北京中迪投资股份有限公司
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、
《独立董事工作制度》等规定的要求，履行应尽职责。及时出席公司各次董事
会会议,认真审议会议议案、审慎行使表决权，并依法发表独立董事意见；同
时，以独立董事身份，不断关注公司的发展情况，通过现场考察等方式，为公
司经营提供有益的意见和建议，有效的维护了公司广大股东的合法权益。
现就2023年度内，本人独立董事任期内的工作情况，汇报如下。
一、年度内公司董事会组成及独立董事基本情况
（一）年度内公司董事会组成情况
截至2023年12月31日，公司第十届董事会由5名董事组成，其中独立董事2
人，人员构成符合本公司《公司章程》及相关法律法规、规范性文件的规定。
报告期内，本人于2023年12月27日提交辞职报告，辞去担任的独立董事及
董事会专门委员会相关职务。2024年1月31日，公司召开2024年第一次临时股东
大会选举杨亚平先生担任公司第十届董事会独立董事，任期与第十届董事会相
同。本人独立董事任期自新任独立董事经公司股东大会选举产生后结束。
（二）独立董事基本情况
李光金先生，男，1966年出生，博士学位，在四川大学商学院从事科研与
教学工作，现任四川广安爱众股份有限公司独立董事、四川润中投资管理有限
公司独立董事、四川久远银海软件股份有限公司独立董事、四川路桥建设集团
股份有限公司独立董事。李光金先生原担任的公司第十届董事会独立董事任期
于公司2024年第一次临时股东大会选举新任独立董事后结束。
本人及本人直系亲属、主要社会关系成员均未在公司或公司附属企业任
职；不是公司前十名股东及其直系亲属，不存在直接或间接持有公司已发行股
份1%以上的情况；本人及本人直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行股份
际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，
没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披
露的其他利益。
本人不存在可能影响本人作为独立董事进行客观判断的情形，保持了充分
的独立性，符合《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性。
二、年度内公司独立董事出席董事会、股东大会情况
参加董事会情况 参加股
任职
独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 东大会
状态 缺席次数
董事会次数 会议次数 次数 情况
李光金 离任 11 11 0 0 8
三、年度内独立董事发表独立意见的情况
大事项发表了独立意见：
子公司接受关联方财务资助的关联交易事项发表了独立董事事前认可意见及独
立董事意见。
立董事意见。
届董事会非独立董事候选人的事项发表了独立董事意见。
值准备的事项、关于公司核销坏账的事项、关于会计政策变更的事项、关于
度财务审计机构及内部控制审计机构的事项、关于控股股东及其他关联方占用
公司资金、公司对外担保情况的专项说明、关于公司为购房客户银行按揭贷款
提供阶段性担保的事项发表了独立董事意见。
关联方财务资助的关联交易事项发表了独立董事事前认可意见及独立董事意
见。
子公司对外提供担保的事项发表了独立董事意见。
子公司形成对外借款的事项发表了独立董事意见。
财务资助的关联交易事项发表了独立董事事前认可意见及独立董事意见，就关
于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明发表了
独立董事意见。
公司对外借款暨提供担保的事项、关于公司房地产项目保交楼专项借款暨提供
担保的事项、关于提名第十届董事会独立董事候选人的事项发表了独立董事意
见。
四、年度内独立董事出席董事会专门委员会情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。2023年度
内，共召开审计委员会2次，提名委员会2次。2023年度，本人任期内出席了全
部召开的审计委员会、提名委员会会议，未有委托他人出席和缺席情况。
五、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
作，与公司年审会计师就年报审计工作计划、工作重点及风险防控等问题进行
沟通并提出建议，在审计过程中积极了解审计进度及相关情况，督促其按时提
交审计报告，维护了公司和全体股东的利益。
六、与中小股东的沟通交流情况
关规定履行职责，与中小股东进行沟通交流，回应中小股东关切的问题，提升
公司透明度。
七、在公司进行现场工作的情况
对公司现场实地考察，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执
行情况，并通过电话等方式，与公司其他董事、高管人员保持密切联系，时刻
关注公司经营状况，为公司的发展和规范经营提供合理化意见，积极有效地履
行了独立董事的职责，工作内容符合《上市公司独立董事管理办法》的规定。
八、年度内独立董事履行职责所做的其他工作
本人对 2023 年度内，本人任期内公司信息披露情况进行了核查，经核查：
公司在 2023 年度内共计完成 116 条信息披露工作，信息披露内容符合《公司法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等
内控制度的规定。
息披露内容真实、准确、完整，能够反映公司运营的实际情况。
法律法规以及《公司章程》的要求，对公司各关联交易事项的必要性、客观性以
及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出审慎判断，并依照相
关程序进行了审核，公司与关联方之间发生的关联交易符合有关法律、法规和《公
司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。关
联交易审议程序合法、有效，关联方在审议时均予以回避表决。
项。公司及承诺相关方的各项承诺均得以严格遵守，未出现承诺主体违反关联交
易、同业竞争等承诺事项的情况。
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披
露了《2022 年年度报告》、《2023 年第一季度报告》、《2023 年半年度报告》、
《2023 年第三季度报告》、《2022 年度内部控制自我评价报告》，报告内容真
实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司
告签署了书面确认意见，报告的审议和表决程序合法合规。
公司《2022 年度内部控制自我评价报告》客观反映了公司治理和内部控制
的实际情况；公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。
公司内部控制机制基本完整、合理、有效。
公司 2023 年度续聘的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备多
年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求，同意
续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告和内控审计
机构，同意将该议案提交公司董事会审议。
在审核候选人个人履历等相关资料，详细了解候选人的教育背景、工作经历、社
会兼职等情况的基础上完成，相关候选人任职条件均符合《公司法》、《上市公
司治理准则》和《公司章程》等有关规定，任职资格合法。公司提名程序、审议
和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（1）2023 年度内，本人任期内不存在提议召开董事会的情况。
（2）2023 年度内，本人任期内不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
（3）2023 年度内，本人任期内不存在聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
九、总体评价和建议
履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，就相关问题进行充分的沟通，切实维护
公司和广大投资者的合法权益。
最后，对于公司及全体股东在工作上给予我的大力支持与配合，表示衷心
的感谢！
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独立董事（离任）：李光金
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