海通证券股份有限公司关于大连豪森智能制造股份有限公
司首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书
保荐机构名称： 海通证券股份有限公司
保荐机构编号： Z22531000
经中国证券监督管理委员会《关于同意大连豪森设备制造股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2391 号）批复，大连豪森智能制造
股份有限公司（以下简称“豪森智能”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票
额为人民币 65,640.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币
上市。海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续
督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 11 月 9 日至 2023 年 12 月 31 日。
荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相
关要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路 689 号
办公地址 上海市中山南路 888 号
法定代表人 周杰
保荐代表人 曲洪东、申晓斌
联系电话 021-23180000
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 大连豪森智能制造股份有限公司
证券代码 688529
注册资本 16,728.7309 万元
注册地址 辽宁省大连市甘井子区营城子工业园区
主要办公地址 辽宁省大连市甘井子区营城子工业园区
法定代表人 董德熙
实际控制人 董德熙、赵方灏和张继周
联系人 许洋
联系电话 0411-39516669
本次证券发行类型 首次公开发行股票人民币普通股（A 股）
本次证券发行时间 2020 年 10 月 28 日
本次证券上市时间 2020 年 11 月 9 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
四、保荐工作概述
在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与豪森智能证券发行上市
的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调
查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合
中国证监会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答
复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或
核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券
交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：
（1）督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行
并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督
导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；
（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职
务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度
和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品
交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等；
（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并
对关联交易发表意见；
（4）督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及
其他相关文件；
（5）持续关注发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员等作出的
承诺的履行情况，持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺
事项；
（6）持续关注发行人或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员受到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分或者被证券交易所出具监管
关注函的情况；
（7）持续关注公共传媒关于发行人的报道，及时针对市场传闻进行核查；
（8）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
（9）根据监管规定，对发行人进行现场检查；
（10）中国证监会、证券交易所规定及《保荐协议》《持续督导协议》约定
的其他工作。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
事项 说明
目的保荐机构，根据《证券发行上市保
申晓斌接替冷筱菡继续履行公司首次公
开发行股票并在科创板上市项目的持续
督导工作
因公司 2021 年度一季报披露的财务数
据不准确，2022 年 12 月 30 日，公司收
到大连证监局出具的《关于对大连豪森
易所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措 灏、许洋采取出具警示函措施的决定》。
施的事项及整改情况 保荐机构已督促公司更正会计差错，完
善内部控制制度，采取措施予以纠正，
并于 2023 年 1 月 20 日向大连监管局提
交整改报告。
因公司披露的 2021 年一季度报告和
易所出具的《关于对大连豪森设备制造
评的决定》 。保荐机构已督促公司更正会
计差错，完善内部控制制度，采取措施
予以纠正。上市公司于 2023 年 4 月 13
日向上海证券交易所提交了整改报告。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次证券
发行上市所需的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料和信息的真实
性、准确性和完整性；按照有关法律、法规的要求，积极配合保荐机构及其他中
介机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构开展本次证券发行上市的推荐工作提
供了便利条件。
在持续督导阶段，发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作并履行信
息披露义务；对于重要事项或信息披露事项，发行人能够及时与保荐机构进行沟
通，并根据保荐机构的要求提供相关文件资料，为保荐机构履行持续督导职责提
供了便利条件。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作的说明及评价
在本次证券发行上市的尽职推荐和持续督导阶段，发行人聘请的证券服务机
构能够按照有关法律、法规的要求及时出具相关专业报告，提供专业意见和建议，
并积极配合保荐机构的协调、核查工作及持续督导相关工作。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据中国证监会和证券交易所相关规定，保荐机构对于发行人持续督导期间
与保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，督导公司严格
履行信息披露义务。保荐机构认为，持续督导期内发行人按照证券监督部门的相
关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重
大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构对发行人募集资金的的存放与使用情况进行了审阅，认为发行人本
次证券发行募集资金的存放与使用符合中国证监会和证券交易所的相关规定。公
司对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金使用的审批程序合法合规，
不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相
关法律法规的情形。
十、尚未完结的保荐事项
截至 2023 年 12 月 31 日，公司本次证券发行募集资金尚未使用完毕，同时
公司于 2023 年 10 月完成向特定对象发行股票，保荐机构和持续督导机构仍为海
通证券，因此海通证券将继续履行对公司首次公开发行股票剩余募集资金管理及
使用情况的持续督导责任，以及对公司向特定对象发行股票的持续督导义务。
十一、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于大连豪森智能制造股份有限公司
首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书》的签字盖章页）
保荐代表人签名：
曲洪东 申晓斌
保荐机构法定代表人签名：
周杰
海通证券股份有限公司
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