国信证券股份有限公司
关于北京神舟航天软件技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通之专项核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为北京神
舟航天软件技术股份有限公司（以下简称“航天软件”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就
航天软件首次公开发行部分限售股上市流通的事项，发表专项核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 24 日出具的《关于同意北京神
舟航天软件技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕
行人民币普通股（A 股）股票 10,000 万股，并于 2023 年 5 月 24 日在上海证券
交易所科创板上市，发行完成后总股本为 40,000 万股，其中有限售条件流通股
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限
售股，限售期均为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。其中，战略配
售限售股份数量为 26,000,000 股，占公司总股本的 6.50%，对应限售股股东数量
为 4 名；除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为 73,020,000 股，
占公司总股本的 18.26%，对应限售股股东数量为 4 名。综上所述，本次上市流
通的限售股股东共计 8 名，对应限售股数量共计 99,020,000 股，占公司总股本的
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售
股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金
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转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售
股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发
行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：
（一）河南省澜天信创产业投资基金（有限合伙）、宁波星东神启企业管理
合伙企业（有限合伙）、大唐国投信息科技有限公司、山东浪潮通软信息科技有
限公司关于股份锁定的承诺：
委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不
由公司回购本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
的收益（如有），上缴公司所有。
《中华人民共和国证券法》中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所对本承诺人持有的公司股份之锁定有更严格的要求
的，本承诺人将按相关要求执行。
（二）河南省澜天信创产业投资基金（有限合伙）、宁波星东神启企业管理
合伙企业（有限合伙）关于持股意向及减持意向的承诺：
严格遵守本承诺人所作出的关于所持公司股份锁定期的承诺。锁定期满后，在遵
守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的情况下，本承诺人
可以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让本承诺人持有的部分
公司股票。
低于发行价。若公司股票在上述期间存在利润分配、资本公积金转增股本、增发、
配股等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格。
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准确、完整、及时履行信息披露义务。本承诺人将及时向公司申报本承诺人持有
的股份数量及变动情况。如国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及中国
证监会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定或有新规定的，
本承诺人承诺从其规定执行。
公司所有。
（三）本次上市流通的战略配售限售股股东的承诺
国家军民融合产业投资基金有限责任公司、国开制造业转型升级基金（有限
合伙）、中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司、国新投资有限公司承诺
获得航天软件战略配售的股票限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 99,020,000 股，占公司总股本的 24.76%。
市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
司总股本的 18.26%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 5 月 24 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 本次上市
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 流通数量
号 股数（股） 数量（股）
本比例 （股）
河南省澜天信创产业投资
基金（有限合伙）
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宁波星东神启企业管理合
伙企业（有限合伙
大唐国投信息科技有限公
司
国开制造业转型升级基金
（有限合伙）
国家军民融合产业投资基
金有限责任公司
山东浪潮通软信息科技有
限公司
中国国有企业结构调整基
金二期股份有限公司
合计 99,020,000 24.75% 99,020,000 0
注：1、其中，4 名战略配售限售股股东为：国家军民融合产业投资基金有限责任公司、
国开制造业转型升级基金（有限合伙）、中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司、国
新投资有限公司；
分项数值之和不符的情况，均为四舍五入所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 — 99,020,000 -
五、中介机构核查意见
经核查，保荐人国信证券认为：
截至本核查意见出具日，航天软件本次上市流通的限售股股东均严格履行了
相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符
合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。航天软件对本
次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京神舟航天软件技术股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通之专项核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
周耀飞 刘君
国信证券股份有限公司
年 月 日
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