 月
司 1 日注销
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序号 关联方姓名/名称 关联关系性质
青岛友财元和股权投资基金合 发行人董事谢海闻曾间接持有其 76.06%的财产份
伙企业（有限合伙） 额
发行人总经理史可成曾担任董事，于 2022 年 8 月
发行人总经理史可成曾担任董事，于 2022 年 7 月
液化空气（南京）高新气体有限 发行人总经理史可成曾担任董事，于 2022 年 8 月
公司 31 日辞任
液化空气（昆山）气体科技有限 发行人总经理史可成曾担任董事，于 2022 年 10
公司 月 25 日辞任
发行人总经理史可成曾担任董事，于 2022 年 8 月
武汉江车盛欣和工业技术有限 发行人总经理史可成曾担任董事，于 2022 年 8 月
公司 22 日辞任
青岛平顺达危险品专业运输有 发行人总经理史可成曾担任董事，于 2022 年 8 月
限公司 17 日辞任
发行人总经理史可成曾担任董事，于 2022 年 7 月
嘉兴翌悦创业投资合伙企业（有 发行人董事朱德宇曾持有其 96.7742%的财产份
限合伙） 额，已于 2022 年 7 月 18 日退出
上海毓芯企业管理中心（有限合 发行人董事朱德宇曾持有其 49.9750%的财产份
伙） 额，已于 2022 年 7 月 22 日退出
北京乐创智普科技股份有限公 发行人董事朱鷖佳曾担任董事的公司，于 2022 年
司 4 月 27 日辞任
发行人全资子公司浩舸咨询持有其 49%的财产份
上海凌之旭企业管理合伙企业
（有限合伙）
日注销
上海欧迅企业管理中心（有限合 发行人全资子公司浩舸咨询持有其 1%的财产份额
伙） 并担任执行事务合伙人
发行人实际控制人 YU DONG LEI 间接持有 90%
文德技术研究院（浙江）有限公
司
日注销
（9）在交易发生之日前 12 个月内，或相关交易协议生效或安排实施后 12
个月内，具有前述所列情形之一的法人、其他组织或自然人，视同发行人的关联
方。
序号 关联方姓名/名称 关联关系性质
发行人曾任独立董事，任期自 2021 年 6 月 7 日
至 2021 年 9 月 30 日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序号 关联方姓名/名称 关联关系性质
至 2022 年 9 月 13 日
根据发行人 2023 年年度报告、最近三年审计报告以及《募集说明书》，发
行人与上述关联方之间报告期内发生的关联交易情况如下：
（1）经常性关联交易
关键管理人员报酬
单位：万元
项目 2023 年度 2022 年度 2021 年度
关键管理人员薪酬 1,543.56 1,483.73 969.84
（2）偶发性关联交易
发行人报告期内无偶发性关联交易。
（3）报告期内的其他关联交易
①与关联方共同对控股公司鸿舸半导体实施增资扩股
鸿舸半导体设备（上海）有限公司系由发行人于 2021 年 5 月 21 日发起设立
的全资子公司，主营业务为生产、销售泛半导体设备配套模组。
五次会议，分别审议通过了《关于与关联方共同对控股子公司实施增资扩股暨关
联交易的议案》，同意田林林女士、张晓梅女士、顾风莲女士、孔军先生及 LIU
ER ZHUANG（刘二壮）先生等 5 位自然人以及上海欧迅企业管理中心（有限合
伙）对发行人子公司鸿舸半导体进行增资。上述增资事项总额不超过人民币
为发行人控股公司，纳入发行人合并报表范围。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，上海欧迅企业管
理中心（有限合伙）、LIU ER ZHUANG（刘二壮）为公司的关联方，因而本次
交易构成关联交易。本次交易中，LIU ER ZHUANG（刘二壮）直接出资 1,200
万元，公司董事 CUI RONG、监事于锋通过上海欧迅企业管理中心（有限合伙）
分别间接出资 240 万元、100 万人民币，本次关联交易涉及金额合计 1,540 万元。
考虑截至前述公司董事会、监事会决议日，鸿舸半导体注册资本 2,500 万元，
实缴 2,500 万元，尚未开始经营，交易各方同意以鸿舸半导体注册资本 2,500 万
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
元作为本次交易前的估值。本次交易由各投资方按照每 1 元注册资本 1 元的价格
认缴标的公司新增注册资本。
②与关联方北京友财投资管理有限公司共同对外投资并设立基金
发行人于 2022 年 3 月 14 日召开投资部门决策会议，决定由全资子公司浩舸
咨询作为有限合伙人以自有资金与孙剑华、浙江中成控股集团有限公司、北京友
财投资管理有限公司（以下简称“北京友财”）、许中瑞、鲍永明、罗华、陈晓
燕共同投资并设立杭州钱友汇晟股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“钱
友汇晟”）。共同出资后，钱友汇晟基金规模为人民币 8,100 万元，其中浩舸咨
询认缴出资 4,000 万元，占比 49.3827%。
本次交易中，共同投资人北京友财系发行人董事谢海闻先生担任董事长的企
业，其与发行人构成关联关系，因此，本次交易构成了关联交易。
③在鸿舸半导体与关联人股权转让交易中放弃优先购买权
中心（有限合伙）的股权转让通知，上海欧迅企业管理中心（有限合伙）拟向
JAY JIE CHEN（陈捷）转让其持有的鸿舸半导体 3.5714%股权（对应 500 万元
人民币出资额），交易对价为人民币 500 万元，公司放弃上述股权转让的优先购
买权。
因 JAY JIE CHEN（陈捷）曾任公司第三届董事会独立董事，根据《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，公司放弃上述股权转让的优先购买
权的行为构成关联交易。
本次股权转让完成后，发行人持有鸿舸半导体的股权比例不变，鸿舸半导体
仍为发行人控股公司，纳入发行人合并报表范围。
④与关联方成立合资公司
限公司共同投资设立上海百舸扬帆咨询管理有限公司（以下简称“百舸扬帆”），
注册资本 200 万元，其中上海陆嘉同系投资管理有限公司持股 75%、浩舸咨询持
股 25%。经穿透核查，朱鷖佳为百舸扬帆的上层股东。同时，朱鷖佳现任发行人
董事，为发行人的关联自然人，上海陆嘉同系投资管理有限公司、北京同系科技
有限公司、亚欧成长（深圳）科技有限责任公司为发行人的关联法人，故浩舸咨
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
询与上海陆嘉同系投资管理有限公司共同投资设立百舸扬帆之事项构成关联交
易。
⑤在鸿舸半导体与关联人股权转让交易中放弃优先购买权
中心（有限合伙）的股权转让通知，上海欧迅企业管理中心（有限合伙）拟向香
港风舸有限公司转让其持有的鸿舸半导体 5.714%的股权（对应 800 万元人民币
出资额），交易对价为人民币 1,368 万元。综合考虑鸿舸半导体的整体发展规划，
发行人放弃上述股权的优先购买权。
本次股权转让完成后，发行人持有鸿舸半导体的股权比例不变，鸿舸半导体
仍为发行人控股公司，纳入发行人合并报表范围。
经本所律师查验后确认，上述关联交易履行了必要的法律程序，合法、有效，
上述关联交易的定价公允，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
经本所律师核查，发行人已依据《上市公司章程指引》《上市规则》等法律
法规和规范性文件，就关联交易事项在现行有效的《公司章程》《关联交易管理
制度》中作了明确规定。
为减少及规范关联交易，发行人控股股东风帆控股与实际控制人 YU DONG
LEI 和 CUI RONG 已就减少并规范与发行人关联交易作出承诺。
本所律师认为，发行人报告期内的关联交易均已按照《上市规则》的相关规
定及时履行决策程序并予以披露。发行人报告期内发生的关联交易价格按照市场
价格确定，所确定的交易价格均为公允定价，不存在显失公平和损害公司和股东
利益的情形，不会对发行人本次发行构成法律障碍；发行人控股股东、实际控制
人已就减少和规范关联交易出具了承诺函，该等承诺函对其具有法律约束力。
（二）同业竞争
为避免未来发生潜在的同业竞争情形，发行人控股股东风帆控股、实际控制
人 YU DONG LEI 和 CUI RONG 已就避免同业竞争作出承诺。
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
经本所律师核查发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的经营
范围和实际业务情况，补充事项期间，发行人不存在与控股股东或实际控制人及
其控制的企业之间构成同业竞争的情形。
十、发行人的主要财产
（一）发行人的对外投资情况
根据发行人提供的资料并经本所律师检索国家企业信用信息公示系统，截至
（1）香港正帆
名称 香港正帆国际贸易有限公司
英文名称 GenTech International Trading Co., Limited
公司编号 59135898
住所 香港九龙旺角花园街 2-16 号好景商业中心 5 楼 504 室
注册资本 4,000.00 万元港币
类型 私人股份有限公司
经营范围 机电，不锈钢，仪器仪表，塑胶，化工，环保产品及设备
成立日期 2011 年 11 月 8 日
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有香港正帆 100%的股权。
（2）上海徕风
名称 上海徕风工业科技有限公司
统一社会信用代码 91310112MA1GD10A92
住所 上海市闵行区春永路 55 号 1 幢
法定代表人 YU DONG LEI
注册资本 24,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
一般项目：从事工业科技领域内的技术服务、技术开发、技术咨
询、技术交流、技术转让、技术推广，信息咨询服务（不含许可
类信息咨询服务），化工产品销售（除危险化学品、监控化学品、
经营范围 烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），劳动保护用品销售，
特种劳动防护用品销售，专用化学产品销售（危险化学品、民用
爆炸物品除外），企业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2020 年 5 月 7 日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
营业期限 2020 年 5 月 7 日至 2050 年 5 月 6 日
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有上海徕风 100%的股权。
（3）正帆百泰
名称 正帆百泰（苏州）科技有限公司
统一社会信用代码 91320585MA7DPRT498
住所 江苏省苏州市太仓市沙溪镇昭衍路 1 号 13 幢 01 室 2033
法定代表人 黄勇
注册资本 10,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
许可项目：建设工程施工；检验检测服务；特种设备设计（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
营项目以审批结果为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程和技术研究和试验
发展；气体、液体分离及纯净设备制造；气体、液体分离及纯净
设备销售；制药专用设备制造；制药专用设备销售；仪器仪表制
经营范围
造；通用设备制造（不含特种设备制造）；其他通用仪器制造；
专用化学产品销售（不含危险化学品）；生物化工产品技术研发；
药品委托生产；医学研究和试验发展；资源再生利用技术研发；
工业工程设计服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监
理除外）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）
成立日期 2021 年 11 月 30 日
营业期限 2021 年 11 月 30 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有正帆百泰 100%的股权。
（4）浩舸咨询
名称 上海浩舸企业管理咨询有限公司
统一社会信用代码 91310112MA1GDQT77J
住所 上海市闵行区光华路 598 号 2 幢 3、4 层
法定代表人 YU DONG LEI
注册资本 4,800.00 万元人民币
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
一般项目：企业管理咨询；企业管理；创业公司管理；信息咨询
服务（不含许可类信息咨询服务）；社会经济咨询服务；市场营
销策划；市场调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、
经营范围 民意测验）；会议及展览服务；礼仪服务；电子产品销售；电气
机械设备销售；半导体器件专用设备销售；气体、液体分离及纯
净设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）。
成立日期 2020 年 10 月 30 日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
营业期限 2020 年 10 月 30 日至 2050 年 10 月 29 日
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有浩舸咨询 100%的股权。
（5）华东净化
名称 江苏正帆华东净化设备有限公司
统一社会信用代码 9132102305862131XL
住所 宝应县安宜工业集中区金宝西路
法定代表人 周明峥
注册资本 4,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
水净化及水处理成套设备，包括制药行业多效蒸馏水机、纯蒸汽
发生器、配液罐、GMP 工艺管道、不锈钢制品、管件及配件、
配液系统、空气净化成套设备制造、销售、安装；自营和代理各
经营范围
类商品的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品
除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
