国浩律师（上海）事务所
关 于
乐歌人体工学科技股份有限公司
整、授予预留部分限制性股票等相关事宜
之
法律意见书
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二〇二四年五月
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于乐歌人体工学科技股份有限公司
授予预留部分限制性股票等相关事宜
之
法律意见书
致：乐歌人体工学科技股份有限公司
第一节 法律意见书引言
一、出具法律意见书的依据
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受乐歌人体工学科技股份
有限公司（以下简称“乐歌股份”或“公司”）委托，担任公司 2023 年限制性
股票激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”）的专项法律顾问，
就公司本次激励计划授予价格调整（以下简称“本次调整”）和预留部分限制性
股票授予（以下简称“本次授予”）涉及的相关事项，出具本法律意见书。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）
《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、深圳
证券交易所（以下简称“深交所”） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 2 号》”）等有
关法律、法规和规范性文件和《乐歌人体工学科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责的精神，对公司的相关文件资料和已存事实进行了核查和验证，就公司
实施本次激励计划相关事宜出具本法律意见书。
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二、法律意见书的申明事项
本所律师依据法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、
法规和中国证监会的有关规定发表法律意见，并申明如下：
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
公司保证：其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完
整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。
对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师
依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件。
本法律意见书仅就与公司本次激励计划有关的法律问题发表意见，并不对公
司本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财
务等非法律专业事项发表意见。
本法律意见书仅供本次调整、本次授予之目的而使用，未经本所书面同意，
任何人不得将其用作其他任何目的。
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第二节 法律意见书正文
一、关于本次调整、本次授予的批准与授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本次调整、本次授予
事项，公司已履行如下批准和授权：
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会
授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事
就本次股权激励计划是否合法合规、是否有利于公司的持续发展及是否存在损害
公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就股权激励计划向所有的股东征
集委托投票权。
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2023 年
限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对
象提出的异议。2023 年 7 月 7 日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，同日，公司
披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》。
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司
股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
十七次会议审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》。确定 2023 年 7 月 14 日为首次授予日，向符合条件的 210
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名激励对象授予 244.3 万股第二类限制性股票。监事会对授予激励对象名单进行
了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激
励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予
价格的议案》，鉴于公司实施 2023 年年度权益分派方案，同意公司根据《2023
年限制性股票激励计划（草案）》及 2023 年第一次临时股东大会的授权，对限
制性股票授予价格进行相应的调整。
十四次会议审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留
部分限制性股票的议案》，确定限制性股票的预留授予日为 2024 年 5 月 16 日，
授予预留部分限制性股票 33.3 万股，授予价格为人民币 7.79 元/股。公司第五届
董事会薪酬与考核委员会已在董事会前审议通过了本次议案，公司监事会对预留
授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司关于本次调整、本
次授予的相关事项已经取得了必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法
规、规范性文件及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
二、关于调整的主要情况
号：2024-036）,2023 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 312,634,764 股
为基数，每 10 股派发现金 4.0 元（含税），共计派发现金 125,053,905.6 元（含
税），不送红股，不以资本公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公
司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，若在本激励
计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有派息、资本公积转
增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予价
格进行相应的调整。
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（1）根据《激励计划》的规定，对应授予价格的调整方法如下：
派息：P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于 1。
P＝P0-V=8.19-0.40=7.79
公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格由 8.19 元/股调整为 7.79 元/股。
综上所述，本所律师认为，本次调整的方法和内容符合《管理办法》等法律、
法规、规范性文件及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
三、关于本次授予的授予条件
根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》，本次预留限制性股票的
授予条件为：
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
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根据公司公开信息披露文件、公司提供的书面说明，截至本法律意见书出具
之日，公司和本次授予的激励对象均不存在上述情形。
综上所述，本所律师认为，本次授予的条件已经成就，公司实施本次授予符
合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2023 年限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定。
四、关于本次授予的授予日、授予对象、授予数量及授予价格
（一）关于本次授予的授予日
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请公
司股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授
权董事会确定本次授予的授予日。
十四次会议审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留
部分限制性股票的议案》，确定限制性股票的预留授予日为 2024 年 5 月 16 日。
公司第五届董事会薪酬与考核委员会已在董事会前审议通过了本次议案，公司监
事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
根据公司提供的书面说明并经本所律师核查，公司董事会确定的授予日为交
易日，且在公司股东大会审议通过本次激励计划之日起 12 个月内。
综上，本所律师认为，公司董事会确定的上述授予日符合《管理办法》等法
律、法规、规范性文件及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
（二）关于本次授予的授予对象、授予数量及授予价格
十四次会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性 股票的议
案》，确定授予预留部分限制性股票 33.3 万股，授予价格为人民币 7.79 元/股。
公司第五届董事会薪酬与考核委员会已在董事会前审议通过了本次议案，公司监
事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
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综上，本所律师认为，公司本次授予的授予对象、授予数量及授予价格符合
《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2023 年限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次授予、本
次调整已经取得现阶段必要的批准和授权；本次调整的方法和内容符合《管理办
法》等法律、法规、规范性文件及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相
关规定；本次授予的条件成就、授予日、授予对象、授予数量及授予价格的确定
均符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2023 年限制性股票激励计划
（草案）》的相关规定；公司尚需依法履行相应的信息披露义务。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于乐歌人体工学科技股份有限公
司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、授予预留部分限制性股票等相关
事宜之法律意见书》之签字盖章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人：_______________ 经办律师：_______________
徐 晨 王 伟 建
_______________
吴 尤 嘉
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