东莞证券股份有限公司
关于美格智能技术股份有限公司
保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：美格智能
保荐代表人姓名：邱添敏 联系电话：021-58763309
保荐代表人姓名：潘云松 联系电话：021-58763296
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
润 6,450.90 万元，较上年同期下降 49.54%，
实现扣非净利润 3,696.90 万元，较上年同期
下降 62.52%。主要原因为：1、研发和销售
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
费用同比增加；2、信用及资产减值损失同比
增加；3、非经常性损益金额同比减少。保荐
人将持续关注公司业绩，并督促公司按照相
关法律法规及时披露相关信息。
（1）发表核查意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
根据公司披露的《2023 年年度报告》，公司
实现归属于母公司股东净利润 6,450.90 万
（2）关注事项的主要内容
元，较上年同期下降 49.54%，实现扣非净利
润 3,696.90 万元，较上年同期下降 62.52%。
有下降，盈利能力方面，毛利率保持稳中有
升态势，但由于持续的研发和销售投入、信
用及资产减值损失增加和非经常性损益金额
减少，整体利润规模出现较大幅度下滑。随
（3）关注事项的进展或整改情况
着 5G 网络覆盖深度和广度的不断加强，物联
网行业从万物互联向万物智联进化的趋势不
断加强，智能模组及垂直行业定制化解决方
案的市场需求不断提升，预计公司业绩将持续
改善。
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 4 月 25 日
（3）培训的主要内容 2023 年自律监管案例分析
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
本人未直接或间接持有任何与公司及其分子公司业务相
同、类似或在任何方面构成竞争的其他企业、机构或其他经济
是 不适用
组织的股权或权益，未在与公司及其分子公司存在同业竞争的
其他企业、机构或其他经济组织中担任董事、高级管理人员或
核心技术人员，未以任何其他方式直接或间接从事与公司及其
分子公司相竞争的业务；本人不会以任何形式从事对公司及其
分子公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活
动，也不会以任何方式为与公司及其分子公司相竞争的企业、
机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面
的帮助；凡本人及本人所控制的其他企业、机构或经济组织有
任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司及其分子
公司的生产经营构成竞争的业务，本人将按照公司的要求，将
该等商业机会让与公司或其分子公司，由公司或其分子公司在
同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避免与
公司及其分子公司存在同业竞争；如果本人违反上述声明与承
诺并造成公司或其分子公司经济损失的，本人将赔偿公司或其
分子公司因此受到的全部损失。
凰山文化旅游投资有限公司;深圳市兆格投资企业(有限合伙);
王成;王平;文卫洪;夏成才;夏有庆关于同业竞争、关联交
易、资金占用方面的承诺
本方将尽量避免和减少本方或本方控制的其他企业、机构
是 不适用
或经济组织与公司或其控股子公司之间的关联交易；对于无法
避免或者有合理原因而发生的关联交易，本方及本方控制的其
他企业或者机构将履行合法程序，保证关联交易的公允性；本
方不会利用在公司的地位和影响，通过关联交易损害公司及其
他股东的合法权益。
公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责
任。公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响
的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。公司将在中国
证监会认定有关违法事实的当日进行公告，并在 5 个交易日内
根据相关法律、法规及《公司章程》的规定召开董事会并发出
召开临时股东大会的通知，审议具体回购方案；在股东大会审
议通过回购公司股票的方案后，公司将依法通知债权人，并向
中国证监会、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批
或备案手续，然后启动并实施股份回购程序。公司将按照市场
是 不适用
价格和首次公开发行股票的发行价格孰高的原则确定回购价
格。市场价格为实施回购程序前一个交易日的收盘价，若前一
个交易日公司股票停牌，则以停牌前最后一个交易日的收盘价
为准。公司上市后发生除权除息事项的，上述回购价格和回购
股份数量将进行相应调整。如公司招股说明书有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失
的，公司将依法赔偿投资者损失。公司未能履行上述承诺时，
应及时、充分披露其未能履行、无法履行或无法按期履行的具
体原因；提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投
资者的权益；将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审
议；公司违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行
赔偿。
如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，本人将在证券监督管理部门作出
上述认定时，依法购回首次公开发行时已公开发售的原限售股
份（如有），并于 5 个交易日内启动购回程序，购回价格以发 是 不适用
行人股票发行价格和有关违法事实被监管机构认定之日前 30
个交易日发行人股票交易均价的孰高者确定；发行人上市后发
生除权除息事项的，上述发行价格及购回股份数量应做相应调
整。如公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将在该等违法事实
被中国证监会认定后 30 天内依法赔偿投资者损失。
文卫洪;夏成才;夏有庆的其他承诺
如公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 是 不适用
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将在该等违法事实
被中国证监会认定后 30 天内依法赔偿投资者损失。
若美格智能或其控股子公司因有关政府部门或司法机关认
定需补缴社会保险费（包括养老保险、医疗保险、失业保险、
工伤保险、生育保险）和住房公积金，或因社会保险费和住房
公积金事宜受到处罚，或被相关方提出有关社会保险费和住房 是 不适用
公积金的索赔，本人将无条件全额承担应由美格智能或其控股
子公司补缴或支付的全部社会保险费和住房公积金、罚款或赔
偿款项，以及因上述事项而产生的应由美格智能或其控股子公
司支付的所有相关费用。
四、其他事项
报告事项 说明
无
取监管措施的事项整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为东莞证券股份有限公司关于美格智能技术股份有限公司 2023 年
度保荐工作报告的签章页）
保荐代表人：
邱添敏 潘云松
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