成立日期 2012 年 11 月 29 日
营业期限 2012 年 11 月 29 日至 2032 年 11 月 28 日
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有华东净化 100%的股权。
（6）正帆超净
名称 上海正帆超净技术有限公司
统一社会信用代码 9131011275792343XJ
住所 上海市闵行区春光路 588 号（1 丘）
法定代表人 尚华
注册资本 3,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
许可项目：各类工程建设活动。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文
件或许可证件为准）一般项目：从事电子、光纤、生物工程及环
经营范围 保技术专业领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广；普通机械设备安装服务；通用设备修理；
专用设备修理；电气设备修理。（除依法须经批准的项目外，凭
营业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2004 年 1 月 7 日
营业期限 2004 年 1 月 7 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有正帆超净 100%的股权。
（7）正帆丽水
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
名称 正帆科技（丽水）有限公司
统一社会信用代码 91331100MA7EN9HB0F
浙江省丽水市莲都区南明山街道浙西南工贸城商铺 C 区 14 幢一
住所
单元 202
法定代表人 史可成
注册资本 4,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；电子专用材料研发；新兴能源技术研发；碳减排、
碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发；气体、液体分离及纯净设备
销售；电子专用材料销售；仪器仪表销售；工业自动控制系统装
置销售；特种设备销售；特种设备出租；机械设备租赁；储能技
术服务；新材料技术推广服务；基础化学原料制造（不含危险化
学品等许可类化学品的制造）；专用化学产品销售（不含危险化
学品）；食品添加剂销售；陆地管道运输；工程管理服务；实验
分析仪器销售；阀门和旋塞销售；气体压缩机械销售；管道运输
经营范围 设备销售；国内贸易代理；货物进出口；技术进出口；进出口代
理；普通机械设备安装服务；工程技术服务（规划管理、勘察、
设计、监理除外）；机械设备销售；电子专用材料制造（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可
项目：移动式压力容器／气瓶充装；特种设备安装改造修理；道
路危险货物运输；道路货物运输（不含危险货物）；特种设备检
验检测；电气安装服务；建设工程施工；药品生产；食品添加剂
生产；有毒化学品进出口；新化学物质进口（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批
结果为准）。
成立日期 2021 年 12 月 16 日
营业期限 2021 年 12 月 16 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有正帆丽水 100%的股权。
（8）正帆半导体
名称 上海正帆半导体设备有限公司
统一社会信用代码 91310117795658710F
住所 上海市松江区华哲路 260 弄 10 号
法定代表人 CUI RONG
注册资本 2,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
电子专用设备、光电子器件、半导体设备及其配件的生产、销售；
节能、集成电路技术领域内技术研究、技术开发、技术服务、技
经营范围 术咨询；从事货物及技术的进出口业务；货物仓储业务（除危险
品）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动】
成立日期 2006 年 11 月 21 日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
营业期限 2006 年 11 月 21 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有正帆半导体 100%的股权。
（9）江苏正帆
名称 江苏正帆半导体设备有限公司
统一社会信用代码 91321204MA1MXTMWXA
住所 泰州市姜堰区罗塘街道现代科技产业园区兴唐路 129 号
法定代表人 杨琦
注册资本 1,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
半导体设备及其配件、电力电子元器件的生产、销售；集成电路
技术领域内技术研究、技术开发、技术服务、技术咨询；自营和
代理各类商品及技术的进出口业务；货物仓储（不含危险品）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
许可项目：各类工程建设活动；施工专业作业（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审
批结果为准）一般项目：物料搬运装备制造；物料搬运装备销售；
经营范围 环境保护专用设备制造；环境保护专用设备销售；电子专用设备
制造；电子专用设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技
术交流、技术转让、技术推广；金属制品销售；塑料制品销售；
日用玻璃制品销售；技术玻璃制品销售；金属材料销售；仪器仪
表销售；半导体器件专用设备销售；光伏设备及元器件销售；配
电开关控制设备研发；配电开关控制设备制造；配电开关控制设
备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）
成立日期 2016 年 10 月 28 日
营业期限 2016 年 10 月 28 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有江苏正帆 100%的股权。
（10）正帆沃泰
名称 正帆沃泰（上海）科技有限公司
统一社会信用代码 91310112MA7GJUYM66
住所 上海市闵行区春永路 55 号 4 幢 7 层
法定代表人 黄勇
注册资本 1,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
许可项目：检验检测服务；建设工程施工；药品委托生产；特种
设备设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
经营范围
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；工程和技术研究和试验发展；气体、液体分离及
纯净设备制造；气体、液体分离及纯净设备销售；制药专用设备
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
制造；制药专用设备销售；仪器仪表制造；通用设备制造（不含
特种设备制造）；其他通用仪器制造；专用化学产品制造（不含
危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；生物化
工产品技术研发；医学研究和试验发展；资源再生利用技术研发；
生态环境材料制造；工业工程设计服务；工程技术服务（规划管
理、勘察、设计、监理除外）。（除依法须经批准的项目外，凭
营业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2022 年 2 月 10 日
营业期限 2022 年 2 月 10 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有正帆沃泰 100%的股权。
（11）硕之鑫
名称 上海硕之鑫工业科技有限公司
统一社会信用代码 91310117MA1J4Q1F8P
住所 上海市闵行区春永路 55 号 4 幢 4 层 402 室
法定代表人 史可成
注册资本 500.00 万元人民币
类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：从事工业科技、机械科技、环保科技领域内的技术开
发、技术咨询、技术转让、技术服务；环保咨询服务；工程管理
服务；合同能源管理；资源再生利用技术研发；工程机电安装；
机械设备、电气设备及通用设备销售。（除依法须经批准的项目
经营范围
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：各类工程建
设活动；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批
准文件或许可证件为准）
成立日期 2020 年 11 月 4 日
营业期限 2020 年 11 月 4 日至 2040 年 11 月 3 日
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有硕之鑫 100%的股权。
（12）凤展鸿图
名称 上海凤展鸿图数字科技有限公司
统一社会信用代码 91310000MACFW1MW17
住所 上海市金山区廊下镇金廊公路 41 号 14 幢（廊下经济小区）
法定代表人 陈越
注册资本 1,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
一般项目：信息系统集成服务；软件开发；企业管理咨询；电子
产品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
经营范围
让、技术推广；电气设备修理；软件销售；信息系统运行维护服
务；网络设备销售；销售代理；软件外包服务；计算机及通讯设
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
备租赁；计算机软硬件及辅助设备零售；专业设计服务；网络与
信息安全软件开发。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依
法自主开展经营活动）许可项目：建设工程施工（除核电站建设
经营、民用机场建设）；电气安装服务。（依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门
批准文件或许可证件为准）
成立日期 2023 年 4 月 21 日
营业期限 2023 年 4 月 21 日至 2053 年 4 月 20 日
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有凤展鸿图 100%的股权。
（13）正帆深圳
名称 正帆科技半导体装备（深圳）有限公司
统一社会信用代码 91440300MA5HT54T6X
深圳市龙华区民治街道北站社区民治股份商业中心 C 座
住所
法定代表人 杨琦
注册资本 1,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（法人独资）
一般经营项目是：普通机械设备安装服务；通用设备制造（不含
特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；
特种设备销售；工业工程设计服务；机械设备销售；机械设备租
赁；机械电气设备销售；电子专用设备销售；金属材料销售；电
子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销
售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；国内
经营范围 贸易代理；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动），许可经营项目是：进出口代理；技术进出口；货物进出口；
特种设备设计；特种设备安装改造修理；建设工程施工（除核电
站建设经营、民用机场建设）。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文
件或许可证件为准）
成立日期 2023 年 4 月 11 日
营业期限 2023 年 4 月 11 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有正帆深圳 100%的股权。
（14）文德半导体
名称 文德半导体装备（浙江）有限公司
统一社会信用代码 91331100MABXXGPD6E
浙江省丽水市莲都区南明山街道绿谷大道 309 号国际车城 15 号
住所
楼 11 层-427
法定代表人 陈越
注册资本 1,000.00 万元人民币
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
一般项目：专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；通用设
备制造（不含特种设备制造）；电子测量仪器制造；电子测量仪
器销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；电子
专用设备制造；电子专用设备销售；特种设备销售；电子元器件
制造；电子元器件批发；机械设备研发；储能技术服务；新材料
经营范围 技术推广服务；企业管理咨询；科技中介服务；机械设备租赁；
采购代理服务；软件开发；软件销售；国内贸易代理；工业自动
控制系统装置销售；工业控制计算机及系统销售；新材料技术研
发；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术
交流、技术转让、技术推广；技术进出口；货物进出口（除依法
须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2022 年 9 月 13 日
营业期限 2022 年 9 月 13 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有文德半导体 100%的股权。
（15）正帆湖州
名称 正帆科技（湖州）有限公司
