中信证券股份有限公司
关于河北恒工精密装备股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：恒工精密
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：薛艳伟 联系电话：010-60838342
保荐代表人姓名：宋云涛 联系电话：010-60838341
现场检查人员姓名：薛艳伟、于鹏、田雨、蔡斯任
现场检查对应期间：2023 年 7 月 10 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 9 日；2024 年 4 月 15 日至 2024
年 4 月 17 日；2024 年 4 月 22 日至 2024 年 4 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、
高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策
文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事会秘书进行访谈。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资等相关制度，取得公司内
部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划
或工作报告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告等文件，对高级管理
人员进行访谈。
√
门
√
部审计部门
√
计部门提交的工作计划和报告等
√1
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
√2
情况进行一次审计
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
计委员会提交年度内部审计工作报告
√
部控制评价报告
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披
露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易的明细，查阅决策程序和信息披露
材料，分析关联交易定价公允性；查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是
否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2023 年度控股股东及其他
关联方占用发行人资金情况的专项报告，对董事会秘书进行了访谈，与年审会计
师就关联交易事项进行了确认。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募
集资金使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅招股说明书记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
信息披露文件进行比对。
解交易支付对象及支付原因，并进行抽凭。
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
上缴收益的凭证等记录。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司董事杨雨轩的直系亲属杨春晖于 2024 年 2 月 29 日、3 月 4 日，合计买入 1,700
股恒工精密股票，金额合计 74,856.00 元；3 月 4 日、5 日，合计卖出 1,700 股恒
工精密股票，金额合计 76,399.00 元。杨春晖上述买入和卖出行为间隔不足六个
月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。杨春晖本次短线交易产生的收
益为人民币 1,543.00 元，已于 2024 年 3 月 6 日全额上缴给公司。2024 年 4 月 9
日，深圳证券交易所就上述事项向杨雨轩发出监管函；2024 年 4 月 17 日，河北
证监局就上述事项向杨雨轩发出警示函。
保荐人已督促公司持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员加强对
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的学习并持续开展董监高
培训，确保其严格遵守相关规定，审慎操作，杜绝此类事件再次发生。
根据公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十六次会议与 2023 年
第三次临时股东大会审议通过的《关于使用暂时闲置的募集资金及自有资金进行
现金管理的议案》规定：使用闲置募集资金及自有资金购买的单个投资产品的投
资期限不超过 12 个月（含）。保荐人现场检查发现，公司购买的现金管理投资
产品中，存在投资期限为 3 年期的大额存单，该存单可提前支取，可对外转让。
保荐人提示，公司在上述可转让大额存单投资期满 12 个月之前，将大额存单对
外转让，确保投资期限不存在违反《关于使用暂时闲置的募集资金及自有资金进
行现金管理的议案》的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于河北恒工精密装备股份有限公司
保荐代表人：
薛艳伟 宋云涛
保荐人：中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
