中信证券股份有限公司
关于上海宏英智能科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股 份有限公司
被保荐公司简称：宏英智能
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-60838190
保荐代表人姓名：杨捷 联系电话：010-60836973
现场检查人员姓名：赵亮、郭栩桐
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 4 月 24-25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、
高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策
文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事长、监事会主席、财务负责
人进行访谈。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财等相关制度，
取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会
的工作计划或工作报告，查阅了公司 2023 年度内部控制评价报告、2023 年度内
控审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
是
门
不适用
部审计部门
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
是
情况进行一次审计
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
是
计委员会提交年度内部审计工作报告
部控制评价报告
不适用
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披
露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，会计师出具的内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高
级管理人员进行访谈。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易、对外担保、重大对外投资的明细，
查阅决策程序和信息披露材料，分析关联交易和重大对外投资的定价公允性；查
阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文
件、信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占
用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2023 年度控股股东及其他关联方占用发
行人资金情况的专项报告，对财务负责人、年审会计师进行了访谈。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金存放与实际使用情况的专项报告 和
年审会计师出具的募集资金存放与实际使用情况审核报告，访谈公司高级管理人
员
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
信息披露文件进行比对。
上合同清单及明细，了解交易支付对象及支付原因，并进行抽凭。
查询重大投资或重大合同之交易对手方的工商信息，对重大投资及重大合同的执
行情况进行财务抽凭，了解重大投资及重大合同的预付款项和应收款项的情况。
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
是
或者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司 2023 年度亏损，归属于母公司股东的净利润金额为-964.35 万元，较去
年 7,202.36 万元大幅下滑。公司 2023 年营业收入较 2022 年同期下降 1.71%。公
司在营业收入基本稳定的情况下净利润下滑至亏损，主要原因为：
（1）公司下游
行业工程机械行业周期性变化，市场竞争加剧，毛利率下滑；（2）公司实行 3+1
战略布局（即加大投入至电动化板块、光储充板块、汽车电子板块以及国际化），
导致销售费用、研发费用、管理费用较去年同期大幅增长。综上，公司净利润短
期承压，新板块业务有望在未来实现新的业绩与利润的增长点。
保荐机构已提请公司管理层关注净利润下滑的情况及导致净利润下滑的因
素，并积极采取有效应对措施加以改善，同时按照相关规定要求履行信息披露义
务。公司新能源、电动化三电系统新领域产品已于 2023 年形成 3,830.42 万元收
入，占整体营业收入比例达 9.57%。公司将持续提升产品与解决方案的竞争力，
不断优化产品销售结构，积极部署和开拓电动化、智能化、新能源等领域业务，
为公司发展注入新的增长点，从而平衡市场竞争加剧带来的冲击。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司
保荐代表人：
赵 亮 杨 捷
中信证券股份有限公司
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