统一社会信用代码 91330521MACKLXYN6R
浙江省湖州市德清县洛舍镇砂村区块龙头路中段（莫干山国家高
住所
新区）（自主申报）
法定代表人 史可成
注册资本 25,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（港澳台投资、非独资）
一般项目：机械设备研发；通用设备制造（不含特种设备制造）；
普通机械设备安装服务；专用设备制造（不含许可类专业设备制
造）；特种设备销售；工业工程设计服务；工程技术服务（规划
管理、勘察、设计、监理除外）；机械设备销售；机械设备租赁；
机械电气设备销售；电子专用材料研发；电子元器件与机电组件
设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；半导体器件专用设
备制造；半导体器件专用设备销售；信息系统集成服务；智能控
经营范围
制系统集成；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
转让、技术推广；进出口代理；技术进出口；货物进出口；（除
外商投资准入特别管理措施（负面清单）外）（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：特
种设备设计；特种设备安装改造修理；建设工程施工（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
目以审批结果为准）
成立日期 2023 年 5 月 30 日
营业期限 2023 年 5 月 30 日至 2122 年 5 月 29 日
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有正帆湖州 72%的股权，发行人全
资子公司香港正帆直接持有正帆湖州 28%的股权，发行人合计持有正帆湖州
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
（16）鸿舸半导体
名称 鸿舸半导体设备（上海）有限公司
统一社会信用代码 91310000MA1H3RMW6K
中国（上海）自由贸易试验区临港新片区天骄路 399 号 2 号多层
住所
厂房
法定代表人 CUI RONG
注册资本 14,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（外商投资、非独资）
一般项目：节能、集成电路技术领域内技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让；电子专用设备、光电子器件、半
导体分立器件、半导体器件专用设备的制造、销售；机械电气设
备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；机械设备的研发、
经营范围
销售；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项
目）；工程和技术研究和试验发展；货物进出口；技术进出口。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
成立日期 2021 年 5 月 21 日
营业期限 2021 年 5 月 21 日至 2041 年 5 月 20 日
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有鸿舸半导体 60%的股权。
（17）正帆氦邺
名称 上海正帆氦邺科技有限公司
统一社会信用代码 91310112MACF27F83A
住所 上海市闵行区春永路 55 号 4 幢 413 室
法定代表人 史可成
注册资本 100.00 万元人民币
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；电子元器件与机电组件设备销售；半导体器件专
用设备销售；电子专用材料销售；化工产品销售（不含许可类化
工产品）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依
经营范围
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可
项目：危险化学品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许
可证件为准）
成立日期 2023 年 4 月 10 日
营业期限 2023 年 4 月 10 日至 2053 年 4 月 9 日
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人全资子公司上海徕风直接持有正帆氦邺
（18）合肥正帆
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
名称 合肥正帆电子材料有限公司
统一社会信用代码 91340122594273638C
住所 肥东县合肥循环经济示范园宏图大道与四顶山路交叉口西南
法定代表人 史可成
注册资本 22,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：电子专用材料销售；电子专用材料研发；气体、液体
分离及纯净设备销售；机械设备租赁；光伏设备及元器件销售；
半导体器件专用设备销售；新材料技术研发；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；专用化学产品
销售（不含危险化学品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；
经营范围
工程和技术研究和试验发展；第一类医疗器械销售；电子专用设
备销售；电气设备销售（除许可业务外，可自主依法经营法律法
规非禁止或限制的项目）许可项目：危险化学品经营；危险化学
品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
成立日期 2012 年 4 月 11 日
营业期限 2012 年 4 月 11 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人全资子公司上海徕风直接持有合肥正帆
（19）铜陵正帆
名称 铜陵正帆电子材料有限公司
统一社会信用代码 91340700MA2WMKQ69A
住所 安徽省铜陵市经济开发区东部园区黄浦江大道与桐国路交叉口
法定代表人 史可成
注册资本 20,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：电子专用材料制造；气体、液体分离及纯净设备制造；
气体、液体分离及纯净设备销售；机械设备租赁；特种设备出租；
特种设备销售；包装材料及制品销售；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口（除许可
经营范围
业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项
目：危险化学品经营；移动式压力容器/气瓶充装（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目
以相关部门批准文件或许可证件为准）
成立日期 2021 年 1 月 26 日
营业期限 2021 年 1 月 26 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人全资子公司上海徕风直接持有铜陵正帆
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
（20）上海正霆
名称 上海正霆电子材料有限公司
统一社会信用代码 91310115MA1K43W00N
住所 中国（上海）自由贸易试验区日京路 35 号 4 层 4030 室
法定代表人 张鹏
注册资本 300.00 万元人民币
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
电子元器件、半导体材料、化工原料及产品（除危险化学品、监
控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，
从事计算机科技、新能源科技、环保科技专业领域内的技术开发、
经营范围
技术咨询、技术服务、技术转让，从事货物及技术的进出口业务，
商务信息咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动】
成立日期 2018 年 5 月 29 日
营业期限 2018 年 5 月 29 日至 2048 年 5 月 28 日
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人全资子公司上海徕风直接持有上海正霆
（21）正帆潍坊
名称 正帆科技（潍坊）有限公司
统一社会信用代码 91370700MA9485PT0D
住所 潍坊滨海经济技术开发区大家洼街道黄海路以西、规划支路以南
法定代表人 史可成
注册资本 2,000 万美元
类型 有限责任公司（港澳台投资、非独资）
一般项目：工程和技术研究和试验发展；基础化学原料制造（不
含危险化学品等许可类化学品的制造）；特种设备出租；机械设
备租赁；陆地管道运输；气体、液体分离及纯净设备销售；电子
专用材料制造；电子专用材料销售；仪器仪表销售；半导体器件
专用设备销售；机械电气设备销售；光伏设备及元器件销售；电
经营范围 子产品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
自主开展经营活动）许可项目：道路货物运输（含危险货物）；
水路危险货物运输；移动式压力容器／气瓶充装；药品批发；药
品零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
成立日期 2021 年 6 月 3 日
营业期限 2021 年 6 月 3 日至无固定期限
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人全资子公司上海徕风直接持有正帆潍坊 75%
的股权，香港正帆直接持有正帆潍坊 25%的股权，发行人间接持有正帆潍坊 100%
的股权。
（22）正帆济宁
名称 正帆工业科技（济宁）有限公司
统一社会信用代码 91370800MAC497TD12
山东省济宁市金乡县卜集镇济宁新材料产业园区中心大道中段
住所
南侧 16 号
法定代表人 史可成
注册资本 17,000 万元人民币
类型 有限责任公司（港澳台投资、非独资）
一般项目：仪器仪表制造；基础化学原料制造（不含危险化学品
等许可类化学品的制造）；特种设备出租；机械设备租赁；陆地
管道运输；气体、液体分离及纯净设备销售；电子专用材料制造；
电子专用材料销售；仪器仪表销售；半导体器件专用设备销售；
机械电气设备销售；光伏设备及元器件销售；电子产品销售；技
经营范围 术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）许可项目：道路货物运输（不含危险货物）；道路危险货物
运输；移动式压力容器／气瓶充装；药品批发；药品零售。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体
经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
成立日期 2022 年 12 月 2 日
营业期限 2022 年 12 月 2 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人全资子公司上海徕风直接持有正帆济宁 55%
的股权，香港正帆直接持有正帆济宁 45%的股权，发行人间接持有正帆济宁 100%
的股权。
（23）正帆合泰
名称 正帆合泰（杭州）生物科技有限公司
统一社会信用代码 91330113MAC22YAH7Y
浙江省杭州市富阳区银湖街道富闲路 9 号银湖创新中心 1 号 3 层
住所
法定代表人 黄勇
注册资本 500 万元人民币
类型 其他有限责任公司
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取
经营范围
得许可的培训）；工业工程设计服务；平面设计；规划设计管理；
专业设计服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
外）；工程管理服务；通用设备制造（不含特种设备制造）；制
药专用设备制造；实验分析仪器制造；机械设备研发；机械设备
销售；机械设备租赁；普通机械设备安装服务；制药专用设备销
售；实验分析仪器销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；
工程和技术研究和试验发展；工程造价咨询业务；承接总公司工
程建设业务；企业管理咨询；信息技术咨询服务；软件开发；软
件销售；会议及展览服务；医学研究和试验发展；人体干细胞技
术开发和应用；细胞技术研发和应用；医学研究和试验发展（除
人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用）；生物化工产品
技术研发；电子元器件批发；电子元器件零售；计算机软硬件及
外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备零售；生态环境监测及
检测仪器仪表制造；生态环境监测及检测仪器仪表销售；包装材
料及制品销售；信息系统集成服务；技术进出口；货物进出口；
化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许
可类化工产品）；国内贸易代理（除依法须经批准的项目外，凭
营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：建设工程设计；
室内环境检测；建设工程质量检测；检验检测服务；药物临床试
验服务；建设工程监理；危险废物经营；建设工程施工（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
项目以审批结果为准）。
成立日期 2022 年 10 月 9 日
营业期限 2022 年 10 月 9 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人全资子公司正帆百泰直接持有正帆合泰 52%
的股权，发行人间接持有正帆合泰 52%的股权。
（24）芜湖永泰
名称 芜湖市永泰特种气体有限公司
