证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-37
国海证券股份有限公司关于
向特定对象发行股票部分限售股份解除
限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
的股份，本次解除限售可上市流通的限售股份总数为
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有
限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可〔2022〕2875号）
核准，国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年10
月向14名特定投资者发行股票合计941,648,963股，具体发
行情况如下：
发行股数 锁定期
序号 发行对象名称 认购金额（元）
（股） （月）
发行股数 锁定期
序号 发行对象名称 认购金额（元）
（股） （月）
广西农垦产业投资发展中心（有
限合伙）
合计 941,648,963 3,192,189,984.57 -
公司本次向特定对象发行新增股份941,648,963股已在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记
手续，并于2023年11月17日在深圳证券交易所上市，公司总
股本由5,444,525,514股增加至6,386,174,477股。
本次向特定对象发行股票完成后至本公告披露之日，公
司未派发股票股利或用资本公积金转增股本，也未实施股份
回购，不存在对本次向特定对象发行股票数量产生影响的情
形。截至本公告披露之日，公司总股本为6,386,174,477股，
其中尚未解除限售的股份数量为941,648,963股，本次申请
解除限售的为其中的351,678,463股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东作出的承诺
本次申请解除股份限售的11名股东承诺，自公司本次向
特定对象发行的股份上市之日起，六个月内不转让本次认购
的股份。
（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的11名股
东严格履行了上述承诺。至本次限售股份上市流通日2024年
不会影响其履行承诺。
（三）本次申请解除股份限售的11名股东不存在对公司
非经营性资金占用的情形，公司对其不存在违规担保等损害
公司利益的行为；不存在法律法规及深圳证券交易所规定的
限制转让情形。
三、本次解除限售股份可上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通日期为：2024年5月
（二）本次解除限售股份可上市流通数量351,678,463
股，占公司股份总数的5.51%；
（三）本次解除限售的股东及持股明细情况如下表：
本次解除限售 本次解除
限售股份 持有限售股 本次解除限 股份占解除限 限售股份 冻结的股
序号 持有人名 限售股份持有人账户名称 数量 售股份数量 售前公司无限 占公司总 份数量
称 （股） （股） 售股份总数的 股本的比 （股）
比例 例
诺 德 基 金 诺德基金－华泰证券股份有限
公司 一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份有限
一资产管理计划
诺德基金－中国国际金融股份
号单一资产管理计划
诺德基金－兴银基金－祥盛 1
金 303 号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限
一资产管理计划
诺德基金－华宝证券股份有限
一资产管理计划
诺德基金-光大银行-诺德基金
滨江拾贰号集合资产管理计划
诺德基金-红线-谷雨成长 1 期
江 1183 号单一资产管理计划
诺德基金-浙商证券股份有限公
产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限
一资产管理计划
诺德基金-财达证券股份有限公
产管理计划
诺德基金-华泰优选 5 号 FOF 单
诺德基金-华鑫证券有限责任公
诺德基金－蓝墨专享 1 号私募
号单一资产管理计划
诺德基金-李海荣-诺德基金浦
江 905 号单一资产管理计划
诺德基金-兴业银行-诺德基金
产管理计划
诺德基金-施慧璐-诺德基金创
管理计划
诺 德 基 金 -MIAO HUBERT HUI
冲 10 号单一资产管理计划
小计 74,253,687 74,253,687 1.3638% 1.1627% 0
广西北港
有限公司
广西农垦
产业投资 广西农垦股权投资基金有限公
（有限合 心（有限合伙）
伙）
华安证券－徽商银行－华安证
券恒赢 12 号集合资产管理计划
华安证券－浦发银行－华安证
券恒赢 15 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
券恒赢 16 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
券恒赢 17 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
券恒赢 18 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
券恒赢 19 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
券恒赢 20 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
券恒赢 21 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
券恒赢 23 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
券恒赢 24 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
券恒赢 25 号集合资产管理计划
股份有限
华安证券－民生银行－华安证
券恒赢 26 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
券恒赢 27 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
券恒赢 28 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
券恒赢 29 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
券恒赢 34 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
券恒赢 35 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
券恒赢 37 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
券恒赢 38 号集合资产管理计划
华安证券－中信银行－华安证
券恒赢 39 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
券恒赢 42 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