统一社会信用代码 91340222556333185Q
住所 安徽省芜湖市繁昌经济开发区
法定代表人 史可成
注册资本 3,166 万元人民币
类型 其他有限责任公司
一般项目：金属材料销售；机械设备销售；电线、电缆经营；五
金产品零售；五金产品研发；建筑材料销售；技术进出口；进出
口代理；特种设备出租；机械设备租赁；气体、液体分离及纯净
设备销售；劳务服务（不含劳务派遣）；特种设备销售；技术服
务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；再
经营范围 生资源销售；阀门和旋塞销售；金属切割及焊接设备销售（除许
可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可
项目：危险废物经营；特种设备检验检测；危险化学品经营；危
险化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）
成立日期 2010 年 6 月 3 日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
营业期限 2010 年 6 月 3 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人全资子公司上海徕风直接持有芜湖永泰 70%
的股权，发行人间接持有芜湖永泰 70%的股权。
（25）秋径半导体
名称 文德秋径半导体（上海）有限公司
统一社会信用代码 91310000MACY1KCJ1H
住所 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区云汉路 979 号 2 楼
法定代表人 糜琛健
注册资本 100.00 万元人民币
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：半导体器件专用设备销售；半导体分立器件销售；电
子专用设备销售；机械设备销售；电子测量仪器销售；机械零件、
零部件销售；特种设备销售；电子元器件批发；机械设备研发；
储能技术服务；新材料技术研发；企业管理咨询；科技中介服务；
经营范围 机械设备租赁；采购代理服务；软件开发；软件销售；国内贸易
代理；工业自动控制系统装置销售；工业控制计算机及系统销售；
信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口。（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2023 年 9 月 25 日
营业期限 2023 年 9 月 25 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人全资子公司文德半导体直接持有文德秋径
半导体（上海）有限公司 100%的股权，发行人间接持有文德秋径半导体（上海）
有限公司 100%的股权。
（26）正帆安徽
名称 正帆科技（安徽）有限公司
统一社会信用代码 91340100MAD811YN0M
安徽省合肥市高新区习友路 3333 号中国（合肥）国际智能语音
住所
产业园研发中心楼 505 室
法定代表人 杨琦
注册资本 1,000.00 万元人民币
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；数字技术服务；普通机械设备安装服务；通用设
备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业
经营范围
设备制造）；特种设备销售；工业工程设计服务；机械设备销售；
机械设备租赁；机械电气设备销售；电子专用设备销售；金属材
料销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
件设备销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销
售；国内贸易代理；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监
理除外）；进出口代理；技术进出口；货物进出口；软件开发（除
许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许
可项目：特种设备设计；特种设备安装改造修理；建设工程施工
（除核电站建设经营、民用机场建设）（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
批准文件或许可证件为准）
成立日期 2023 年 12 月 20 日
营业期限 2023 年 12 月 20 日至无固定期限
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人直接持有正帆科技（安徽）有限公司 100%
的股权。
根据发行人提供的资料并经本所律师检索国家企业信用信息公示系统，截至
序 统一社会信
分公司名称 负责人 住所 营业期限
号 用代码
无锡市新吴区新达路 2020 年 11
上海正帆科技股份有 91320214MA
限公司无锡分公司 23CMBH88
计大厦 B1010） 无固定期限
上海正帆科技股份有 91340100MA 肥东县合肥循环经济
限公司安徽分公司 2MT3KY23 示范园宏图大道南侧
固定期限
上海正帆科技股份有 91321200346 泰州市姜堰区罗塘街
限公司江苏分公司 3615404 道人民南路 656 号
定期限
根据发行人提供的资料并经本所律师检索国家企业信用信息公示系统，截至
况如下：
注册资本/
序 参股公司/合 统一社会信用 法定代表人/执 直接/间接
出资额 营业期限
号 伙企业名称 代码 行事务合伙人 投资比例
（万元）
丽水文德贰 珠海文德潮平 2022 年 8
号股权投资 91331100MA 企业管理合伙 月 24 日至
合伙企业（有 BXCXA73F 企业（有限合 2028 年 8
限合伙） 伙） 月 23 日
杭州钱友汇 2021 年 9
晟股权投资 91330110MA 北京友财投资 月 24 日至 49.38%
（间接）
合伙企业（有 2KKRWA70 管理有限公司 无固定期
限合伙） 限
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
芯股权投资 3TRA4C7K 投资管理（天 月 17 日至
合伙企业（有 津）合伙企业 2026 年 8
限合伙） （有限合伙） 月 16 日
上海百舸扬
CA9J3K14 无固定期 （间接）
有限公司
限
上海芯濮然 上海存芯企业 2020 年 12
创业投资合 91340100MA 管理咨询合伙 月 21 日至
伙企业（有限 2WJA617H 企业（有限合 2027 年 12
合伙） 伙） 月 20 日
上海镭利电
公司
月 16 日
文德私募基
A912P70R 无固定期 接）
南）有限公司
限
芯链融创集 2020 年 8
成电路产业 91110302MA 月 27 日至
发展（北京） 01UGUA8H 2040 年 8
有限公司 月 26 日
君联资本管理
上海君挚璞 股份有限公司、 2021 年 6
创业投资合 91320594MA 苏州工业园区 月 28 日至
伙企业（有限 26DAM984 兰璞创业投资 2026 年 6
合伙） 管理合伙企业 月 27 日
（普通合伙）
宁波山迪光
公司
月7日
智享生物（苏 91320507MA 月 27 日至
州）有限公司 1WFCLE0B 无固定期
限
苏州安芯同 苏州安洁私募 2022 年 2
盈创业投资 91320506MA 基金管理合伙 月 8 日至
合伙企业（有 7GGW703F 企业（有限合 2029 年 2
限合伙） 伙） 月7日
徐州盛芯半
导体产业投 徐州易科汇企
企业（有限合 业（有限合伙）
限
伙）
上海欧迅企
（有限合伙）
月 29 日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
报告期内，发行人收购了苏州华业气体制造有限公司 70%的股权，截至 2023
年 12 月 31 日已完成股权工商变更登记，但尚未达到控制条件，未被纳入到合并
范围，故未将其列为控股或参股公司。
（二）发行人及其控股公司拥有的土地使用权
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其控股公司拥有的土地使用权情况如下：
序 使用 取得 面积 他项
坐落 用途 证书编号 终止日期
号 权人 方式 （㎡） 权利
沪（2019）闵字 2063 年
发行 春永路 工业
人 55 号 用地
正帆 松江区华 一类 沪房地松字 2054 年
体 弄 10 号 用地 007334 号 日
合肥循环
合肥 经济示范 工业
正帆 园宏图大 用地
日
道南侧
宝应县安 2060 年
华东 工业 宝国用（2012）
净化 用地 第 06079 号
村后周组 日
皖（2021）铜陵 2071 年
铜陵 东联镇境 工业
正帆 内 用地
莲都区南
浙（2022）丽水 2060 年 抵押
正帆 明山街道 工业
丽水 缙青路 用地
潍坊滨海
经济技术 鲁（2022）潍坊
正帆 开发区规 工业 市寒亭区不动
潍坊 划道路以 用地 产权第 0013398
日
南、黄海 号
路以西
沙溪镇纬 苏（2023）太仓 2073 年
正帆 工业
百泰 用地
昭溪路东 1013416 号 日
繁昌经济
皖（2023）繁昌 抵押
芜湖 开发区 工业 2060 年 6
永泰 （县繁阳 用地 月 11 日
镇三元
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 使用 取得 面积 他项
坐落 用途 证书编号 终止日期
号 权人 方式 （㎡） 权利
村）
注 1：皖（2018）肥东县不动产权第 0014004 号、皖（2018）肥东县不动产权第 0014005 号、皖（2018）
肥东县不动产权第 0014006 号、皖（2018）肥东县不动产权第 0014007 号、皖（2018）肥东县不动产权第
肥东县不动产权第 0014011 号、皖（2018）肥东县不动产权第 0014012 号、皖（2018）肥东县不动产权第
肥东县不动产权第 0150302 号。
注 2：2023 年 4 月 18 日，正帆丽水与中国建设银行股份有限公司丽水开发区支行签订《最高额抵押合
同》，约定以其权属证书编号为“浙（2022）丽水市不动产权第 0026491 号”对应的土地使用权作为抵押
物，为正帆丽水与中国建设银行股份有限公司丽水开发区支行于 2023 年 4 月 18 日至 2028 年 4 月 18 日期
间签订的借款合同、银行承兑协议、信用证开证合同、出具保函协议等法律性文件提供最高额为人民币 1,650
万元的抵押担保。
注 3：2024 年 3 月 11 日，芜湖永泰与徽商银行股份有限公司芜湖繁昌支行签订《最高额抵押合同》，
约定以其权属证书编号为“皖（2023）繁昌区不动产权第 0161879 号”对应的土地使用权产作为抵押物，
为芜湖永泰与徽商银行股份有限公司芜湖繁昌支行于 2024 年 3 月 11 日至 2029 年 3 月 11 日期间签订的综
合授信协议、借款合同、保理合同、银行承兑协议、出具保函协议书、进/出口押汇协议等贸易融资类合同
或其他形成债权债务关系的法律性文件及其修订或补充，提供最高额为人民币 605.84 万元的抵押担保。
经本所律师查验后确认，发行人及其控股公司拥有的上述土地使用权均已经
取得完备的权属证书，除已披露的情况外，不存在其他担保或权利受到限制的情
况，不存在权属纠纷。
（三）发行人及其控股公司拥有的房屋所有权
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其控股公司拥有的房屋所有权情况如下：
序 所有权 建筑面积 规划 他项
坐落 权证号
号 人 （㎡） 用途 权利
沪（2019）闵字不动
产权第 057398 号
正帆半 松江区华哲路 260 弄 沪房地松字（2011）
导体 10 号 第 007334 号
西安市房权证高新区
高新区科技路海星城
正帆超 字第
净 1075104022-52-1-117
室
西安市房权证高新区
高新区科技路海星城
正帆超 字第
净 1075104022-52-1-117
室
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 所有权 建筑面积 规划 他项
坐落 权证号
号 人 （㎡） 用途 权利
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014004 号
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014005 号
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014006 号
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014007 号
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014008 号
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014009 号
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014010 号
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014011 号
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014012 号
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014013 号
合肥正 合肥循环经济示范园 皖（2018）肥东县不
帆 宏图大道南侧 动产权第 0014014 号
合肥循环经济示范园
合肥正 皖（2022）肥东县不
帆 动产权第 0150303 号
子 1 幢综合楼
合肥循环经济示范园
合肥正 皖（2022）肥东县不
帆 动产权第 0150302 号
央控制室
华东净 齐心村后周组（现金 宝房权证安宜字第 厂房、
化 宝西路北侧） 2012814236 号 办公
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 所有权 建筑面积 规划 他项
坐落 权证号
号 人 （㎡） 用途 权利
华东净 安宜齐心村后周组 宝房权证安宜字第 食堂、
化 （现金宝西路北侧） 2012814237 号 厂房
芜湖永 繁昌县经济开发区 皖（2016）繁昌县不
泰 （三元口）等 5 套 动产权第 0006923 号 抵押
（注
芜湖永 繁昌经济开发区（永 皖（2023）繁昌区不 ）
泰 泰）实验楼 动产权第 0161879 号
注：2024 年 3 月 11 日，芜湖永泰与徽商银行股份有限公司芜湖繁昌支行签订《最高额抵押合同》，
约定以其权证号为“皖（2016）繁昌县不动产权第 0006923 号”、“皖（2023）繁昌区不动产权第 0161879
号”的不动产权作为抵押物，为芜湖永泰与徽商银行股份有限公司芜湖繁昌支行于 2024 年 3 月 11 日至 2029
年 3 月 11 日期间签订的综合授信协议、借款合同、保理合同、银行承兑协议、出具保函协议书、进/出口
押汇协议等贸易融资类合同或其他形成债权债务关系的法律性文件及其修订或补充，提供最高额为人民币
经本所律师查验后确认，发行人及其控股公司拥有的上述房产所有权均已经
取得完备的权属证书，不存在担保或其他权利受到限制的情况，不存在权属纠纷。
（四）发行人及其控股公司拥有的知识产权情况
根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至 2023 年 12 月 31 日，发行
人及其境内控股公司于中国境内拥有注册商标共计 81 项，具体情况如下：
序 商标 取得 他项
文字或图案 注册证号 类别 有效期限
号 权人 方式 权利
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 商标 取得 他项
文字或图案 注册证号 类别 有效期限
号 权人 方式 权利
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 20 日
发行 原始
人 取得
月 27 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
发行 原始
人 取得
月 13 日
受让
发行 取得
人 （注
月 13 日
发行 受让
人 取得
月 20 日
发行 受让
人 取得
月 27 日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 商标 取得 他项
文字或图案 注册证号 类别 有效期限
号 权人 方式 权利
人 日至 2030 年 03 取得
月 27 日
发行 受让
人 取得
月 27 日
发行 受让
人 取得
月 06 日
发行 受让
人 取得
月 06 日
发行 受让
人 取得
月 27 日
发行 受让
人 取得
月 20 日
发行 原始
人 取得
发行 原始
人 取得
月 20 日
鸿舸 2022 年 09 月 28
原始
取得
体 月 27 日
鸿舸 2022 年 08 月 14
原始
取得
体 月 13 日
鸿舸 2022 年 07 月 21
原始
取得
体 月 20 日
鸿舸 2022 年 07 月 21
原始
取得
体 月 20 日
鸿舸 2022 年 07 月 21
原始
取得
体 月 20 日
鸿舸 2022 年 07 月 21
原始
取得
体 月 20 日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 商标 取得 他项
文字或图案 注册证号 类别 有效期限
号 权人 方式 权利
鸿舸 2022 年 07 月 14
原始
取得
体 月 13 日
鸿舸 2022 年 06 月 14
原始
取得
体 月 13 日
鸿舸 2022 年 06 月 14
原始
取得
体 月 13 日
鸿舸 2022 年 06 月 14
原始
取得
体 月 13 日
鸿舸 2022 年 06 月 07
原始
取得
体 月 06 日
鸿舸 2022 年 06 月 07
原始
取得
体 月 06 日
鸿舸 2022 年 06 月 07
原始
取得
体 月 06 日
鸿舸 2022 年 06 月 07
原始
取得
体 月 06 日
华东 原始
净化 取得
月 27 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 06 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 20 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 20 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 2023 年 01 月 14 原始
沃泰 日至 2033 年 01 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 商标 取得 他项
文字或图案 注册证号 类别 有效期限
号 权人 方式 权利
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 13 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 06 日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 商标 取得 他项
文字或图案 注册证号 类别 有效期限
号 权人 方式 权利
正帆 原始
沃泰 取得
月 20 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 20 日
正帆 原始
沃泰 取得
正帆 原始
沃泰 取得
月 20 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 20 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 20 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 20 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 20 日
正帆 原始
沃泰 取得
月 20 日
正帆 原始
沃泰 取得
正帆 原始
沃泰 取得
正帆 原始
沃泰 取得
正帆 原始
沃泰 取得
正帆 2022 年 11 月 21 原始
沃泰 日至 2032 年 11 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 商标 取得 他项
文字或图案 注册证号 类别 有效期限
号 权人 方式 权利
月 20 日
芜湖 原始
永泰 取得
芜湖 原始
永泰 取得
月 27 日
芜湖 原始
永泰 取得
月 27 日
芜湖 36590571 原始
永泰 取得
月 27 日
芜湖 原始
永泰 取得
月 06 日
芜湖 原始
永泰 取得
月 13 日
芜湖 原始
永泰 取得
月 20 日
芜湖 原始
永泰 取得
月 06 日
注：发行人上述第 16-24 项商标系从全资子公司正帆超净处受让取得，该等商标均为正帆超净原始取
得。
经本所律师查验后确认，发行人及其控股公司拥有的上述注册商标的取得符
合中国法律的规定，且已取得完备的权属证书，不存在产权纠纷或潜在法律纠纷。
根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至 2023 年 12 月 31 日，发行
人及其控股公司在中国境内拥有的专利共计 230 项，其中发明专利 30 项，实用
新型 180 项，外观设计 20 项，具体情况如下：
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
江苏正帆、 一种自动送料切 发明 原始
发行人 管方法及系统 专利 取得
发明 原始
专利 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
一种磷化氢气体
发明 原始
专利 取得
方法
一种气体增压充
发明 原始
专利 取得
装方法
江苏正帆、
一种气柜控制系 发明 原始
统及方法 专利 取得
帆半导体
电子级砷烷中痕
量金属杂质含量 发明 原始
的取样装置和分 专利 取得
析方法
一种高纯砷化锌
发明 原始
专利 取得
法
电子级砷化氢、
磷化氢及其混合 发明 原始
物气体钢瓶的钝 专利 取得
化处理工艺
电子级砷化氢、
磷化氢及其混合 发明 原始
气体钢瓶的钝化 专利 取得
处理装置
电子级砷烷中磷
发行人、合 发明 原始
肥正帆 专利 取得
析装置和方法
发行人、合 一种处理高纯砷 发明 原始
肥正帆 烷的钢瓶方法 专利 取得
发行人、合 一种电子级氯化 发明 原始
肥正帆 氢的提纯方法 专利 取得
一种电子级磷烷
发行人、合 发明 原始
肥正帆 专利 取得
置和方法
受让
一种提浓纯化高
江苏正帆、 发明 取得
发行人 专利 （注
方法
）
一种改进衬底气
江苏正帆、 发明 受让
发行人 专利 取得
反应器
一种干法清洗多
发明 原始
专利 取得
法
江苏正帆、 一种大型凹面镜
发明 受让
专利 取得
帆半导体 法
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
发行人、合 一种含砷废水处 发明 原始
肥正帆 理方法 专利 取得
发行人、合 电子级硫酸生产 发明 原始
肥正帆 方法 专利 取得
一种电子级砷烷
发明 原始
专利 取得
法
一种含砷尾气处 发明 原始
理方法 专利 取得
发行人、正
一种酸性蚀刻液
帆半导体、 发明 原始
上海交通大 专利 取得
应用
学
发行人、正
帆半导体、 一种酸性蚀刻液 发明 原始
上海交通大 的处理方法 专利 取得
学
液态源汽化装置 发明 受让
及其汽化方法 专利 取得
电子级硝酸生产 发明 原始
方法 专利 取得
电子级盐酸生产 发明 原始
方法 专利 取得
一种手动螺旋管
正帆半导 发明 原始
体、发行人 专利 取得
方法
发行人、正 一种特殊化学品 发明 原始
帆半导体 的安全输送装置 专利 取得
晶体硅太阳能电
池片制绒液的自 发明 受让
动循环补液系统 专利 取得
及方法
江苏正帆、
一种气体安全输 发明 受让
送方法 专利 取得
帆半导体
一种膜丝连接器
实用 原始
新型 取得
检测装置
一种循环罐和循 实用 原始
环系统 新型 取得
一种用于液体过
实用 原始
新型 取得
置
膜包检测装置和 实用 原始
超滤系统 新型 取得
一种冷却装置、 实用 原始
蒸汽发生设备以 新型 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
及蒸汽发生系统
江苏正帆、 送气操作箱以及 实用 原始
发行人 供气系统 新型 取得
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
一种用于气体输
实用 原始
新型 取得
置
江苏正帆、 一种特气输送柜 实用 原始
发行人 和特气输送设备 新型 取得
江苏正帆、 一种双电磁阀冗 实用 原始
发行人 余控制系统 新型 取得
江苏正帆、 一种热交换器以 实用 原始
发行人 及换热系统 新型 取得
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
一种管道式电加 实用 原始
热设备 新型 取得
江苏正帆、 一种流通池及送 实用 原始
发行人 液管路 新型 取得
一种紧急按钮装
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
设备
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
一种隔膜泵供气
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
供料系统
江苏正帆、 一种自动倒角装 实用 原始
发行人 置 新型 取得
江苏正帆、 一种用于阀门的 实用 原始
发行人 扳手 新型 取得
一种管道密封件
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
分流柜
一种用于气动泵
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
送料系统
江苏正帆、 防爆特殊气体输 实用 原始
发行人 送柜 新型 取得
一种可拓展式加
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
控制系统
一种带取样功能
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
送管线
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
江苏正帆、 一种盘管烘直装 实用 原始
发行人 置 新型 取得
江苏正帆、 一种流体输送系 实用 原始
发行人 统 新型 取得
江苏正帆、 一种气液分离器 实用 原始
发行人 和输液设备 新型 取得
一种供料管路用
江苏正帆、 压力调节装置以 实用 原始
发行人 及化学品供料系 新型 取得
统
江苏正帆、 一种管件放置组 实用 原始
发行人 件 新型 取得
一种气体控制 实用 原始
柜、废气处理线 新型 取得
江苏正帆、 一种控制机构和 实用 原始
发行人 输气设备 新型 取得
一种便携式抽风
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
统
江苏正帆、 一种连接机构和 实用 原始
发行人 输气装置 新型 取得
江苏正帆、 一种保护罩和输 实用 原始
发行人 液系统 新型 取得
一种接液盒、接
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
统
实用 原始
新型 取得
一种混流装置以 实用 原始
及设备 新型 取得
一种通用接口板 实用 原始
及电气控制设备 新型 取得
一种电子特气用
实用 原始
新型 取得
装置
弯头夹具以及焊 实用 原始
接操作台 新型 取得
一种气液分离尾 实用 原始
气处理装置 新型 取得
一种新型纯蒸汽 实用 原始
取样装置及设备 新型 取得
一种废液灭活系 实用 原始
统 新型 取得
一种文件盒及设
实用 原始
新型 取得
备
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
夹 新型 取得
长条视镜的焊接 实用 原始
工装与装置 新型 取得