券恒赢 45 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
券恒赢 49 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
券恒赢 50 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
券恒赢 51 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
券恒赢 52 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
券恒赢 54 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
券恒赢 58 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
券恒赢 66 号集合资产管理计划
华安证券－浦发银行－华安证
券恒赢 67 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
计划
华安证券－徽商银行－华安证
理计划
华安证券－浙商银行－华安证
理计划
华安证券－徽商银行－华安证
管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
管理计划
华安证券－重信· 北极 22013·华
睿精选 2 号集合资金信托计划
－华安证券智赢 219 号单一资
产管理计划
华安证券－重信· 北极 22020·华
睿精选 3 号集合资金信托计划
－华安证券智赢 220 号单一资
产管理计划
华安证券－重信· 北极 22021·华
睿精选 4 号集合资金信托计划
－华安证券智赢 221 号单一资
产管理计划
华安证券－重信· 北极 22022·华
睿精选 5 号集合资金信托计划
－华安证券智赢 222 号单一资
产管理计划
华安证券－重信· 北极 22023·华
睿精选 6 号集合资金信托计划
－华安证券智赢 223 号单一资
产管理计划
华安证券－重信· 北极 22024·华
睿精选 7 号集合资金信托计划
－华安证券智赢 224 号单一资
产管理计划
华安证券－重信· 北极 22027·华
睿精选 10 号集合资金信托计划
－华安证券智赢 227 号单一资
产管理计划
华安证券－重信· 北极 23011·华
睿精选 12 号集合资金信托计划
－华安证券智赢 234 号单一资
产管理计划
华安证券－浦发银行－华安证
资产管理计划
华安证券－招商银行－华安证
合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
合资产管理计划
小计 29,498,525 29,498,525 0.5418% 0.4619% 0
广西现代
有限公司
财通基金－山东惠瀚产业发展
号单一资产管理计划
财通基金-同茂定增 2 号私募证
定增 2 号单一资产管理计划
财通基金－廖懋华－财通基金
玉泉 1211 号单一资产管理计划
财通基金－君宜庆礼私募证券
管 理 有 限 单一资产管理计划
公司 财通基金－何朝军－财通基金
愚笃 1 号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限
单一资产管理计划
财通基金－东源鑫增 7 号私募
东源 28 号单一资产管理计划
财通基金－孙冶－财通基金愚
笃 3 号单一资产管理计划
财通基金－中信建投证券股份
财通基金－华安证券股份有限
号单一资产管理计划
财通基金－维科控股集团股份
甬科 1 号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 17 号私募
尚鼎 2 号单一资产管理计划
财通基金-久银鑫增 16 号私募
鼎 1 号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-西南证券
股份有限公司
财通基金-郑隆腾-财通基金愚
笃 6 号单一资产管理计划
财通基金－信金万邦定增一号
私募证券投资基金－财通基金
信金万邦定增 1 号单一资产管
理计划
小计 37,011,799 37,011,799 0.6798% 0.5796% 0
摩根士丹
利 国 际 股 MORGAN STANLEY & CO.
份 有 限 公 INTERNATIONAL PLC.
司
股份有限
小计 6,194,690 6,194,690 0.1138% 0.0970% 0
中国工商银行股份有限公司—
金
兴证全球基金－西部信托有限
一资产管理计划
兴证全球基金－兴银理财富利
兴证全球
兴合汇融私享二十个月封闭式 2
基金管理
有限公司
－汇丰多策略 6 号单一资产管
理计划
兴证全球基金－兴银理财富利
兴合汇融私享二十个月封闭式 3
－汇丰多策略 7 号单一资产管
理计划
兴证全球基金－西部信托有限
一资产管理计划
兴证全球基金－招商银行－兴
管理计划
兴证全球基金－招商银行－兴
集合资产管理计划
小计 5,899,705 5,899,705 0.1084% 0.0924% 0
证券股份
小计 91,445,427 91,445,427 1.6796% 1.4319% 0
合 计 351,678,463 351,678,463 6.4593% 5.5069% 0
四、本次解除限售前后公司股本结构变化情况
本次限售股份上市流通
本次限售股份上市流通前 本次变动数
股份类型 后
（股）
股数（股） 比例 股数（股） 比例
一、限售条件流通股 941,648,963 14.75% -351,678,463 589,970,500 9.24%
首发后限售股 941,648,963 14.75% -351,678,463 589,970,500 9.24%
二、无限售条件流通股 5,444,525,514 85.25% 351,678,463 5,796,203,977 90.76%
三、总股本 6,386,174,477 100% 0 6,386,174,477 100%
五、保荐机构核查意见书的结论性意见
经核查，公司向特定对象发行股票的保荐人中信证券股
份有限公司认为：
公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合
《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办
法》
《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作（2023 年 12 月修订）
》等相关法律法规的规定；本
次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出
的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限
售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对国海证券向特定对象发行股票的部分限
售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
（一）公司限售股份解除限售申请表；
（二）公司股本结构表和限售股份明细表；
（三）保荐机构出具的核查意见。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二〇二四年五月十五日
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