实用 原始
新型 取得
防变形的拔口工 实用 原始
装与装置 新型 取得
一种强制供气控
实用 原始
新型 取得
置
一种气体输送设 实用 原始
备 新型 取得
液体流通装置以
实用 原始
新型 取得
菌装置
实用 原始
新型 取得
盲堵装置、特气
实用 原始
新型 取得
气柜
实用 原始
新型 取得
一种多效蒸馏水
实用 原始
新型 取得
置
一种多效蒸馏水
实用 原始
新型 取得
构
实用 原始
新型 取得
江苏正帆、 双电源切换电 实用 原始
发行人 路、装置及系统 新型 取得
江苏正帆、 一种化学品输送 实用 原始
发行人 柜 新型 取得
江苏正帆、 一种便携式演示 实用 原始
发行人 装置 新型 取得
江苏正帆、 一种电控箱及气 实用 原始
发行人 体输送系统 新型 取得
江苏正帆、 一种双风嘴焊嘴 实用 原始
发行人 及双风嘴焊枪 新型 取得
江苏正帆、 一种气瓶防呆装 实用 原始
发行人 置 新型 取得
江苏正帆、 气液分离装置及 实用 原始
发行人 液体输送系统 新型 取得
江苏正帆、 一种流通池以及 实用 原始
发行人 化学品混配系统 新型 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
江苏正帆、 一种混配罐及混 实用 原始
发行人 配运输车 新型 取得
江苏正帆、 一种双套软管及 实用 原始
发行人 供液组件 新型 取得
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
江苏正帆、 一种集成式分气 实用 原始
发行人 缸装置 新型 取得
一种深冷介质液
实用 原始
新型 取得
及低温纯化器
一种液体脱气装 实用 原始
置 新型 取得
一种电气元件结 实用 原始
构总成 新型 取得
一种气体用催化
实用 原始
新型 取得
测装置
一种震动调节装 实用 原始
置 新型 取得
一种制粉废气的 实用 原始
回收装置 新型 取得
实用 原始
新型 取得
一种涂层压力视 实用 原始
镜及压力罐 新型 取得
实用 原始
新型 取得
一种气体混配装 实用 原始
置 新型 取得
一种 Y 瓶可移动 实用 原始
架子 新型 取得
一种钢瓶防倾倒 实用 原始
装置 新型 取得
一种洗涤塔非焊 实用 原始
接式填料隔板 新型 取得
一种双密封充装 实用 原始
接头 新型 取得
一种磷烷钢瓶转 实用 原始
运小车 新型 取得
一种洗眼器电伴 实用 原始
热装置 新型 取得
一种气体分装用 实用 原始
连接机构 新型 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
分装设备 新型 取得
一种气体压缩机 实用 原始
用密封装置 新型 取得
一种用于钢瓶的
实用 原始
新型 取得
的输气组件
一种用于压缩机 实用 原始
阀门的取出工具 新型 取得
江苏正帆、 一种自动开合型 实用 原始
发行人 机柜风栅 新型 取得
江苏正帆、 一种可调节型钢 实用 原始
发行人 瓶固定架 新型 取得
江苏正帆、 一种防腐型气动 实用 原始
发行人 门锁 新型 取得
江苏正帆、 一种钢瓶分体式 实用 原始
发行人 保温罩 新型 取得
一种用于红外探
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
架
江苏正帆、 一种强制供气型 实用 原始
发行人 系统 新型 取得
正帆半导 一种钢瓶接头防 实用 原始
体、发行人 呆装置 新型 取得
华东净化、 一种乳化剪切装 实用 原始
发行人 置 新型 取得
正帆半导 一种气瓶搬运装 实用 原始
体、发行人 置 新型 取得
华东净化、 一种体外诊断试 实用 原始
发行人 剂配液装置 新型 取得
华东净化、 一种移动式温控 实用 原始
发行人 装置 新型 取得
华东净化、 一种超滤反清洗 实用 原始
发行人 装置 新型 取得
一种有机溶液的 实用 原始
提纯系统 新型 取得
华东净化、 一种纯化水制备 实用 原始
发行人 系统 新型 取得
华东净化、 一种人孔上法兰 实用 原始
发行人 及人孔结构 新型 取得
华东净化、 一种纯化水制备 实用 原始
发行人 装置 新型 取得
华东净化、 一种注射用水制 实用 原始
发行人 备装置 新型 取得
华东净化、 实用 原始
发行人 新型 取得
华东净化、 一种液体配料的 实用 原始
发行人 装置 新型 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
华东净化、 一种视镜及压力 实用 原始
发行人 容器 新型 取得
合肥正帆、 一种分析仪器尾 实用 原始
发行人 气排放装置 新型 取得
一种气体稀释装 实用 原始
置 新型 取得
一种纳滤膜性能 实用 原始
测试装置 新型 取得
合肥正帆、 一种气体加热装 实用 原始
发行人 置 新型 取得
合肥正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
合肥正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
一种尾气处理装
实用 原始
新型 取得
统
实用 原始
新型 取得
发行人、江 一种化学品充装 实用 原始
苏正帆 装置 新型 取得
一种干式吸附桶 实用 原始
净化装置 新型 取得
一种金属工件表 实用 原始
面处理装置 新型 取得
一种气囊膨胀高
实用 原始
新型 取得
气回收净化系统
实用 原始
新型 取得
发行人、江 一种气体管道的 实用 原始
苏正帆 测试设备 新型 取得
一种基于毛细管 实用 原始
的气体稀释系统 新型 取得
一种吸干机尾气 实用 原始
再生系统 新型 取得
一种废气回收系 实用 原始
统 新型 取得
发行人、江 一种多功能清洗 实用 原始
苏正帆 装置 新型 取得
发行人、江 实用 原始
苏正帆 新型 取得
发行人、江 一种化学品供应 实用 原始
苏正帆 装置 新型 取得
一种废气净化装 实用 原始
置 新型 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
发行人 新型 取得
江苏正帆、 一种门锁结构及 实用 原始
发行人 门窗结构 新型 取得
一种应急反应容 实用 原始
器 新型 取得
正帆半导 实用 原始
体、发行人 新型 取得
一种气体制备设 实用 原始
备 新型 取得
一种 TMA 输送
实用 原始
新型 取得
置
一种 PH3/H2 在 实用 原始
线混合系统 新型 取得
正帆半导 一种尾气缸自动 实用 原始
体、发行人 除垢装置 新型 取得
正帆半导 一种气液分离装 实用 原始
体、发行人 置 新型 取得
正帆半导 一种气液分离装 实用 原始
体、发行人 置 新型 取得
正帆半导 实用 原始
体、发行人 新型 取得
一种光纤预制棒 实用 原始
尾气收集系统 新型 取得
正帆半导 一种减压阀保护 实用 原始
体、发行人 装置 新型 取得
正帆半导 一种阀门保护罩 实用 原始
体、发行人 及阀门组件 新型 取得
正帆半导 一种加热装置及 实用 原始
体、发行人 气体输送系统 新型 取得
一种储液罐判空 实用 原始
装置 新型 取得
一种管道支撑装 实用 原始
置 新型 取得
一种测温装置及 实用 原始
保温设备 新型 取得
一种八甲基环四
实用 原始
新型 取得
汽化系统
一种液化气体纯 实用 原始
化装置 新型 取得
正帆半导 实用 原始
体、发行人 新型 取得
正帆半导 一种气体混合装 实用 原始
体、发行人 置 新型 取得
发行人、合 一种应急反应容 实用 原始
肥正帆 器 新型 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
一种抽风罩及具
发行人、江 实用 原始
苏正帆 新型 取得
风系统
合肥正帆、 一种安全回路系 实用 原始
发行人 统 新型 取得
合肥正帆、 一种电磁阀控制 实用 原始
发行人 装置 新型 取得
管道吹扫装置及
发行人、江 实用 原始
苏正帆 新型 取得
洁系统
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
江苏正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
合肥正帆、 一种气动阀的手 实用 原始
发行人 自动控制装置 新型 取得
合肥正帆、 实用 原始
发行人 新型 取得
合肥正帆、 一种固体输送的 实用 原始
发行人 管道清洗装置 新型 取得
实用 原始
新型 取得
气体分阀箱及气 实用 原始
体输送设备 新型 取得
江苏正帆、
一种连续供气装 实用 原始
置 新型 取得
体、发行人
江苏正帆、
特种气体钢瓶的 实用 原始
气动防呆装置 新型 取得
体、发行人
不间断电源供电
实用 原始
新型 取得
源配电箱
尾气管道加热系 实用 原始
统 新型 取得
江苏正帆、
一种气柜控制系 实用 原始
统 新型 取得
体、发行人
江苏正帆、
一种气动阀控制 实用 原始
装置 新型 取得
体、发行人
江苏正帆、 一种液氮冷肼装 实用 受让
发行人 置 新型 取得
处理有毒气态氢
江苏正帆、 化物的干式吸附 实用 受让
发行人 剂性能的表征装 新型 取得
置
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
江苏正帆、 一种网格化钢瓶 实用 受让
发行人 底部加热器 新型 取得
降低光纤氢敏感
实用 原始
新型 取得
均衡装置
实用 原始
新型 取得
电子级砷化氢、
磷化氢及其混合 实用 原始
气体钢瓶的钝化 新型 取得
处理装置
江苏正帆、
一种移动式砷烷 实用 受让
尾气处理装置 新型 取得
肥正帆
一种移动式分析 实用 原始
车 新型 取得
外观 原始
设计 取得
外观 原始
设计 取得
外观 原始
设计 取得
化学品槽车充填 外观 原始
柜 设计 取得
外观 原始
设计 取得
外观 原始
设计 取得
外观 原始
设计 取得
外观 原始
设计 取得
外观 原始
设计 取得
全自动气体输送 外观 原始
柜 设计 取得
外观 原始
设计 取得
外观 原始
设计 取得
气柜（半自动& 外观 原始
全自动） 设计 取得
外观 原始
设计 取得
外观 原始
设计 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 专利 专利权期限 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号
号 类型 截至 方式 权利
设计 取得
正帆百泰、 纯水机（台式纯 外观 原始
发行人 水机带手柄 设计 取得
正帆百泰、 外观 原始
发行人 设计 取得
正帆百泰、 外观 原始
发行人 设计 取得
正帆百泰、 外观 原始
发行人 设计 取得
注：上表所列受让取得的专利均系发行人及其控股公司间因业务需要而转让，不涉及从外部受让专利的
情况。
经本所律师查验后确认，发行人及其控股公司拥有的上述专利的取得符合中
国法律的规定，且已取得完备的权属证书，不存在法律纠纷。
根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至 2023 年 12 月 31 日，发行
人及其控股公司在中国境内拥有已登记的软件著作权共计 39 项，具体情况如下：
序 著作 取得 他项
软件名称 登记号 开发完成日期 首次发表日期
号 权人 方式 权利
发行 正帆尾气管道加 2019SR11 原始
人 热控制系统 V1.0 20660 取得
正帆气体输送管
发行 2019SR11 原始
人 20667 取得
V1.0
模拟量解析软件
发行 [简称： 2022SR03 原始
人 Analog_processi 52209 取得
ng]1.1
发行 销售业务员操作 2022SR09 原始
人 平台 V2.4.29 08652 取得
发行 网上订单处理系 2022SR10 原始
人 统 V1.7.70 12591 取得
发行 采购系统统一管 2022SR10 原始
人 控平台 V13.24.0 16621 取得
发行 银企直接接口管 2022SR09 原始
人 理软件 V2.6.5 08578 取得
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 著作 取得 他项
软件名称 登记号 开发完成日期 首次发表日期
号 权人 方式 权利
高纯材料部件纯
发行 度分析及机械性 2022SR09 原始
人 能研发测试服务 70752 取得
平台 V1.0.0
发行 供应商主数据接 2022SR09 原始
人 口软件 V11.0.0 08579 取得
卧式储罐实时液
发行 2022SR09 原始
人 53369 取得
V1.0
发行 气柜报警功能软 2023SR00 原始
人 件 V1.1 32783 取得
发行 气柜气动阀门控 2023SR00 原始
人 制软件 V1.1 32784 取得
气柜三层三色塔
发行 灯控制软件[简 原始
人 21294 取得
Lamp_SCL]
V1.1
发行 2022SR14 原始
人 98569 取得
呆处理]V1.0
发行 客户反馈响应平 2022SR10 原始
人 台 V2.6.0 16771 取得
发行 化学品输送管路 2022SR09 原始
人 判空软件 V1.0 53480 取得
纯蒸汽发生器自
正帆 控技术程序[简 2022SR10 原始
百泰 51409 取得
术程序]V1.0
V1.0
纯化水制备系统
自控技术程序
正帆 2022SR11 原始
百泰 09342 取得
控技术程序]
V1.0
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 著作 取得 他项
软件名称 登记号 开发完成日期 首次发表日期
号 权人 方式 权利
注射用水制备系
统自控技术程序
正帆 2022SR10 原始
百泰 51624 取得
控技术程序]
V1.0
凤展 凤展化学品数据 2023SR10 原始
凤展气体项目管
凤展 2023SR10 原始
V1.0
凤展电子数据分
凤展 2023SR11 原始
V1.0
凤展特种气体输
凤展 2023SR11 原始
鸿图 02716 取得
软件 V1.0
凤展特种气体智
凤展 2023SR11 原始
V1.0
凤展 气体输送系统换 2023SR10 原始
凤展一种高浓度
凤展 2023SR10 原始
鸿图 12303 取得
软件 V1.0
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 著作 取得 他项
软件名称 登记号 开发完成日期 首次发表日期
号 权人 方式 权利
凤展特种气体装
凤展 备负载及定位 2023SR10 原始
件 V1.0
凤展 凤展气柜盘面维 2023SR11 原始
凤展特种气体输
凤展 2023SR11 原始
控软件 V1.0
凤展特种气体输
凤展 2023SR11 原始
软件 V1.0
凤展 凤展多种化学品 2023SR11 原始
凤展 凤展采购发票对 2023SR17 原始
凤展采购订单收
凤展 2024SR00 原始
V1.0
凤展供应商条码
凤展 2023SR17 原始
V1.0
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 著作 取得 他项
软件名称 登记号 开发完成日期 首次发表日期
号 权人 方式 权利
凤展 凤展工程变更管 2023SR17 原始
凤展生产主数据
凤展 2023SR17 原始
V1.0
凤展工业智能设
凤展 2023SR17 原始
软件 V1.0
凤展 凤展仓库管理集 2023SR17 原始
凤展财务数据分
凤展 2023SR17 原始
V1.0
经本所律师查验后确认，发行人拥有的上述计算机软件著作权的取得符合中
国法律的规定，且已取得完备的权属证书，不存在法律纠纷。
根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至 2023 年 12 月 31 日，发行
人及其控股公司在中国境内拥有已备案的域名共计 2 项，具体情况如下：
序 主办单位
网站备案/许可证号 网站域名 审核通过日期
号 名称
沪 ICP 备 11009426 号
-1
沪 ICP 备 11009426 号
-3
经本所律师查验后确认，发行人及其控股公司拥有的上述域名的取得符合中
国法律的规定，且已取得完备的权属证书，不存在法律纠纷。
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
（五）发行人拥有的固定资产
根据发行人 2023 年年度报告，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人固定资产包
括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、电子及其他设备等，发行人固定资产账
面价值为 65,189.79 万元。
（六）发行人主要财产的权属及产权权利受限情况
经本所律师核查，截至 2023 年 12 月 31 日，除上述已披露的情况，发行人
及其控股公司对其拥有的主要财产不存在担保或权利受到限制的情况。
（七）发行人租赁的土地及房产
根据发行人提供的租赁合同及其他相关文件，经本所律师核查及发行人的确
认，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人租赁的土地及房产情况如下：
租赁面积
序号 出租方 承租方 租赁地址 用途 租赁期限
（㎡）
上海市闵行区都会
上海喜讯通 2022 年 11 月
信材料有限 发行人 4,200.00 01 日至 2025
上海喜讯科技园第 厂房
公司 年 10 月 31 日
一幢厂房
研
上海市闵行区金都 厂房
上海市莘庄 发、 2021 年 02 月
工业区社区 发行人 生产 01 日至 2026
幢东半幢及 46 幢） 场地
股份合作社 和办 年 01 月 31 日
和附属设施 960.00
公
办公
上海松芝汽 2020 年 12 月
车空调有限 发行人 14,115.65 08 日至 2029
路 588 号 房、
公司 年 03 月 07 日
厂房
厂房
上海市莘庄 上海市闵行区春中 仓 2020 年 03 月
工业区社区 发行人 路 66 号 1 幢厂房和 储、 15 日至 2025
场地
股份合作社 附属设施 加工 年 03 月 14 日
厂房
上海市莘庄 上海市闵行区春中 仓 2020 年 01 月
工业区社区 发行人 路 56 号厂房，区域 储、 01 日至 2024
场地
股份合作社 及其附属设施 加工 年 12 月 31 日
工业
太仓市祥平 制造 2022 年 03 月
实业发展有 8,400.00 业生 01 日至 2025
泰 镇百花南路 178 号
限公司 产经 年 04 月 30 日
营
限公司 霆 易试验区日京路 35 用房 17 日至 2027
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
租赁面积
序号 出租方 承租方 租赁地址 用途 租赁期限
（㎡）
号 4 层 4030 室 年 05 月 16 日
浙江省杭州市余杭
区余杭塘路与荆长 2022 年 12 月
赵玉林 大道交叉口地铁万 377.69 09 日至 2025
泰 用房
科未来天空中心云 年 12 月 08 日
空城 9 幢 601 室
浙江省杭州市余杭
区余杭塘路与荆长 2022 年 12 月
王道刚 大道交叉口地铁万 348.60 09 日至 2025
泰 用房
科未来天空中心云 年 12 月 08 日
空城 9 幢 606 室
无锡创源资 江苏省无锡市新吴
发行人 616.26 18 日至 2026
公司 33-1-1101-05 (IC 设 用房
年 12 月 17 日
计大厦 B1105）
湖北省武汉市东湖
武汉长江国 新技术开发区高新 2023 年 11 月
际贸易集团 发行人 大道 776 号 A-2 栋 505.00 1 日至 2026
用房
有限公司 1-19 层办公号华翔 年 3 月 31 日
陕西省西安市高新
西安一亿中
区天谷六路 789 号一 2023 年 12 月
发行人 亿中流数智产业加 525.00 15 日至 2029
运营管理有 用房
速器 7 号楼 5 层 501 年 12 月 14 日
限公司
室
中国（四川）自由贸
易试验区成都市双
成都科杏投 2023 年 11 月
资发展有限 发行人 433.76 10 日至 2026
济开发区黄甲街道 用房
公司 年 11 月 9 日
物联一路 8 号 B 区
中国(四川)自由贸易
研
试验区成都市双流
成都亚昂学 发、 2023 年 11 月
术会议有限 发行人 416.09 办公 10 日至 2026
开发区黄甲街道双
公司 或仓 年 11 月 9 日
兴大道 1 号 D 区 7-1
储
栋1层
办
上海优大文 上海市闵行区华西 2023 年 10 月
化创意有限 路 600 号 1 幢 B608、 286.00 10 日至 2026
帆 实验
公司 B609 室 年 10 月 9 日
室
青岛沧海电 山东省青岛市崂山 2023 年 12 月
子科技有限 区株洲路 20 号 3 楼 268.60 1 日至 2026
坊 用房
公司 A 座 501 室 年 11 月 30 日
广东省深圳市龙华
深圳市龙华 2023 年 7 月
建设发展集 669.00 27 日至 2028
圳 厦 C 栋 10 层 01-03 用房
团有限公司 年 7 月 26 日
号
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
租赁面积
序号 出租方 承租方 租赁地址 用途 租赁期限
（㎡）
上海润安置 上海市浦东新区新 2023 年 12 月
业发展有限 金桥路 1599 号 5 幢 651.56 1 日至 2026
导体 用房
公司 B3 栋 101 室 年 12 月 14 日
十一、发行人的重大债权、债务
根据发行人的确认并经本所律师核查，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及
其控股公司正在履行的对公司生产经营、未来发展或财务状况有重要影响的合同
如下：
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其控股公司履行完毕和正在履行的单个
交易金额为 10,000 万元以上或者最近 12 个月内累计 10,000 万元以上的销售合同
如下：
单位：万元
合同金额
序号 客户 合同内容 签订时间 履行情况
（含税）
信息产业电子第
十一设计研究院
科技工程股份有
限公司
象山二期特气系统分
包
深圳市章阁仪器
有限公司
象山科技园一期气体
管路分包工程
中国电子系统工 浙江旺荣大宗气特气
程第二建设有限 系统
深圳市鹏芯微集
鹏芯微 F06B 气体管线
包
公司
长鑫集电（北京） 集成电路标准厂房（二
司 包
SMEC F3 100K 厂务
芯联先锋集成电 特气系统扩充工程
路制造（绍兴） SMEC F3 100K 厂务
程
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
合同金额
序号 客户 合同内容 签订时间 履行情况
（含税）
路制造（北京） 系统工程
有限公司 厂房建设项目特殊气
体分配系统工程
曲靖 13GW 高效太阳
云南建投第四建 学品系统
设有限公司曲靖 10GW 高效电池和
经开区分公司 5GW 高效组件特气、
化学品、普气系统管理
及设备安装项目
成都集成电路研发创
及安装工程
陕西建工第六建
成都集成电路研发创
设集团有限公司
新中心厂房建设工程
化学品、研磨液供应系
统设备及安装工程
中建八局第一建
设有限公司
上海都茂爱净化
气有限公司 半导体大硅片扩产项
目气体系统工程
淮安二期 13GW 特气
淮安捷泰新能源 化学品系统
科技有限公司 淮安一期 13GW 电池
气化系统
二期 8GW 新型
TOPCON 电池生产项
滁州捷泰新能源 目-特气化工程及化学
科技有限公司 品系统
新型电池生产项目特
气及化学品系统
深圳方正微电子 方正集成电路工业园
有限公司 特气分包工程
广西沐邦高科 8000 高
广西沐邦高科新 系统
能源有限公司 梧州 10GW TOPCON
体与化学品系统
电子元器件扩产项目
世源科技工程有
供应系统合同
限公司
电子元器件扩产项目
大宗气体制备系统
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
合同金额
序号 客户 合同内容 签订时间 履行情况
（含税）
老挝新建 5GW 特气特
中润光能科技 化系统
（老挝）独资有 老挝二期
北区气化系统
华为九华山产业园项
中建五局第三建
设有限公司
线分包工程
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其控股公司履行完毕和正在履行的单个
交易金额为 5,000 万元以上或者最近 12 个月内累计 5,000 万元以上的采购合同如
下：
单位：万元
合同金额
序号 供应方名称 合同需方 合同主要内容 签订时间 履行情况
（不含税）
上海富藤机械 塑料阀门、管路 以具体签
科技有限公司 及附件 订为准
采购不锈钢管
上海上茂国际 发行人、 道、管件、压力 以具体签
贸易有限公司 江苏正帆 表、压力变送 订为准
器、阀门等
陕西有色天宏
以具体签
订为准
限责任公司
威莱克半导体 采购不锈钢管
以具体签
订为准
限责任公司 键、阀门等
富士金阀门（上 以具体签
海）有限公司 订为准
苏州江润机电 以具体签
工程有限公司 订为准
无锡氟士德防
以具体签
订为准
司
上海拓峰自动
发行人、 电子元器件、模 以具体签
江苏正帆 块等 订为准
司
上海都可电子 阀门、管路及附 以具体签
有限公司 件 订为准
应特格（上海） 发行人、 阀门、管路及附 以具体签
微电子贸易有 江苏正帆 件 订为准
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
合同金额
序号 供应方名称 合同需方 合同主要内容 签订时间 履行情况
（不含税）
限公司
世伟洛克（上
以具体签
订为准
技有限公司
上海层升电子 以具体签
科技有限公司 订为准
杭州良环科技 以具体签
有限公司 订为准
合肥锦昌科技 以具体签
有限公司 订为准
山东昊轩电子 以具体签
科技有限公司 订为准
上海盛邦工业 阀门、管路及附 以具体签
装备有限公司 件 订为准
METAL ONE
SUMISHO 以具体签
TUBULAR 订为准
PRODUCTS
HONEYWELL
AUTOMATIO
以具体签
CONTROL S 订为准
OLUTIONS
上海宇灿国际 阀门、管路及附 以具体签
贸易有限公司 件 订为准
上品兴业氟塑
存储容器及配 以具体签
套管件等 订为准
公司
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其控股公司正在履行的重大借款合同（与
同一银行借款金额在 5,000 万元以上）情况如下：
单位：万元
序 借款 借款合同名 借款金 借款 担保情
贷款银行 借款期间
号 主体 称及编号 额 利率 况
《人民币流
动资金贷款 2022 年 10 月 21 日
浮动
合同》 5,000.00 至 2025 年 10 月 21 /
利率
（550412332 日
发行 建设银行上 《人民币流
人 海分行 动资金贷款 2022 年 11 月 4 日
浮动
合同》 1,000.00 至 2025 年 11 月 3 /
利率
（550412332 日
《人民币流 2023 年 5 月 25 日
动资金贷款 至 2024 年 5 月 24
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
序 借款 借款合同名 借款金 借款 担保情
贷款银行 借款期间
号 主体 称及编号 额 利率 况
合同》 日
（550412332
《人民币流
动资金贷款 2023 年 12 月 13 日
合同》 5,000.00 至 2024 年 12 月 12 2.50% /
（550412332 日
《流动资金
借款合同》 浮动
（232220422 利率
日
《流动资金
借款合同》 浮动
（232220422 利率
日
《流动资金
发行 上海银行闵 借款合同》 浮动
人 行支行 （232220422 利率
日
《流动资金
借款合同》 浮动
（232230584 利率
日
《流动资金
借款合同》 浮动
（232230584 利率
日
《流动资金
借款合同》 2023 年 4 月 3 日至
（Z2303LN1 2024 年 6 月 7 日
《流动资金
借款合同》 2023 年 7 月 3 日至
（Z2306LN1 2024 年 6 月 7 日
《流动资金
发行 交通银行上 借款合同》
人 海闵行支行 （Z2309LN1
日
《流动资金
借款合同》
（Z2311LN1
日
《流动资金
借款合同》
（Z2311LN1
日
国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其控股公司正在履行的重大授信合同（与
同一银行授信金额在 5,000 万元以上）情况如下：
单位：万元
序 借款 授信合同名称及编 授信额度
授信银行 授信期间 担保情况
号 主体 号 （注）
银行授信 2017 年 4 月 28
发行 汇丰银行
人 上海分行
-220525） 月 21 日
《综合授信合同》
（232230584）
月 19 日
发行 上海银行
人 闵行支行 2023 年 12 月 26 发行人提供
兑合同》（资产池
专用）
月 19 日 担保
（23223060401）
招商银行 《授信协议》 2022 年 12 月 19
发行
人
支行 69） 月 18 日
承兑汇票额度
B10411000H0001R 2023 年 4 月 19
发行 建设银行
人 上海分行
BH3103600002023 月7日
N0002
《固定资产贷款合 提供最高额
建设银行 2023 年 8 月 2
正帆 同》 抵押担保；
丽水 （HTZ330690000 2.发行人提
区支行 月1日
GDZC2023N00 D） 供最高额保
证担保
注：以中国人民银行征信中心于 2024 年 2 月 6 日提供的《企业信用报告》为依据。
截至 2023 年 12 月 31 日，发行人正在履行的单个金额为 5,000 万元以上或
者最近 12 个月内对同一主体累计 5,000 万元以上的担保情况如下：
单位：万元
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
发行人 香港正帆
发行人 正帆丽水 18,900.00 2023 年 4 月 18 日 2028 年 4 月 18 日
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担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
发行人 鸿舸半导体 10,000.00 2023 年 11 月 11 日 2029 年 11 月 11 日
经本所律师查验后确认，发行人签署上述重大合同的条款均合法、有效，上
述合同不存在法律障碍或重大法律风险。
（二）其他重大债权债务
根据发行人的承诺并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，发行
人不存在因环境保护、劳动安全、人身权、知识产权和产品质量等原因产生的重
大侵权之债。
根据发行人的承诺并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，除本
补充法律意见书正文“九、关联交易和同业竞争”中已披露的关联交易外，发行
人与关联方之间不存在重大债权债务关系以及发行人为其关联方提供担保的情
况。
综上所述，本所律师核查后认为，发行人的重大债权债务合同合法有效，不
存在重大违法违规或潜在重大法律风险。
十二、发行人的重大资产变化及收购
经本所律师核查，发行人在补充事项期间未发生过重大资产变化和收购兼
并，也不存在拟进行的重大资产置换、资产出售或收购等行为。
十三、发行人章程的制定与修改
经本所律师核查，补充事项期间，发行人的现行有效的章程未发生变化。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）经本所律师核查，补充事项期间，发行人的组织机构健全、清晰，其
设置体现了分工明确、相互制约的治理原则，并且符合相关法律、法规规定。发
行人股东大会、董事会、监事会均能够依照《公司章程》及相关议事规则履行职
责。
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（二）经本所律师核查，补充事项期间，发行人股东大会、董事会、监事会
召开、决议内容均合法合规、真实有效。
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
经本所律师核查，补充事项期间，发行人的董事、监事和高级管理人员未发
生变化。
十六、发行人的税务
（一）税务登记
经本所律师核查，发行人及其控股公司已分别在税务主管部门办理了税务登
记并依法纳税。
（二）目前执行的主要税种和税率
根据容诚会计师出具的最近三年审计报告及发行人提供的资料，并经本所律
师核查，发行人及其控股公司报告期内执行的主要税种、税率如下：
序号 税种 计税依据 税率
按税法规定计算的销售货物和应
税劳务收入为基础计算销项税
额，在扣除当期允许抵扣的进项
税额后，差额部分为应交增值税
免税、15%、25%、
注：从事设备运维服务等适用税率 6%；从事工程和安装服务等适用税率 9%；从事销售设备等适用税
率 13%。
发行人及其控股公司存在不同企业所得税税率的情况如下：
纳税主体 所得税税率
发行人 15%
合肥正帆 15%
江苏正帆 15%
香港正帆 16.50%
鸿舸半导体 15%
凤展鸿图 免税
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根据容诚会计师出具的最近三年审计报告及发行人提供的资料，发行人及其
控股公司报告期内享受的税收优惠情况如下：
（1）增值税税收优惠政策
根据财政部、国家税务总局、海关总署 2011 年 10 月 13 日下发的《关于软
件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100 号），凤展鸿图销售自行开发生产
的计算机软件产品，按法定税率 13%征收增值税后，对其增值税实际税负超过
（2）企业所得税税收优惠政策
发行人于 2019 年 10 月 28 日通过高新技术企业认定，取得高新技术企业证
书，证书号 GRD201931001888，有效期 3 年。根据相关规定，发行人自 2019 年
起连续三年享受高新技术企业 15%的优惠税率。发行人于 2022 年 10 月 12 日通
过高新技术企业复审，发行人自 2022 年起连续三年享受高新技术企业 15%的优
惠税率，发行人报告期内适用高新技术企业 15%的所得税税率。
合肥正帆于 2019 年 11 月 20 日通过高新技术企业认定，取得高新技术企业
证书，证书号 GR201934002072，有效期 3 年。根据相关规定，合肥正帆自 2019
年起连续三年享受高新技术企业 15%的优惠税率。合肥正帆于 2022 年 10 月 18
日通过高新技术企业复审，合肥正帆自 2022 年起连续三年享受高新技术企业
江苏正帆分别于 2018 年 11 月 30 日、2021 年 11 月 3 日取得高新技术企业
证书，证书编号分别为 GR201832005640、GR202132002369，有效期均为 3 年。
根据相关规定，江苏正帆分别自 2018 年、2021 年起连续三年享受高新技术企业
香港正帆的注册地在香港，根据中华人民共和国香港特别行政区相关税务规
定，香港采用地域来源原则征税，离岸业务豁免利得税。
鸿舸半导体于 2023 年 4 月 20 日获得中国（上海）自贸试验区临港新片区重
点产业企业所得税优惠资格。根据《国务院关于印发<中国（上海）自由贸易试
验区临港新片区总体方案>的通知》（国发〔2019〕15 号）有关要求，对新片区
内从事集成电路、人工智能、生物医药、民用航空等关键领域核心环节相关产品
（技术）业务，并开展实质性生产或研发活动的符合条件的法人企业，自设立之
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日起 5 年内减按 15%的税率征收企业所得税，鸿舸半导体报告期内适用 15%的
所得税税率。
凤展鸿图根据财政部、税务总局、发展改革委、工业和信息化部公告 2020
年第 45 号《关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政策的公
告》第三条：国家鼓励的软件企业，自获利年度起，第一年至第二年免征企业所
得税，第三年至第五年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税，2023 年度免
征企业所得税。
经本所律师查验后确认，发行人及其控股公司享有的上述税收优惠符合中国
法律的规定，并已经取得必要的批准程序。
（三）政府补助
根据最近三年审计报告及《募集说明书》，发行人及其控股公司报告期内收
到的政府补助情况如下：
单位：万元
与资产/收益
项目 2023 年度 2022 年度 2021 年度
相关
一、计入其他收益的政府补助
其中：与递延收益相关的政
府补助
与递延收益相关的政府补助 40.00 596.50 200.00 与收益相关
二、其他与日常活动相关且计入其他收益的项目
企业扶持资金补助 404.00 668.00 1,004.00 与收益相关
上市扶持资金补助 - - - 与收益相关
税收返还 237.33 26.38 120.31 与收益相关
进项税加计扣除 2,233.92 - - 与收益相关
区现代服务业政策市民营企
业总部项目
泰州市姜堰区科学技术局
（本级）市科技创新积分奖 125.28 - - 与收益相关
补资金
高纯材料部件性能分析及检
测平台项目财政补贴
教育附加金补贴 27.21 41.22 85.88 与收益相关
泰州市长三角地区特色产业
基地政策，新产品项目类的 - 54.49 - 与收益相关
奖励
稳岗补助 37.06 36.11 - 与收益相关
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与资产/收益
项目 2023 年度 2022 年度 2021 年度
相关
其他补助 373.93 187.13 116.51 与收益相关
合计 4,141.23 1,997.99 1,613.26 -
本所律师经核查后认为，前述发行人及其控股公司报告期内享有的主要政府
补助符合当地政府的相关政策规定，真实、有效。
（四）依法纳税情况
根据发行人及其境内控股公司税务主管部门出具的证明文件、信用报告并经
本所律师核查，补充事项期间，发行人及其境内控股公司依法纳税，不存在偷、
漏税等重大违法行为。
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
（一）环境保护
经本所律师核查，补充事项期间，发行人及其境内控股公司的生产经营符合
有关环境保护方面法律、法规的要求，不存在其他因违反环境保护相关法律法规
受到主管部门行政处罚的情况。
（二）工商行政管理
经本所律师核查，补充事项期间，发行人及其境内控股公司不存在因违反工
商行政管理方面的相关法律法规而受到行政处罚的情形。
（三）产品质量和技术
经本所律师核查，补充事项期间，发行人及其境内控股公司不存在因违反质
量监督管理的相关法律法规而受到行政处罚的情形。
（四）安全生产
经本所律师核查，补充事项期间，发行人及其境内控股公司不存在因违反安
全生产管理的相关法律法规而受到行政处罚的情形。
（五）劳动用工和社会保障
经本所律师核查，补充事项期间，发行人及其境内控股公司不存在因违反劳
动与社保、公积金管理的相关法律法规而受到行政处罚的情形。
（六）补充事项期间的行政处罚
根据发行人提供的行政处罚决定书等资料，补充事项期间，发行人子公司芜
湖永泰存在如下行政处罚：
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时发现芜湖永泰厨房燃气用软管穿墙，软管超过两米，无紧急切断阀，随即下发
了责令限期改正通知书。2023 年 10 月 1 日，芜湖市繁昌区消防救援大队进行复
查，除紧急切断阀跟换不对，其他都已整改，芜湖永泰的逾期未改行为违反了《中
华人民共和国消防法》第二十七条第二款的规定。根据《中华人民共和国消防法》
第六十六条的规定，芜湖市繁昌区消防救援大队决定给予芜湖永泰厨房责令停止
使用的行政处罚。
《中华人民共和国消防法》第六十六条规定，“电器产品、燃气用具的安装、
使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测不符合消防技术标准和管理
规定的，责令限期改正；逾期不改正的，责令停止使用，可以并处一千元以上五
千元以下罚款。”
鉴于芜湖永泰对相关问题及时进行了整改，且芜湖永泰受到的行政处罚未包
括罚款，处于法定最低一档的裁量幅度内。因此，上述行政处罚行为不属于重大
违法违规行为，未对发行人经营情况造成重大不利影响。
十八、本次募集资金的运用
经本所律师核查，补充事项期间，法律意见书之“十八、发行人募集资金的
运用”部分所述事实情况及律师核查意见并无变更与调整。
十九、发行人业务发展目标
经本所律师核查，补充事项期间，发行人业务发展目标未发生变化，与主营
业务一致，符合中国法律的规定，不存在潜在的法律风险。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
截至本补充法律意见书出具日，法律意见书之“二十、诉讼、仲裁或行政处
罚”部分所述事实情况及律师核查意见并无变更与调整。
二十一、本次发行的《募集说明书》
经本所律师核查，补充事项期间，法律意见书之“二十一、本次发行的《募
集说明书》”部分所述的事实情况及律师核查意见并无变更与调整，本所律师已
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审阅其中引用法律意见书和律师工作报告的相关内容。本所律师认为，发行人《募
集说明书》及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。
二十二、结论意见
本所律师对发行人提供的材料及有关事实审查后认为，截至本补充法律意见
书出具日，发行人仍符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》及其他有关法
律、法规和中国证监会颁布的规范性文件规定的向不特定对象发行可转换公司债
券的有关条件。发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券尚待获得上海证券
交易所的审核同意并报中国证监会注册。
（以下无正文）
第三节 签署页
（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海正帆科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见书（一）》之签署页）
本补充法律意见书于 年 月 日出具，正本一式 份，无副本。
国浩律师（上海）事务所
负责人： 徐 晨 经办律师： 李 强
__________________ __________________
陆 伟
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